私募股權(quán)投資基金管理項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)

私募股權(quán)投資基金管理項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)私募股權(quán)投資基金管理項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)word版本下載后可任意編輯修改第1頁(yè)目 錄我國(guó)房地產(chǎn)業(yè)的未來(lái) 4我省房地產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀 5管理公司基本情況 7管理公司架構(gòu) 8管理公司注冊(cè)地分析 9天津市濱海新區(qū) 10北京海淀區(qū) 10河北石家莊 錯(cuò)誤！未定義書(shū)簽。三地管理公司及基金設(shè)立條件簡(jiǎn)單對(duì)比 12管理公司股東資格要求 136.1公司設(shè)立流程 14基本架構(gòu) 17基金宗旨 17基金業(yè)務(wù)定位 17基金運(yùn)作流程 188.有關(guān)基金各方的法律關(guān)系 1910.附件 22公司的聯(lián)系方式： 錯(cuò)誤！未定義書(shū)簽。第2頁(yè)1.房地產(chǎn)股權(quán)投資基金定義房地產(chǎn)投資基金（有限合伙制）一般由一個(gè)負(fù)無(wú)限責(zé)任的普通合伙人(基金管理公司)和一個(gè)或多個(gè)負(fù)有責(zé)任的合伙人(基金投資者)組成,主要以私募的方式募集資金,并將所募集的資金用于房地產(chǎn)投資。在這種基金組織形式中,普通合伙人負(fù)責(zé)基金經(jīng)營(yíng)管理,并對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任;而有限合伙人擁有所有權(quán)而無(wú)經(jīng)營(yíng)權(quán),也不承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。基金投資方向嚴(yán)格限定于房地產(chǎn)有關(guān)的資產(chǎn)等方面。房地產(chǎn)股權(quán)投資基金直接投資的房地產(chǎn)資產(chǎn)一般是能產(chǎn)生較穩(wěn)定現(xiàn)金流的高級(jí)公寓、寫(xiě)字樓、倉(cāng)庫(kù)、廠房及商業(yè)住房等。第3頁(yè)2.XX私募股權(quán)投資基金管理公司設(shè)立背景我國(guó)房地產(chǎn)業(yè)的未來(lái)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)是一個(gè)資金密集使用、投資龐大的系統(tǒng)工程。對(duì)于房地產(chǎn)而言，資金就是血液，是保證房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目這個(gè)肌體正常運(yùn)轉(zhuǎn)的動(dòng)加強(qiáng)房地產(chǎn)金融的創(chuàng)新歷來(lái)就是各界的焦點(diǎn)，是關(guān)系國(guó)計(jì)民生、拉動(dòng)經(jīng)中國(guó)房地產(chǎn)業(yè)的融資渠道將多元化房地產(chǎn)行業(yè)是一個(gè)資本密集型行業(yè)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)80各種房地產(chǎn)投資基金。隨著國(guó)家對(duì)房地產(chǎn)業(yè)的宏觀調(diào)控，房地產(chǎn)業(yè)將由過(guò)度依賴(lài)銀行貸款轉(zhuǎn)為融資渠道的多樣化，其中地產(chǎn)基金將成為主要的資金來(lái)源。中國(guó)房地產(chǎn)業(yè)的投資模式將改變?nèi)谫Y模式的改變將推動(dòng)房地產(chǎn)投資模式的改變，即：由傳統(tǒng)的拿地、建房、賣(mài)房、物管、融資一體化的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)模式，分離出土地運(yùn)營(yíng)商、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商和房地產(chǎn)投資商。未來(lái)的中國(guó)的房地產(chǎn)業(yè)，投資商將成為第4頁(yè)核心，而不是開(kāi)發(fā)商；眾多的中小房地產(chǎn)商轉(zhuǎn)化為間接的房地產(chǎn)投資商，或者被淘汰。而在房地產(chǎn)投資商中，房地產(chǎn)基金憑著龐大的資金集聚效應(yīng)，將成為房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的最重要的資金來(lái)源。我省房地產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀近年在調(diào)控趨嚴(yán)、信貸收緊的政策環(huán)境下，雖然我省房地產(chǎn)業(yè)在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心下，市場(chǎng)運(yùn)行良好，保持了持續(xù)平穩(wěn)較快發(fā)展；但從另一方面也必須看到，省內(nèi)的房地產(chǎn)業(yè)還存在著諸多問(wèn)題：如開(kāi)發(fā)商多為中小企業(yè)、主要的開(kāi)發(fā)集中在住宅項(xiàng)目、商業(yè)地產(chǎn)的開(kāi)發(fā)才剛剛起步；同時(shí)在融資方面，我省房地產(chǎn)業(yè)外資引用幾乎為零，銀行的融資也相對(duì)較少；這些情況都嚴(yán)重制約了我省房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。十二五規(guī)劃“完善社會(huì)保障體系求我省房地產(chǎn)業(yè)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)、健康、快速發(fā)展。棚戶(hù)區(qū)改造，發(fā)展公共租賃住房，增加中低收入居民住房供給住房體制機(jī)制和政策體系，合理引導(dǎo)住房需求我國(guó)房地產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃要求，也為我國(guó)房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展指明了方向。在這種情況下，省住宅與房產(chǎn)地業(yè)協(xié)會(huì)順時(shí)應(yīng)勢(shì)立足于我省房地產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，以解決房地產(chǎn)企業(yè)融資為己任，同時(shí)進(jìn)一步發(fā)揮省房協(xié)第5頁(yè)--XX為全省的房地產(chǎn)業(yè)提供一個(gè)優(yōu)質(zhì)的投融資平臺(tái)，為促進(jìn)我省房地產(chǎn)業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。第6頁(yè)項(xiàng)目簡(jiǎn)介XXXXX限公司，為下一步設(shè)立私募股權(quán)投資基金建立基礎(chǔ)。管理公司基本情況公司組織形式：股份有限公司注注冊(cè)冊(cè)資本：5000地：西安市主要股東：XXXX待選股東：XXXXXX投資比XXXXXXXX%股份，其它股東共同占有所余股份。主要經(jīng)營(yíng)范圍：受托管理股權(quán)投資基金，從事投融資管理及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。主要投資方向：初步設(shè)定服務(wù)于以陜西為主的西北地區(qū)，以健康養(yǎng)老服務(wù)體系、保障性安居工程、農(nóng)村新民居建設(shè)為夾層投資等為主要投資方式，介入到西北地區(qū)的整個(gè)房地產(chǎn)業(yè)的金融服務(wù)、投資開(kāi)發(fā)、后期服務(wù)等多個(gè)方面。第7頁(yè)管理公司架構(gòu)按照股份公司管理，建立現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)，設(shè)股東會(huì)、董事會(huì)股東會(huì)股東會(huì)是由全體股東組成的公司權(quán)力機(jī)構(gòu)，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。董事會(huì)董事會(huì)是由股東會(huì)選舉產(chǎn)生的，股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，企業(yè)的法定代表。又稱(chēng)管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)。由兩個(gè)以上的董事組成。除法律和章程規(guī)定應(yīng)由股東大會(huì)行使的權(quán)力之外，其他事項(xiàng)均可由董事會(huì)決定。公司董事會(huì)是公司經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)由全體監(jiān)事組成的、對(duì)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)及會(huì)計(jì)事務(wù)等進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。也稱(chēng)公司監(jiān)察委員會(huì)，是股份公司法定的必備監(jiān)督機(jī)關(guān)，第8頁(yè)是在股東大會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，與董事會(huì)并列設(shè)置，對(duì)董事會(huì)和總經(jīng)理行政管理系統(tǒng)行使監(jiān)督的內(nèi)部組織。總經(jīng)理總經(jīng)理是公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行的最高負(fù)責(zé)人。股份公司的總經(jīng)理是董事會(huì)聘任的，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，在董事會(huì)的授權(quán)下，執(zhí)行董事會(huì)的戰(zhàn)略決策，實(shí)現(xiàn)董事會(huì)制定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。并通過(guò)組建必要的職能部門(mén)，組聘管理人員，形成一個(gè)以總經(jīng)理為中心的組織、管理、領(lǐng)導(dǎo)體系，實(shí)施對(duì)公司的有效管理。投資決策委員會(huì)基金管理公司項(xiàng)目投資決策的最高決策機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的各項(xiàng)投資事務(wù)的最高決策權(quán)。負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃。投資決策委員會(huì)由基金管理公司建立。管理公司投資決策委員會(huì)主席由我方人員擔(dān)任，擁有一票否決權(quán)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)基金投資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和防范，制訂基金管理公司內(nèi)部控制投資風(fēng)險(xiǎn)的政策，保證基金資產(chǎn)的安全。由基金管理公司的專(zhuān)家團(tuán)組成。管理公司注冊(cè)地分析本著立足于西安的原則，在管理公司的注冊(cè)地上以“高新區(qū)”XXX第9頁(yè)作為備選，下面對(duì)于相關(guān)的金融政策及服務(wù)做一個(gè)全面的分析，便于做出決策。西安市高新區(qū)介紹。介紹。金融政策注冊(cè)政策組建政策稅收政策個(gè)稅政策e.北京海淀區(qū)依據(jù)北京和對(duì)北京海濱區(qū)的主要金融政策做一個(gè)介紹。金融政策第10頁(yè)注冊(cè)政策公司制股權(quán)投資基金管理股份公司的注冊(cè)資本不少于3000萬(wàn)人公司制股權(quán)投資基金管理股份公司的注冊(cè)資本不少于3000萬(wàn)人10億元人民幣（含）1000萬(wàn)元人民幣；對(duì)注105億元人民幣（含）800萬(wàn)元51億元人民幣（含）以上的，補(bǔ)助500萬(wàn)元人民幣。組建政策購(gòu)建的自用辦公用房，可以享受每平方米1000元人民幣的一次性補(bǔ)貼。其中：對(duì)于總部型金融機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資金10億元人民幣（含）以上的，補(bǔ)貼面積不超過(guò)10000平方米；注冊(cè)資金10億元以下、5億元人民幣（含）以上的，補(bǔ)貼面積不超過(guò)6000平方米；注冊(cè)資金5億元以下的，補(bǔ)貼面積不超過(guò)4000平方米。對(duì)于金融分支機(jī)構(gòu)，補(bǔ)貼面積不超過(guò)4000平方米。租用辦公用房從事金融業(yè)務(wù)的，可以享受三年租金價(jià)格補(bǔ)貼。第一年補(bǔ)貼50%，第二年補(bǔ)貼30%，第三年補(bǔ)貼10%。其中，對(duì)于總部型金融機(jī)構(gòu)，補(bǔ)貼面積不超過(guò)4000平方米，對(duì)于金融分支機(jī)構(gòu)，補(bǔ)貼面積不超過(guò)1000平方米。稅收政策自獲利年度起，由同級(jí)財(cái)政部門(mén)前2年全額返還企業(yè)所得稅地方分享部分，后3年減半返還企業(yè)所得稅地方分享部分。個(gè)稅政策市政府給予股權(quán)基金或管理企業(yè)有關(guān)人員的獎(jiǎng)勵(lì)，依法免征個(gè)第11頁(yè)人所得稅。4.4三地管理公司及基金設(shè)立條件簡(jiǎn)單對(duì)比北京、天津、河北三地成立私募股權(quán)投資基金管理公司及基金設(shè)立條件對(duì)比圖但是各地也都有自己的優(yōu)勢(shì)及不足之處第12頁(yè)管理公司股東資格要求行業(yè)相關(guān)性未來(lái)公司的主要運(yùn)作的基金項(xiàng)目是有關(guān)房地產(chǎn)和養(yǎng)老體系建設(shè)方面行業(yè)規(guī)模度行業(yè)影響力第13頁(yè)公司設(shè)立實(shí)施流程及所需材料公司設(shè)立流程組織一定數(shù)量的發(fā)起人發(fā)起人是指公司的籌建人。一般來(lái)說(shuō)，可以是自然人，也可以是法人。制定公司章程公司章程是規(guī)定公司組織和業(yè)務(wù)活動(dòng)等事項(xiàng)的條件。通過(guò)制訂章程向公眾申明公司的設(shè)立宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍、資本數(shù)額等。認(rèn)購(gòu)股份公司發(fā)起人按協(xié)議商定認(rèn)購(gòu)股份。選舉管理機(jī)構(gòu)股款募足以后，發(fā)起人便可召集認(rèn)股人召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。創(chuàng)立大會(huì)的任務(wù)是：(1)聽(tīng)取發(fā)行人關(guān)于公司設(shè)立事項(xiàng)的報(bào)告及公司設(shè)立的經(jīng)過(guò)；(2)選舉公司董事及監(jiān)事；(3)修改公司章程。辦理公司設(shè)立登記手續(xù)登記時(shí)，應(yīng)向政府部門(mén)提供公司章程、創(chuàng)立大會(huì)的決議等其它文件，登記完畢，經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，取得法人資格，宣告公司成立。第14頁(yè)公司登記流程第15頁(yè)公司登記所需材料（附件）公司設(shè)立登記審核表企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)指定代表或者共同委托代理人的證明公司設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)法人股東的資格證明或自然人股東的身份證明股東會(huì)第一次會(huì)議決議董事會(huì)第一次會(huì)議決議監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議決議公司章程驗(yàn)資報(bào)告住所使用證明行業(yè)管理和專(zhuān)項(xiàng)審批文件法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其它文件企業(yè)登記頒證及歸檔記錄表第16頁(yè)XX在我們上述完成XX--XX些基本情況向領(lǐng)導(dǎo)做一個(gè)匯報(bào)?；炯軜?gòu)基金名稱(chēng)：XX房地產(chǎn)股權(quán)投資基金（有限合伙）基金規(guī)模：XX億元人民幣組織形式：有限合伙制法定代表人：XX注冊(cè)地：XX基金性質(zhì)：盈利性基金，以投資回報(bào)最大化為目標(biāo)基金管理人：XX股權(quán)投資基金管理有限公司基金宗旨股東創(chuàng)造最大化的收益。基金業(yè)務(wù)定位投資方向：房地產(chǎn)業(yè)投資區(qū)域：原則上不限區(qū)域，優(yōu)先選擇陜西本地的優(yōu)質(zhì)企業(yè)投資領(lǐng)域：以養(yǎng)老服務(wù)體系設(shè)施、新民居、保障性住房、新農(nóng)村建設(shè)為第17頁(yè)四大主要投資方向，投資包括優(yōu)秀的房地產(chǎn)企業(yè)股權(quán)、優(yōu)質(zhì)的房地產(chǎn)項(xiàng)目等基金運(yùn)作流程目標(biāo)企業(yè)的選擇掌握企業(yè)基本情況目標(biāo)企業(yè)立項(xiàng)初步篩選盡職調(diào)查組織專(zhuān)家組進(jìn)行盡職調(diào)查，掌握項(xiàng)目詳細(xì)情況，出具盡職調(diào)查報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)評(píng)估根據(jù)盡職調(diào)查報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)進(jìn)行評(píng)估，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告投資決策委員會(huì)決策根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，投資決策委員會(huì)進(jìn)行進(jìn)行投資決策項(xiàng)目注資后期管理后期管理變現(xiàn)退出第18頁(yè)有關(guān)基金各方的法律關(guān)系但“合伙企業(yè)法”也僅僅是解決了私募股權(quán)投資公司形式的問(wèn)題，到目前為止私募股權(quán)投資還沒(méi)有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的法律性文件可以遵循，現(xiàn)行的各地方有關(guān)私募股權(quán)的規(guī)范性文件都是在2005年十部委聯(lián)合通過(guò)的“創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法”的基礎(chǔ)上，根據(jù)各地的實(shí)際情況出臺(tái)的一些規(guī)范性文件。目前國(guó)家發(fā)改委會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定的《股權(quán)投資基金管理辦法》已經(jīng)上報(bào)國(guó)務(wù)院，但由于在一些具體問(wèn)題上各個(gè)相關(guān)部門(mén)的看法不能統(tǒng)一，該辦法遲遲未出臺(tái)。2007但“合伙企業(yè)法”也僅僅是解決了私募股權(quán)投資公司形式的問(wèn)題，到目前為止私募股權(quán)投資還沒(méi)有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的法律性文件可以遵循，現(xiàn)行的各地方有關(guān)私募股權(quán)的規(guī)范性文件都是在2005年十部委聯(lián)合通過(guò)的“創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法”的基礎(chǔ)上，根據(jù)各地的實(shí)際情況出臺(tái)的一些規(guī)范性文件。目前國(guó)家發(fā)改委會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定的《股權(quán)投資基金管理辦法》已經(jīng)上報(bào)國(guó)務(wù)院，但由于在一些具體問(wèn)題上各個(gè)相關(guān)部門(mén)的看法不能統(tǒng)一，該辦法遲遲未出臺(tái)。因此我國(guó)的私募股權(quán)投資的運(yùn)作還存在著很大的隨意性，下面關(guān)于有限合伙制下有關(guān)基金各方（基金合伙人、基金管理人、基金托管人等（各個(gè)公司運(yùn)作可能有一定區(qū)別?；鸸芾砉九c基金的關(guān)系根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)規(guī)定，基金的管理人只能由依法設(shè)立的基根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)規(guī)定，基金的管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任，而目前股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）法定經(jīng)營(yíng)范圍核準(zhǔn)為：受托管理股權(quán)投資基金，從事投融資管理及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。可以說(shuō)基金管理公司就是為管理基金而存在的，他在基金的所有當(dāng)事人中第19頁(yè)是一個(gè)管理人的角色，與基金是受托管理與委托管理的關(guān)系，他負(fù)責(zé)基金的募集、投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)，是基金的組織者和管理者，是一個(gè)管理人的角色，與基金是受托管理與委托管理的關(guān)系，他負(fù)責(zé)基金的募集、投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)，是基金的組織者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。而基金的運(yùn)作主要是由基金管理公司的基金管理團(tuán)隊(duì)所負(fù)責(zé)，在這里基金管理團(tuán)隊(duì)是一個(gè)籠統(tǒng)的概念，他包括基金從發(fā)起到清算各個(gè)環(huán)節(jié)參于到基金操作的所有基金管理公司的人員，在這里風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和投資決策委員會(huì)是基金管理團(tuán)隊(duì)的兩個(gè)核心，把控投資的風(fēng)險(xiǎn)決定投資的成敗?；鹜泄苋伺c基金的關(guān)系這里有一個(gè)“第三方存管”的概念，它的全稱(chēng)是“客戶(hù)交易結(jié)算資這里有一個(gè)“第三方存管”的概念，它的全稱(chēng)是“客戶(hù)交易結(jié)算資（即客戶(hù)）的交易結(jié)算資金是由證券公司一家統(tǒng)一存管的。后來(lái)，證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶(hù)的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)構(gòu)存管。這里的第三方存管機(jī)構(gòu)，是指具備第三方存管資格的商業(yè)銀行（托管人在基金運(yùn)作中引入基金托管人制度，有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全和投資者利益的保護(hù)?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金投資運(yùn)作監(jiān)督、基金資金清算以及基金會(huì)計(jì)復(fù)核等方面?；鹜泄苋酥荒苡梢婪ㄔO(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任?；鸷匣锶酥g的關(guān)系根據(jù)我國(guó)“合伙企業(yè)法”規(guī)定，在有限合伙制基金下，投資合伙人包括兩個(gè)方面一為普通合伙人（至少有一個(gè)第20頁(yè)伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。在對(duì)合伙企業(yè)的責(zé)任上，普通合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，而有限合伙人以其出資額為限對(duì)合伙基金承擔(dān)有限責(zé)任。通常在私募股權(quán)投資基金（有限合伙制）下，普通合伙人一般情況下是基金管理公司，而有限合伙人則是做為投資者參于到基金里來(lái)。第21頁(yè)9.XXXXXX（集團(tuán)）有限公司簡(jiǎn)介10.附件中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法天津市促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法天津市促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展財(cái)稅優(yōu)惠政策天津股權(quán)投資