銀行審計個人工作小結(jié)范文

第3頁共3頁銀行審?計個人?工作小?結(jié)范文?根據(jù)?中支內(nèi)?審工作?部署，?___?_年_?___?月份和?___?_月份?分別在?全行范?圍內(nèi)開?展對內(nèi)?部控制?管理風?險的分?析評價?活動。?依照內(nèi)?控評價?方案，?分“內(nèi)?部控制?環(huán)境”?、“風?險識別?與評估?”、“?控制活?動”、?“信息?交流與?反饋”?、“監(jiān)?督評審?”五個?方面內(nèi)?容對支?行內(nèi)控?制度進?行評審?，將定?期風險?分析評?價工作?滲透到?全行每?一個職?能股室?、每一?個工作?環(huán)節(jié)和?每一個?崗位。?我們將?評價的?監(jiān)督對?象確定?為一線?營業(yè)人?員和各?級管理?人員;?以重點?股室、?關(guān)鍵崗?位、薄?弱環(huán)節(jié)?的審計?為主;?有針對?性地檢?查監(jiān)督?各職能?部門建?立的各?項制度?，注意?內(nèi)控制?度和管?理上的?漏洞和?缺陷。?拓展了?評價范?圍，提?升了評?價層次?。通過?審計評?價，共?發(fā)現(xiàn)重?要崗位?尚存在?十多項?風險隱?患和薄?弱環(huán)節(jié)?，一一?列出，?分析存?在問題?的原因?，提出?合理的?防范措?施和建?議，并?書面報?告市中?支和支?行領(lǐng)導(dǎo)?，督促?各項內(nèi)?部控制?制度在?全行得?到嚴格?落實。?現(xiàn)將工?作總結(jié)?如下：?（一）?積極開?展內(nèi)部?審計調(diào)?查工作?我們根?據(jù)本行?的重點?工作、?簿弱環(huán)?節(jié)及風?險點確?定審計?調(diào)查項?目二項?。分別?是《對?瑞安支?行集中?采購管?理情況?的調(diào)查?》、《?對瑞安?支行外?匯法規(guī)?、內(nèi)控?制度和?業(yè)務(wù)操?作規(guī)程?執(zhí)行情?況的調(diào)?查》。?今年_?___?月份對?支行集?中采購?管理情?況進行?了調(diào)查?，發(fā)現(xiàn)?一些管?理上的?欠缺和?不規(guī)范?的操作?，提出?了整改?意見和?建議。?今年_?___?月份對?支行外?匯法規(guī)?、內(nèi)控?制度和?業(yè)務(wù)操?作規(guī)程?執(zhí)行情?況進行?了調(diào)查?，通過?現(xiàn)場詢?問、調(diào)?閱部分?檔案資?料和觀?察臨柜?操作情?況，基?本了解?和掌握?了瑞安?支局外?匯管理?工作情?況;從?調(diào)查情?況來看?，瑞安?支局能?夠較好?地執(zhí)行?外匯法?規(guī)，及?時貫徹?落實外?匯政策?，建立?了比較?健全的?內(nèi)控管?理制度?，業(yè)務(wù)?授權(quán)分?責明確?。并能?根據(jù)上?級局的?內(nèi)控要?求，結(jié)?合自身?特點，?對各項?內(nèi)控制?度予以?細化補?充，及?時修訂?完善了?各項外?匯業(yè)務(wù)?操作流?程、外?管股各?崗位工?作職責?、外管?股人員?考核辦?法，建?立了《?內(nèi)控督?導(dǎo)檢查?辦法》?。但也?發(fā)現(xiàn)了?不少一?問題，?根據(jù)問?題的不?同性質(zhì)?提出整?改建議?，基本?得到整?改落實?。促進?了外匯?管理部?門更好?地貫徹?和執(zhí)行?外匯法?規(guī)政策?，嚴格?內(nèi)部管?理制度?，規(guī)范?業(yè)務(wù)操?作。今?年我們?通過審?計調(diào)查?，共發(fā)?現(xiàn)了違?規(guī)現(xiàn)象?___?_余項?，提出?整改建?議20?條，大?部分已?得到整?改落實?，分別?撰寫的?調(diào)查報?告已呈?報給支?行行長?和中支?內(nèi)審科?。（?二）積?極開展?審計發(fā)?現(xiàn)問題?“回頭?看”活?動在行?長親自?督導(dǎo)下?,我支?行由內(nèi)?審牽頭?，認真?組織開?展了對?___?_年度?以來審?計查出?問題整?改情況?的檢查?，做足?做細“?亡羊補?牢”工?作，強?化了整?改落實?，鞏固?了審計?監(jiān)督成?效。?1、領(lǐng)?導(dǎo)重視?，強化?整改意?識。布?置安排?對__?__年?度以來?審計發(fā)?現(xiàn)問題?和整改?情況進?行檢查?事宜。?要求有?關(guān)部門?進一步?落實責?任，制?定切實?可行的?措施;?強化整?改意識?，主動?查找風?險隱患?，堅決?杜絕同?類問題?的再次?發(fā)生。?2、?精心組?織，確?保整改?實效。?安排專?人對所?有審計?項目進?行逐一?梳理，?認真排?查問題?整改情?況;并?要求各?部門將?自查情?況、未?整改原?因及下?一步具?體整改?措施報?內(nèi)審部?門。內(nèi)?審在各?部門自?查的基?礎(chǔ)上，?組織人?員進行?了再檢?查。?3、強?化責任?，落實?整改措?施。制?定了瑞?安支行?內(nèi)審整?改責任?追究制?度，對?檢查發(fā)?現(xiàn)的問?題經(jīng)過?直接責?任人、?部門負?責人認?定后，?根據(jù)問?題的原?因、性?質(zhì)和情?節(jié)等采?取相應(yīng)?的責任?追究措?施,并?給予經(jīng)?濟處罰?。4?、嚴格?督促，?實現(xiàn)整?改目標?。針對?個別未?整改到?位的問?題，督?促,制?定下一?步具體?整改措?施。通?過開展?審計發(fā)?現(xiàn)問題?整改情?況的“?回頭看?”活動?，真正?實現(xiàn)了?“整改?促完善?、整改?促提高?、整改?促進步?”的目?標。?（三）?積極參?加市中?支內(nèi)審?項目檢?查根據(jù)?中支內(nèi)?審科的?統(tǒng)一安?排，今?年主要?