職業(yè)健康安全管理體系審核指南

職業(yè)健康安全管理體系審核指南目錄1.目的2.適用范圍3.引用文件4.組建審核組4.1審核組長(zhǎng)的要求4.2審核組組成的要求4.3審核組成員的變更與確認(rèn)5.文件審核5.1文件初審5.2第二階段現(xiàn)場(chǎng)的文件審核5.3監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)的文件審核6.審核計(jì)劃6.1基本要求6.2第一階段審核計(jì)劃6.3第一階段不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的要求6.4第二階段審核計(jì)劃6.5監(jiān)督審核計(jì)劃6.6復(fù)評(píng)審核計(jì)劃6.7計(jì)劃的確認(rèn)與管理7.審核準(zhǔn)備工作7．1審核工作文件7．2檢查表7．3審核前審核組的內(nèi)部會(huì)議（溝通）8.現(xiàn)場(chǎng)審核1版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部謝謝閱讀發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第1頁共22頁謝謝閱讀8.1首次會(huì)議8.2審核期間的溝通8.3信息的收集與驗(yàn)證8.4第一階段審核8.5第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核8.6監(jiān)督審核8.7復(fù)評(píng)審核8.8審核記錄的要求8.9末次會(huì)議前的審核組會(huì)議8.10不符合報(bào)告8．11末次會(huì)議9.審核報(bào)告的編寫和分發(fā)9.1基本要求9.2第一階段審核報(bào)告9.3第二階段審核報(bào)告10.審核后續(xù)活動(dòng)2版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部感謝閱讀發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第2頁共22頁感謝閱讀職業(yè)健康安全管理體系審核指南1.目的為保證職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證工作的一致性，保證審核質(zhì)量，減少認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，特制定本指南。精品文檔放心下載本文件是對(duì)方圓標(biāo)志認(rèn)證中心現(xiàn)有文件中職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)審核認(rèn)證內(nèi)容的補(bǔ)充和進(jìn)一步感謝閱讀的解釋。2.適用范圍本指南適用于職業(yè)健康安全管理體系審核工作。3.引用文件CQM/CX-00-03-2004審核方案管理和審核實(shí)施程序感謝閱讀CQM/CX-00-07-2004監(jiān)督和復(fù)評(píng)程序認(rèn)證項(xiàng)目管理指南4.組建審核組4.1審核組長(zhǎng)的要求審核組長(zhǎng)的選擇按《認(rèn)證項(xiàng)目管理指南》執(zhí)行。4．2、審核組的組成的要求4．2．1審核組的基本能力要求和審核組組建應(yīng)考慮的因素按《認(rèn)證項(xiàng)目管理指南》執(zhí)行謝謝閱讀4．2．2職業(yè)健康安全管理體系對(duì)審核組的專業(yè)要求1）涉及一類風(fēng)險(xiǎn)組織的審核組，初次審核兩個(gè)階段中至少有一個(gè)階段配置一名高級(jí)審核員；謝謝閱讀2）對(duì)一、二類風(fēng)險(xiǎn)組織的審核，最好每次審核保持至少一位專業(yè)審核員的連續(xù)性；感謝閱讀3）一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)的任意兩次審核應(yīng)盡可能保持有一位審核員的連續(xù)性；精品文檔放心下載3版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部感謝閱讀發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第3頁共22頁謝謝閱讀4）專業(yè)審核員的配置：a.凡是職業(yè)健康安全管理體系的級(jí)別審核員均可承擔(dān)“三類”環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)組織的任何部門和活動(dòng)的審謝謝閱讀核。b.涉及二類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的組織盡可能按要求配置相應(yīng)專業(yè)的專業(yè)審核員，特殊情況可由相關(guān)專業(yè)的技謝謝閱讀c.涉及一類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的組織應(yīng)按要求配置相應(yīng)專業(yè)的專業(yè)審核員，初次審核兩個(gè)階段中至少有一個(gè)謝謝閱讀階段配置一名專業(yè)審核員。監(jiān)督審核盡可能配置一名專業(yè)審核員。感謝閱讀5)技術(shù)專家的要求精品文檔放心下載業(yè)健康安全技術(shù)專家專業(yè)能力判定準(zhǔn)則要求外，專家最好是經(jīng)過審核員培訓(xùn)的專家。還必感謝閱讀須滿足以下條件之一：·從事過該行業(yè)的職業(yè)健康安全工作；·從事過該行業(yè)的職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)的制定工作；b)技術(shù)專家為審核組提供關(guān)于被審核對(duì)象的特定知識(shí)或技術(shù)。包括熟悉受審核組織的組織設(shè)感謝閱讀施、工藝過程／活動(dòng)、衛(wèi)生、安全要求、產(chǎn)品形成過程中存在的典型危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)控制的精品文檔放心下載技術(shù)、安全衛(wèi)生方面的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，行業(yè)的特殊規(guī)定/要求和術(shù)語等。精品文檔放心下載c)技術(shù)專家應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核前對(duì)相關(guān)技術(shù)等問題向?qū)徍私M其他人員進(jìn)行講解，以保證將有關(guān)的知識(shí)感謝閱讀及時(shí)傳遞給每位審核員，并在整個(gè)審核過程中為審核組提供專業(yè)技術(shù)支持。感謝閱讀．3審核組成員的變更與管理1）審核期間，審核組長(zhǎng)無權(quán)擅自增加或減少審核員，若發(fā)生需要或因突發(fā)謝謝閱讀事件引發(fā)變化時(shí)，組長(zhǎng)必須報(bào)項(xiàng)目管理人員，由其來作調(diào)配處理，組長(zhǎng)應(yīng)在審核計(jì)劃、審核報(bào)告中記錄變謝謝閱讀更的信息，項(xiàng)目管理人員應(yīng)在作相應(yīng)的記錄。2）受審核方可提出合理的理由申請(qǐng)更換審核組成員。由審核管理部門決定是否更換審核組成員。感謝閱讀合理的理由包括相關(guān)利益沖突（例如：審核組成員是受審核方的前雇員或曾經(jīng)提供過咨詢服務(wù)）和以前缺感謝閱讀乏職業(yè)道德的行為等。3）項(xiàng)目管理人員根據(jù)申請(qǐng)方的要求、合同評(píng)審的結(jié)果，與審核組長(zhǎng)溝通。審核組長(zhǎng)如果對(duì)審核組的組成或?qū)徍巳蝿?wù)有不同意見，項(xiàng)目管理人員應(yīng)予說明，必要時(shí)作適當(dāng)調(diào)整，確保審核組能勝任審核任務(wù)。

5.精品文檔放心下載4版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部精品文檔放心下載發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第4頁共22頁謝謝閱讀文件審核分文件初審和現(xiàn)場(chǎng)文件審核。5.1文件初審：1）文件初審的時(shí)機(jī)：職業(yè)健康安全管理體系文件初審原則上在進(jìn)入一階段現(xiàn)場(chǎng)審核開始前進(jìn)行，最遲應(yīng)在一階感謝閱讀段現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束時(shí)完成。2）文件初審內(nèi)容，至少包括：a）職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)指標(biāo)、職業(yè)健康安全管理方案；謝謝閱讀b）組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)；c）職業(yè)健康安全管理體系文件結(jié)構(gòu)及各文件間相互關(guān)系的描述；謝謝閱讀d）按標(biāo)準(zhǔn)要求建立的程序文件；e）重要的職業(yè)健康安全管理體系記錄：如，重要危險(xiǎn)源清單，適用的法律法規(guī)清單，塵毒、謝謝閱讀有害噪聲的監(jiān)測(cè)報(bào)告及申請(qǐng)附件提交的相關(guān)證明性文件或記錄等。精品文檔放心下載3）文件初審報(bào)告應(yīng)由組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，也可委托組內(nèi)有能力的人承擔(dān)，組長(zhǎng)確認(rèn)。謝謝閱讀感謝閱讀5）第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)文件中的問題可寫在第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核問題清單中，也可寫在文審報(bào)謝謝閱讀告中。6）審核組長(zhǎng)應(yīng)將文審報(bào)告復(fù)印件提交受審核方，并要求其對(duì)存在的問題整改。精品文檔放心下載7）文件初審中發(fā)現(xiàn)的影響體系運(yùn)行的不符合，必須在進(jìn)入第二階段審核前提交整改材料，審核組感謝閱讀長(zhǎng)驗(yàn)證有效后方可進(jìn)入第二階段審核。5.2第二階段現(xiàn)場(chǎng)的文件審核：1）結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)，審核員應(yīng)繼續(xù)對(duì)程序文件、作業(yè)文件等進(jìn)行文件審核，重點(diǎn)是關(guān)注文件的感謝閱讀適宜性、可操作性、有效性、充分性和協(xié)調(diào)性。2）第二階段審核發(fā)現(xiàn)文件中的不符合以《不符合報(bào)告》的方式提出。精品文檔放心下載3）審核報(bào)告中應(yīng)有對(duì)文件的最終評(píng)價(jià)。5.3監(jiān)督審核、復(fù)評(píng)和其他情況下的文件審核1）監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)仍要對(duì)文件進(jìn)行審核。2）監(jiān)督審核一般不要求出具文件審查報(bào)告，當(dāng)存在不符合時(shí)，應(yīng)出具不符合報(bào)告。如文件有較大感謝閱讀5版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部精品文檔放心下載發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第5頁共22頁謝謝閱讀變化時(shí)，應(yīng)出具文審報(bào)告；3）復(fù)評(píng)需出具文審報(bào)告。4）受審核方在擴(kuò)項(xiàng)、文件換版時(shí)應(yīng)進(jìn)行文件審核，并出具文件審查報(bào)告。精品文檔放心下載6.審核計(jì)劃6.1基本要求：1）項(xiàng)目管理人員提供計(jì)劃安排的相關(guān)基本信息，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制訂《審核計(jì)劃》的日程安排。感謝閱讀2）審核組長(zhǎng)分配審核任務(wù)時(shí)應(yīng)考慮審核員的獨(dú)立性、職業(yè)健康安全專業(yè)能力要求及受審核方的情謝謝閱讀精品文檔放心下載3）審核計(jì)劃應(yīng)明確審核的區(qū)域/活動(dòng)/過程／時(shí)間段及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)條款及關(guān)注的信息，應(yīng)能為審核組謝謝閱讀成員編寫檢查表，并為受審核方提供必要的審核信息，應(yīng)便于審核雙方的合作。感謝閱讀4）審核員的能力（包括專業(yè)能力）應(yīng)與所承擔(dān)的任務(wù)要求相適宜。精品文檔放心下載5）實(shí)習(xí)審核員不能單獨(dú)成組進(jìn)行審核；6）分小組和各審核員的工作量分配要合理、與其能力和分配的時(shí)間相適宜。精品文檔放心下載7）專業(yè)審核員一般應(yīng)安排審核高風(fēng)險(xiǎn)/高危害的區(qū)域/活動(dòng)/崗位，如化工企業(yè)的危險(xiǎn)品庫生產(chǎn)車感謝閱讀間。對(duì)危險(xiǎn)源的辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、管理方案、與重要危險(xiǎn)源有關(guān)的生產(chǎn)／活動(dòng)/過程的審核。精品文檔放心下載8）審核工作日應(yīng)滿足《審核任務(wù)書》確定的工作人*日數(shù)，每日現(xiàn)場(chǎng)審核工作時(shí)間不少于8小時(shí)感謝閱讀感謝閱讀感謝閱讀感謝閱讀10）注意受審核方/審核管理部門的其他特殊要求。11）生產(chǎn)部門有若干生產(chǎn)車間時(shí)，應(yīng)明確到具體的某某車間，而不是籠統(tǒng)的生產(chǎn)部/生產(chǎn)車間，高感謝閱讀風(fēng)險(xiǎn)／高危險(xiǎn)崗位和區(qū)域等應(yīng)在審核計(jì)劃中單獨(dú)列出或明示。謝謝閱讀6.2第一階段審核計(jì)劃第一階段審核計(jì)劃制定除符合6.1中1）—11）的基本要求外，還需考慮：謝謝閱讀1）第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的制定與第一階段審核目的和第一階段審核至少應(yīng)獲取的信息相適宜。

4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.1、4.4.3、謝謝閱讀4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.4、4.6。并要關(guān)注重要危險(xiǎn)源與方針、目標(biāo)、方案策劃的一致性

與協(xié)調(diào)性。謝謝閱讀6版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部感謝閱讀發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第6頁共22頁謝謝閱讀2）應(yīng)安排集中現(xiàn)場(chǎng)察看的時(shí)間。大企業(yè)還可安排集中座談的時(shí)間，以利于審核組高效、全面地了精品文檔放心下載解企業(yè)與職業(yè)健康安全管理有關(guān)的基本情況；3）第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的首、末會(huì)議形式，可以不同于第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的首次會(huì)議。首次會(huì)可以感謝閱讀見面會(huì)的形式將第一階段審核的目的、范圍、日程安排等事項(xiàng)與主要領(lǐng)導(dǎo)和策劃歸口部門交換精品文檔放心下載意見；末次會(huì)，視情況可與受審核方高層交流會(huì)一并進(jìn)行；感謝閱讀4）最高管理者可安排一次審核。如第一階段不安排對(duì)最高管理者的審核，可通過與管代交談、查感謝閱讀閱有關(guān)資料了解相關(guān)情況。但必須對(duì)受審方內(nèi)審的完整性和有效性進(jìn)行審核，必須掌握管理評(píng)感謝閱讀審的相關(guān)信息。5）專業(yè)審核員的安排：第一階段專業(yè)審核員應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案制感謝閱讀定、法律法規(guī)獲取、適用性評(píng)價(jià)與遵守情況進(jìn)行審核，應(yīng)了解生產(chǎn)過程／活動(dòng)、工藝、風(fēng)險(xiǎn)控謝謝閱讀制策劃等情況。6）第一階段多現(xiàn)場(chǎng)計(jì)劃考慮a）第一階段對(duì)于多現(xiàn)場(chǎng)的審核重點(diǎn)應(yīng)放在總部，以全面了解情況，確保同一職業(yè)健康安全管謝謝閱讀理體系應(yīng)用于所有現(xiàn)場(chǎng)，并為第二階段審核確定抽樣方案，總部時(shí)間應(yīng)充分；精品文檔放心下載謝謝閱讀危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)影響了解的程度確定。具體數(shù)量應(yīng)由審核組長(zhǎng)做完文審后與項(xiàng)目管理人員進(jìn)感謝閱讀一步商議再確認(rèn)。c）非一般風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的的組織至少安排一個(gè)分場(chǎng)所（總部所在地的分場(chǎng)所除外）進(jìn)行場(chǎng)所查看感謝閱讀和審核,應(yīng)首先選擇風(fēng)險(xiǎn)大的分場(chǎng)所。d）一般風(fēng)險(xiǎn)的組織，可只考慮總部所在地的分現(xiàn)場(chǎng)。6.3第一階段審核不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的條件1）第一階段可以不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的組織：僅限于一般風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的組織(不包括多場(chǎng)所的組織)，謝謝閱讀且符合下列條件的組織：a）受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，危險(xiǎn)源明確、簡(jiǎn)單，風(fēng)險(xiǎn)?。籦）審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)情況及其危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條

謝謝閱讀c）審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保第一個(gè)階段的現(xiàn)場(chǎng)審核能滿足審

核的全部要求。感謝閱讀7版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部精品文檔放心下載發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第7頁共22頁感謝閱讀2）第一階段不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的提出和審批。a）應(yīng)由審核組長(zhǎng)提出申請(qǐng)，由審核管理部門審批。b）組長(zhǎng)在文件審核的基礎(chǔ)上，需要時(shí)，向受審核方補(bǔ)充索取／了解有關(guān)能證明充分了解受審謝謝閱讀核方的現(xiàn)場(chǎng)情況及其危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件的相關(guān)信息和材料，進(jìn)精品文檔放心下載行審查后，編制第一階段審核報(bào)告。6.4第二階段審核計(jì)劃第二階段審核計(jì)劃制定除符合3.1的基本要求外，還需考慮：精品文檔放心下載1）影響進(jìn)入第二階段審核的問題（文件、策劃、內(nèi)審、管評(píng)、職業(yè)健康安全的風(fēng)險(xiǎn)）均已得到整謝謝閱讀改后方可進(jìn)入第二階段；2）審核組長(zhǎng)必須根據(jù)第一階段的審核發(fā)現(xiàn)制訂第二階段的審核計(jì)劃；感謝閱讀3）如在第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)受審核方規(guī)模、人數(shù)等與審核有直接相關(guān)的信息與申請(qǐng)材料提供感謝閱讀的信息嚴(yán)重差異時(shí)，制定第二階段審核計(jì)劃前應(yīng)與項(xiàng)目管理人員/審核管理部門溝通，需要時(shí)謝謝閱讀調(diào)整審核方案。4）審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋受審核組織的全部部門和個(gè)要素（除了那些在第一階段審核中已經(jīng)進(jìn)行了感謝閱讀5）各部門應(yīng)涉及的要素：a）主控要素謝謝閱讀謝謝閱讀共性要素在各部門計(jì)劃中沒有具體寫出，審核組長(zhǎng)應(yīng)在審核前的溝通會(huì)議上給予適當(dāng)?shù)陌仓x謝閱讀6）原則上，第一階段、第二階段審核的組長(zhǎng)和專業(yè)審核員應(yīng)保持連續(xù)；謝謝閱讀7）第二階段審核專業(yè)審核員的安排：應(yīng)根據(jù)第一階段審核了解的情況，安排審核重要危險(xiǎn)源存在感謝閱讀的部門／崗位或活動(dòng)，重大風(fēng)險(xiǎn)的控制、監(jiān)視測(cè)量、法律法規(guī)遵守情況；謝謝閱讀8）對(duì)于多場(chǎng)所的審核計(jì)劃：a）盡可能對(duì)每一場(chǎng)所進(jìn)行審核；b）需要時(shí)，應(yīng)根據(jù)第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)果和多現(xiàn)場(chǎng)抽樣原則確定抽樣方案；

多場(chǎng)所抽樣原則：精品文檔放心下載8版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部精品文檔放心下載發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第8頁共22頁精品文檔放心下載精品文檔放心下載具有相似活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng),相似的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源、相似的風(fēng)險(xiǎn)影響；感謝閱讀感謝閱讀律法規(guī)要求建立和依據(jù)集中控制計(jì)劃進(jìn)行統(tǒng)一管理，并按照總部的程序安排實(shí)施內(nèi)部審核謝謝閱讀和管理評(píng)審；謝謝閱讀所收集和分析數(shù)據(jù)，如管理體系及其文件的變更，管理評(píng)審，投訴，內(nèi)部審核結(jié)果及糾正謝謝閱讀措施評(píng)價(jià)等，并證明在需要時(shí)總部有權(quán)力和能力進(jìn)行組織變更。謝謝閱讀謝謝閱讀核不會(huì)影響對(duì)組織管理體系有效性的足夠信任：－組織的性質(zhì)、場(chǎng)所的規(guī)模、技術(shù)的成熟度和復(fù)雜性、認(rèn)證的風(fēng)險(xiǎn)；謝謝閱讀－組織的各個(gè)場(chǎng)所的差異，如過程、活動(dòng)、原材料、生產(chǎn)線布局和安全設(shè)施，OHSMS覆蓋精品文檔放心下載活動(dòng)的復(fù)雜程度和規(guī)模及變化等；—風(fēng)險(xiǎn)的重要性、不同法律要求；—事故率的差別；—相關(guān)方的信息；－臨時(shí)場(chǎng)所的使用等。抽樣量：·一般風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的樣本量為分場(chǎng)所數(shù)量的平方根y=x,上入成整數(shù)。感謝閱讀·非一般風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)樣本量=1.4×x，上入成整數(shù)。精品文檔放心下載抽樣方法：·75%采用選擇性抽樣，必須考慮：－在認(rèn)證范圍內(nèi)的全部場(chǎng)所都在被可能抽樣之列，并每次審核必須包括總部；精品文檔放心下載－在認(rèn)證有效期內(nèi)，被選擇的場(chǎng)所的差異盡可能大，如需要，宜覆蓋組織的全部場(chǎng)所；謝謝閱讀－組織的內(nèi)部審核和以往的認(rèn)證審核結(jié)果；－對(duì)組織的投訴和相關(guān)方反饋信息處理的記錄；－場(chǎng)所規(guī)模與所在地域、原材料變化、員工數(shù)量與技術(shù)結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境、工作程序謝謝閱讀與作業(yè)方法、產(chǎn)品形成過程的階段、地方性法規(guī)要求等的差異；精品文檔放心下載9版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部精品文檔放心下載發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第9頁共22頁感謝閱讀·25%采用隨機(jī)抽樣。感謝閱讀在第二階段審核時(shí)可不安排。d.）當(dāng)抽樣數(shù)量少于本規(guī)定時(shí)，應(yīng)在審核計(jì)劃備注一欄說明-這種情況的合理性，以證明未違謝謝閱讀反本規(guī)定。6.5監(jiān)督審核計(jì)劃監(jiān)督審核計(jì)劃除符合3.1和基本要求外，還需注意：精品文檔放心下載1）監(jiān)督審核應(yīng)至少一年一次，間隔不超出12精品文檔放心下載2）審核應(yīng)覆蓋所有的要素，但并不要求覆蓋所有要素的主控部門，可在相關(guān)部門獲取證據(jù)，如精品文檔放心下載4.4.2，4.4.5，4.4.6，4.5.3等。3）監(jiān)督審核每次不必覆蓋所有的部門、區(qū)域、活動(dòng)，但必須在證書有效期內(nèi)覆蓋所有的部門、活謝謝閱讀動(dòng)、區(qū)域。4）每次監(jiān)督審核必檢查的部門/崗位：管理者代表、職業(yè)健康安全管理體系策劃部門、安全管理精品文檔放心下載部門、危廢處置部門、高風(fēng)險(xiǎn)／高危害或廢氣／毒氣處理設(shè)施操作崗位等。感謝閱讀5）復(fù)評(píng)可以取代/擴(kuò)展一次定期監(jiān)督審核。6）多場(chǎng)所抽樣考慮的因素、抽樣方法同第二階段，但總部在每次必須審核。精品文檔放心下載6.6復(fù)評(píng)審核計(jì)劃復(fù)評(píng)審核計(jì)劃除符合6.1和6.4的要求外，還需考慮：謝謝閱讀1）復(fù)評(píng)計(jì)劃應(yīng)建立在對(duì)受審核方三年職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上制定；感謝閱讀2）多場(chǎng)所抽樣考慮的因素、抽樣方法同第二階段；6.7計(jì)劃的確認(rèn)與管理1）審核計(jì)劃實(shí)施前須由總部認(rèn)證業(yè)務(wù)部/分中心項(xiàng)目管理人員審批，并由審核組長(zhǎng)呈交受審核方精品文檔放心下載確認(rèn)。2）審核組長(zhǎng)、受審核方和審核管理部門之間的任何歧義應(yīng)在審核前予以消除。修改審核計(jì)劃應(yīng)征

得各方的同意后方可實(shí)施。審核計(jì)劃的確認(rèn)手續(xù)可在審核組進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)時(shí)完成。感謝閱讀3）現(xiàn)場(chǎng)審核中，組長(zhǎng)可根據(jù)審核的需要對(duì)計(jì)劃安排進(jìn)行調(diào)整。如這種需要導(dǎo)致了審核范圍擴(kuò)大、

專業(yè)類別、審核人日數(shù)等的變化，組長(zhǎng)應(yīng)與項(xiàng)目管理人員/審核管理部門溝通。謝謝閱讀版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部精品文檔放心下載發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第10頁共22頁精品文檔放心下載7.準(zhǔn)備審核7.1審核工作文件包括用于審核過程的記錄表和指導(dǎo)/參考性文件.謝謝閱讀1）審核過程的記錄表由審核管理部門統(tǒng)一提供；2）指導(dǎo)/參考性文件包括審核程序、職業(yè)健康安全管理體系審核指南、專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書、有精品文檔放心下載精品文檔放心下載需要時(shí)，提供相應(yīng)的文本借閱。7.2感謝閱讀7.3審核前審核組的內(nèi)部會(huì)議（溝通）謝謝閱讀7.3.1第一階段需溝通的內(nèi)容1）介紹文審情況（組長(zhǎng)）2）分配工作任務(wù)及要求（組長(zhǎng)）精品文檔放心下載業(yè)審核員/技術(shù)專家）4）有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)（專業(yè)審核員/技術(shù)專家/組長(zhǎng)）感謝閱讀7.3.2第二階段需溝通的內(nèi)容（如審核組成員有增加）精品文檔放心下載1）介紹企業(yè)基本情況（組長(zhǎng)）2）介紹第一階段不符合及其糾正措施情況（組長(zhǎng)）3）其它同第一階段7.3.3監(jiān)督審核需溝通的內(nèi)容1）介紹企業(yè)基本情況（組長(zhǎng)）2）介紹初次認(rèn)證/前次監(jiān)督的不符合及其糾正措施情況（組長(zhǎng)）謝謝閱讀3）其它同第一階段。7.3.4復(fù)評(píng)審核需溝通的內(nèi)容1）介紹企業(yè)基本情況2）介紹受審核方獲證以來OHSMS運(yùn)行的基本情況3）前次監(jiān)督的不符合及其糾正措施。

4）其它同第一階段。感謝閱讀版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部感謝閱讀發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第頁共22頁精品文檔放心下載8.現(xiàn)場(chǎng)審核8.11）由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)2）第一階段審核可以見面會(huì)的形式將的目的、范圍、日程安排等事項(xiàng)與主要領(lǐng)導(dǎo)和策劃歸口部門感謝閱讀的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，但應(yīng)有簽到記錄。3）第二階段審核、監(jiān)督審核、復(fù)評(píng)首次會(huì)議應(yīng)與受審核方高層和各部門負(fù)責(zé)人一起召開。會(huì)議應(yīng)精品文檔放心下載當(dāng)是正式的，會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持并保存簽到記錄。精品文檔放心下載8.2審核期間的溝通審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度，必要時(shí)在審核中安排正式的溝通。精品文檔放心下載8.2.1審核組內(nèi)部溝通1）審核組應(yīng)當(dāng)定期/及時(shí)地交換意見。交換意見可采用審核組內(nèi)部會(huì)議以及其他適宜的方式。感謝閱讀2）審核組內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容包括；a）審核組成員從不同渠道所獲得信息的匯總以及相互補(bǔ)充印證，以獲得審核證據(jù)和形成審核精品文檔放心下載發(fā)現(xiàn)；b）評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)，包括不符合；c）提出需要審核組其他成員進(jìn)一步追蹤的問題；d）審核是否按照審核計(jì)劃，完成了預(yù)期的進(jìn)展；e）審核計(jì)劃是否需要調(diào)整，以適應(yīng)實(shí)際情況；f）審核組成員工作任務(wù)分工是否適宜，是否需要重新分配；精品文檔放心下載g）討論審核過程中出現(xiàn)的異常情況。h）其他信息8.2.2審核組與受審核方以及審核委托方的溝通1）在審核中，適當(dāng)時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)定期向受審核方和審核管理部門通報(bào)審核進(jìn)展及相關(guān)核情況。2）審核中收集的證據(jù)顯示有緊急的和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告受審核方，必要時(shí)向

審核管理部門/項(xiàng)目管理人員報(bào)告：感謝閱讀3）超出審核范圍之外的需引起關(guān)注的問題，審核員應(yīng)當(dāng)向受審核部門指出，并向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告。

需要時(shí)，與項(xiàng)目管理人員/審核管理部門和受審核方通報(bào)；謝謝閱讀版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部感謝閱讀發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第12頁共22頁謝謝閱讀4）獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目的時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)向項(xiàng)目管理人員/審核管理部門和受審精品文檔放心下載謝謝閱讀程、終止審核、改變審核目的或?qū)徍朔秶取?）任何與審核項(xiàng)目策劃不同的變化，組長(zhǎng)應(yīng)在計(jì)劃或?qū)徍藞?bào)告中說明；項(xiàng)目管理人員在審核方案精品文檔放心下載中注明。8.3信息的收集與驗(yàn)證1）審核證據(jù)是基于可獲得的抽樣信息。應(yīng)明確總體，合理抽樣，確保樣本策劃合理。精品文檔放心下載為了降低抽樣造成的不確定性，抽樣應(yīng)：a）針對(duì)審核的項(xiàng)目或問題，確定所有可用的信息源，并從中選擇適當(dāng)?shù)男畔⒃?；感謝閱讀b）針對(duì)所選擇的信息源，明確樣本總量；c）從中抽取審核樣本，在抽取樣本時(shí)應(yīng)考慮樣本要有一定數(shù)量，樣本要有代表性、典型性，謝謝閱讀并能抓住關(guān)鍵問題；感謝閱讀2）應(yīng)用面談、現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱文件等方式抽取并驗(yàn)證與審核目的、范圍、準(zhǔn)則有關(guān)的信息，包括精品文檔放心下載與職能、活動(dòng)和過程間接口有關(guān)的信息，并及時(shí)記錄在審核記錄表中。精品文檔放心下載3）應(yīng)重視受審核方危險(xiǎn)源的辯識(shí)和評(píng)價(jià)4）方針目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施與實(shí)現(xiàn)、重要危險(xiǎn)源的控制、三級(jí)監(jiān)控的有效性、不符合的糾正措施及效感謝閱讀果。應(yīng)將收集證據(jù)的重點(diǎn)放在對(duì)受審核方現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)控制的有效性上，關(guān)注各項(xiàng)活動(dòng)的控制結(jié)果謝謝閱讀和有效性，而不是過程控制的表面現(xiàn)象。5）注意對(duì)相關(guān)影響進(jìn)行綜合分析，注意受審核方體系中過程和活動(dòng)間相互作用產(chǎn)生的影響和審核謝謝閱讀分小組之間的信息傳遞。8.4第一階段審核8.4.1第一階段審核證據(jù)的收集應(yīng)能支持如下目的：謝謝閱讀1）了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的基本情況，包括危險(xiǎn)源和相關(guān)環(huán)境影響，方針與目標(biāo)，

以及組織對(duì)審核的準(zhǔn)備程度；精品文檔放心下載2）確定第二階段審核的可行性（主要考慮風(fēng)險(xiǎn)程度、受審核方職業(yè)健康安全管理體系的建立、運(yùn)

行程度是否可以繼續(xù)進(jìn)行第二階段審核，可從本節(jié)8.4.2-8.4.6條款的審核結(jié)果加以判斷，體謝謝閱讀版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部謝謝閱讀發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第13頁共22頁謝謝閱讀3）為第二階段審核策劃作準(zhǔn)備，確定第二階段審核的重點(diǎn)；精品文檔放心下載4）進(jìn)一步核實(shí)認(rèn)證范圍。8.4.2第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)對(duì)組織的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行查看，重點(diǎn)包括：謝謝閱讀1）組織的地域范圍及周邊情況（考慮與相關(guān)方的相互影響）、交通、通訊（評(píng)估外部緊急求援效謝謝閱讀感謝閱讀5）重要健康、安全影響崗位的分布、影響（包括潛在事故和緊急情況的點(diǎn)位）及控制情況；感謝閱讀6）安全防護(hù)措施及設(shè)施運(yùn)行情況；7）所使用的對(duì)健康、安全有影響的原材料、能源等；8.4.3第一階段應(yīng)對(duì)審核重點(diǎn)和必須獲取的信息1）職業(yè)健康安全管理體系策劃的基本信息，包括方針的符合性、適宜性，組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的合理謝謝閱讀性，體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性；目標(biāo)指標(biāo)、管理方案的合理性以及實(shí)現(xiàn)程度；精品文檔放心下載2）組織及其場(chǎng)所過程的描述：a）職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源的聲明和對(duì)重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的合理性及控制感謝閱讀的策劃；有無GB18218-2000確認(rèn)的重大危險(xiǎn)源；感謝閱讀b）查閱適用的法規(guī)（包括許可證制度）以及與行政當(dāng)局簽訂的協(xié)議；包括組織評(píng)價(jià)與法規(guī)要謝謝閱讀謝謝閱讀c）組織內(nèi)部、組織與外部相關(guān)方的信息交流記錄及所采取的相應(yīng)措施；謝謝閱讀謝謝閱讀感謝閱讀e）上述行業(yè)的企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)的安全/執(zhí)業(yè)資質(zhì)證書（適用時(shí)）精品文檔放心下載f）上述行業(yè)的及員工在300人以上的企業(yè)是否有專職的安全部門或?qū)Ｂ毜陌踩芾砣藛T有毒有害崗位員工的健康檔案等重要的運(yùn)行記錄。感謝閱讀h）達(dá)到持續(xù)改進(jìn)目的的方法；感謝閱讀版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部精品文檔放心下載發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第14頁共22頁感謝閱讀1212感謝閱讀符合以及相關(guān)的糾正、預(yù)防措施。確定內(nèi)審結(jié)果的可信度和有效性；管理評(píng)審記錄，是否感謝閱讀包括了對(duì)職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性的評(píng)價(jià)；感謝閱讀8.4.4第一階段現(xiàn)場(chǎng)需對(duì)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目進(jìn)一步確認(rèn)1）對(duì)受理時(shí)無法判斷其風(fēng)險(xiǎn)影響的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目,需在第一階段審核時(shí)確認(rèn)。精品文檔放心下載2）污染物監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的確定依據(jù)參見GBZ1--2002工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，GBZ2—2002工作場(chǎng)所有精品文檔放心下載害危險(xiǎn)源職業(yè)接觸限值。3）審核員應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)有塵毒場(chǎng)所、有危害的噪聲的監(jiān)測(cè)報(bào)告（初審時(shí)，應(yīng)由疾控中心或衛(wèi)生監(jiān)測(cè)感謝閱讀部門出具）8.4.5第一階段現(xiàn)場(chǎng)尚需對(duì)認(rèn)證范圍進(jìn)一步核實(shí)1）第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核如發(fā)現(xiàn)組織健康安全管理體系的覆蓋范圍不能支持申請(qǐng)的認(rèn)證范圍，審核組感謝閱讀應(yīng)與受審核方進(jìn)行溝通、確認(rèn)。需要時(shí)，及時(shí)與項(xiàng)目管理人員溝通。感謝閱讀2）在完成現(xiàn)場(chǎng)審核后，組長(zhǎng)應(yīng)在審核報(bào)告中說明，報(bào)總部認(rèn)證業(yè)務(wù)部/分中心審核管理部門項(xiàng)目感謝閱讀管理人員簽字確認(rèn)。項(xiàng)目管理人員對(duì)范圍變更的信息應(yīng)作相應(yīng)的記錄。謝謝閱讀8.4.6第一階段對(duì)于有多現(xiàn)場(chǎng)組織的審核：8.6.1重點(diǎn)應(yīng)放在總部，應(yīng)在總部對(duì)各個(gè)分現(xiàn)場(chǎng)基本情況和異同點(diǎn)進(jìn)行全面了解，（應(yīng)告之受審核方作好謝謝閱讀8.6.2分場(chǎng)所重點(diǎn)了解與職業(yè)健康安全影響和風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)的內(nèi)容。分現(xiàn)場(chǎng)的抽樣考慮見一階段現(xiàn)場(chǎng)審核感謝閱讀計(jì)劃。8.6.3審核要求具有多場(chǎng)所組織的第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核，除滿足第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的一般要求外，還需重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)以下精品文檔放心下載幾點(diǎn)：1）所有的現(xiàn)場(chǎng)都由同一職業(yè)健康安全管理體系覆蓋，得到集中管理并統(tǒng)一進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)謝謝閱讀2）根據(jù)內(nèi)審程序，對(duì)所有的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施了審核；3）如果在其總部或某一場(chǎng)所發(fā)現(xiàn)了不符合，糾正措施的程序應(yīng)適用于認(rèn)證證書覆蓋的所有現(xiàn)場(chǎng)；a）職業(yè)健康安全管理體系審核的結(jié)果感謝閱讀版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部感謝閱讀發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第15頁共22頁感謝閱讀b）管理評(píng)審的結(jié)果c）各現(xiàn)場(chǎng)管理體系的成熟度d）各現(xiàn)場(chǎng)的規(guī)模e）各現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)健康安全管理體系的復(fù)雜程度f）各現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)雜程度g）輪班情況h）運(yùn)行方式的變化i）職能的重復(fù)性j）活動(dòng)的變化k）組織的人員在現(xiàn)場(chǎng)的分布情況l）各現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源與相關(guān)影響的重要性與程度m）各現(xiàn)場(chǎng)與敏感危險(xiǎn)源潛在的相互作用n）法律要求的不同o）相關(guān)方的意見8.5第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核1）第二階段審核應(yīng)關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)所有要素的實(shí)施情況，（除了那些在第一階段審核中已經(jīng)進(jìn)行了充分精品文檔放心下載而成功的審核的要素）2）職業(yè)健康安全管理體系審核應(yīng)注重安全與健康兩方面，不可偏離。其中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容有：感謝閱讀a）安全與職業(yè)病防治管理組織按GB/T28001及相關(guān)法規(guī)要求設(shè)置的管理制度、運(yùn)行機(jī)制、專/兼職工作人員。精品文檔放心下載謝謝閱讀感謝閱讀c）作業(yè)場(chǎng)所安全與職業(yè)健康職業(yè)健康安全，相關(guān)安全標(biāo)識(shí)（執(zhí)行GB2893-2001安全色、精品文檔放心下載GB2894-1996感謝閱讀防護(hù)設(shè)施——有無運(yùn)行控制、記錄，定期維護(hù)檔案。d）防護(hù)用品控制——管理制度、定期發(fā)放，正確使用情況、定期檢查。謝謝閱讀e）接觸劇毒和高危險(xiǎn)工作的控制——應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃和設(shè)施。精品文檔放心下載f）安全、衛(wèi)生職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)——危險(xiǎn)源識(shí)別完整充分，監(jiān)測(cè)結(jié)果、方法標(biāo)準(zhǔn)，符合規(guī)定感謝閱讀版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部感謝閱讀發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第16頁共22頁精品文檔放心下載要求。g）職業(yè)病監(jiān)視上崗前、崗中、下崗前體檢感謝閱讀鑒定管理辦法，職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理辦法）特殊人群、情況的職業(yè)健康與安全女工、未成年工、職業(yè)緊急情況的安全與健康h）安全與職業(yè)健康事故調(diào)查執(zhí)行企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和處理規(guī)定、職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)管理辦法、感謝閱讀i）職業(yè)病危害事故調(diào)查處理辦法。3）按標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容：a）方針、目標(biāo)指標(biāo)的分解（相關(guān)部門）及實(shí)施實(shí)現(xiàn)情況b）進(jìn)一步關(guān)注危險(xiǎn)源辯識(shí)和重要程度的判定c）運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)的實(shí)施能力和控制的有效性d）控制職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源及持續(xù)改進(jìn)的能力，持續(xù)改進(jìn)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的記錄與評(píng)價(jià)感謝閱讀e）監(jiān)控、測(cè)量、評(píng)價(jià)f）不符合的辯識(shí)與糾正/預(yù)防措施的完成情況g）確認(rèn)符合法律法規(guī)及其他要求程序的實(shí)施情況h）內(nèi)部審核和管理評(píng)審i）雇員的參與和持續(xù)參與；j）對(duì)于第一階段審核中發(fā)現(xiàn)受審核方內(nèi)審中未覆蓋的領(lǐng)域、薄弱環(huán)節(jié)以及內(nèi)審中可信度差的謝謝閱讀要素及領(lǐng)域，應(yīng)加大審核抽樣的數(shù)量，進(jìn)行深入審核。4）第二階段審核方法a）通常可按部門審核的方法。謝謝閱讀的有關(guān)要求外，還要考慮重要危險(xiǎn)源之間的邏輯關(guān)系，可按照部門的職責(zé)—危險(xiǎn)源—目標(biāo)精品文檔放心下載謝謝閱讀點(diǎn)放在對(duì)危險(xiǎn)源的控制及控制的有效性上。版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部精品文檔放心下載發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第17頁共22頁精品文檔放心下載8.68.6.1監(jiān)督審核至少應(yīng)包括獲取以下方面的信息：1）認(rèn)證組織的機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人變更情況及對(duì)職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行有效性影響；精品文檔放心下載謝謝閱讀3）與負(fù)責(zé)健康安全的管理層交談，確認(rèn)體系對(duì)實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針的有效性；感謝閱讀4）根據(jù)組織的環(huán)境方針為強(qiáng)化職業(yè)健康安全管理體系以全面提高風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效所策劃的活動(dòng)的進(jìn)精品文檔放心下載展情況；5）能產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)影響的關(guān)鍵控制點(diǎn)是否得到有效管理；感謝閱讀6）組織是否實(shí)施了定期評(píng)價(jià)法律法規(guī)符合性的程序；7）與外部相關(guān)方交流的信息及其回應(yīng)；8）管理評(píng)審及內(nèi)部審核的結(jié)果以及對(duì)職業(yè)健康安全管理體系改進(jìn)的跟蹤；謝謝閱讀9）對(duì)上次外部審核不符合報(bào)告的糾正措施效果進(jìn)行驗(yàn)證，有無遺留問題或再發(fā)生；感謝閱讀10）是否發(fā)生過重大職業(yè)健康安全事故、事件，如何處理的；感謝閱讀11）對(duì)投訴所采取的措施；12）認(rèn)證證書和標(biāo)志使用情況等。8.6.2對(duì)發(fā)生過的重大安全事故、事件、違法問題及相關(guān)方對(duì)認(rèn)證組織的投訴、申訴等問題，須查明：謝謝閱讀1）是否已查明原因、采取了相應(yīng)糾正/補(bǔ)救；2）是否報(bào)告/通知了有關(guān)當(dāng)局和相關(guān)方；3）是否已完成了糾正措施/預(yù)防措施；4）是否實(shí)事求是地向方圓標(biāo)志認(rèn)證中心進(jìn)行了報(bào)告；5）相關(guān)的程序/文件/記錄是否得到了補(bǔ)充、更改、完善。感謝閱讀6）對(duì)所采取的糾正措施/預(yù)防措施的有效性是否進(jìn)行驗(yàn)證，是否強(qiáng)化了職業(yè)健康安全管理體系存精品文檔放心下載在的薄弱環(huán)節(jié)，提高了對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)問題的監(jiān)控能力。8.6.3監(jiān)測(cè)報(bào)告：1）每年一次的塵毒、噪聲（對(duì)人體有傷害時(shí)）監(jiān)測(cè)；感謝閱讀2）有毒有害崗位員工的體檢報(bào)告；版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部謝謝閱讀發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第18頁共22頁感謝閱讀4）特殊工種作業(yè)人員資格證、操作證書。8.71）復(fù)評(píng)審核的要求和方法與第二階段審核相同。2）復(fù)評(píng)必須至少確定：a）職業(yè)健康安全管理體系所有要素之間有效的相互作用；感謝閱讀b）在運(yùn)作變化時(shí)職業(yè)健康安全管理體系整體的有效性；c）職業(yè)健康安全管理體系得到了有效的實(shí)施和保持。3）污染物監(jiān)測(cè)報(bào)告和監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的確定，同監(jiān)督審核。8.8審核記錄的要求1）審核記錄應(yīng)真實(shí)、明確、具有追溯性和可檢查性；2）應(yīng)記錄抽樣的情況；3）在確定記錄的詳略程度時(shí)，需考慮：a）為認(rèn)證決定（包括認(rèn)證范圍、審核范圍）提供支持；b）在諸如申訴、策劃下次審核情況下可追溯；c）保證連續(xù)性。4）對(duì)于受審核方手冊(cè)/程序文件及有關(guān)材料、監(jiān)測(cè)報(bào)告中已有的內(nèi)容不必抄寫，可引用，應(yīng)有效謝謝閱讀地使用時(shí)間。5）記錄對(duì)那些在第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核中已經(jīng)審核過的事項(xiàng)，可在第二階段審核記錄中注明：“見第精品文檔放心下載謝謝閱讀a）與危險(xiǎn)源相關(guān)的主要活動(dòng)、產(chǎn)品/服務(wù)及流程，b）法律法規(guī)確定的全面性、適用性；謝謝閱讀危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的合理性，其控制方法是否與組織的重大風(fēng)險(xiǎn)影響相適宜，控制的有謝謝閱讀效性；；精品文檔放心下載e）法律法規(guī)定期評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了糾正措施；感謝閱讀f）對(duì)健康安全績(jī)效的監(jiān)測(cè)和測(cè)量規(guī)定和結(jié)果、自我測(cè)量能力的保障（如有）謝謝閱讀版本：第01版第0次修訂批準(zhǔn)：宋躍煒歸口部門：業(yè)務(wù)部謝謝閱讀發(fā)布/修訂日期：2005年2月28日實(shí)施日期：2005年3月1日頁數(shù)：第19頁共22頁感謝閱讀g）不符合的辯識(shí)、糾正與預(yù)防措施的有效性h）內(nèi)審員的能力，內(nèi)審的符合性、有效性i）管評(píng)內(nèi)容、管評(píng)輸出、管評(píng)有效性；j）培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)效果；k）事故、投訴及處理情況；l）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容與評(píng)價(jià)；m）重要危險(xiǎn)源及有關(guān)法律法規(guī)遵守情況的控制，如：·新裝置設(shè)施或設(shè)備進(jìn)行職業(yè)健康安全要求設(shè)計(jì)的審批；·危險(xiǎn)作業(yè)任務(wù)的識(shí)別，作業(yè)方法的預(yù)定與審批；·控制人員出入危險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所的作業(yè)許可制度和程序；·事故、事件、緊急情況的預(yù)案和相關(guān)措施和設(shè)施n）對(duì)可能出現(xiàn)的不符合和有待追蹤的事實(shí)。8.9末次會(huì)議前的審核組會(huì)議審核/檢查組長(zhǎng)在末次會(huì)議結(jié)束前，應(yīng)召開審核/檢查組內(nèi)部會(huì)議討論如下內(nèi)容：謝謝閱讀1）針對(duì)審核目的，交流并評(píng)審全部審核發(fā)現(xiàn)和獲得的其他信息；謝謝閱讀2）考慮抽樣審核的特點(diǎn)，確定不符合項(xiàng)，準(zhǔn)備審核結(jié)論，并達(dá)成共識(shí)；謝謝閱讀3）商定對(duì)不符合提出的后續(xù)措施要求；4）準(zhǔn)備與受審方溝通的審核信息，需要時(shí)，可提出建議性意見。精品文檔放心下載5）其他審核相關(guān)內(nèi)容8.10不符合報(bào)告8.10.1基本要求1）審核組成員對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和不符合進(jìn)行判定，組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審查/確認(rèn)。感謝閱讀2）對(duì)輕微的不符合，現(xiàn)場(chǎng)審核中已經(jīng)得到糾正并經(jīng)過驗(yàn)證的不符合，可以口頭向受審核方提出，精品文檔放心下載3）不符合項(xiàng)應(yīng)由受審核方的代表進(jìn)行確認(rèn)。確認(rèn)的目的是對(duì)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性獲得認(rèn)可，并使受

審核方理解不符合項(xiàng)。應(yīng)努力解決對(duì)審核證據(jù)/或發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，應(yīng)記錄