西藏證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)試題

西藏證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、下列選項(xiàng)中，不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本2、—是指從事國(guó)民經(jīng)濟(jì)中同性質(zhì)的生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)單位和個(gè)體等構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)體系。A.行業(yè)B.產(chǎn)業(yè)C.企業(yè)D.工業(yè)3、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。A.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬B.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員C.持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人D.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上4、—是按當(dāng)年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值與按基年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值的比率。A.零售物價(jià)指數(shù)B.生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)C.國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù)D.生活費(fèi)用價(jià)格指數(shù)5、以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期的說(shuō)法中，不正確的是_。A.防守型行業(yè)主要依靠技術(shù)的進(jìn)步、新產(chǎn)品推出及更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，使其經(jīng)常呈現(xiàn)出增長(zhǎng)形態(tài)B.防守型行業(yè)的產(chǎn)品需求相對(duì)穩(wěn)定，需求彈性小，經(jīng)濟(jì)周期處于衰退階段對(duì)這種行業(yè)的影響也比較小C.當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升時(shí)期時(shí)，周期性行業(yè)會(huì)緊隨其擴(kuò)張；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，周期性行業(yè)也相應(yīng)衰落，且該類型行業(yè)收益的變化幅度往往會(huì)在一定程度上夸大經(jīng)濟(jì)的周期性D.在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)，高增長(zhǎng)行業(yè)的發(fā)展速度通常高于平均水平；在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期，其所受影響較小甚至仍能保持一定的增長(zhǎng)6、證券投資基金在美國(guó)被稱為（）。A.單位信托基金B(yǎng).證券投資信托基金C.共同基金D.信托基金7、LIBOR是指__。A.香港同業(yè)拆借利率B.倫敦同業(yè)拆借利率C.倫敦銀行回購(gòu)利率D.紐約同業(yè)拆借利率8、一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率_。A.高B.低C.一樣D.都不是9、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。A.上市交易的股票B.期貨C.上市交易的國(guó)債D.上市交易的企業(yè)債券10、—市場(chǎng)是相對(duì)少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場(chǎng)份額，從而控制了這個(gè)行業(yè)供給的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。A.完全競(jìng)爭(zhēng)型B.壟斷競(jìng)爭(zhēng)型C.寡頭壟斷型D.完全壟斷型11、我國(guó)證券法出臺(tái)是在（）年底。1992年1993年1995年1998年12、通過(guò)對(duì)證券基本財(cái)務(wù)要素的計(jì)算和處理得出該證券的絕對(duì)金額的方法稱為—A.絕對(duì)估值B.資產(chǎn)價(jià)值C.相對(duì)估值D.風(fēng)險(xiǎn)中性定價(jià)13、高通脹下的GDP增長(zhǎng)，將促使證券價(jià)格_。A.快速上漲B.下跌C.平穩(wěn)波動(dòng)D.呈慢牛態(tài)勢(shì)14、（）是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。A.國(guó)家債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券15、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。1005001000120016、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（）授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行C.交通銀行D.建設(shè)銀行17、證券組合分析的理論基礎(chǔ)之一是證券或證券組合的收益由它的—表示。A.實(shí)際收益率B.期望收益率C.名義收益率D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率18、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能超過(guò)（）。5010015020019、股票的理論價(jià)格用公式表示為（）。A.預(yù)期股息/必要收益率B.每股凈資產(chǎn)/必要收益率C.預(yù)期股息/無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.預(yù)期股息義市場(chǎng)利率20、—負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備對(duì)上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.地方證券監(jiān)管部門(mén)C.證券交易所D.中國(guó)人民銀行二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、發(fā)放股票股息的目的包括_。A.增加公司資產(chǎn)總額B.增加公司股東權(quán)益總額C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要D.使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通22、債券的票面要素包括_。A.債券的票面價(jià)值B.債券的到期期限C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者名稱23、20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)全球性的變化主要表現(xiàn)在_。A.投資者法人化B.證券市場(chǎng)一體化C.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化D.交易所重組及公司化24、公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括_。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)行發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載25、證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括_。A.審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議C.審定對(duì)會(huì)員的接納D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則26、在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開(kāi)辦的A.天津市企業(yè)交易所B.上海華商證券交易所C.上海眾業(yè)公所D.上海股份公所27、下列說(shuō)法正確的是_。A.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定B.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策D.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控28、通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是_。A.復(fù)蘇階段一一股價(jià)回升B.高漲階段一一股價(jià)上漲C.危機(jī)階段一一股價(jià)下跌D.蕭條階段一一股價(jià)低迷29、我國(guó)《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)符合以下—要求。A.登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額為注冊(cè)資本B.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)一次繳納公司章程規(guī)定其認(rèn)定的股份C.發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%D.發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的35%30、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者，包括_。A.證券投資基金B(yǎng).社會(huì)保障基金C.社會(huì)保險(xiǎn)基金D.社會(huì)公益基金31、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是_。A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率C政府大幅提高稅率D.中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買入證券32、下面屬于申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司所需的條件是_。A.設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上（含3年）B.根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍，近1年凈資本達(dá)到相應(yīng)規(guī)定C.最近1年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%D.最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%33、對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)，錯(cuò)誤的是_。A.中國(guó)還沒(méi)有中外合資基金B(yǎng).基金起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用，因而加大了證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)C.基金為中小投資者拓寬了投資渠道D.與國(guó)外機(jī)構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當(dāng)局控制利用外資的規(guī)模和市場(chǎng)開(kāi)放風(fēng)險(xiǎn)34、以下關(guān)于對(duì)證券公司的監(jiān)管要求，說(shuō)法正確的是_。A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)C.禁止相互持股的情形D.要求建