環(huán)境管理體系審核通用檢查表2優(yōu)質(zhì)資料

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環(huán)境管理體系審核通用檢查表（適合各部門）環(huán)境管理體系審核通用檢查表2優(yōu)質(zhì)資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)質(zhì)資料，歡迎下載）受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問4.2環(huán)境方針◆環(huán)境方針的制定◆是否制定了文件化的環(huán)境方針？◆環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？√√◆環(huán)境方針的內(nèi)容◆環(huán)境方針是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？◆環(huán)境方針是否對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出承諾，對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾◆環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架√√√◆環(huán)境方針的傳達(dá)與管理◆如何向全體員工傳達(dá)的？◆采取了哪些方式？◆詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？◆為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？◆公眾如何獲得環(huán)境方針？√√√√√√◆環(huán)境方針是否得到實施◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施？√◆環(huán)境方針的評審與修訂◆是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定？◆最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針？◆如何對環(huán)境方針進(jìn)行修訂？◆評審、修訂的依據(jù)是什么？√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問環(huán)境因素◆是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序？◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？√√◆是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識別◆是否按程序要求識別環(huán)境因素？◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象？◆是否有環(huán)境因素的清單？◆受審部門的環(huán)境因素有哪些？√√√√◆有什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識別◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方案？◆方法是否適宜？◆識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？√√√◆識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點◆是否考慮三種狀態(tài)？◆是否考慮三種時態(tài)？◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素？√√√√◆如何進(jìn)行環(huán)境影響評價◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？◆有無重大環(huán)境因素清單？◆評價結(jié)果是否合理？◆對新項目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識別和評價？√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問環(huán)境因素◆如何對重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？√√√√◆環(huán)境因素的住處能否及時更新◆有無更新信息的規(guī)定？◆是否按規(guī)定實施更新？√√◆在制定環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)時，是否考慮了重大環(huán)境因素◆哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？◆其他環(huán)境因素如何控制？√√√√法律與其他要求◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律與其他要求的程序◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方法和職責(zé)？√√√√◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審部門適用的法規(guī)有哪些◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？◆受審部門適用的法規(guī)有哪些？√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問法律與其他要求◆法規(guī)信息是否及時變更◆由誰負(fù)責(zé)？◆做得如何？√√√◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其他要求的信息◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？√√√√◆本組織的守法情況及守法證明性文件◆過去、現(xiàn)在有無違法？◆各項環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？◆有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境影響評價報告、三同時驗收報告，污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)等？√√√√目標(biāo)和指標(biāo)◆組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)◆目標(biāo)是否形成文件？◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？◆是否分解到有關(guān)的職能和層次？√√√◆設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？◆實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的總是財政及運作上的要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法√√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問目標(biāo)和指標(biāo)◆目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況◆受審部門是否遠(yuǎn)均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？◆是否制定了實施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？◆是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？◆有關(guān)人員是否清楚？√√√√√√√√√◆有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？√√◆◆環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？◆依據(jù)什么評審、修訂？◆目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？√√√√環(huán)境管理方案◆是否制定了環(huán)境管理方案◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的？◆受審部門有否相應(yīng)的方案？◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？√√√◆環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求◆是否明確了責(zé)任人？◆是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？◆是否明確了時間要求？◆是否規(guī)定了資源保證？√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問環(huán)境管理方案◆如何監(jiān)督方案的實施◆由誰負(fù)責(zé)方案的監(jiān)督？◆如何驗證方案實施的效果？√√√√◆方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)◆是否存在一個評審方案的過程？◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？◆有關(guān)人員是否參與方案的制定？√√√◆是否及時修訂方案◆什么情況下修訂方案？◆是否進(jìn)行過修訂？√√組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？◆相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？◆受審部門的環(huán)境職責(zé)是什么？√√√√√最高管理者的職責(zé)、權(quán)限◆是否明確了最高管理者的各項職責(zé)？◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？√√√√管理者代表的職責(zé)權(quán)限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負(fù)責(zé)？◆是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系析運行情況？√√管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對環(huán)境績效持續(xù)改進(jìn)的承諾？◆管理者如何參與和支持環(huán)境活動？√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的◆各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？√√√培訓(xùn)、意識和能力◆是否確定了對環(huán)境影響很大的各類人員的能力要求◆對人中的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？◆是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？√√◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序◆組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃◆是否根據(jù)需要修訂培訓(xùn)計劃◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了◆培訓(xùn)需求量如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及面臨的環(huán)境因素的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？◆有沒有進(jìn)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？◆對從事特殊工作的人員（包括可能具有生大環(huán)境影響崗位的人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？◆對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆對臨時工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆受審部門員工培訓(xùn)情況如何？√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問培訓(xùn)、意識和能力◆是否有效實施培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃◆是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價？◆培訓(xùn)記錄的管理◆上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？◆培訓(xùn)是否有記錄？◆培訓(xùn)后是否考核？◆以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何？√√√√√◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？◆培訓(xùn)的效果如何？√√◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些？是否明確？◆這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工件？√√√√信息交流◆是否制定了信息交流的程序？◆組織是否有住處交流的程序？程序中是否對住處交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交流？◆外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否可行？是否方便？√√√√◆信息交流的記錄◆涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？◆是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問信息交流◆如何通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)◆將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)有有關(guān)人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工、周圍居民進(jìn)行過信息交流？◆通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是什么？◆是否將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員？◆信息通報采取何種方式？異常、緊急信息如何通報？◆受審部門涉及到哪些信息交流？√√√√√√√√◆同外部相關(guān)方的信息交流◆如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？◆是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的環(huán)保活動？◆是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？√√√√環(huán)境管理體系文件◆組織是否有文件環(huán)境管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？◆與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？◆與受審部門相關(guān)的文件有多少？◆三同時報告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？◆電子形式文件的使用是否有效？√√√√√√◆環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)中的要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？◆環(huán)境管理手冊的內(nèi)容是否滿足ISO14001的要求？◆環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？√√◆查詢相關(guān)文件的途徑◆是否規(guī)定了查詢相關(guān)文件的途徑？◆文件是否便于查閱？√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？◆程序文件是否有效版本？◆外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？◆是否規(guī)定了文件的保管辦法？◆是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？◆是否規(guī)定了對環(huán)境的運行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？√√√√√√√◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆所有文件是否字跡清楚？◆所有文件標(biāo)識是否明確？◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適用文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√√√√√√◆外來文件的控制◆是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件控制◆作廢文件的管理◆是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理,以防止誤用?√運行控制◆是否確定了與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動◆重大環(huán)境因素有哪些?◆與其相關(guān)的運行與確定了嗎?◆受審部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動有哪些?◆如何確定的?◆何時確定的?√√√√√√√◆對確定了的與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動是否進(jìn)行了策劃,是否有程序之類的規(guī)定◆對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運行是否制定了保持了管理程序？◆組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識別的重大環(huán)境因素是否規(guī)定了管理規(guī)定？◆與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？◆是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評價程序？◆◆運行程序是否有運行準(zhǔn)則之類的內(nèi)容？◆對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？◆運行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素的目的？◆運行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性.◆有關(guān)程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？√√√√√√√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問運行控制◆運行控制程序的執(zhí)行情況◆員工是否了解運行標(biāo)準(zhǔn)？◆實際動作是否嚴(yán)格按程序、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行？是否超越控制界限？◆是否按要求記錄？有關(guān)的運行記錄是否證明其遵守程序？◆是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息？√√√√√◆噪音管制◆車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？◆噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？◆有無社區(qū)居民投訴？√√√√◆化學(xué)品管制◆化學(xué)品的保管狀況怎樣？◆是否按要求使用化學(xué)品？◆使用中是否存在滲漏情況？◆有無搬運過程中防泄漏的規(guī)定？◆是否對員工進(jìn)行了關(guān)于油類及危險物質(zhì)的培訓(xùn)？√√√√√◆廢棄物管理◆廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？◆確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？◆是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問運行控制◆污水管理◆污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？◆污水排放源有哪些？◆確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點、地下滲透點等）。◆廢水處理設(shè)施及其運行狀況如何？◆污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎么樣控制？◆污水池有無滲漏的可能性？√√√√√√◆廢氣管理◆大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？◆受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？◆確認(rèn)大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？◆有無須申報登記的大氣污染物排放？√√√√◆能源、資源管理◆有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？◆采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？√√應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)◆組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？◆組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動是否得到明確？◆可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？◆以往是否發(fā)生過？◆一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)◆是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序◆是否有程序？◆程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？◆是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？√√√◆依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境影響◆針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？◆對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？◆是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？◆是否有明確的職責(zé)和資源保證？◆有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？√√√√√◆有否對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定◆如何規(guī)定的？是否演練過？◆演練的效果如何？◆是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？◆有無上述記錄？√√√√◆是否有對程序進(jìn)行評審、修訂的規(guī)定◆什么情況下評審？◆什么情況下修訂？◆是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進(jìn)行評審并適時進(jìn)行修訂？◆是否對修訂的程序進(jìn)行評審、批準(zhǔn)？◆程序的更改是否有記錄？√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問監(jiān)測和測量◆有無監(jiān)測和測量程序◆是否建立并保持監(jiān)測和測量程序？◆監(jiān)測和測量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性？◆通過具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動處于受控狀態(tài)？◆監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？◆監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求?！獭獭獭獭獭獭羰欠駥M織的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？◆能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況？◆是否對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？√√◆是否對環(huán)境管理體系日常運作進(jìn)行檢查？◆是否檢查運行控制程序？結(jié)果如何？◆是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？◆是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？◆對重點工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？√√√√√◆是否對環(huán)境績效（如噪聲強(qiáng)度、污水排放量）進(jìn)行測定？◆有無測定記錄？◆外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進(jìn)行？√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問監(jiān)測和測量◆是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況◆有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況？◆是否執(zhí)行了規(guī)定？◆評價標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？◆評價工作何時、由誰進(jìn)行的？◆評價結(jié)果是否有記錄？◆評價信息是否向有關(guān)部門及時通報？√√√√√√√√◆監(jiān)測異常時如何處置？◆是否有明確的報告程序？向誰報告？◆出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？◆處置是否生效？◆是否有記錄？√√√√√√◆有沒有建立監(jiān)測和測量設(shè)備的控制程序，對監(jiān)測和測量設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？◆是否有監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？◆選擇的監(jiān)測設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求？◆是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？◆是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？◆監(jiān)測設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？◆不適合貼標(biāo)簽時，如何識別校準(zhǔn)狀態(tài)？◆監(jiān)測設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？◆操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設(shè)備？◆監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？√√√√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問不符合，糾正和預(yù)防措施◆是否建立了不符合、糾正和預(yù)防措施的文件化程序？◆程序中對不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實施？◆是否包含對不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？◆是否飲食對不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？◆是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？√√√√◆不符合的調(diào)查和處理是否得到實施？◆糾正與預(yù)防措施程序是否得到實施？◆對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？◆對已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？◆采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境影響進(jìn)行了評估？措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？◆糾正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？◆對潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施？◆所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？√√√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問不符合，糾正和預(yù)防措施◆伴隨糾正、預(yù)防措施實施的文件更改和信息交流◆對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報告和交流？◆程序中有關(guān)糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？◆是否按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行了更改？√√√√◆更改后的文件執(zhí)行情況及記錄◆更改后的文件是否得到實施？有否記錄？√√記錄◆是否有對記錄進(jìn)行管理的程序◆◆本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？是否充分？◆與受審核部門有關(guān)的環(huán)境記錄有哪些？◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？◆是否有保存期限的規(guī)定？√√√√√◆記錄管理的實況◆是否對記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？◆對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？◆過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？√√√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問環(huán)境管理體系審核◆組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序◆文件化是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責(zé)和要求？◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？√√◆內(nèi)部審核方案的策劃◆是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？◆是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？√√√√◆內(nèi)部審核的實施◆是否制定了內(nèi)審實施計劃？◆內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？◆審核是否由非從事受審活動的人員進(jìn)行？◆審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？◆審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動）和重大環(huán)境因素？◆審核用檢查表是否充分、符合要求？◆審核報告的內(nèi)容是否全面？能否說明環(huán)境管理體系的符合性和有效性？√√√√√√√√◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？◆采取的糾正措施是否按期完成。◆對糾正措施的實施效果是否進(jìn)行了驗證，有無記錄?！趄炞C結(jié)果是否報告了相關(guān)部門?！獭獭獭套ⅲ骸皺z查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問4.6管理評審◆是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？◆是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審？◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？√√√◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部質(zhì)量審核結(jié)果。②環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案實施情況。③重大事故調(diào)查處理情況。④不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。⑤相關(guān)方的投訴，建議及其要求。⑥監(jiān)視和測量情況報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑦來自管理者代表的關(guān)于環(huán)境管理體系總體運行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報告。⑧環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。⑨可能引起環(huán)境管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場的變化等。⑩改進(jìn)的建議?！獭套ⅲ骸皺z查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問4.6管理評審◆管理評審的實施情況◆管理評審的內(nèi)容是否充分◆如何參加管理評審？◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審：①環(huán)境方針是否適宜？環(huán)境方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更新環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案？②現(xiàn)有環(huán)境因素識別與評價的方法是否適宜。重大環(huán)境因素的現(xiàn)行控制措施是否有效？③資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的要求？④組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？⑤自前次管理評審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性.。⑥環(huán)境績效趨勢；糾正和預(yù)防措施實施情況。⑦相關(guān)方的投訴、建議及其要求。⑧環(huán)境管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。⑨法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？⑩需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問4.6管理評審◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告”中有無環(huán)境管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理體系的其他要素？◆有無不符合，是否提出了糾正要求？√√√√◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工件進(jìn)展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.環(huán)境方針■環(huán)境方針的制定■是否制定了文件化的環(huán)境方針?■環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?√√■環(huán)境方針的內(nèi)容■環(huán)境方針是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響?■環(huán)境方針是否對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出承諾,對遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求作出承諾■環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架√√√■環(huán)境方針的傳達(dá)與管理■如何向全體員工傳達(dá)的?■采取了哪些方式?■詢問員工,看員工是否了解環(huán)境方針?■為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便?■公眾如何獲得環(huán)境方針?√√√√√√■環(huán)境方針是否得到實施■檢查績效測量結(jié)果,確認(rèn)方針是否得到實施?√■環(huán)境方針的評審與修訂■是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定?■最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針?■如何對環(huán)境方針進(jìn)行修訂?■評審、修訂的依據(jù)是什么?√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表1受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境因素■是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序■有無環(huán)境因素識別和評價的程序?■程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求?√√■是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識別■是否按程序要求識別環(huán)境因素?■是否規(guī)定了識別的范圍和對象?■是否有環(huán)境因素的清單?■受審部門的環(huán)境因素有哪些?√√√√■用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識別■是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?■方法是否適宜?■識別環(huán)境因素時,收集了哪些原始資料?√√√■識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點■是否考慮三種狀態(tài)?■是否考慮三種時態(tài)?■是否考慮了環(huán)境因素的七種類型?■是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素?√√√√■如何進(jìn)行環(huán)境影響評價■有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步驟?■有無重大環(huán)境因素清單?■評價結(jié)果是否合理?■對新項目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識別和評介?√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表2受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境因素■如何對重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃■是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果,制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃?■對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?■對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?√√√√■環(huán)境因素的信息能否及時更新■有無更新信息的規(guī)定?■是否按規(guī)定實施更新?√√■在制定環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)時,是否考慮了重大環(huán)境因素■哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)?■其他環(huán)境因素如何控制?√√√√4..3.2法律與其他要求■是否建立并保持了識別、獲得和更新法律與其他要求的程序■程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?■程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?■程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員,是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法?■該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人?■該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)?√√√√√■適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些■受審部門適用的法規(guī)有哪些■是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?■受審部門適用的法規(guī)有哪些?√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表3受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4..3.2法律與其他要求■法規(guī)信息是否及時變更■由誰負(fù)責(zé)?■做得如何?√√√■如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其他要求的信息■法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰負(fù)責(zé)?■和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是否充分了解?■員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?√√√√■本組織的守法情況及守法證明性文件■過去、現(xiàn)在有無違法?■各項環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚?有無違背情況?■有無守法證明性文件,如新建、擴(kuò)建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境影響評價報告、三同時驗收報告,污染物的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?√√√√目標(biāo)和指標(biāo)■組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)■目標(biāo)是否形成文件?■是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?■是否分解到有關(guān)的職能和層次?√√√■設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容■目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求?■目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求?■目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素?■目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點?■目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾?■實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行,是否考慮了技術(shù)的問題、財政及動作上的要求?■目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具有可測量性,有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法?√√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表4受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查目標(biāo)、指標(biāo)和方案■目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況■受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)?■目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化?■是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)?■是否制定了實施目標(biāo)和指標(biāo)的的方案?■企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)?■是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人?■是否已向有關(guān)人員傳達(dá)?■有關(guān)人員是否清楚?√√√√√√√√√■有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)■檢查績效測量結(jié)果,確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)?√√■目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂■環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂?■依據(jù)什么評審、修訂?■目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)?√√√√目標(biāo)、指標(biāo)和方案■是否制定了環(huán)境管理方案■方案是如何制定、批準(zhǔn)的?■受審部門有否相應(yīng)的方案?■是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?√√√√■環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求■是否明確了責(zé)任人?■是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)泊措施、方法?■是否明確了時間要求?■是否規(guī)定了資源保證?√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表5受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查目標(biāo)、指標(biāo)和方案■如何監(jiān)督方案的實施■由誰負(fù)責(zé)方案實施的證據(jù)?■如何驗證方案實施的效果?√√√√■方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)■是否存在一個評審方案的過程?■是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?■有關(guān)人員是否參與方案的制定?√√√■是否及時修訂方案■什么情況下修訂方案?■是否進(jìn)行過修訂?√√組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)■是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限■是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?■相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?■受審部門的環(huán)境職責(zé)是什么?√√√√√■最高管理者的職責(zé)、權(quán)限■是否明確了最高管理者的各項職責(zé)?■最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限?√√√√■管理者代表的職責(zé)權(quán)限■管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負(fù)責(zé)?■是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況?√√■管理者的作用■管理者是否為實施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源?提供資源的途徑是否明確?■承擔(dān)管理職責(zé)的人員,如何表明其對環(huán)境績效持續(xù)改進(jìn)的承諾?■管理者如何參與和支持環(huán)境活動?√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表6受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)■有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的■各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的?■各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限?■各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系?√√√培訓(xùn)、意識和能力■是否確定了對環(huán)境影響很大的各類人員的能力要求■對人員的能力要求,是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求?■是否對人員的能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核?人員的安排是否滿足要求?√√■是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序■組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃■是否根據(jù)需要修訂培訓(xùn)計劃■應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)■培訓(xùn)需求是如何確定的?是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及面臨的環(huán)境因素的不同情況的要求?培訓(xùn)的對象是否包括所有員工?■組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃?■有沒有進(jìn)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)?有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)?■對從事特殊工作的人員(包括可能具有重大環(huán)境影響崗位的人員)是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定?■對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)?■對臨時工是否進(jìn)行了培訓(xùn)?■受審部門員工培訓(xùn)情況如何?√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表7受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查培訓(xùn)、意識和能力■是否有效實施培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃■是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價?■培訓(xùn)記錄的管理■上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是事得以實施?■培訓(xùn)是否有記錄?■培訓(xùn)后是否考核?■以何種方式評價培訓(xùn)的有效性?實際效果如何?√√√√√■供方和承包方是否需要培訓(xùn)?■培訓(xùn)的內(nèi)容是什么?■培訓(xùn)的效果如何?√√■對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn),效果如何■可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些?是否明確?■這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)?■這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作?√√√√信息交流■是否制定了信息交流的程序?■組織是否有信息交流的程序?程序中是否對信息交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定?■程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交流?■外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否可行?是否方便?√√√√■信息交流的記錄■涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄?■是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄?√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表8受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查信息交流■如何通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)■將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程■異常、緊急情況下的信息如何交流■是否同員工、周圍居民進(jìn)行過信息交流?■通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是什么?■是否將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員?■信息通報采取何種方式?異常、緊急信息如何通報?■受審部門涉及到哪些信息交流?√√√√√√√√■同外部相關(guān)方的信息交流■如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息?■是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的環(huán)?；顒?■是否同供方和承包方交流環(huán)境信息?√√√√環(huán)境管理體系文件■組織是否有文件化的環(huán)境管理體系?相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?■與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少?■與受審部門相關(guān)的文件有多少?■三同時報告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好?■電子形式文件的使用是否有效?√√√√√√■環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)中的要素并符合其要求?要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述?■環(huán)境管理體系手冊的內(nèi)容是否滿足ISO14001的要求?■環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚?√√■查詢相關(guān)文件的途徑■是否規(guī)定了查詢相關(guān)文件的途徑?■文件是否便于查閱?√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表9受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件控制■制定的文件控制程序是否符合要求■程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?■程序文件是否有效版本?■外來文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控制范圍之例?■是否規(guī)定了文件的保管辦法?■是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性?■是否規(guī)定了對環(huán)境的運行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件?■是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?√√√√√√√■文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況■所有文件是否字跡清楚?■所有文件標(biāo)識是否明確?■文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)?■所有文件是否均注明制定或修訂日期?■文件修改后是否重新批準(zhǔn)?■識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么?是否滿足要求?■使用處是否都使用適用文件的有效版本?■文件的查找是否方便?■文件的保管是否有效?√√√√√√√√√√√■外來文件的控制■是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定?■執(zhí)行的如何?√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表10受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件控制■作廢文件的管理■是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理,以防止誤用?√運行控制■是否確定了與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動■重大環(huán)境因素有哪些?■與其相關(guān)的運行與活動確定了嗎?■受審部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動有哪些?■如何確定的?■何時確定的?√√√√√√√■對確定了的重大環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動是否進(jìn)行了策劃,是否有程序之類的規(guī)定■對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運行是否制定和保持了管理程序?■組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識別的重大環(huán)境因素是否規(guī)定了管理規(guī)定?■與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備,是否有日常管理規(guī)定?■是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評價程序?■化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價?有無程序?■運行程序中是否有運行準(zhǔn)則之類內(nèi)容?■對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值,有無支持的作業(yè)文件?■運行控制是否充分?能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素的目的?■運行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性.■有關(guān)的程序和要求是否通報供方和承包方?采用何種方式通報?√√√√√√√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表11受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查運行控制■運行控制程序的執(zhí)行情況■員工是否了解運行標(biāo)準(zhǔn)?■實際動作是否嚴(yán)格按程序、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行?是否超載控制界限?■是否按要求記錄?有關(guān)的運行記錄是否證明其遵守程序?■是否向供方和承包方通報了他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息?√√√√√■噪音管制■車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少?主要噪聲污染源有哪些?■噪聲防治設(shè)施和方法有哪些?■有無社區(qū)居民投訴?√√√√■化學(xué)品管制■化學(xué)品的保管狀況怎樣?■是否按要求使用化學(xué)品?■使用中是否存在滲漏情況?■有無搬運過程中防泄漏的規(guī)定?■是否對員工進(jìn)行了關(guān)于油類及危險物質(zhì)的培訓(xùn)?√√√√√■廢棄物管理■廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些?如何控制?■確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物,若有,則是否在規(guī)定范圍內(nèi)?■是否有危險廢棄物?如有,則如何控制?√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表12受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查運行控制■污水管理■污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少?■污水排放源有哪些?■確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖(邊界、排放口、最終排入點、地下滲透點等)?！鰪U水處理設(shè)施及其運行狀況如何?■污水中有無法定有害物質(zhì)?如有,怎么樣控制?■污水池有無滲漏的可能性?√√√√√√■廢氣管理■大氣污染源(煙、塵排放)有哪些?■受審核部門的大氣污染源有哪些?控制情況如何?■確認(rèn)大氣污染防治法及其他法律法規(guī)等是否明確?■有無須申報登記的大氣污染物排放?√√√√√■能源、資源管理■有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定?■采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施?√√應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)■組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些?■組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動是否得到明確?■可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么?■以往是否發(fā)生過?■一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響?√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表13受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)■是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序■是否有程序?■程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容?■是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策?√√√■依據(jù)程序作出響應(yīng),能否防止或減少環(huán)境影響■針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用?■對策是怎樣確定的?是否經(jīng)過論證?■是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)?■是否有明確的職責(zé)和資源保證?■有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定?√√√√√■有否對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定■如何規(guī)定的?是否演練過?■演練的效果如何?■是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改?■有無上述記錄?√√√√■是否有對程序進(jìn)行評審、修訂的規(guī)定■什么情況下評審?■什么情況下修訂?■是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進(jìn)行評審并適時進(jìn)行修訂?■是否對修訂的程序進(jìn)行評審、批準(zhǔn)?■程序的更改是否有記錄?√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表14受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查監(jiān)測和測量■有無監(jiān)測和測量程序■是否建立并保持監(jiān)測和測量程序?■監(jiān)測和測量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性?■通過對具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量,能否保證相關(guān)活動處于受控狀態(tài)?■監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定?■監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求.√√√√√√■是否對組織的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查?■能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況?■是否對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤?√√■是否對環(huán)境管理體系日常動作進(jìn)行檢查?■是否檢查運行控制程序?結(jié)果如何?■是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況?■是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果?■對重點工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄?√√√√√■是否對環(huán)境績效(如噪聲強(qiáng)度、污水排放量)進(jìn)行測定?■有無測定記錄?■外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進(jìn)行?√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表15受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查監(jiān)測和測量■是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況■有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況?■是否執(zhí)行了規(guī)定?■評價標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的?■評價工作何時、由誰進(jìn)行的?■評價結(jié)果是否有記錄?■評價信息是否向有關(guān)部門及時通報?√√√√√√√√■監(jiān)測異常時如何處置?■是否有明確的報告程序?向誰報告?■出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施?■處置是否生效?■是否有記錄?√√√√√√■有沒有建立監(jiān)測和測量設(shè)備的控制程序,對監(jiān)測和測量有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù),是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄?■是否有監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序?■選擇的監(jiān)測設(shè)備,其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求?■是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校?■是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人?■監(jiān)測設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志?■不適合貼標(biāo)簽時,如何識別校準(zhǔn)狀態(tài)?■監(jiān)測設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求?■操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設(shè)備?■監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管?√√√√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表16受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查合規(guī)性評價不符合,糾正和預(yù)防措施是否建立了合規(guī)性評價的文件化程序?■是否建立了不符合、糾正和預(yù)防措施的文件化程序?程序中對遵紀(jì)守法的評價要求是否明確?評價結(jié)果能否證明組織遵守了適用的法律\法規(guī)及其他要求?■程序中對不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確?由哪個部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實施?■是否包含對不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容?■是否包含對不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容?■是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施?√√√√■不符合的調(diào)查和處理是否得到實施?■糾正與預(yù)防措施程序是否得到實施?■對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施?■對已發(fā)生的不符合潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查?結(jié)果如何?采取了怎樣的措施?■采取糾正和預(yù)防措施之前,是否對問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境影響進(jìn)行了評估?措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)?■糾正措施的實施效果如何?能否防止不符合的再發(fā)生?■對潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查,是否采取了預(yù)防措施?■所有措施是否完成?是否有效?有無記錄?√√√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表17受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查不符合,糾正和預(yù)防措施■伴隨糾正、預(yù)防措施實施的文件更改和信息交流■對來自政府監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報告和交流?■程序中有無關(guān)于糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定?■是否按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行了更改?√√√√■更改后的文件執(zhí)行情況及記錄■更改后的文件是否得到實施?有否記錄?√√記錄■是否有對記錄進(jìn)行管理的程序■程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?■本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些?是否充分?■與受審核部門有關(guān)的環(huán)境記錄有哪些?■程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求?■是否有保存期限的規(guī)定?√√√√√■記錄管理的實況■是否對記錄進(jìn)行清理,并列出了清單?■對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致?■記錄是否填寫正確、字跡清楚?■貯存是否便于存取和檢索?■貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)?■過期記錄是否按要求進(jìn)行處置?■現(xiàn)行記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?■記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?■員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息?√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表18受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境管理體系審核■組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序■文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責(zé)和要求?■程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法?√√■內(nèi)部審核方案的策劃■是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法?■年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)?■年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門?■是否按年度的內(nèi)審方案的計劃實施了審核?√√√√■內(nèi)容審核的實施■是否制定了內(nèi)審實施計劃?■內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門?■審核是否由非從事受審活動的人員進(jìn)行?■審核員是否經(jīng)過培訓(xùn),并取得了資格證?■審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)(部門、設(shè)備、活動)和重大環(huán)境因素?■審核用檢查表是否充分、符合要求?■審核報告的內(nèi)容是否全面?能否說明環(huán)境管理體系的符合性和有效性?√√√√√√√■對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施■對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施?■采取的糾正措施是否按期完成.■對糾正措施的實施效果是否進(jìn)行了驗證,有無記錄.■驗證結(jié)果是否報告了相關(guān)部門.√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表19受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.6管理評審■是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定■評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?■是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審?■管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?√√√■受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料■管理評審的輸入是否充分■受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料?■管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：內(nèi)、外部質(zhì)量審核結(jié)果。環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案實施情況。重大事故調(diào)查處理情況。不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。相關(guān)方的投訴,建議及其要求。監(jiān)視和測量情況報告;法規(guī)及其他要求符合性報告。來自管理者代表的關(guān)于環(huán)境管理體系總體運行情況的報告;來自部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報告。環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告?？赡芤瓠h(huán)境管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素,如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整,市場的變化等。改進(jìn)的建議。√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表20受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.6管理評審■管理評審的實施情況■管理評審的內(nèi)容是否充分■如何參加管理評審?■是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審：環(huán)境方針是否適宜?環(huán)境方針實現(xiàn)程度如何?是否需要更新環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案?現(xiàn)有環(huán)境因素識別與評價的方法是否適宜.重大環(huán)境因素的現(xiàn)行控制措施是否有效?資源是否配置得當(dāng),能否滿足實現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的要求?組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)?活動及其相應(yīng)文件是否需要修正?自前次管理評審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性.環(huán)境績效趨勢;糾正和預(yù)防措施實施情況.相關(guān)方的投訴、建議及其要求.環(huán)境管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力.法規(guī)和其他要求符合性狀況如何?需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么?√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合Δ，嚴(yán)重不符合?（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人