國有企業(yè)（投資類）監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則模版

投資未來，促進(jìn)發(fā)展！*****投資控股有限公司制度*****投資控股有限公司制度編輯：項(xiàng)目：公司：時(shí)間：

監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范**科技投資控股有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作，確保監(jiān)事會(huì)履行全體股東賦予的職責(zé)，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、****科技集團(tuán)公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）相關(guān)規(guī)定和《**科技投資控股有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)對股東會(huì)負(fù)責(zé)。對公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況以及公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。第三條 公司應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供必要的信息和資料，以便于監(jiān)事會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況進(jìn)行有效的監(jiān)督、檢查和評價(jià)。第二章監(jiān)事會(huì)的組成和辦事機(jī)構(gòu)第四條監(jiān)事會(huì)由股東代表10人和職工代表5人組成。監(jiān)事會(huì)中股東代表監(jiān)事由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，職工代表監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事任期每屆三年，任期屆滿，可連選連任。監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席1名，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。第五條 監(jiān)事會(huì)設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，由公司職工代表監(jiān)事負(fù)責(zé)承辦監(jiān)事會(huì)日常具體事務(wù)。第三章監(jiān)事會(huì)的職權(quán)第六條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）檢查公司財(cái)務(wù)，必要時(shí)可以聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；（二）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（三）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正；（四）向股東會(huì)會(huì)議提出議案；（五）提議召開臨時(shí)股東會(huì)，在董事會(huì)不履行公司章程規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；（六）依據(jù)公司章程規(guī)定，對董事、高級管理人員提出訴訟；（七）法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。第七條 監(jiān)事履行以下義務(wù)：（一）遵守法律、法規(guī)和公司章程；（二）忠誠、謹(jǐn)慎、勤勉地履行各項(xiàng)職責(zé)；（三）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入；（四）不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。對不能履行監(jiān)事職責(zé)、義務(wù)的監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請股東會(huì)或建議公司職工大會(huì)、職工代表大會(huì)予以罷免。第八條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)在股東年會(huì)上提交有關(guān)公司過去一年的監(jiān)事會(huì)報(bào)告，內(nèi)容包括：（一） 對公司財(cái)務(wù)的檢查情況；（二） 對董事、高級管理人員執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及股東大會(huì)決議的情況；（三） 對公司董事、高級管理人員履行職務(wù)行為時(shí)的誠信及勤勉盡責(zé)表現(xiàn)所作的評價(jià)；（四） 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)報(bào)告的其他重大事件。第四章監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開第九條監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每年至少召開一次，由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推薦一名監(jiān)事召集和主持。監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議在每年上半年召開。監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議主要審議公司的年度財(cái)務(wù)和經(jīng)營報(bào)告、總經(jīng)理年度工作報(bào)告、公司預(yù)算報(bào)告及其他有關(guān)事宜。日常的經(jīng)營簡報(bào)等材料通過郵寄、機(jī)要等適當(dāng)?shù)姆绞剿瓦_(dá)公司監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)會(huì)議費(fèi)用，由公司負(fù)擔(dān)。第十條有下列情況之一的，應(yīng)召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（一）監(jiān)事會(huì)主席認(rèn)為必要時(shí)；（二）公司已經(jīng)或正在發(fā)生重大的資產(chǎn)流失現(xiàn)象，股東權(quán)益受到損害時(shí)；（三）公司董事、高級管理人員違反法律、法規(guī)或公司章程時(shí)；（四）監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的其他情形。第十一條監(jiān)事會(huì)會(huì)議一般采用現(xiàn)場會(huì)議的形式召開。經(jīng)會(huì)議主持人同意，可以采用通訊表決方式，并具有同等效力。采用通訊方式舉行監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄，參加通訊會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。第十二條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開10日前，將書面通知送達(dá)全體監(jiān)事。臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)在會(huì)議召開前2日送達(dá)。第十三條監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)包括以下內(nèi)容：會(huì)議的日期、地點(diǎn)和期限；會(huì)議主持人、與會(huì)人員;提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；授權(quán)委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；會(huì)務(wù)聯(lián)系方式；發(fā)出通知的日期；第十四條會(huì)議通知由召集人簽發(fā)。監(jiān)事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇機(jī)要、專人遞送、郵寄、傳真、電子郵件五種方式中的一種送達(dá)與會(huì)人員。為通訊便捷，監(jiān)事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)可以采用口頭通知作為書面送達(dá)的補(bǔ)充方式，但不能單獨(dú)使用。第十五條擬出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事，應(yīng)于會(huì)議召開前，將是否出席會(huì)議以書面回執(zhí)或口頭方式回復(fù)監(jiān)事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)根據(jù)收到的回復(fù)，計(jì)算擬出席會(huì)議的監(jiān)事人數(shù)。出席會(huì)議的監(jiān)事占全體監(jiān)事過半數(shù)的，應(yīng)按期召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議；達(dá)不到的，監(jiān)事會(huì)會(huì)議取消。第十六條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理監(jiān)事的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在會(huì)議上的投票權(quán)。第十七條監(jiān)事會(huì)會(huì)議實(shí)行簽到制度，出席會(huì)議監(jiān)事的簽名冊由監(jiān)事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制作。凡參加會(huì)議的監(jiān)事都必須親自簽到，不可以由他人代簽。第十八條監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請股東會(huì)或建議公司職工大會(huì)、職工代表大會(huì)予以罷免。第五章監(jiān)事會(huì)議事程序第十九條監(jiān)事會(huì)議事方式為：監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第二十條會(huì)議召開前，監(jiān)事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)或組織安排與所有監(jiān)事的溝通和聯(lián)絡(luò)，獲得監(jiān)事的有關(guān)意見或建議，形成會(huì)議的有關(guān)內(nèi)容，并及時(shí)提交監(jiān)事會(huì)主席。監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)確定會(huì)議議題。第二十一條監(jiān)事會(huì)會(huì)議對審議的事項(xiàng)采取逐項(xiàng)審議、逐項(xiàng)表決的方式。第二十二條監(jiān)事會(huì)會(huì)議在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下，可以用通訊表決方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)監(jiān)事簽字。第二十三條監(jiān)事會(huì)會(huì)議以舉手、投票或通訊方式進(jìn)行表決。根據(jù)表決的結(jié)果，宣布決議或報(bào)告通過情況，并應(yīng)將表決結(jié)果在會(huì)議記錄中載明。第二十四條監(jiān)事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票，如出現(xiàn)等票情況，由監(jiān)事會(huì)主席投決定票。監(jiān)事對決議或報(bào)告有原則性不同意見的，應(yīng)當(dāng)在決議或報(bào)告中說明。第二十五條監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會(huì)決議上簽字并對監(jiān)事會(huì)承擔(dān)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。第二十六條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)對所議事項(xiàng)做會(huì)議記錄，作為監(jiān)事會(huì)所議事項(xiàng)的正式證明。監(jiān)事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織記錄和整理會(huì)議所議事項(xiàng)，每次監(jiān)事會(huì)會(huì)議的會(huì)議記錄應(yīng)盡快提供與會(huì)監(jiān)事審閱并簽名，并妥善保管。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：會(huì)議的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事（代理人）姓名；會(huì)議議程；監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)；決議事項(xiàng)逐項(xiàng)的表決方式和結(jié)果。第六章監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行和反饋第二十七條監(jiān)事會(huì)