工程施工階段建設(shè)監(jiān)理責(zé)任淺議

Word版本，下載可自由編輯工程施工階段建設(shè)監(jiān)理責(zé)任淺議當(dāng)前隨著國(guó)家建造行業(yè)相關(guān)法律、規(guī)矩、條例相繼出臺(tái)，對(duì)于建設(shè)監(jiān)理責(zé)任范圍和內(nèi)涵界定越來越廣，對(duì)于監(jiān)理單位不履行職責(zé)的處罰越來越重；特殊是2023年2月1日實(shí)施的《建設(shè)工程平安管理?xiàng)l例》發(fā)布后，將本來向來有爭(zhēng)議的平安問題納入了監(jiān)理責(zé)任范圍，明確了監(jiān)理單位在建造工程平安生產(chǎn)活動(dòng)中應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)谋O(jiān)理責(zé)任，使得關(guān)于監(jiān)理責(zé)任問題研究又成為了一個(gè)熱門話題。在此，本文就工程施工階段建設(shè)監(jiān)理的質(zhì)量責(zé)任和平安責(zé)任等方面做一些探討，純個(gè)人觀點(diǎn)僅供參考。

一、工程施工階段建設(shè)監(jiān)理質(zhì)量責(zé)任

《建造法》關(guān)于建設(shè)監(jiān)理責(zé)任及處罰條款為：“第三十二條，建造工程監(jiān)理應(yīng)該依照法律、行政規(guī)矩及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建造工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。第三十五條，工程監(jiān)理單位不根據(jù)托付監(jiān)理合同的商定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)該監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查和不根據(jù)規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)該擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六十九條，工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位和建造施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處于罰款，降低資質(zhì)等級(jí)和吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，擔(dān)當(dāng)連帶賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！?/p>

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定為：“第三條，建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位依法對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。第三十六條，工程監(jiān)理單位應(yīng)該依照法律、規(guī)矩以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施工單位質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工質(zhì)量擔(dān)當(dāng)監(jiān)理責(zé)任。第三十七條，工程監(jiān)理單位應(yīng)該選派具備相應(yīng)資歷的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)，未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建造材料、建造構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得舉行下道工序的施工；未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不舉行竣工驗(yàn)收。第三十八條，監(jiān)理工程師應(yīng)該根據(jù)工程監(jiān)理規(guī)范的要求，實(shí)行旁站、巡察和平行檢驗(yàn)等形式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。第六十七條，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，擔(dān)當(dāng)連帶賠償責(zé)任。與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；將不合格的建造工程、建造材料。建造構(gòu)件和設(shè)備根據(jù)合同簽字的?！?/p>

以上兩者對(duì)照不難看出，同樣是對(duì)于建設(shè)監(jiān)理責(zé)任和處罰的界定卻有著很大不同?！督ㄔ旆ā穼?shí)際上界定的很明確，監(jiān)理單位對(duì)自己的監(jiān)理服務(wù)擔(dān)當(dāng)責(zé)任。《建造法》的規(guī)定是：假如有應(yīng)該監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或不按規(guī)定檢查行為，有不按合同履行監(jiān)理義務(wù)行為，或者有與施工單位、建設(shè)單位串通降低工程質(zhì)量等級(jí)行為時(shí)，會(huì)受到相應(yīng)處罰。也就是說有過失時(shí)必需擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任，而且只要不是下列兩種行為監(jiān)理公司為自己過失賠付的費(fèi)用最高不超過監(jiān)理費(fèi)：與施工單位惡意串通，造成業(yè)主損失；不按合同履行監(jiān)理義務(wù)造成業(yè)主損失的。

而按照《建造工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，我們可以推導(dǎo)出這樣一個(gè)關(guān)于監(jiān)理責(zé)任的結(jié)論：如果一個(gè)工程驗(yàn)收不合格，而這項(xiàng)不合格是因?yàn)椴缓细竦慕ㄔ觳牧?、建造?gòu)配件或設(shè)備造成的，那么監(jiān)理將受到50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或吊銷資質(zhì)證書，沒收違法所得，擔(dān)當(dāng)連帶賠償責(zé)任。

眾所周知，施工單位對(duì)建造工程質(zhì)量自檢評(píng)定是抽樣檢查和檢測(cè)，抽樣檢查必存在樣品代表性和抽樣頻率的風(fēng)險(xiǎn)；作為監(jiān)理單位在對(duì)質(zhì)量舉行監(jiān)督時(shí)，理論上抽樣檢查的頻率小于施工單位的頻率，即使監(jiān)理單位不計(jì)投入、不計(jì)成本擴(kuò)大抽樣頻率，這樣的風(fēng)險(xiǎn)同樣存在。至此，我們又得出一個(gè)驚奇的結(jié)論：即使監(jiān)理單位嚴(yán)格按法律、行政規(guī)矩及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建造工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量上代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督，仔細(xì)履行了托付監(jiān)理合同的商定義務(wù)，卻仍然有可能因工程質(zhì)量不合格而受到消滅性的處罰；簡(jiǎn)而言之，監(jiān)理有可能在無過失的狀況下，受到嚴(yán)峻處罰。明顯這樣的結(jié)論是不合理的，但是《條例》卻是如此規(guī)定的，監(jiān)理有可能為自己無過錯(cuò)的質(zhì)量事故“埋單”；因此，現(xiàn)階段我們只能把它理解為“監(jiān)理執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”。

二、施工階段建設(shè)監(jiān)理的平安責(zé)任

《建造工程平安生產(chǎn)管理?xiàng)l例》對(duì)于施工階段，建設(shè)監(jiān)理的平安責(zé)任規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)該審查施工單位組織設(shè)計(jì)中的平安技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工計(jì)劃是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)覺存在平安事故隱患的，應(yīng)該要求施工單位整改，狀況嚴(yán)峻的，應(yīng)該要求施工單位臨時(shí)停止施工，并準(zhǔn)時(shí)報(bào)告建設(shè)單位，施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)該準(zhǔn)時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告；工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)該根據(jù)法律規(guī)矩和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)建設(shè)工程平安生產(chǎn)擔(dān)當(dāng)監(jiān)理責(zé)任?！?/p>

對(duì)于監(jiān)理違背條例的處罰，條例規(guī)定：“第五十七條，違背本條例的規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)峻的，降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷資質(zhì)證書，造成重大平安事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任，造成損失的，依法擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。

未對(duì)施工單位組織設(shè)計(jì)中的平安技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工計(jì)劃舉行審查的；

發(fā)覺存在平安事故隱患的未準(zhǔn)時(shí)要求施工單位整改或者臨時(shí)停止施工的；

施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位未準(zhǔn)時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告的；

未依照法律、規(guī)矩和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的?！?/p>

《建設(shè)工程平安生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第一次對(duì)于向來有爭(zhēng)議的監(jiān)理是否擔(dān)當(dāng)平安生產(chǎn)責(zé)任問題予以了明確，明確規(guī)定了監(jiān)理單位在建造施工階段必需擔(dān)當(dāng)平安生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任，使監(jiān)理單位從本來的道義上的提示變?yōu)榱吮匦钃?dān)當(dāng)?shù)穆氊?zé)。

從監(jiān)理工作內(nèi)容來看，平安生產(chǎn)與監(jiān)理的“三控制”工作是互相影響、密不行分的，原先人為的將平安生產(chǎn)監(jiān)理工作排解在監(jiān)理工作內(nèi)容之外從嚴(yán)格意義上講是不合理的，實(shí)際操作上也是不行能的。監(jiān)理在“三控制”工作中必定會(huì)涉及到平安問題，必定會(huì)受平安生產(chǎn)的影響；因此《建設(shè)工程平安生產(chǎn)管理?xiàng)l例》對(duì)監(jiān)理單位在平安生產(chǎn)活動(dòng)中監(jiān)理的責(zé)任的界定是符合實(shí)際狀況的舉措，是大勢(shì)所趨。

當(dāng)前，施工現(xiàn)場(chǎng)平安形勢(shì)普遍不容積極，與施工質(zhì)量管理相比施工單位在平安生產(chǎn)方面管理力氣相對(duì)薄弱，平安生產(chǎn)投入普遍不足；在這種大的形勢(shì)下，監(jiān)理單位如何切實(shí)地履行平安生產(chǎn)監(jiān)理義務(wù)面臨極大挑戰(zhàn)，監(jiān)理單位如何仔細(xì)履行平安生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任，存在以下幾點(diǎn)問題需要進(jìn)一步探討和解決：

1.與施工質(zhì)量監(jiān)理責(zé)任存在同樣的“執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”，有可能擔(dān)當(dāng)“無過錯(cuò)處罰”，如何去有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)？

2.平安專業(yè)監(jiān)理人員如何配備，并有效地開展監(jiān)理工作？

3.全體現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員，平安生產(chǎn)方面學(xué)問培訓(xùn)刻不容緩。

4.因履行平安監(jiān)理義務(wù)所發(fā)生和增強(qiáng)的費(fèi)用如何解決？現(xiàn)有收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)未包括此項(xiàng)費(fèi)用；而從現(xiàn)有文件中，惟獨(dú)江蘇省《關(guān)于貫徹落實(shí)建設(shè)工程平安生產(chǎn)管理?xiàng)l例中監(jiān)理平安責(zé)任的通知》中提到：工程監(jiān)理單位因履行監(jiān)理平安責(zé)任而增強(qiáng)的費(fèi)用，應(yīng)列入建設(shè)工程項(xiàng)目概算，由建設(shè)單位另行支付。

三、施工階段監(jiān)理責(zé)任內(nèi)容有不斷擴(kuò)大趨勢(shì)

從目前狀況來看，施工階段監(jiān)理范圍有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)，有關(guān)政府部門很自然、很習(xí)慣地把施工階段涉及到的問題，統(tǒng)統(tǒng)納入監(jiān)理單位監(jiān)理范圍。于是浮現(xiàn)了環(huán)保部門要求監(jiān)理單位監(jiān)督消退建設(shè)工地噪音污染；消防部門要求監(jiān)理監(jiān)督防火；墻改部門要求監(jiān)理監(jiān)督施工單位使用定點(diǎn)廠家當(dāng)品；有些部門還規(guī)定，業(yè)主有違規(guī)行為時(shí)監(jiān)理要利用監(jiān)理工程師報(bào)告形式向管理部門報(bào)告等。

《建造法》第三十一條規(guī)定：“采取監(jiān)理的建造工程，由建設(shè)單位托付具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設(shè)單位與其托付的工程監(jiān)理單位應(yīng)該訂立書面托付監(jiān)理合同?！薄督ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)范》總則1.0.3條規(guī)定：“實(shí)施建設(shè)工程監(jiān)理前，監(jiān)理單位必需與建設(shè)單位簽訂書面建設(shè)工程托付監(jiān)理合同，合同中應(yīng)包括監(jiān)理單位對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度舉行全面控制和管理的條款?！?/p>

從有關(guān)法律、規(guī)矩規(guī)定中不難看出，監(jiān)理的權(quán)限來至于業(yè)主的托付。如果業(yè)主不把有關(guān)部門對(duì)監(jiān)理的要求納入監(jiān)理托付合同，在執(zhí)行有關(guān)部門規(guī)定時(shí)，就把監(jiān)理單位推入一個(gè)兩難的境地。假如不執(zhí)行有關(guān)部門規(guī)定，監(jiān)理單位將受處處罰；假如執(zhí)行有關(guān)部門規(guī)定，但從托付的法律概念上來看卻沒有執(zhí)行的權(quán)限。從另外一個(gè)角度來講，監(jiān)理工程師不行能是“全才”，監(jiān)理單位要執(zhí)行有關(guān)部門規(guī)定，必需要另行配備相關(guān)專業(yè)人員并舉行培訓(xùn)，還必需配備須要的檢測(cè)設(shè)備和手段；為此而產(chǎn)生的費(fèi)用，因?yàn)椴皇峭懈逗贤秶鷥?nèi)的，因此業(yè)主有權(quán)否決支付，長(zhǎng)此以往監(jiān)理單位將如何生存。

再者從政府監(jiān)督與監(jiān)理單位監(jiān)督的區(qū)分來看，政府監(jiān)督是來自規(guī)矩、法律的政府職能，是宏觀性的、強(qiáng)制性的；監(jiān)理單位監(jiān)督是受業(yè)主托付，行使托付范圍內(nèi)權(quán)限，是微觀的、不具備強(qiáng)制性的，是普通的企業(yè)行為。因此，監(jiān)理責(zé)任范圍無限擴(kuò)大，把監(jiān)理當(dāng)作政府職能的延長(zhǎng)是不切合實(shí)際的，也是無法執(zhí)行的。

四、如何應(yīng)對(duì)目前現(xiàn)狀

目前現(xiàn)狀如此，作為監(jiān)理單位不應(yīng)“坐而論道”，應(yīng)實(shí)行樂觀措施加以應(yīng)對(duì)，以求企業(yè)立足生存，增進(jìn)囫圇監(jiān)理行業(yè)持續(xù)健康地進(jìn)展。

1.拓寬人才引進(jìn)渠道，加強(qiáng)人員專業(yè)學(xué)問培訓(xùn)工作，努力提升企業(yè)人員的技術(shù)素養(yǎng)，加大企業(yè)管理工作力度，完美企業(yè)管理制度，夯實(shí)企業(yè)“基礎(chǔ)”，練強(qiáng)企業(yè)“內(nèi)功”，不斷提升企業(yè)專業(yè)技術(shù)服務(wù)水準(zhǔn)，從企業(yè)自身角度提升抗擊“風(fēng)險(xiǎn)”的能力。

2.在樂觀拓展業(yè)務(wù)的同時(shí)，重點(diǎn)做好合同評(píng)審工作，擇優(yōu)挑選監(jiān)理項(xiàng)目，有效的規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)。

3.加強(qiáng)合同管理，在充分了解業(yè)主要求和政府部門有關(guān)法律、規(guī)矩的基礎(chǔ)上，在合同簽訂前樂觀做好協(xié)調(diào)、交流工作，力爭(zhēng)要把各方需求和要