ISO45001-2018標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)教材

內(nèi)審員培訓(xùn)教材ISO45001-2018ISO45001-2018內(nèi)審員培訓(xùn)ISO45001標(biāo)準(zhǔn)的制訂背景ISO45001術(shù)語和定義ISO45001-2018標(biāo)準(zhǔn)講解危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制我國職業(yè)健康安全法律體系簡(jiǎn)介內(nèi)部審核ISO45001標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)介ISO45001發(fā)展歷史

BS880001996年（英國國家標(biāo)準(zhǔn)）

OHSAS180011999年（英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（BSI），挪威船級(jí)社（DNV）等13個(gè)組織）

GB/T28001

2001年(中國國家標(biāo)準(zhǔn)）

ISO45001

2018年3月12日(國際標(biāo)準(zhǔn)

）

GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系-要求及使用指南職業(yè)健康安全的效益降低保險(xiǎn)費(fèi)用減少罰單、停工損失健康安全投資避免貿(mào)易障礙避免安衛(wèi)損失廢氣、廢水、廢棄物、能資源耗用(ISO14001)人員機(jī)器原料方法環(huán)境制程產(chǎn)品服務(wù)（ISO9001）職業(yè)健康安全(ISO45001)Quality;Environment;Safety;Health質(zhì)量

環(huán)境安全健康關(guān)系圖ISO9001/ISO14001/ISO45001管理體系的兼容性：----ISO45001使用ISO管理體系的高階結(jié)構(gòu)進(jìn)行制定，因此，文件的結(jié)構(gòu)、章節(jié)和條款標(biāo)題與其他ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001和ISO14001）中的結(jié)構(gòu)類似。----ISO45001圍繞“策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)”PDCA循環(huán)構(gòu)建的。----旨在促進(jìn)更好地、協(xié)調(diào)一致地理解不同體系之間的類似要求以及不同體系之間可能的整合。核心思想不同：Q：不斷追求顧客滿意；持續(xù)改進(jìn)E：保護(hù)環(huán)境；改進(jìn)環(huán)境績(jī)效S：提供一個(gè)安全工作場(chǎng)所；改進(jìn)OHS績(jī)效術(shù)語和定義－其中21個(gè)術(shù)語來自ISOGuide83通用術(shù)語。－其余16個(gè)是ISO45001標(biāo)準(zhǔn)制訂過程中形成的術(shù)語和定義。－可將37個(gè)術(shù)語劃分為：“管理體系術(shù)語”和“OHS專業(yè)性術(shù)語”。ISO45001:2018共37個(gè)術(shù)語ISO45001:2018共37個(gè)術(shù)語管理體系術(shù)語：組織organization；相關(guān)方interestedparty（首選術(shù)語）、stakeholder（被承認(rèn)術(shù)語）；參與participation；協(xié)商consultation；承包方contractor；要求requirement；法律法規(guī)要求和其他要求legalrequirementsandotherrequirements；ISO45001:2018共37個(gè)術(shù)語管理體系術(shù)語：管理體系managementsystem；職業(yè)健康安全管理體系occupationalhealthandsafetymanagementsystem；最高管理者topmanagement；有效性

effectiveness；方針policy；職業(yè)健康安全方針；目標(biāo)objective；職業(yè)健康安全目標(biāo)；ISO45001:2018共37個(gè)術(shù)語管理體系術(shù)語：職業(yè)健康安全機(jī)遇occupationalhealthandsafetyopportunity；能力competence；文件化信息documentedinformation；過程process；程序procedure；績(jī)效performance；職業(yè)健康安全績(jī)效；外包outsource；ISO45001:2018共37個(gè)術(shù)語管理體系術(shù)語：)監(jiān)視monitoring；)測(cè)量measurement；)審核audit；)符合conformity；)不符合nonconformity；)糾正措施correctiveaction；)持續(xù)改進(jìn)continualimprovement。ISO45001:2018共37個(gè)術(shù)語OHS專業(yè)性術(shù)語包括：工作場(chǎng)所workplace；工作人員worker；風(fēng)險(xiǎn)risk；職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)occupationalhealthandsafetyrisk；傷害和健康損害injuryand/orillhealth；事件incident；危險(xiǎn)源hazard。工作場(chǎng)所（workplace）在組織控制下，人員因工作需要而處于或前往的場(chǎng)所。注1:在職業(yè)健康安全管理體系中，組織對(duì)工作場(chǎng)所的責(zé)任取決于其對(duì)工作場(chǎng)所的控制程度。Terminology術(shù)語2023/3/9工作人員worker在組織控制下，開展工作或與工作相關(guān)的活動(dòng)的人員。注1：在不同安排下，人員有償或無償?shù)亻_展工作或與工作相關(guān)的活動(dòng)，如定期的或臨時(shí)的、間歇性的或季節(jié)性的、偶然的或兼職的等。注2：工作人員包括最高管理者、管理類人員和非管理類人員。注3：根據(jù)組織所處的環(huán)境，在組織控制下所開展的工作或與工作相關(guān)的活動(dòng)可由組織雇傭的工作人員、外部供方的工作人員、承包方、個(gè)人、外部派遣工作人員，以及其工作或與工作相關(guān)的活動(dòng)在一定程度上受組織共同控制的其他人員來完成。Terminology術(shù)語危險(xiǎn)源（hazard）可能導(dǎo)致傷害和健康損害的來源。注1：危險(xiǎn)源可包括可能導(dǎo)致傷害或危險(xiǎn)狀態(tài)的來源，或可能因暴露而導(dǎo)致傷害和健康損害的環(huán)境。注2：考慮到中國安全生產(chǎn)領(lǐng)域現(xiàn)實(shí)存在的相關(guān)稱謂，本標(biāo)準(zhǔn)視“危險(xiǎn)源”、“危害因素”和“危害來源”同義。但對(duì)于中國安全生產(chǎn)領(lǐng)域中那些僅涉及對(duì)“物”或“財(cái)產(chǎn)”的損害而不涉及對(duì)“人”的傷害和健康損害的情況，本標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語“危險(xiǎn)源”、“危害因素”或“危害來源”則不適用。Terminology術(shù)語Risk

風(fēng)險(xiǎn)不確定性的影響注1：影響是指對(duì)預(yù)期的偏離——正面的或負(fù)面的。注2：不確定性是指對(duì)事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相關(guān)信息、理解或知識(shí)的狀態(tài)。注3：通常，風(fēng)險(xiǎn)以潛在“事件”和“后果”（見GB/T23694-2013，），或兩者的組合來描述其特性。注4：通常，風(fēng)險(xiǎn)以某事件（包括情況的變化）的后果及其發(fā)生的“可能性”（見GB/T23694-2013，）的組合來表述。Terminology術(shù)語

風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)（occupationalhealthandsafetyrisk）與工作相關(guān)的危險(xiǎn)事件或暴露發(fā)生的可能性與由危險(xiǎn)事件或暴露而導(dǎo)致的傷害和健康損害的嚴(yán)重性的組合。Terminology術(shù)語危險(xiǎn)源v.s.風(fēng)險(xiǎn)Terminology(ISO9000)術(shù)語事件（incident）由工作引起的或在工作過程中發(fā)生的可能或已經(jīng)導(dǎo)致傷害和健康損害的情況。注1：發(fā)生傷害和健康損害的事件有時(shí)被稱為“事故”。注2：未發(fā)生但有可能發(fā)生傷害和健康損害的事件在英文中稱為“near-miss”、“near-hit”或“closecall”，在中文中也可稱為“未遂事件”、“未遂事故”或“事故隱患”等。注3：盡管事件可能涉及一個(gè)或多個(gè)不符合（3.34），但在沒有不符合（3.34）時(shí)也可能會(huì)發(fā)生。●事件的發(fā)生可能造成事故，也可能并未造成任何損失，（結(jié)果尚不確定）因此說事件包括事故(事苗、未遂事件）●對(duì)于沒有造成職業(yè)病、死亡、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的事件可稱之為“未遂過失”。如：閥門泄漏（已發(fā)生事件）；被發(fā)現(xiàn)修好（沒有危害，沒有事故）；沒有發(fā)現(xiàn)，一段時(shí)間后發(fā)生中毒，導(dǎo)致事故。又如：砂輪碎片飛出，沒打到人是事件，打到人是事故。事件（incident）

什么是意外事件?

傷害和健康損害（injuryandillhealth）對(duì)人的生理、心理或認(rèn)知狀況的不利影響。注1：這些不利影響包括職業(yè)疾病、不健康和死亡。注2：術(shù)語“傷害和健康損害”意味著存在傷害和（或）健康損害。Terminology術(shù)語ISO45001-2018標(biāo)準(zhǔn)理解2023/3/9ISO45001-2018標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)

（1）范圍（Scope）（2）規(guī)范性引用文件（Normativereferences）（3）術(shù)語和定義（Termsanddefinitions（4）組織所處的環(huán)境（Contextoftheorganization）（5）領(lǐng)導(dǎo)作用（Leadership）（6）策劃（planning）（7）支持（Support）（8）運(yùn)行（Operations）（9）績(jī)效評(píng)價(jià)（Performanceevaluation）（10）改進(jìn)（Improvement）2023/3/9ISO45001-2018標(biāo)準(zhǔn)說明本標(biāo)準(zhǔn)使用以下詞語：——“shall（應(yīng)）”表示要求；——“should（應(yīng)當(dāng)）”表示建議；——“may（可以）”表示允許；——“can（可、可能、能夠）”表示可能性或能力。標(biāo)記“注”的信息是理解或澄清相關(guān)要求的指南。第3章中的“注”提供了增補(bǔ)術(shù)語資料的補(bǔ)充信息，可能包括使用術(shù)語的相關(guān)規(guī)定。附錄A提供了對(duì)這些要求的解釋性信息。4組織環(huán)境4.1理解組織和其環(huán)境4.2理解工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望4.3確定職業(yè)健康安全管理體系范圍4.4職業(yè)健康安全管理體系2023/3/94.1理解組織和其環(huán)境組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的內(nèi)部和外部議題。

4.2理解工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望組織應(yīng)確定：a）除工作人員之外的、與職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的其他相關(guān)方；b）工作人員及其他相關(guān)方的有關(guān)需求和期望（即要求）；c）這些需求和期望中哪些是或?qū)⒖赡艹蔀榉煞ㄒ?guī)要求和其他要求。A.4.2除了工作人員，其他相關(guān)方可以考慮：a)法律法規(guī)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（當(dāng)?shù)氐?、地區(qū)的、省/直轄市/自治區(qū)的、國家的或國際的）；b)上級(jí)組織；c)供方、承包方、分包方；d)工作人員代表；e)工作人員組織（工會(huì)）和雇主組織；f)所有者、股東、客戶、訪問者、組織所在社區(qū)和鄰居以及一般公眾；g)顧客、醫(yī)療和其他社區(qū)服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體、學(xué)術(shù)界、商業(yè)協(xié)會(huì)和非政府組織；h)OHS組織、職業(yè)安全和健康護(hù)理方面的專業(yè)人員。組織銀行/保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)訪問者客戶（顧客）員工及其家屬投資者/上級(jí)組織供應(yīng)商周邊居民利益相關(guān)方示意圖

4.3確定職業(yè)健康安全管理體系范圍組織應(yīng)界定職業(yè)健康安全管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。在確定范圍時(shí)，組織：a）應(yīng)考慮4.1中所提及的內(nèi)部和外部議題；b）必須考慮4.2中所提及的要求；c）必須考慮所計(jì)劃的或?qū)嵤┑呐c工作相關(guān)的活動(dòng)。職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)包括在組織控制下或在其影響范圍內(nèi)可能影響組織職業(yè)健康安全績(jī)效的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。范圍應(yīng)作為文件化信息可被獲取。

4.4職業(yè)健康安全管理體系組織應(yīng)按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系，包括所需的過程及其相互作用。Establish, 建立implement,實(shí)施maintain, 保持&improve和持續(xù)改進(jìn)managementsystem.職業(yè)健康安全管理體系2015-10-10APCDAP

CD維持改善維持改善

APCDA

PC

D2015-10-105領(lǐng)導(dǎo)作用和工作人員參與5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.2職業(yè)健康安全方針5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限5.4工作人員的協(xié)商和參與2015-10-105.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾最高管理者應(yīng)應(yīng)通過以下方式證實(shí)其在職業(yè)健康安全管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a）對(duì)防止與工作相關(guān)的傷害和健康損害以及提供健康安全的工作場(chǎng)所和活動(dòng)全面負(fù)責(zé)并承擔(dān)責(zé)任；b）確保職業(yè)健康安全方針和相關(guān)職業(yè)健康安全目標(biāo)得以建立，并與組織戰(zhàn)略方向相一致；c）確保將職業(yè)健康安全管理體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程之中；d）確保可獲得建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系所需的資源；e）就有效的職業(yè)健康安全管理和符合職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通；示例：OHS要求融入業(yè)務(wù)過程﹡戰(zhàn)略目標(biāo)中考慮OHS期望的成果和職業(yè)健康安全目標(biāo)

﹡戰(zhàn)略策劃時(shí)考慮應(yīng)對(duì)可能影響組織的職業(yè)健康安全條件

﹡工作描述中融入職業(yè)健康安全職責(zé)﹡業(yè)務(wù)過程策劃、產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)計(jì)開發(fā)納入OHS準(zhǔn)則﹡過程或活動(dòng)的運(yùn)行/操作規(guī)程中規(guī)定職業(yè)健康安全要求﹡采購或采購過程方面的職業(yè)健康安全準(zhǔn)則﹡外部供方評(píng)價(jià)中的職業(yè)健康安全績(jī)效要求5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾f）確保職業(yè)健康安全管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；g）指導(dǎo)并支持人員為職業(yè)健康安全管理體系的有效性做出貢獻(xiàn)；h）確保并促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；i）支持其他相關(guān)管理人員證實(shí)在其職責(zé)范圍內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)作用j）在組織內(nèi)建立、引導(dǎo)和促進(jìn)支持OHS體系預(yù)期結(jié)果的文化k）保護(hù)工作人員不因報(bào)告事件、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇而遭受報(bào)復(fù)；l）確保組織建立和實(shí)施工作人員的協(xié)商和參與的過程；m）支持健康安全委員會(huì)的建立和運(yùn)行［見5.4e）1）］。注：本標(biāo)準(zhǔn)所提及的“業(yè)務(wù)”可從廣義上理解為涉及組織存在目的的那些核心活動(dòng)。5.2職業(yè)健康安全方針最高管理者應(yīng)建立、實(shí)施并保持職業(yè)健康安全方針。職業(yè)健康安全方針應(yīng)：a）包括為防止與工作相關(guān)的傷害和健康損害而提供安全和健康的工作條件的承諾，并適合于組織的宗旨和規(guī)模、組織所處的環(huán)境，以及組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)健康安全機(jī)遇的特性；b）為制定職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架；c）包括滿足法律法規(guī)要求和其他要求的承諾。d）包括消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的承諾(8.1.2)e）包括持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系的承諾。f）包括工作人員及其代表（若有）的協(xié)商和參與的承諾。5.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針應(yīng)：——作為文件化信息而可被獲??；——在組織內(nèi)予以溝通；——在適當(dāng)時(shí)可為相關(guān)方所獲取；——保持相關(guān)和適宜。2023/3/9職業(yè)健康安全方針范例堅(jiān)持安全第一方針，遵守相關(guān)法律法規(guī)：突出貢獻(xiàn)瓦斯綜合治理，立足事前預(yù)防危害；改善健康安全績(jī)效，持續(xù)優(yōu)化作業(yè)環(huán)境；承諾：1遵守國家、地方和煤炭行業(yè)的職業(yè)健康安全法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；2建立職業(yè)健康安全目標(biāo)，并教育廣大職工；3應(yīng)用科學(xué)技術(shù)，為防止與工作相關(guān)的傷害和健康損害而提供安全和健康的工作條件，保護(hù)員工健康。2023/3/9依靠科學(xué)管理，滿足客戶需求；注重質(zhì)量，創(chuàng)建“XXX”名牌；充分利用資源，降低環(huán)境影響；全員參與，保障員工健康安全。

我們的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全承諾：（略）質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全三合一方針5.3組織角色、職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保將職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限分配到組織內(nèi)各層次并予以溝通，且作為文件化信息予以保持。組織內(nèi)每一層次的工作人員均應(yīng)為其所控制部分承擔(dān)職業(yè)健康安全管理體系方面的職責(zé)。注：盡管職責(zé)和權(quán)限可以被分配，但最高管理者仍應(yīng)為職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行承擔(dān)最終責(zé)任。最高管理者應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限：a）確保職業(yè)健康安全管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；b）向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系的績(jī)效。5.4工作人員的協(xié)商和參與組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持過程，用于在職業(yè)健康安全管理體系的開發(fā)、策劃、實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)措施中與所有適用層次和職能的工作人員及其代表(若有)的協(xié)商和參與組織應(yīng)：a）為協(xié)商和參與提供必要的機(jī)制、時(shí)間、培訓(xùn)和資源；b）及時(shí)提供對(duì)明確的、易理解的和相關(guān)的職業(yè)健康安全管理體系信息的訪問渠道；c）確定和消除妨礙參與的障礙或壁壘，并盡可能減少那些難以消除的障礙或壁壘；障礙和壁壘可包括未回應(yīng)工作人員的意見和建議，語言或讀寫障礙，報(bào)復(fù)或威脅報(bào)復(fù)，以及不鼓勵(lì)或懲罰工作人員參與的政策或慣例5.4工作人員的協(xié)商和參與d）強(qiáng)調(diào)與非管理類工作人員在如下方面的協(xié)商：1）確定相關(guān)方的需求和期望（見4.2）；2）建立職業(yè)健康安全方針（見5.2）；3）適用時(shí)，分配組織的角色、職責(zé)和權(quán)限（見5.3）；4）確定如何滿足法律法規(guī)要求和其他要求（見6.1.3）；5）制定職業(yè)健康安全目標(biāo)并為其實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃（見6.2）6）確定對(duì)外包、采購和承包方的適用控制（見8.1.4）；7）確定所需監(jiān)視、測(cè)量和評(píng)價(jià)的內(nèi)容（見9.1）；8）策劃、建立、實(shí)施和保持審核方案（見9.2.2）；9）確保持續(xù)改進(jìn)（見10.3）。5.4工作人員的協(xié)商和參與e）強(qiáng)調(diào)非管理類工作人員在如下方面的參與：1）確定其協(xié)商和參與的機(jī)制；2）辨識(shí)危險(xiǎn)源并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇（見6.1.1和6.1.2）；3）確定消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的措施（見6.1.4）；4）確定能力要求、培訓(xùn)需求、培訓(xùn)和培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)(見7.2)

5）確定溝通的內(nèi)容和方式（見7.4）；6）確定控制措施及其有效的實(shí)施和應(yīng)用（見8.1、8.1.3和8.2）；7）調(diào)查事件和不符合并確定糾正措施（見10.2）。免費(fèi)培訓(xùn)以及在工作時(shí)間內(nèi)培訓(xùn)2015-10-106策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則6.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)6.1.3法律法規(guī)要求和其他要求的確定6.1.4措施的策劃6.2職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1職業(yè)健康安全目標(biāo)6.2.2實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的策劃6.1.1總則

在策劃職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮4.1（所處的環(huán)境）所提及的議題、4.2（相關(guān)方）所提及的要求和4.3（職業(yè)健康安全管理體系范圍），并確定所需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以：

a）確保職業(yè)健康安全管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果；

b）防止或減少不期望的影響；

c）實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

在確定所需應(yīng)對(duì)的與職業(yè)健康安全管理體系及其預(yù)期結(jié)果有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇時(shí)，組織必須考慮：6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施——危險(xiǎn)源（見）；

——職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)（見）；

——職業(yè)健康安全機(jī)遇和其他機(jī)遇（見）；

——法律法規(guī)要求和其他要求（見6.1.3）。

在策劃過程中，組織應(yīng)結(jié)合組織及其過程或職業(yè)健康安全管理體系的變更來確定和評(píng)價(jià)與職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。對(duì)于所策劃的變更，無論是永久性的還是臨時(shí)性的，這種評(píng)價(jià)均應(yīng)在變更實(shí)施前進(jìn)行（見8.1.3）。6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施組織應(yīng)保持以下方面的文件化信息：

——風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

——確定和應(yīng)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇（見6.1.2至6.1.4）所需的過程和措施。其文件化程度應(yīng)足以讓人確信這些過程和措施可按策劃執(zhí)行。6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

危險(xiǎn)源辨識(shí)

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于持續(xù)和主動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)的過程。該過程必須考慮（但不限于）：

a）工作如何組織，社會(huì)因素（包括工作負(fù)荷、工作時(shí)間、欺騙、騷擾和欺壓），領(lǐng)導(dǎo)作用和組織的文化；6.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)周期1、體系建立之初，應(yīng)進(jìn)行一次全公司范圍的危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別及評(píng)價(jià)。2、體系運(yùn)行后每年對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)進(jìn)行全面評(píng)審并更新。3、出現(xiàn)重大變更時(shí)。2023/3/96.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)

危險(xiǎn)源辨識(shí)b）常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)和狀況，包括由以下方面所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源：

1）基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、原料、材料和工作場(chǎng)所的物理環(huán)境；

2）產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)、研究、開發(fā)、測(cè)試、生產(chǎn)、裝配、施工、交付、維護(hù)或處置；

3）人的因素；4）工作如何執(zhí)行。c）組織內(nèi)部或外部以往發(fā)生的相關(guān)事件（包括緊急情況）及其原因；d）潛在的緊急情況；生命周期危險(xiǎn)源辨識(shí)方法三種時(shí)態(tài)：指過去、現(xiàn)在和將來；過去時(shí)（如過去化學(xué)品使用發(fā)生傷人事件）現(xiàn)在時(shí)將來時(shí)（如新項(xiàng)目引入帶來的OHS問題）三種狀態(tài)：指正常、異常和緊急狀態(tài)正常狀態(tài)異常狀態(tài)（如施工、機(jī)器檢修等）緊急狀態(tài)（火災(zāi)/爆炸/內(nèi)亂、地震等自然災(zāi)害）2023/3/9e）人員，包括考慮：1）那些有機(jī)會(huì)進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員及其活動(dòng)，包括工作人員、承包方、訪問者和其他人員；2）那些處于工作場(chǎng)所附近可能受組織活動(dòng)影響的人員；3）處于不受組織直接控制的場(chǎng)所的工作人員；6.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)如從事流動(dòng)工作的人員或前往其他地點(diǎn)從事與工作有關(guān)活動(dòng)的人員（如郵政工作人員、公共汽車司機(jī)、前往客戶現(xiàn)場(chǎng)工作的服務(wù)人員）；在家工作或獨(dú)自工作的工作人員；如路人、承包方或近鄰2023/3/9f）其他議題，包括考慮：1）工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括它們對(duì)所涉及工作人員的需求和能力的適應(yīng)性；2）由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所導(dǎo)致的、發(fā)生在工作場(chǎng)所附近的狀況；3）發(fā)生在工作場(chǎng)所附近、不受組織控制、可能對(duì)工作場(chǎng)所內(nèi)的人員造成傷害和健康損害的狀況；g）組織、運(yùn)行、過程、活動(dòng)和職業(yè)健康安全管理體系中的實(shí)際或擬定的變更（見8.1.3）；h）危險(xiǎn)源的知識(shí)和相關(guān)信息的變更。6.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)2023/3/9危險(xiǎn)源辨識(shí)方法一些常用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法：預(yù)先危害分析PHA（PreliminaryHazardAnalysis）工作危害分析JHA（JobHazardAnalysis）故障類型和影響分析FMEA（FailureModelandEffectsAnalysis）危險(xiǎn)性和可操作性分析HAZOP（HazardandOperabilityAnalysis）能量源分析ESA（EnergySourceAnalysis）故障樹分析FTA（FaultTreeAnalysis）2023/3/9預(yù)先危害分析（PHA）2023/3/9工作危害分析（JHA）生產(chǎn)活動(dòng)過程安全風(fēng)險(xiǎn)(可能發(fā)生的事故)危險(xiǎn)源(物和人兩方面因素)工序工作任務(wù)靠泊作業(yè)靠泊準(zhǔn)備工作活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)小靠泊帶纜拋攬傷人人員注意力不集中；夜間光線不足；風(fēng)吹纜繩改變方向使船上、碼頭人員躲避不及時(shí)纜繩崩斷導(dǎo)致人員打擊死亡纜繩缺陷；人員站位不合理；纜繩有斷股等缺陷；在緊纜和絞纜時(shí)，人員站位靠近纜繩正面；船方人員操作失誤人員墜海操作人員注意力不集中，站到纜繩附近，由于纜繩抖動(dòng)、磕絆、腳下滑致人員墜海；拉拽纜繩人員配合協(xié)調(diào)失誤；船方船員在操作人員掛攬未完成之前誤操作導(dǎo)致人員墜海；拉拽纜繩時(shí)腳下絆到；拉拽纜繩時(shí)將纜繩套在手腕上被帶入海中2023/3/9故障類型與影響分析（FMEA）2023/3/9危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）提取車間浸取過濾崗位操作程序HAZOP分析作業(yè)步驟操作行為引導(dǎo)詞偏差風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致偏差因素開車打開浸取罐甲醇進(jìn)料口閥門沒有做沒有打開浸取罐甲醇進(jìn)料口閥門導(dǎo)致甲醇泵啟動(dòng)后憋壓損壞，密封墊破裂，出現(xiàn)甲醇泄漏，遇見明火或靜電火花易出現(xiàn)火災(zāi)爆炸，造成人員傷亡1、操作人員沒有掌握提取車間浸取過濾崗位標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程；2、操作人員安全意識(shí)淡薄；3、操作人員疏忽大意；4、操作人員之間溝通不到位2023/3/9危險(xiǎn)源辨識(shí)方法適用于系統(tǒng)生命周期的不同時(shí)段的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法：

時(shí)段

方法研究開發(fā)規(guī)劃方案詳細(xì)設(shè)計(jì)活動(dòng)運(yùn)行PHA√√

JHA

√FMEA

√√HAZOP

√√ESA√√√√FTA

√√2023/3/9適用于系統(tǒng)組成不同要素的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法：

要素方法工藝過程設(shè)備設(shè)施場(chǎng)所環(huán)境作業(yè)活動(dòng)PHA√√√√JHA

√FMEA

√

HAZOP√

ESA

√

FTA√√√√危險(xiǎn)源辨識(shí)方法2023/3/9危險(xiǎn)源辨識(shí)方法工作危害分析（JHA）故障類型與影響分析（FMEA）危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）任務(wù)列表分析（TTA）或HAZOP能量源分析（ESA）場(chǎng)所環(huán)境危險(xiǎn)源辨識(shí)生產(chǎn)過程危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)操作程序危險(xiǎn)源辨識(shí)工藝過程危險(xiǎn)源辨識(shí)2023/3/9

職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)健康安全管理體系的其他風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持過程，以：a）評(píng)價(jià)來自于已辨識(shí)的危險(xiǎn)源的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)必須考慮現(xiàn)有控制的有效性；b）確定和評(píng)價(jià)與建立、實(shí)施、運(yùn)行和保持職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的其他風(fēng)險(xiǎn)。組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則應(yīng)在范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)方面予以界定，以確保其是主動(dòng)的而非被動(dòng)的，并被系統(tǒng)地使用。有關(guān)方法和準(zhǔn)則的文件化信息應(yīng)予以保持和保留。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)—LEC法Likely—發(fā)生事故的可能性大小Exposure—人體曝露的頻繁程度Consequence—發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果D=L*E*CD值大，說明該系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)性大，需要增加安全措施，或改變事故發(fā)生的可能性，或減少人體曝露于危害環(huán)境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調(diào)整到允許范圍。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型基于….#工藝步驟/操作單元危害SEV原因/程序失敗OCC現(xiàn)行的控制DETRPR風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)可建議采取的行動(dòng)采取措施后的等級(jí)SEVOCCDETRPR危害性發(fā)生的可能性可發(fā)現(xiàn)性風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先等級(jí)2023/3/9危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度，確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，考慮控制措施效果，這是非常必要的。在此基礎(chǔ)上，是否需要進(jìn)一步評(píng)估出不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，例如，通常有如下風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的目的：對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)劃分危險(xiǎn)等級(jí)，確定增加或改進(jìn)措施的優(yōu)先順序；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)或危險(xiǎn)源劃分等級(jí)，做不同職能層次的風(fēng)險(xiǎn)或危險(xiǎn)源的分級(jí)管理職責(zé)劃分，并體現(xiàn)在相關(guān)制度規(guī)程中；涉及作業(yè)許可的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，做作業(yè)許可分級(jí)管理；對(duì)隱患事件劃分等級(jí)，做隱患排查治理的分級(jí)管理；對(duì)緊急情況劃分等級(jí)，做應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的分級(jí)管理等。2023/3/9

職業(yè)健康安全機(jī)遇和職業(yè)健康安全管理體系的其他機(jī)遇的評(píng)價(jià)組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持過程，以評(píng)價(jià)：a）提升職業(yè)健康安全績(jī)效的職業(yè)健康安全機(jī)遇，同時(shí)必須考慮所策劃的對(duì)組織及其方針、過程或活動(dòng)的變更，以及：1）使工作、工作組織和工作環(huán)境適合于工作人員的機(jī)遇；2）消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)遇；b）改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系的其他機(jī)遇。2023/3/96.1.3法律法規(guī)要求和其他要求的確定組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持過程，以：a）確定并獲取最新的適用于組織的危險(xiǎn)源、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)健康安全管理體系的法律法規(guī)要求和其他要求；b）確定如何將這些法律法規(guī)要求和其他要求應(yīng)用于組織，以及所需溝通的內(nèi)容；c）在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，必須考慮這些法律法規(guī)要求和其他要求。組織應(yīng)保持和保留有關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求的文件化信息，并確保及時(shí)更新以反映任何變化。2023/3/9A.6.1.3法律法規(guī)和其他要求的確定a）法律法規(guī)要求可以包括：1) 法律法規(guī)（國家的、區(qū)域的或國際的），包括法律、法規(guī)和規(guī)章；2) 法令和指令；3) 監(jiān)管部門發(fā)布的命令；4) 許可、執(zhí)照或其他形式的授權(quán)；5) 法院判決或行政裁決；6) 條約、公約、議定書；7) 集體協(xié)商協(xié)議。我國職業(yè)健康法律法規(guī)體系憲法職業(yè)健康安全基本法職業(yè)健康安全專項(xiàng)法職業(yè)健康安全行政法規(guī)職業(yè)健康安全地方法規(guī)職業(yè)健康安全規(guī)章部委規(guī)章地方規(guī)章職業(yè)健康安全相關(guān)法刑法職業(yè)健康安全國際公約職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)國際標(biāo)準(zhǔn)國家標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)2023/3/9中華人民共和國應(yīng)急管理部/中華人民共和國公安部(消防)/國家衛(wèi)生健康委員會(huì)

國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局(標(biāo)準(zhǔn)化及特種設(shè)備管理)

/

中華人民共和國人力資源和社會(huì)保障部/

GB強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)免費(fèi)下載/foc/職業(yè)健康安全網(wǎng)站推薦2023/3/9A.6.1.3法律法規(guī)和其他要求的確定b）其他要求可以包括：1) 組織的要求；2) 合同條款；3) 雇傭協(xié)議；4) 與相關(guān)方的協(xié)議；5) 與衛(wèi)生部門的協(xié)議；6) 非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、獲得一致認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)和指南；7) 自愿性原則、行為守則、技術(shù)規(guī)范、章程；8) 本組織或其上級(jí)組織的公開承諾。2023/3/96.1.4措施的策劃a）組織應(yīng)策劃措施，以：1）應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇（見

和）；2）滿足法律法規(guī)要求和其他要求（見6.1.3）；3）對(duì)緊急情況做出準(zhǔn)備和響應(yīng)（見8.2）；b）如何：1）在其職業(yè)健康安全管理體系過程中或其他業(yè)務(wù)過程中融入并實(shí)施這些措施；2）評(píng)價(jià)這些措施的有效性。在策劃措施時(shí)，組織必須考慮控制的層級(jí)(見8.1.2)和職業(yè)健康安全管理體系的輸出。在策劃措施時(shí)，組織還應(yīng)考慮最佳實(shí)踐、可選技術(shù)方案以及財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)等要求。安全隱患排查標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)庫序號(hào)設(shè)備部件檢查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方法違反標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

建議排查頻次檢查結(jié)果日檢周檢月檢其他116t-33m門座式起重機(jī)鋼絲繩1、查看合格證書，檢查鋼絲繩型號(hào)是否正確（正確型號(hào)為6T（25）-28-170）；導(dǎo)致貨物墜落，造成人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失

2、后首壓板緊固、無松動(dòng)(壓板不得少于3塊)；鋁套完好、無斷裂；√

3、滑輪轉(zhuǎn)動(dòng)靈活無卡滯造成鋼絲繩磨損現(xiàn)象（鋼絲繩磨損量不得超過原直徑的7%）；

√

4、鋼絲繩潤(rùn)滑良好，無出槽、斷絲（只要出現(xiàn)斷絲必須更換）、扭結(jié)、繩股松散現(xiàn)象；√

5、鋼絲繩卷筒上方的安全圈數(shù)，不得少于2圈，固定繩尾的圈數(shù)除外；√

6、框繩器壓輪潤(rùn)滑良好，轉(zhuǎn)動(dòng)靈活，壓力適中；鋼絲繩防出槽裝置齊全有效，無變形；

√

7、嚴(yán)禁超負(fù)荷作業(yè)（工作幅度為9.5—33米，最大起重量不得超過16噸；工作幅度在9.5-24米，最大起重量不得超過25噸）；√

8、特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)所定期會(huì)對(duì)門機(jī)整體進(jìn)行一次法定檢驗(yàn)，并出具《門座起重機(jī)定期檢驗(yàn)報(bào)告》，其中包括有對(duì)鋼絲繩的檢測(cè)；

兩年

應(yīng)急知識(shí)庫潛在緊急情況緊急情況可能發(fā)生的活動(dòng)/過程/地點(diǎn)緊急情況發(fā)生的原因預(yù)警信息和預(yù)警行動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)處置措施應(yīng)急預(yù)案液氯儲(chǔ)罐設(shè)備設(shè)施出現(xiàn)出現(xiàn)故障引起泄露液氯儲(chǔ)罐設(shè)備設(shè)施出現(xiàn)出現(xiàn)故障引起泄露1、罐體焊縫泄漏，安裝輔件例如墊片、螺栓出現(xiàn)故障導(dǎo)致泄漏；2、進(jìn)液管道閥門關(guān)不住或內(nèi)、外漏導(dǎo)致泄漏，進(jìn)液管道焊縫泄漏；3、回流管道閥門打不開或外漏導(dǎo)致泄漏，回流管道裂縫法蘭連接處有砂眼或裂縫造成泄漏；1、日常巡檢過程中（2小時(shí)一檢包括現(xiàn)場(chǎng)檢查以及DCS室監(jiān)測(cè)）儲(chǔ)罐上液位不得超過60%，；若超過60%則及時(shí)關(guān)閉進(jìn)液閥門，調(diào)節(jié)去尾分臺(tái)管道閥門，進(jìn)行倒槽作業(yè)；2、日常巡檢過程中（2小時(shí)一檢包括現(xiàn)場(chǎng)檢查以及DCS室監(jiān)測(cè)）儲(chǔ)罐上壓力不得超過0.2Mpa，若壓力超過0.2Mpa，則調(diào)節(jié)去尾分臺(tái)管道閥門，進(jìn)行泄壓1、微孔跑冒滴漏，則用竹、木簽插入再用錘子輕輕錘砸，或用螺絲釘加粘合劑選入孔內(nèi)堵漏；2、儲(chǔ)罐、儲(chǔ)槽壁撕裂發(fā)生泄漏，則用充氣袋、充氣墊等專用器具從外部包裹堵漏；3、壓力管道泄漏，則用捆綁式充氣堵漏帶或用金屬外殼內(nèi)襯橡膠墊等專用器具實(shí)施內(nèi)外堵漏；4、閥門法蘭盤或法蘭墊片損壞發(fā)生泄漏，則用不同型號(hào)的法蘭夾具注射密封膠進(jìn)行封堵，也可直接用專用的閥門堵漏工具實(shí)施封堵《公司氯氣泄漏專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案》2023/3/96.2.1職業(yè)健康安全目標(biāo)組織應(yīng)在相關(guān)職能和層次上制定職業(yè)健康安全目標(biāo)，以保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系和職業(yè)健康安全績(jī)效（見10.3）。職業(yè)健康安全目標(biāo)應(yīng)：a）與職業(yè)健康安全方針一致；b）可測(cè)量（可行時(shí)），或能夠進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；c）必須考慮：1）適用的要求；2）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)結(jié)果（見

和）；3）與工作人員及其代表（若有）協(xié)商（見5.4）的結(jié)果；d）得到監(jiān)視；e）予以溝通；f）在適當(dāng)時(shí)予以更新。2023/3/9職業(yè)健康安全目標(biāo)示例個(gè)人防護(hù)用品發(fā)放率由原來的85%提高到100%某作業(yè)環(huán)境噪聲由100分貝降低到80分貝某設(shè)備安全改造，加裝光柵防護(hù)裝置取消自備鍋爐，改用集中供熱涂裝工序，用水基漆替代有機(jī)漆安全帶單鉤，更換為雙鉤人工挖掘，變更為機(jī)械挖掘2023/3/9在策劃如何實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確定：a）要做什么；b）需要什么資源；c）由誰負(fù)責(zé)；d）何時(shí)完成；e）如何評(píng)價(jià)結(jié)果，包括用于監(jiān)視的參數(shù)；f）如何將實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的措施融入其業(yè)務(wù)過程。組織應(yīng)保持和保留職業(yè)健康安全目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的策劃的文件化信息。6.2.2實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的策劃一般來說對(duì)重大危害因素應(yīng)編制管理方案

序號(hào)重大危險(xiǎn)目標(biāo)措施和方法職責(zé)完成時(shí)間資金驗(yàn)收部門1噪聲噪聲值控制在85分貝以下加設(shè)吸聲裝置設(shè)備科2020年5月**萬元總工辦2案例7支持

7.1資源7.2能力7.3意識(shí)7.4溝通7.5文件化信息7.1資源組織應(yīng)確定并提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系所需的資源。人力資源財(cái)務(wù)資源基礎(chǔ)設(shè)施技術(shù)資源自然資源其他資源7.2能力組織應(yīng)：a）確定影響或可能影響其職業(yè)健康安全績(jī)效的工作人員所必需具備的能力；b）基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，確保工作人員具備勝任工作的能力（包括具備辨識(shí)危險(xiǎn)源的能力）；c）在適用時(shí)，采取措施以獲得和保持所必需的能力，并評(píng)價(jià)所采取措施的有效性；d）保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰ψC據(jù)。注：適用措施可包括：向現(xiàn)有所雇人員提供培訓(xùn)、指導(dǎo)或重新分配工作；外聘或?qū)⒐ぷ鞒邪o能勝任工作的人員等。7.3意識(shí)工作人員應(yīng)意識(shí)到：a）職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標(biāo)；b）其對(duì)職業(yè)健康安全管理體系有效性的貢獻(xiàn)作用，包括提升職業(yè)健康安全績(jī)效的益處；c）不符合職業(yè)健康安全管理體系要求的影響和潛在后果；d）與其相關(guān)的事件和調(diào)查結(jié)果；e）與其相關(guān)的危險(xiǎn)源、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和所確定的措施f）從其所認(rèn)為的存在急迫且嚴(yán)重危及其生命或健康的工作狀況中逃離的能力，以及為保護(hù)其免遭由此而產(chǎn)生的不當(dāng)后果所做出的安排。7.4溝通7.4.1總則組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持與職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通所需的過程，包括確定：a)溝通什么；b）何時(shí)溝通；c）與誰溝通:1）與組織內(nèi)不同層次和職能；2） 與進(jìn)入工作場(chǎng)所的承包方和訪問者；3） 與其他相關(guān)方；d)如何溝通。在考慮溝通需求時(shí)，組織必須考慮到各種差異（如性別、語言、文化、讀寫能力、殘障）。7.4溝通7.4.1總則在建立溝通過程中，組織應(yīng)確保外部相關(guān)方的觀點(diǎn)被考慮。在建立溝通過程時(shí)，組織：——必須考慮其法律法規(guī)要求和其他要求；——應(yīng)確保所溝通的職業(yè)健康安全信息與職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)所形成的信息一致且可靠。組織應(yīng)對(duì)有關(guān)其職業(yè)健康安全管理體系的溝通做出響應(yīng)。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)保留文件化信息作為其溝通的證據(jù)。7.4.2內(nèi)部溝通組織應(yīng)：a）就職業(yè)健康安全管理體系的相關(guān)信息在其不同層次和職能之間進(jìn)行內(nèi)部溝通，適當(dāng)時(shí)還包括職業(yè)健康安全管理體系的變更；b）確保其溝通過程能夠使工作人員為持續(xù)改進(jìn)做出貢獻(xiàn)。7.4.3外部溝通組織應(yīng)按其所建立的溝通過程就職業(yè)健康安全管理體系的相關(guān)信息進(jìn)行外部溝通，并必須考慮法律法規(guī)要求和其他要求。7.5文件化信息7.5.1總則組織的職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)包括：a）本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息；b）組織確定的實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系有效性所必需的文件化信息。注：對(duì)于不同組織而言，其職業(yè)健康安全管理體系的文件化信息的程度可能因以下方面存在差異而不同：——組織的規(guī)模及其活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型；——證實(shí)滿足法律法規(guī)要求和其他要求的需要；——過程的復(fù)雜性及其相互作用；——工作人員的能力。課堂練習(xí)1、標(biāo)準(zhǔn)中明確要求“文件化信息”的有44個(gè)條款?2、明確要求“變更/更改”的有關(guān)條款?3、與“最高管理者”有關(guān)的條款?職業(yè)健康安全管理體系文件結(jié)構(gòu)說明由誰負(fù)責(zé)執(zhí)行什么及什么情況下執(zhí)行程序詳細(xì)說明如何執(zhí)行某些工作表明意向及達(dá)到此目的的策略及方法證明已按文件執(zhí)行工作的證據(jù)記錄作業(yè)指導(dǎo)書程序文件手冊(cè)2023/3/9整合性文件管制MMM質(zhì)量體系職業(yè)健康安全體系環(huán)境體系7.5.2創(chuàng)建和更新創(chuàng)建和更新文件化信息時(shí)，組織應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模篴）標(biāo)識(shí)和說明（如標(biāo)題、日期、作者或文件編號(hào)）；b）形式（如語言文字、軟件版本、圖表）與載體（如紙質(zhì)載體、電子載體）；c）評(píng)審和批準(zhǔn)，以確保適宜性和充分性。7.5.3文件化信息的控制職業(yè)健康安全管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件化信息應(yīng)予以控制，以確保：a）在需要的場(chǎng)所和時(shí)間均可獲得并適用；b）得到充分的保護(hù)(如防止失密、不當(dāng)使用或完整性受損)適用時(shí)，組織應(yīng)針對(duì)下列活動(dòng)來控制文件化信息：——分發(fā)、訪問、檢索和使用；——存儲(chǔ)和保護(hù)，包括保持易讀性；——變更控制（如版本控制）；——保留和處置。組織應(yīng)識(shí)別其所確定的、策劃和運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系所必需的、來自外部的文件化信息，適當(dāng)時(shí)應(yīng)對(duì)其予以控制。8運(yùn)行8.1運(yùn)行策劃和控制8.1.1總則8.1.2消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)8.1.3變更管理8.1.4采購總則承包方外包8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.1運(yùn)行策劃和控制8.1.1總則為了滿足職業(yè)健康安全管理體系要求和實(shí)施第6章所確定的措施，組織應(yīng)策劃、實(shí)施、控制和保持所需的過程，通過：a）建立過程準(zhǔn)則；b）按照準(zhǔn)則實(shí)施過程控制；c）保持和保留必要的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實(shí)施；d）使工作適合于工作人員。(人機(jī)工程、人因功效防錯(cuò))在多雇主的工作場(chǎng)所，組織應(yīng)與其他組織協(xié)調(diào)職業(yè)健康安全管理體系的相關(guān)部分。（共享控制）A.8.1.1過程的運(yùn)行控制示例包括：a)運(yùn)用工作程序和系統(tǒng)；b)確保工作人員的能力；c)建立預(yù)防性或預(yù)測(cè)性的維護(hù)和檢查方案；d)貨物和服務(wù)采購規(guī)范；e)用法律法規(guī)要求和其他要求,或制造商的設(shè)備說明書；f)工程控制和管理控制；g)使工作與工作人員相適宜，例如通過：1)規(guī)定或重新規(guī)定工作的組織方式；2)引進(jìn)新工作人員；3)規(guī)定或重新規(guī)定過程和工作環(huán)境；4)在設(shè)計(jì)新的或改造已有的工作場(chǎng)所和設(shè)備等時(shí)應(yīng)用人類工效學(xué)方法等。作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)提示與安全操作卡風(fēng)險(xiǎn)提示：人員撞傷；車輛碰撞碼頭設(shè)備；碰傷；油品濺入人眼；人員傷害；摔倒；人員吸入油品蒸汽中毒；中毒或腐蝕、燙傷；油槽車漏油；油槽滿溢；火災(zāi)、閃燃爆炸工作風(fēng)險(xiǎn)安全操作圖片車上下趴凳人員撞傷油罐車附近指揮和作業(yè)人員應(yīng)隨時(shí)注意車的動(dòng)向，盡量遠(yuǎn)離趴凳；指揮人員應(yīng)及時(shí)與司機(jī)溝通，掌握并控制現(xiàn)場(chǎng)情況；司機(jī)應(yīng)控制好車速，避免車失控；對(duì)于新來司機(jī)應(yīng)提前讓其熟悉現(xiàn)場(chǎng)情況車輛碰撞碼頭設(shè)備指揮人員應(yīng)及時(shí)與司機(jī)溝通，掌握并控制現(xiàn)場(chǎng)情況；司機(jī)應(yīng)控制好車速，避免車失控；對(duì)于新來司機(jī)應(yīng)提前讓其熟悉現(xiàn)場(chǎng)情況車輛行進(jìn)過程車輛碰撞碼頭設(shè)備指揮人員應(yīng)及時(shí)與司機(jī)溝通，掌握并控制現(xiàn)場(chǎng)情況；對(duì)于新來司機(jī)應(yīng)提前讓其熟悉現(xiàn)場(chǎng)情況崗位危險(xiǎn)源信息卡片鏟車司機(jī)崗位危險(xiǎn)源信息提示卡1、裝載機(jī)鏟斗中坐人，緊急制動(dòng)時(shí)，人員受到車輛傷害。2、行駛過程中鏟斗提升過高撞擊巷道頂板或影響駕駛員視線；鏟斗過低，地面坑洼不平時(shí)撞擊地面；鏟斗動(dòng)作，造成車輛傷害。3、裝載機(jī)裝載時(shí)，鏟斗前傾角度過大，導(dǎo)致貨物滑落，引發(fā)車輛傷害。4、裝載機(jī)在斜坡上橫向作業(yè)，導(dǎo)致車輛傾翻。5、裝載機(jī)轉(zhuǎn)載作業(yè)時(shí)在作業(yè)范圍內(nèi)有人，導(dǎo)致車輛傷害。6、車輛使用完畢后停放未制動(dòng)（剎車，停在斜坡上還需使用保護(hù)裝置），導(dǎo)致溜車引發(fā)傷害。7、裝載機(jī)司機(jī)未經(jīng)有國家資質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)持證上崗，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)駕駛出現(xiàn)誤操作，引發(fā)車輛傷害。崗位安全操作1、嚴(yán)禁除鏟車司機(jī)意外的人員以各種方式乘坐鏟車。2、作業(yè)開始前確認(rèn)周圍的安全距離及巷道高度，鏟斗高度適宜。3、裝鏟物料時(shí)應(yīng)放平鏟斗，當(dāng)鏟斗插入物料堆立即翻轉(zhuǎn)鏟斗并舉升大臂，卸載時(shí)應(yīng)先將大臂降至離車廂足夠距離時(shí)卸載。4、裝載機(jī)不得在斜坡上橫向作業(yè)。5、裝載機(jī)轉(zhuǎn)載作業(yè)時(shí)，在5m范圍內(nèi)不得有閑雜人員。6、車輛使用完畢后停車、制動(dòng)；停在斜坡上需使用防溜車裝置。7、每半年對(duì)車輛司機(jī)進(jìn)行安全操作培訓(xùn)和時(shí)間操作考核；車輛司機(jī)按時(shí)參加上級(jí)組織的專業(yè)技能培訓(xùn)，內(nèi)部培訓(xùn)不少于一周；師帶徒實(shí)習(xí)（一個(gè)月），實(shí)習(xí)期滿經(jīng)考核合格后方可獨(dú)立上崗。8.1運(yùn)行策劃和控制8.1.2 消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)組織應(yīng)通過采用下列控制層級(jí)，建立、實(shí)施和保持用于消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的過程：a）消除危險(xiǎn)源；b）用危險(xiǎn)性低的過程、操作、材料或設(shè)備替代；c）采用工程控制和重新組織工作；d）采用管理控制，包括培訓(xùn)；e）使用適當(dāng)?shù)膫€(gè)體防護(hù)裝備。風(fēng)險(xiǎn)控制措施選用優(yōu)先順序原則消除危險(xiǎn)源用危險(xiǎn)性低的過程、操作、材料或設(shè)備替代修改程序以減輕危害性對(duì)人員或危害進(jìn)行隔離局限危害工程技術(shù)控制管理控制措施個(gè)人防護(hù)消除風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人防護(hù)A.8.1.2以下示例說明了每個(gè)層級(jí)可以實(shí)施的措施：a)消除：移除危險(xiǎn)源；停止使用危險(xiǎn)化學(xué)品；在規(guī)劃新的工作場(chǎng)所時(shí)應(yīng)用人類工效學(xué)方法；消除單調(diào)的工作或?qū)е仑?fù)面壓力的工作；在某區(qū)域不再使用叉車；b)替代：用低危險(xiǎn)性替代高危險(xiǎn)性；改用在線指南來回應(yīng)顧客抱怨；從源頭防止職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)；適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步(如用水性漆代替溶劑型漆)；更換光滑的地板材料；降低設(shè)備的電壓要求；c)工程控制、工作重組或兩者兼用：將人與危險(xiǎn)源隔離；實(shí)施集體防護(hù)措施(如隔離、機(jī)械防護(hù)裝置、通風(fēng)系統(tǒng))；采用機(jī)械裝卸；降低噪音；使用護(hù)欄防止高空墜落；采用工作重組以避免人員單獨(dú)工作、有礙健康的工時(shí)和工作量,或防止重大傷害；A.8.1.2以下示例說明了每個(gè)層級(jí)可以實(shí)施的措施：d)管理控制,包括培訓(xùn)：實(shí)施定期的安全設(shè)備檢查；實(shí)施防止欺凌和騷擾的培訓(xùn)；通過協(xié)調(diào)分包方的活動(dòng)來管理健康和安全；實(shí)施上崗培訓(xùn)；管理叉車駕駛證；指導(dǎo)工作人員如何報(bào)告事件、不符合和受害情況而不用擔(dān)心遭到報(bào)復(fù)；改變工作人員的工作模式(如輪班)；為已確定處于危險(xiǎn)狀況(如與聽力、手臂振動(dòng)、呼吸系統(tǒng)疾病、皮膚病或暴露有關(guān)的危險(xiǎn))中的工作人員管理健康或醫(yī)療監(jiān)測(cè)方案；給工作人員適當(dāng)?shù)闹噶睿ㄈ缛肟诳刂七^程）；e)個(gè)人防護(hù)用品（PPE）：提供充足的PPE，包括服裝以及PPE(如安全鞋、防護(hù)眼鏡、聽力保護(hù)裝備、手套等)的使用和維護(hù)說明書。8.1.3變更管理組織應(yīng)建立過程，用于實(shí)施和控制所策劃的、影響職業(yè)健康安全績(jī)效的臨時(shí)性和永久性變更。變更包括：a）新的產(chǎn)品、服務(wù)和過程，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品、服務(wù)和過程的變更，包括：——工作場(chǎng)所的位置和周邊環(huán)境；——工作組織；——工作條件；——設(shè)備；——?jiǎng)趧?dòng)力；b）法律法規(guī)要求和其他要求的變更；c）有關(guān)危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)或信息的變更；d）知識(shí)和技術(shù)的發(fā)展。組織應(yīng)評(píng)審非預(yù)期性變更的后果，必要時(shí)采取措施，以減輕任何不利影響。注：變更可帶來風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。有變更就有風(fēng)險(xiǎn)8.1.3變更管理8.1.4采購

總則組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于控制產(chǎn)品和服務(wù)采購的過程，以確保采購符合其職業(yè)健康安全管理體系。組織宜證實(shí)工作人員所用設(shè)備、裝置和材料(產(chǎn)品、危險(xiǎn)材料或物質(zhì)、原材料)是安全的，通過確保：a)設(shè)備按規(guī)范交付，并為確保其按預(yù)期工作而已經(jīng)過測(cè)試；b)裝置得到調(diào)試，以確保其按照設(shè)計(jì)運(yùn)行；c)材料按規(guī)范交付；d)任何使用要求、注意事項(xiàng)或其他防護(hù)措施已得到溝通并可獲取。

承包方組織應(yīng)與承包方協(xié)調(diào)其采購過程，以辨識(shí)由下列方面所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源并評(píng)價(jià)和控制職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)：a）對(duì)組織造成影響的承包方的活動(dòng)和運(yùn)行；b）對(duì)承包方工作人員造成影響的組織的活動(dòng)和運(yùn)行；c）對(duì)工作場(chǎng)所內(nèi)其他相關(guān)方造成影響的承包方的活動(dòng)和運(yùn)行。組織應(yīng)確保承包方及其工作人員滿足組織的職業(yè)健康安全管理體系要求。組織的采購過程應(yīng)規(guī)定和應(yīng)用選擇承包方的職業(yè)健康安全準(zhǔn)則。注：在合同文件中包含選擇承包方的職業(yè)健康安全準(zhǔn)則是有益的。A.承包方之所以需要協(xié)調(diào)，是因?yàn)槟承┏邪剑ㄈ缤獠抗┓剑碛袑I(yè)知識(shí)、技能、方法和手段。承包方的活動(dòng)和運(yùn)行的示例包括維護(hù)、施工、操作、安保、清潔和許多其他職能。承包方還可包括在行政、會(huì)計(jì)和其他職能方面的顧問或?qū)＜摇＝M織可通過合同來清晰界定有關(guān)各方的責(zé)任，實(shí)現(xiàn)對(duì)承包方活動(dòng)的協(xié)調(diào)。例如：合同獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，或?qū)σ酝殬I(yè)健康安全績(jī)效、安全培訓(xùn)或職業(yè)健康安全能力加以考慮的資格預(yù)審準(zhǔn)則；直接的合同要求。與承包方協(xié)調(diào)時(shí)，組織宜考慮對(duì)自身與其承包方之間的危險(xiǎn)源的報(bào)告，對(duì)工作人員進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域的控制，以及緊急情況下需執(zhí)行的程序。A.承包方組織宜證實(shí)承包方在被允許開展工作前有能力執(zhí)行其任務(wù)；例如，通過證實(shí)：a）職業(yè)健康安全績(jī)效的記錄是令人滿意的；b）工作人員的資格、經(jīng)驗(yàn)和能力準(zhǔn)則已被規(guī)定并已得到滿足（如通過培訓(xùn)）；c）資源、設(shè)備和工作準(zhǔn)備是充分的并準(zhǔn)備開始工作。將活動(dòng)委派給承包方并不能免除組織對(duì)工作人員的職業(yè)健康安全責(zé)任。

外包組織應(yīng)確保外包的職能和過程得到控制。應(yīng)確保其外包安排符合法律法規(guī)要求和其他要求，并與實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果相一致。組織應(yīng)在職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)確定對(duì)這些職能和過程實(shí)施控制的類型和程度。

外包外包可能包括：產(chǎn)品生產(chǎn)工序、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、計(jì)量、產(chǎn)品檢測(cè)、勞務(wù)工招聘、輔助設(shè)備的維護(hù)、污水處理、消防器材年檢、危險(xiǎn)廢棄物處理、環(huán)境監(jiān)測(cè)、職業(yè)健康因素檢測(cè)及職業(yè)健康體檢等。8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)為了對(duì)

中所識(shí)別的潛在緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并做出響應(yīng)，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持所需的過程，包括：a）針對(duì)緊急情況建立所策劃的響應(yīng)，包括提供急救；b）為所策劃的響應(yīng)提供培訓(xùn)；c）定期測(cè)試和演練所策劃的響應(yīng)能力；d）評(píng)價(jià)績(jī)效，必要時(shí)（包括在測(cè)試之后，尤其是在緊急情況發(fā)生之后）修訂所策劃的響應(yīng)；e）與所有工作人員溝通并提供與其義務(wù)和職責(zé)有關(guān)信息；f）與承包方、訪問者、應(yīng)急響應(yīng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、政府部門、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)（適當(dāng)時(shí)）溝通相關(guān)信息；g）必須考慮所有有關(guān)相關(guān)方的需求和能力，適當(dāng)時(shí)確保其參與制定所策劃的響應(yīng)。8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)保持和保留關(guān)于響應(yīng)潛在緊急情況的過程和計(jì)劃的文件化信息。應(yīng)急預(yù)案可包括：天災(zāi)應(yīng)變(火災(zāi)、水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、地震)停電應(yīng)變輻射應(yīng)變化學(xué)品泄漏應(yīng)變/易燃品泄漏應(yīng)變毒性氣體泄漏應(yīng)變爆炸應(yīng)變傳染疫病9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和績(jī)效評(píng)價(jià)9.1.1總則9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)9.2內(nèi)部審核9.2.1總則9.2.2內(nèi)部審核方案9.3管理評(píng)審9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效的過程。組織應(yīng)確定：a）需要監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容，包括：1）滿足法律法規(guī)要求和其他要求的程度；2）與所辨識(shí)的危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇相關(guān)的活動(dòng)和運(yùn)行；3）實(shí)現(xiàn)組織職業(yè)健康安全目標(biāo)的進(jìn)展情況；4）運(yùn)行控制和其他控制的有效性；a)監(jiān)視和測(cè)量?jī)?nèi)容的示例可包括（但不限于）：1）職業(yè)健康抱怨、工作人員的健康（通過監(jiān)護(hù)）和工作環(huán)境；2）與工作相關(guān)的事件、傷害和健康損害，以及抱怨，包括其趨勢(shì)；3）運(yùn)行控制和應(yīng)急演練的有效性，或者更改現(xiàn)有控制或引入新的控制的需求；4）能力。A.9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)b)為了評(píng)價(jià)法律法規(guī)要求的滿足情況，監(jiān)視和測(cè)量?jī)?nèi)容的示例可包括（但不限于）：1）已識(shí)別的法律法規(guī)要求（例如：所有法律法規(guī)要求是否已確定；組織有關(guān)法律法規(guī)要求的文件化信息是否保持最新）；2）集體協(xié)議（當(dāng)具有法律約束力時(shí)）；3）已識(shí)別的合規(guī)差距的狀況。c)為了評(píng)價(jià)其他要求的滿足情況，監(jiān)視和測(cè)量?jī)?nèi)容的示例可包括（但不限于）：1）集體協(xié)議（當(dāng)不具有法律約束力時(shí)）；2）標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則；3）公司的和其他的方針、規(guī)則和制度；4）保險(xiǎn)要求；9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則b）適用時(shí)，為確保結(jié)果有效而所采用的監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效的方法；c）組織評(píng)價(jià)其職業(yè)健康安全績(jī)效所依據(jù)的準(zhǔn)則；d）何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量；e）何時(shí)應(yīng)分析、評(píng)價(jià)和溝通監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果。組織應(yīng)評(píng)價(jià)其職業(yè)健康安全績(jī)效并確定職業(yè)健康安全管理體系的有效性。d)準(zhǔn)則是組織可用于比較其績(jī)效的參照：基準(zhǔn)示例：i)其他組織；ii)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；iii)組織自己的準(zhǔn)則和目標(biāo)；iv)職業(yè)健康安全統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；2) 對(duì)于測(cè)量準(zhǔn)則，較為典型的是運(yùn)用指標(biāo)，例如：i）如果準(zhǔn)則是對(duì)事件的比較，則組織可選擇考慮事件的頻率、類型、嚴(yán)重程度或數(shù)量；此時(shí)，在每一項(xiàng)準(zhǔn)則內(nèi)，指標(biāo)可以是確定的比率；ii）如果準(zhǔn)則是對(duì)糾正措施完成情況的比較，則指標(biāo)可以是按時(shí)完成的百分比。A.9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則組織應(yīng)確保監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備在適用時(shí)得到校準(zhǔn)或驗(yàn)證，并被適當(dāng)使用和維護(hù)。注：法律法規(guī)要求和其他要求（如國家標(biāo)準(zhǔn)或國際標(biāo)準(zhǔn)）可能涉及監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)或檢定。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔ⅲ骸鳛楸O(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效的結(jié)果的證據(jù)；—記錄有關(guān)測(cè)量設(shè)備的維護(hù)、校準(zhǔn)或驗(yàn)證。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求（見6.1.3）的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)的過程。組織應(yīng)：a）確定實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次和方法；b）評(píng)價(jià)合規(guī)性，并在需要時(shí)采取措施（10.2）；c）保持對(duì)其關(guān)于法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)狀況的認(rèn)識(shí)和理解；d）保留合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的文件化信息。9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)9.2.1總則組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔實(shí)施內(nèi)部審核，以提供下列信息：a）職業(yè)健康安全管理體系是否符合：1）組織自身的職業(yè)健康安全管理體系要求，包括職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標(biāo)；2）本標(biāo)準(zhǔn)的要求；b）職業(yè)健康安全管理體系是否得到有效實(shí)施和保持。注：更多關(guān)于審核信息參考ISO19011審核管理體系指南。9.2內(nèi)部審核

組織應(yīng)：a）在考慮相關(guān)過程的重要性和以往審核結(jié)果的情況下，策劃、建立、實(shí)施和保持包含頻次、方法、職責(zé)、協(xié)商、策劃要求和報(bào)告的審核方案；b）規(guī)定每次審核的審核準(zhǔn)則和范圍；c）選擇審核員并實(shí)施審核，以確保審核過程的客觀性和公正性；d）確保向相關(guān)管理者報(bào)告審核結(jié)果；確保向工作人員及其代表（若有）以及其他有關(guān)的相關(guān)方報(bào)告相關(guān)的審核結(jié)果；e）采取措施，以應(yīng)對(duì)不符合和持續(xù)改進(jìn)其職業(yè)健康安全績(jī)效（見第10章）；f）保留文件化信息，作為審核方案實(shí)施和審核結(jié)果的證據(jù)。9.2.2內(nèi)部審核方案9.3管理評(píng)審最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔對(duì)組織的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審應(yīng)包括對(duì)下列事項(xiàng)的考慮：a）以往管理評(píng)審所采取措施的狀況；b）與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部議題的變化，包括：1）相關(guān)方的需求和期望；2）法律法規(guī)要求和其他要求；3）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；c）職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；9.3管理評(píng)審d）職業(yè)健康安全績(jī)效方面的信息，包括以下方面的趨勢(shì)：1）事件、不符合、糾正措施和持續(xù)改進(jìn)；2）監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果；3）對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；4）審核結(jié)果；5）工作人員的協(xié)商和參與；6）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；e）保持有效的職業(yè)健康安全管理體系所需資源的充分性；f）與相關(guān)方的有關(guān)溝通；g）持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。9.3管理評(píng)審管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與下列事項(xiàng)有關(guān)的決定：—職業(yè)健康安全管理體系在實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果方面的持續(xù)適宜性、充分性和有效性；—持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；—任何對(duì)職業(yè)健康安全管理體系變更的需求；—所需資源；—措施（若需要）；—改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機(jī)會(huì)；—對(duì)組織戰(zhàn)略方向的任何影響。最高管理者應(yīng)就相關(guān)的管理評(píng)審輸出與工作人員及其代表（若有）進(jìn)行溝通（見7.4）。10改進(jìn)10.1總則10.2事件、不符合和糾正措施10.3持續(xù)改進(jìn)10改進(jìn)10.1總則組織應(yīng)確定改進(jìn)的機(jī)會(huì)（見第9章），并實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn)其職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果。10.2事件、不符合和糾正措施組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持包括報(bào)告、調(diào)查和采取措施在內(nèi)的過程，以確定和管理事件和不符合。當(dāng)事件或不符合發(fā)生時(shí)，組織應(yīng)：事件、不符合和糾正措施的示例可包括（但不限于）：A）事件：平地跌倒（無論有無損傷）；腿部骨折；石棉肺；聽力損傷；可能導(dǎo)致職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的建筑物或車輛的損壞；B）不符合：防護(hù)設(shè)備不能正常工作；未滿足法律法規(guī)要求和其他要求；或未執(zhí)行規(guī)定的程序；C）糾正措施(如控制層級(jí)所示；見8.1.2)：消除危險(xiǎn)源；用低危險(xiǎn)性材料替代；重新設(shè)計(jì)或改造設(shè)備或工具；制定程序；提升受影響的工作人員的能力；改變使用頻率；使用個(gè)人防護(hù)用品。A.10.2事件、不符合和糾正措施a）及時(shí)對(duì)事件和不符合做出反應(yīng)，并在適用時(shí)：1）采取措施予以控制和糾正；2）處置后果；b）在工作人員的參與（見5.4）和其他相關(guān)方的參加下，通過下列活動(dòng)，評(píng)價(jià)是否采取糾正措施，以消除導(dǎo)致事件或不符合的根本原因，防止事件或不符合再次發(fā)生或在其他場(chǎng)合發(fā)生：1）調(diào)查事件或評(píng)審不符合；2）確定導(dǎo)致事件或不符合的原因；3）確定類似事件是否曾經(jīng)發(fā)生過，不符合是否存在，或它們是否可能會(huì)發(fā)生；10.2事件、不符合和糾正措施c）在適當(dāng)時(shí)，對(duì)現(xiàn)有的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)進(jìn)行評(píng)審（見6.1）；d）按照控制層級(jí)（見8.1.2）和變更管理（見8.1.3），確定并實(shí)施任何所需的措施，包括糾正措施；e）在采取措施前，評(píng)價(jià)與新的或變化的危險(xiǎn)源相關(guān)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)；f）評(píng)審任何所采取措施的有效性，包括糾正措施；g）在必要時(shí)，變更職業(yè)健康安全管理體系。糾正措施應(yīng)與事件或不符合所產(chǎn)生的影響或潛在影響相適應(yīng)。10.2事件、不符合和糾正措施2023/3/910.2事件、不符合和糾正措施組織應(yīng)保留文件化信息作為以下方面的證據(jù)：—事件或不符合的性質(zhì)以及所采取的任何后續(xù)措施；—任何措施和糾正措施的結(jié)果，包括其有效性。組織應(yīng)就此文件化信息與相關(guān)工作人員及其代表（若有）和其他有關(guān)的相關(guān)方進(jìn)行溝通。注：及時(shí)報(bào)告和調(diào)查事件可有助于消除危險(xiǎn)源和盡快降低相關(guān)職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。10.3持續(xù)改進(jìn)組織應(yīng)通過下列方式持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性與有效性：a）提升職業(yè)健康安全績(jī)效；b）促進(jìn)支持職業(yè)健康安全管理體系的文化；c）促進(jìn)工作人員參與職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進(jìn)措施的實(shí)施；d）就有關(guān)持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果與工作人員及其代表（若有）進(jìn)行溝通；e）保持和保留文件化信息作為持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)。A.10.3持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)議題的示例包括（但不限于）：A）新技術(shù)；B）組織內(nèi)部和外部的良好實(shí)踐；C）相關(guān)方的意見和建議；D）職業(yè)健康安全相關(guān)議題的新知識(shí)和新理解；E）新的或改進(jìn)的材料；F）工作人員能力或技能的變化；G）用更少的資源（如簡(jiǎn)化、精簡(jiǎn)等)實(shí)現(xiàn)績(jī)效改進(jìn)。管理體系審核指南ISO19011:2018審核的目的確定被審核方建立的體系是否符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求。判斷管理體系是否有效地實(shí)施和維持。確定管理體系實(shí)施是否符合公司文件要求。確定管理體系的充分性、適用性和有效性。識(shí)別被審核方管理體系中需要改進(jìn)的項(xiàng)目。對(duì)商業(yè)合作伙伴的管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，如供應(yīng)商審核。審核階段

準(zhǔn)備 執(zhí)行 報(bào)告 效果跟進(jìn) 確定審核準(zhǔn)則ISO45001-2018標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)安全健康管理體系文件職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)的要求以往的審核及其協(xié)商的改正措施審核方式有三種1)按部門審核2)按要素審核3)按重大危險(xiǎn)源為主線審核檢查表Checklist

檢查表是一連串的問題,作為審核的途徑,以確保覆蓋有應(yīng)該審核的范圍

要達(dá)到“審核作業(yè)指導(dǎo)書”的作用效果。選擇審核員曾受完整的審核訓(xùn)練審核經(jīng)驗(yàn)對(duì)被審核的部分的運(yùn)作及相關(guān)應(yīng)用技術(shù)有基本認(rèn)識(shí)獨(dú)立性審核員個(gè)人特質(zhì)確定審核方案審核時(shí)間表/行程表年計(jì)劃

覆蓋全部要素及部門

以部門/功能作審核單位時(shí)間分配需考慮

- 審核的項(xiàng)目

- 審核單位的操作員數(shù)目

- 審核單位的工作內(nèi)容

- 位置及面積制訂年度審核計(jì)劃時(shí)的思維步驟1、畫組織架構(gòu)圖2、確定審核方式(集中式、滾動(dòng)式)3、分配審核任務(wù)4、找被審核部門涉及的ISO45001條款5、依據(jù)各受審核部門的任務(wù)量合理安排審核時(shí)間

部門主要涉及的體系要素123456789101112總經(jīng)理/管代●●銷售部●●采購部●●設(shè)計(jì)部●●生產(chǎn)部●●質(zhì)檢部●●運(yùn)輸部●●質(zhì)保部●●設(shè)備部●●總經(jīng)辦●●內(nèi)審計(jì)劃表（集中式）EHS年度審核計(jì)劃（滾動(dòng)審核）

123456789101112總經(jīng)理管理者代表生產(chǎn)部采購部營(yíng)銷部辦公室品管部編制：審核：批準(zhǔn)：審核通知/開始會(huì)議發(fā)出審核時(shí)間表說明審核目的，內(nèi)