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^|Youhavetobelieve,thereisaway.Theancientssaid:"thekingdomofheavenistryingtoenter".Onlywhenthereluctantstepbysteptogotoit'stime,mustbemanagedtogetonestepdown,onlyhavestruggledtoachieveit.--GuoGeTech〔一〕單項(xiàng)選擇題1.證券交易所所采取的交易的組織方式是___。A.經(jīng)紀(jì)制B.代理制C.做市商制D.自助制2.___,?中華人民共和國(guó)證券法?正式實(shí)施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.融期貨證券是一種___。A.商品證券B.憑證證券C.資本證券D.貨幣證券4.有價(jià)證券是___的一種形式。A.商品證券B.虛擬資本C.權(quán)益資本D.債務(wù)資本5.商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那局部商品具有___的憑證。A所有權(quán)或使用權(quán)B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C收益權(quán)或處分權(quán)D使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)6.資本證券主要包括___。A.股票、債券和基金證券B.股票、債券和金融期貨C.股票、債券和金融衍生證券D.股票、債券和金融期權(quán)7.有價(jià)證券具有___的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。風(fēng)險(xiǎn)性B.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。非返還性C.產(chǎn)權(quán)性。收益性。流動(dòng)性。風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性。期限性。收益性。風(fēng)險(xiǎn)性8.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng),它又可以分為___。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)9.世界上第一家股票交易所在___成立。A.紐約B.阿姆斯特丹C.倫敦D.巴黎10.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的___業(yè)務(wù)。A.政策性B.投融資C.保值D.公開市場(chǎng)操作11.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為___市場(chǎng)。A.資本B.貨幣C.間接融資D.直接融資12.證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種___。A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B.證券效勞機(jī)構(gòu)C.自律性組織D.證券投資人13.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的____。A.產(chǎn)權(quán)B.債券C.物權(quán)D.所有權(quán)14.記名股票和不記名股票的差異在于-____。A.股東權(quán)利B.股東義務(wù)C.出資方式D.記載方式15.股票的未來收益的現(xiàn)值是____。A.清算價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值C.帳面價(jià)值D.票面價(jià)值16.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是____。A.票面價(jià)值B.帳面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值17.在我國(guó),國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是____。A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)有資產(chǎn)管理部門C.國(guó)有投資公司D.資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司18.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí),能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股,稱為____A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股19.股東大會(huì)是股東公司的____。A.權(quán)力機(jī)構(gòu)B.法人代表C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.決策機(jī)構(gòu)20.債券具有票面價(jià)值,代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值,是一種____。A.真實(shí)資本B.虛擬資本C.財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)D.實(shí)物直接支配權(quán)21.國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是____,以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。A.外國(guó)貨幣B.國(guó)際通用貨幣C.本國(guó)貨幣D.本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣22.債券是由____出具的。A.投資者B.債券人C.代理發(fā)行人D.債務(wù)人23.債券代表其投資者的權(quán)利,這種權(quán)利稱為____。A.債券B.資金使用權(quán)C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)D.資產(chǎn)所有權(quán)24.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于____。A.平價(jià)發(fā)行B.溢價(jià)發(fā)行C.折價(jià)發(fā)行D.都不是25.按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間,在債券到期時(shí)一次全部歸還本金的償債方式,被稱為____。A.展期歸還B.滿期歸還C.到期歸還D.局部歸還26.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源____。A.減少B.增加C.不變D.都不是27.平安性最高的有價(jià)證券是____。A.國(guó)債B.股票C.公司債券D.企業(yè)債券28.債券和股票的相同點(diǎn)在于____。A.具有同樣的權(quán)利B.收益率一樣C.風(fēng)險(xiǎn)一樣D.都是籌資手段29.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金,交由____管理和運(yùn)作。A.基金托管人B.基金承銷公司C.基金管理人D.基金投資參謀30.證券投資基金反映的是____關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.委托代理C.債權(quán)債務(wù)D.所有權(quán)31.證券投資基金的資金主要投向____。A.實(shí)業(yè)B.郵票C.有價(jià)證券D.珠寶32.封閉式基金基金單位的交易方式是____。A.贖回B.證交所上市C.柜臺(tái)交易D.場(chǎng)外交易33.開放式基金的交易價(jià)格取決于____。A.基金總資產(chǎn)值B.供求關(guān)系C.基金凈資產(chǎn)D.基金單位凈資產(chǎn)值34.按照?基金管理暫行方法?的規(guī)定,基金管理人由____機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金管理管理公司D.商業(yè)銀行35.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是____。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人36.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是____。A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系C.持有與托管的關(guān)系D.委托與受托的關(guān)系37.我國(guó)?證券投資基金管理暫行方法?規(guī)定,基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣____元。A.1000萬B.3000萬C.5000萬D.一億38.率先推出外匯期貨交易,標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是____。A.紐約證券交易所B.芝加哥期貨交易所C.國(guó)際貨幣市場(chǎng)D.美國(guó)證券交易所39.美國(guó)國(guó)庫券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的,該指數(shù)是____。A.100與國(guó)庫券年收益率的差B.100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C.100與國(guó)庫券年貼現(xiàn)率的差D.100與國(guó)庫券年收益率的和40.美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于____。A.15年B.10年C.30年D.20年41.看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按____價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A.市場(chǎng)價(jià)格B.買入價(jià)格C.賣出價(jià)格D.約定價(jià)格42.看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有____的權(quán)利。A.買入B.賣出C.持有D.以上都是43.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是____。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)44.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)期限一般為____。A.2~10年B.3~10年C.兩周到30天D.3個(gè)月到1年45.金融期貨的交易對(duì)象是____。A.金融商品B.金融商品合約C.金融期貨合約D.金融期權(quán)46.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的____。A.長(zhǎng)期看漲期權(quán)B.長(zhǎng)期看跌期權(quán)C.短期看漲期權(quán)D.短期看跌期權(quán)47.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的____。A.長(zhǎng)期看漲期權(quán)B.長(zhǎng)期看跌期權(quán)C.短期看漲期權(quán)D.短期看跌期權(quán)48.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是____。A.會(huì)員證券商B.非會(huì)員證券商C.會(huì)員承銷商D.會(huì)員證券自營(yíng)商49.世界上最早。最有影響的股價(jià)指數(shù)是____。A.道——瓊斯股價(jià)指數(shù)B.恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.納斯達(dá)克指數(shù)50.在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí),先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù),再加總求算術(shù)平均數(shù),是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的____。A.綜合法B.計(jì)算期加權(quán)法C.基期加權(quán)法D.相對(duì)法51.以貨幣形式支付的股息,稱之為____。A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.財(cái)產(chǎn)股息D.負(fù)債股息52.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后,公司以一局部股本作為股息派發(fā),稱之為____。A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.財(cái)產(chǎn)股息D.負(fù)債股息53.決定債權(quán)票面利率時(shí)無須考慮____。A.投資者的接受程度B.債券的信用級(jí)別C.利息的支付方式和記息方式D.股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平54.買入債券后持有一端時(shí)間,又在債券到期前將其出售而得到的收益率為____。A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率55.以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)____。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)56.____是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)57.根據(jù)我國(guó)?證券法?,對(duì)證券公司實(shí)行____管理。A.分業(yè)B.混合C.綜合D.分類58.證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的____,單獨(dú)立戶管理。A.金融機(jī)構(gòu)B.證券公司C.工商銀行D.商業(yè)銀行59.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的____,供委托人使用。A.買賣成交報(bào)告單B.證券買賣委托書C.指定交易協(xié)議書D.交割單60.證券公司管理的原那么要求證券公司把____放在首位。A.流動(dòng)性B.盈利性C.平安性D.變現(xiàn)能力61.代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記。保管和結(jié)算效勞的地方機(jī)構(gòu),稱為____br>A.中央登記結(jié)算公司B.地方登記結(jié)算公司C.交易所D.交易中心62.根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定,股份有限公司的法定代表人是____。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事長(zhǎng)C.董事長(zhǎng)D.公司內(nèi)部自定63.發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)。非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過股份有限公司注冊(cè)資本的____A.10%B.20%C.30%D.40%64.公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí),其支付的順序?yàn)椋撸撸撸逜.繳納所欠稅款。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清算費(fèi)用。清償公司債務(wù)B.清算費(fèi)用。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)C.清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清償公司債務(wù)D.職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)65.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起____年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.2C.3D.466.通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的____時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購(gòu)要約。A.20%B.25%C.30%D.35%67.發(fā)行公司債券時(shí),該公司的累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的____A.40%B.50%C.60%D.70%68.證券的代銷。包銷期最長(zhǎng)不得超過____。A.90天B.六個(gè)月C.九個(gè)月D.一年69.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的____,其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開募集。A.15%B.20%C.30%D.35%70.職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的____。A.職業(yè)紀(jì)律B.職業(yè)操守C.職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)D.道德標(biāo)準(zhǔn)〔二〕多項(xiàng)選擇題1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為____。A.商業(yè)匯票B.憑證證券C.商品證券D.無價(jià)證券2.未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為____。A.非掛牌證券B.非上市證券C.場(chǎng)內(nèi)證券D.場(chǎng)外證券3.有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有____。A.增值性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性4.證券市場(chǎng)的根本經(jīng)濟(jì)功能是____。A.籌資B.資本配置C.企業(yè)轉(zhuǎn)制D.資本定價(jià)5.20世紀(jì)70年代以來,世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了____的全新特征。A.證券交易快速化B.證券市場(chǎng)自由化C.金融證券化D.證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化6.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有____的選擇。A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)7.根據(jù)股票的定義,股票的根本要素是____。A.發(fā)行主體B.票面金額C.持有人D.股份8.無面額股票的特點(diǎn)是____。A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈巧C.便于股票分割D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)9.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值,可稱為____。A.內(nèi)在價(jià)值B.帳面價(jià)值C.每股凈資產(chǎn)D.股票凈值10.股票的未來收益包括____。A.股息收入B.資本利得C.股本增值收益D.清算價(jià)值11.普通股票的功能有____。A.籌資功能B.投資功能C.投機(jī)功能D.保值功能12.普通股股東的義務(wù)有____。A.遵守公司章程B.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金C.除法律。法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D.必須參加每次的股東大會(huì)13.優(yōu)先股的特征有____。A.一般無表決權(quán)B.股息分派優(yōu)先C.股息率固定D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先14.債券票面的根本要素有____。A.票面價(jià)值B.歸還期限C.利率D.發(fā)行者名稱15.影響債券歸還期限的因素主要有____。A.債券票面金額B.資金使用方向C.市場(chǎng)利率變化D.債券變現(xiàn)能力16.債券的性質(zhì)可以表述為____。A.屬于有價(jià)證券B.是一種真實(shí)資本C.是債權(quán)的表現(xiàn)D.是所有權(quán)憑證17.債券的特征有____。A.歸還性B.平安性C.流動(dòng)性D.收益性18.按記息方式分類,債券可以分為____。A.單利債券B.復(fù)利債券C.累進(jìn)利率債券D.貼現(xiàn)債券19.從債券發(fā)行日起,經(jīng)過一定寬限期后,按發(fā)行額的一定比例,陸續(xù)歸還,到債券期滿時(shí)全部?jī)斍?。這種歸還方式屬于____。A.期中歸還B.展期歸還C.全額歸還D.局部歸還20.債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在____方面。A.權(quán)利B.目的C.期限D(zhuǎn).收益和風(fēng)險(xiǎn)21.公債與其他債券相比,有以下特點(diǎn)____。A.流通性強(qiáng)B.收益穩(wěn)定C.免稅待遇D.平安性高22.國(guó)債按資金用途可以分為____。A.赤字債券B.建設(shè)債券C.特種國(guó)債D.戰(zhàn)爭(zhēng)債券23.1981年以來,我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有____。A.國(guó)庫券B.財(cái)政債券C.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券D.保值公債24.____是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A.根本建設(shè)債券B.保值債券C.財(cái)政債券D.特種債券25.公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約,其特征為____。A.契約性B.優(yōu)先性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.股權(quán)性26.____不屬于抵押證券。A.信用公司債B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債C.收益公司債D.保證公司債27.債券是一種____。A.真實(shí)資本B.虛擬資本C.有價(jià)證券D.收益憑證28.契約型基金的當(dāng)事人有____。A.管理人B.托管人C.投資者D.證券公司29.債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為____。A.市場(chǎng)利率下降,基金收益下降B.市場(chǎng)利率上升,基金收益下降C.市場(chǎng)利率上升,基金收益上升D.市場(chǎng)利率下降,基金收益上升30.決定基金運(yùn)作費(fèi)率上下的因素有____。A.基金規(guī)模B.基金風(fēng)險(xiǎn)C.基金表現(xiàn)D.最低投資額31.作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具,基金所具備的明顯特點(diǎn)是____-.A.較高收益B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.專家管理D.規(guī)模效益32.契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于____。A.資金的性質(zhì)不同B.投資者的地位不同C.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D.基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同33.匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為____。A.升水風(fēng)險(xiǎn)B.貼水風(fēng)險(xiǎn)C.商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)D.金融性風(fēng)險(xiǎn)34.可轉(zhuǎn)換證券的要素有____。A.轉(zhuǎn)換利率B.轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)化價(jià)格D.轉(zhuǎn)換期限35.期貨價(jià)格的特點(diǎn)是____。A.預(yù)期性B.隱秘性C.連續(xù)性D.權(quán)威性36.金融期貨的功能主要有____。A.投資功能B.套期保值功能C.籌資功能D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能37.認(rèn)股權(quán)證的三要素是____。A.認(rèn)股期限B.認(rèn)股價(jià)格C.認(rèn)股時(shí)間D.認(rèn)股數(shù)量38.存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為____。A.市場(chǎng)容量大B.發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單。發(fā)行本錢低C.避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求D.利息率較低39.可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為____。A.市價(jià)變動(dòng)頻繁B.可轉(zhuǎn)換成普通股C.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn).持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40.金融商品的根本特性為____。A.同質(zhì)性B.多樣性C.價(jià)格的易變性D.耐久性41.一般而言____是證券發(fā)行的主體。A.政府B.企業(yè)C.居民D.金融機(jī)構(gòu)42.會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立____等機(jī)構(gòu)。A.會(huì)員大會(huì)B.董事會(huì)C.理事會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)43.證券交易所的管理制度包括____幾個(gè)方面。A.對(duì)證券上市公司的管理B.對(duì)證券交易行為的管理C.對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理D.對(duì)投資者的管理44.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括____等。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)45.股息的具體形式包括____。A.建業(yè)股息B.負(fù)債股息C.現(xiàn)金股息D.財(cái)產(chǎn)股息46.證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括____。A.制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會(huì)員理事C.審議和通過理事會(huì)??偨?jīng)理的工作報(bào)告D.審定對(duì)會(huì)員的接納47.證券公司的作用主要有____。A.媒介資金供需B.構(gòu)造證券市場(chǎng)C.優(yōu)化資源配置D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中48.屬于證券效勞機(jī)構(gòu)的公司有____。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券投資咨詢公司D.保險(xiǎn)公司49.中央登記結(jié)算公司的職能為____。A.中央登記B.中央存管C.中央結(jié)算D.集中交易50.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。會(huì)計(jì)師事務(wù)所。審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有____。A.財(cái)政部B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.人民銀行D.證券交易所51在代理買賣業(yè)務(wù)中,證券公司應(yīng)遵循的三大原那么為____。A.代理原那么B.效率原那么C.公開、公正、公平原那么D.勤勉原那么52.證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括____。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.上市公司D.證券中介機(jī)構(gòu)53.在信息披露時(shí)的根本要求為____。A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.公正性54.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事____行為。A.向客戶提供買賣股票的咨詢B.代理委托人從事證券投資C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失D.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供效勞的上市公司的股票55.發(fā)起人可以用貨幣出資,也可以用____作價(jià)出資。A.實(shí)物B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)C.非專利技術(shù)D.土地使用權(quán)56.公司合并可以采取____和____兩種方式。A.吸收合并B.新設(shè)合并C.吞并合并D.分立合并57.綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)____證券業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)58.證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員,可分為____。A.專業(yè)人員B.專職人員C.管理人員D.執(zhí)業(yè)人員59.根據(jù)?證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定?,證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的以下法人____。A.證券公司B.信托投資公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.證券清算。登記機(jī)構(gòu)60.證券從業(yè)人員的資格種類有____。A.證券承銷從業(yè)資格B.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格C.證券自營(yíng)資格D.證券投資咨詢從業(yè)資格〔三〕判斷題1.證券的最根本特征是法律特征和書面特征。2.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式,有價(jià)格,也有價(jià)值。3.證券發(fā)行人是資金的供給者。4.間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。6.股份有限公司發(fā)行的股票,可以為記名股票也可以為無記名股票。7.股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán),所以股票是物權(quán)證券。8.B股是外資股。9.股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。10.國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。11.債券是表達(dá)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。12.債券具有永久性的特性。13.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。14.市場(chǎng)利率下跌,債券價(jià)格上升。15.無記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。16.貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。17.復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。18.以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。19.所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。20.公債沒有風(fēng)險(xiǎn)。21.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。22.武士債券是外國(guó)債券。23.龍債券是外國(guó)債券。24.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。25.基金的收益一定高于債券的收益。26.基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。27.契約性基金不是法人。28.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。29.開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30.開放式基金沒有固定的期限。31.開放式基金通常上市交易。32.基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。33.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。34.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。35.金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。36.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。38.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。39.當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí),認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。40.優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。41.期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。42.備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。43.備兌憑證是期權(quán)的一種。44.每日的開盤價(jià)由證券交易所確定。45.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。46.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的,但可以分散。47.股票發(fā)行的溢價(jià)局部應(yīng)記入公司的股本。48.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。49.美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券公司。50.經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。51.證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。52.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。53.公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。54.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55.基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。56.股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。57.公司向其他公司投資的,除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外,所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。58.公司可以設(shè)立子公司和分公司,但分公司具有法人資格,而子公司那么不具法人資格。59.股份有限公司的設(shè)立,必須經(jīng)過國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。60.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市,該公司股本總額不得少于人民幣一億元。61.設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人,但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒有作要求。62.發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份,應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷,簽訂承銷協(xié)議。63.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。64.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額,也可以超過票面金額,同樣也可以低于票面金額。65.上市公司發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件,可以向社會(huì)公開募集,也可以向原股東配售。66.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段,約束力強(qiáng)。67.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券。期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門.68.股份公司的董事。經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69."三公"原那么是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原那么。70.
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