2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（典型題）

2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（典型題）單選題（共80題）1、未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D2、因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項計劃資產(chǎn)的說法中，錯誤的是（）。A.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財產(chǎn)B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷D.因處理日常計劃事務(wù)所支出的費用、對第三人所負債務(wù)，以專項計劃資產(chǎn)承擔(dān)【答案】D3、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C4、下列關(guān)于公積金的說法，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D5、關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送（）。A.季度報告B.上一年年度報告C.財務(wù)會計報告D.中期報告【答案】D7、證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】A8、證券公司違反法律的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.三十萬元以上三百萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B9、發(fā)行人高級管理人員、核心員工參與戰(zhàn)略配售取得的股票，自在精選層掛牌之日起（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或委托他人代為管理。A.3B.6C.9D.12【答案】D10、在風(fēng)險揭示后，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A11、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A12、禁止從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)進行內(nèi)幕交易的主要措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、合格境外投資者的托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.①③B.②③C.①②D.①②③【答案】D14、下列有關(guān)分公司與子公司的說法中，正確的有（）。A.①③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】B15、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A16、下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅢⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B17、在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A18、下列不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和相關(guān)文件的是（）。A.發(fā)起人的住所B.發(fā)起人的姓名或名稱C.發(fā)起人協(xié)議D.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)【答案】A19、（2018年真題）證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以（）出資設(shè)立。A.自有資金B(yǎng).保證金C.傭金D.流動資金【答案】A21、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是（）。A.合規(guī)負責(zé)人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性及完整性負責(zé)B.證券公司不采納合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交股東（大）會決定C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機制、合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查【答案】C22、證券的承銷方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B23、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元，使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達到30萬元，應(yīng)予立案追訴【答案】C24、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B25、主辦券商應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務(wù)人員的（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務(wù)B.資金C.產(chǎn)品D.客戶【答案】D27、限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過（）萬股，市價申報的單A.20；15B.30；15C.20；10D.30；10【答案】B28、(2019年真題)在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的是（）A.丙證券公司因其分支機構(gòu)負責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告B.丁證券公司選聘趙某為財務(wù)部負責(zé)人，證監(jiān)會派出機構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準(zhǔn)的任職資格C.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格【答案】C29、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B30、依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①②③④⑤⑥D(zhuǎn).①③④⑤⑥【答案】A31、下列關(guān)于證券交易所席位管理的表述中，正確的是（）。A.②③B.①②③④C.①③④D.③④【答案】C32、（2020年真題）下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A33、證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，可以采用的保密措施有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C34、（2016年真題）證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來設(shè)立。A.監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制B.投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制C.董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制D.董事會——投資決策部門的二級體制【答案】C35、監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A.5B.10C.15D.20【答案】C36、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】B37、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。A.30B.40C.50D.100【答案】B38、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實際控制人（），信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。A.具有持續(xù)盈利能力B.年盈利能力超過人民幣1000萬C.年盈利能力超過人民幣1500萬D.年盈利能力超過人民幣2000萬【答案】A39、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）A.600％B.1000％C.800％D.500％【答案】D40、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，（）應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司C.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司【答案】A41、（）及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B42、主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進行更新。A.3B.5C.7D.10【答案】B43、對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A.5000元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上50萬元以下D.2萬元以上20萬元以下【答案】B44、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C45、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊B.公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管C.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管D.私募投資基金可以進行公開宣傳【答案】D46、下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述，錯誤的是（）。A.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定B.公司可以向其他企業(yè)投資C.公司章程對投資總額及單項投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】A47、（2017年真題）下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】A48、以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)B.泄露客戶資料C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報告及與證券投資有關(guān)的信息D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券【答案】C49、下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報告的說法，錯誤的是（）。A.該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經(jīng)其審批同意B.合規(guī)部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監(jiān)控C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息D.合規(guī)部門負責(zé)記錄該研究員的跨墻情況【答案】A50、證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、ⅣC.Ⅰ.、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C51、下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.棕櫚油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A52、按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件不包括（）。A.具有證券從業(yè)資格B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷C.最近36個月無違反誠信的不良記錄D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)【答案】C53、下列屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C54、對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責(zé)任的主體是(??)A.合規(guī)管理部門B.監(jiān)事會C.董事會D.合規(guī)總監(jiān)【答案】C55、集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過（）認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。?A.中國結(jié)算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C56、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。A.合規(guī)負責(zé)人直接向董事會負責(zé)，由董事會考核B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負責(zé)人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責(zé)人C.證券公司不采納合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會審議決定D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進行【答案】D57、(2018年真題)以下關(guān)于開放式證券投資基金的說法，不正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上20萬元以下B.20萬元以上30萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.20萬元以上50萬元以下【答案】C59、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C60、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D61、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于（）人，并具有基金從業(yè)資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C62、（）及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B63、下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形是()。A.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分B.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事【答案】A64、下列屬于資產(chǎn)管理計劃的投資者主要應(yīng)履行的義務(wù)的是（）。A.①③⑤B.②④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D65、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、下列哪些不屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中的職責(zé)（）。A.制訂證券公司風(fēng)險處置方案并組織實施B.派駐風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組C.制訂維護社會穩(wěn)定的預(yù)案D.人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對證券公司進行行政清理的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以不進行行政清理【答案】C67、下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確做法有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C68、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.②③④【答案】A69、下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述,錯誤的是（）。A.公司可以向其他企業(yè)投資B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人C.公司章程對投資總額及單項投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定【答案】D70、下列選項中，屬于基金合同當(dāng)事人的是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C71、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B72、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（），證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A73、資產(chǎn)證券化基