2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案單選題（共80題）1、下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的組織機構(gòu)表述正確的有（）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C2、上海證券交易所于（）年11月26日批準(zhǔn)成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】A3、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司財務(wù)狀況良好，下列（）說法是正確的。A.最近兩年的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提合理B.最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%C.最近三年不得被注冊會計師出具帶強調(diào)事項段的無保留意見的審計報告D.不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)造成重大不利影響【答案】D4、（）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡稱發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價差的有價證券。A.期貨B.債券C.互換D.權(quán)證【答案】D5、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點布局上占有主導(dǎo)地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動靈活性不具有優(yōu)勢D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快【答案】C6、我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括()。A.國債B.公司債C.地方政府債D.資產(chǎn)證券化證券【答案】C7、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、宏觀經(jīng)濟風(fēng)險總是與宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟發(fā)展和運作本身就蘊含著經(jīng)濟風(fēng)險。這說明宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有（）。A.累積性B.隱藏性C.或然性D.潛在性【答案】D9、港股通股票包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開發(fā)行或定向發(fā)行D.專門發(fā)行【答案】C11、中央政府發(fā)行的債券稱為（）。A.國債B.可轉(zhuǎn)債C.城投債D.信用債【答案】A12、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D13、債券的發(fā)行方式主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C14、在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式即為（）。A.連續(xù)競價B.集合競價C.規(guī)定競價D.—次性競價【答案】B15、目前我國證券交易所采用的競價方式是（）。A.定時競價和集合競價B.分散競價和連續(xù)競價C.集合競價和連續(xù)競價D.定時競價和連續(xù)競價【答案】C16、（2019年真題）下列關(guān)于債券收益率的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是一種真實資本D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】C18、1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即()成立。A.深圳特區(qū)證券公司B.上海證券公司C.大連證券公司D.北京證券公司【答案】A19、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A20、為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護基金時，由（）制定基金使用方案。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券投資者保護基金公司D.證券交易所【答案】C21、基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、關(guān)于同業(yè)拆借市場的特點，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、（2019年真題）可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D24、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是（）。A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，但成交部分經(jīng)審批后可以撤銷C.在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單D.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍【答案】B25、根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)是（）。A.基金募集與銷售B.投資管理業(yè)務(wù)C.基金運營業(yè)務(wù)D.特定客戶資產(chǎn)管理【答案】B27、下列關(guān)于公司股東權(quán)利的說法中，符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、證券市場監(jiān)管公正原則體現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A30、非柜臺委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A31、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法，正確的是（）。A.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比B.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評判優(yōu)劣的指標(biāo)C.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益D.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當(dāng)期收益【答案】B32、歐盟金融工具市場指令主要從（）的角度，要求金融機構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗與知識進(jìn)行評估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當(dāng)性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B33、下不屬于企業(yè)的組織形式的是（）。A.合資制B.獨資制C.合伙制D.公司制【答案】A34、（2019年真題）證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。A.籌資與投資B.一級市場與二級市場C.發(fā)行與回購D.投資與并購【答案】A35、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。A.賬面價值B.票面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B36、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用()的發(fā)行方式。A.包銷B.承購包銷C.代銷D.公開招標(biāo)【答案】B37、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證300指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證800指數(shù)【答案】C38、壓力測試的原則不包括（）。A.實踐性原則B.審慎性原則C.前瞻性原則D.合理性原則【答案】D39、（2021年真題）證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，證券金融公司應(yīng)當(dāng)了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的（??）的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.資產(chǎn)管理公司B.期貨公司C.基金管理公司D.證券公司【答案】D40、下列關(guān)于憑證式國債的說法，錯誤的是()A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券B.商業(yè)銀行可以申請加入憑證式國債承銷團C.發(fā)售采取開具憑證式國債收款憑證式的方式D.承銷商發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷的國債量【答案】A41、（2020年真題）共同發(fā)起設(shè)立中國金融期貨交易所的單位有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、倫敦外匯市場是全球最大的外匯批發(fā)市場，它主要具有的特點是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B45、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A46、上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，保薦機構(gòu)優(yōu)先推薦三類企業(yè)和六大領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)上市。下列屬于重點推薦的六大領(lǐng)域的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、相對于銀行信貸等融資方式，證券市場融資是一種()的融資活動。A.反市場性B.弱市場性C.非市場性D.強市場性【答案】D48、已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場是（）。A.股票市場B.債券市場C.一級市場D.二級市場【答案】D49、對于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C50、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C51、申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D52、（）是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行入股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所進(jìn)行的必要調(diào)整。A.轉(zhuǎn)換價格修正B.轉(zhuǎn)換價格調(diào)整C.轉(zhuǎn)換價格更改D.轉(zhuǎn)換價格變更【答案】A53、資本市場是指（）。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場D.僅包括無形市場【答案】B54、（2020年真題）關(guān)于基金監(jiān)管的意義，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B55、公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A.15％B.20％C.30％D.50％【答案】D56、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的（）。A.代銷方式B.承銷方式C.包銷方式D.直銷方式【答案】A57、下列各類機構(gòu)中，（）可以通過公開市場操作方式進(jìn)行宏觀調(diào)控。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券公司【答案】A58、（2018年真題）如果某可轉(zhuǎn)換債權(quán)類面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D59、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是()。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場化C.期限趨于單調(diào)化D.市場創(chuàng)新日新月異【答案】C60、下列關(guān)于金融互換交易說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A61、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）。A.10、2萬元B.6、8萬元C.20、4萬元D.3、4萬元【答案】B62、關(guān)于基金管理費，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D63、證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程中，指定商業(yè)銀行根據(jù)（）的資金劃付指令辦理交收資金劃付。A.客戶B.證券公司C.證券交易所D.中國結(jié)算公司【答案】A64、屬于機構(gòu)投資者在金融市場中的作用的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D65、（2020年真題）在滬、深證券交易所成立以前，我國股票發(fā)行價格的確定大部分是按（）進(jìn)行。A.凈資產(chǎn)收益法B.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法C.市盈率法D.面值法【答案】D66、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有（）。A.②③④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】D67、下列關(guān)于債券評級的說法，錯誤的是（）。A.國家政策性銀行發(fā)行的金融債券，需要參加債券信用評級B.非國家銀行金融機構(gòu)發(fā)行的某些有價證券，有必要進(jìn)行評級C.地方政府發(fā)行的某些有價證券，有必要進(jìn)行評級D.債券信用評級大多是企業(yè)債券信用評級，是對具有獨立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進(jìn)行客觀公正的評價，并標(biāo)示其信用程度的登記【答案】A68、證券交易所的主要職能包括（）。A.①②③④B.①③④C.②④D.①②③【答案】A69、下列普通機構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C70、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)B.乙公司最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股【答案】C71、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提?。ǎ?。A.任意公積金B(yǎng).公益