國(guó)際工程索賠案例

國(guó)際工程索賠與案例分析張水波

教授清華大學(xué)國(guó)際工程索賠高級(jí)論壇2009-11-121張水波天津大學(xué)管理學(xué)院工程管理教授清華大學(xué)國(guó)際工程研究院特聘教授香港大學(xué)工程項(xiàng)目管理博士(PhD)英國(guó)皇家建造師學(xué)會(huì)建造師（MCIOB）中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員曾在非洲、中東、中美洲從事國(guó)際工程項(xiàng)目管理，并為我國(guó)重大工程項(xiàng)目，如西氣東輸、鄭西高速鐵路、西部管道、嶺澳核電站，擔(dān)任工程項(xiàng)目管理與合同策劃咨詢顧問(wèn)。講座者介紹2天津大學(xué)張水波博士講稿講座目錄

0.國(guó)際工程索賠準(zhǔn)備知識(shí)案例一、非洲某工程索賠案例二、美洲某工程索賠案例三、涉外工程反索賠3天津大學(xué)張水波博士講稿0.國(guó)際工程索賠背景知識(shí)

請(qǐng)您思考：國(guó)際工程管理的目標(biāo)是什么？如何成功地實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)？4天津大學(xué)張水波博士講稿0.國(guó)際工程索賠背景知識(shí)

請(qǐng)您思考：國(guó)際工程為什么常出現(xiàn)索賠？5天津大學(xué)張水波博士講稿0.國(guó)際工程索賠背景知識(shí)

國(guó)際承包商是怎樣報(bào)出投標(biāo)價(jià)格的？6天津大學(xué)張水波博士講稿0.國(guó)際工程索賠背景知識(shí)

國(guó)際工程項(xiàng)目的特征是什么？7天津大學(xué)張水波博士講稿0.國(guó)際工程索賠背景知識(shí)

面對(duì)這些特點(diǎn)，合同各方如何處理？

在合同中約定清楚各方責(zé)任？合同能否將未來(lái)都規(guī)定清楚？8天津大學(xué)張水波博士講稿0.國(guó)際工程索賠背景知識(shí)

任何國(guó)際工程合同都是不完整的！9天津大學(xué)張水波博士講稿0.國(guó)際工程索賠背景知識(shí)

總得找到解決問(wèn)題的方法！在合同中約定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)通過(guò)談判化解各種矛盾仲裁或訴訟來(lái)解決矛盾10天津大學(xué)張水波博士講稿0.國(guó)際際工程索賠賠背景知識(shí)識(shí)索賠的概念念來(lái)自于英英文的Claim，其含義義是：權(quán)利主張張就國(guó)際工工程而言言，通常常指承包包商依據(jù)據(jù)合同或或其他規(guī)規(guī)定主動(dòng)動(dòng)向業(yè)主主提出費(fèi)用和工工期補(bǔ)償要求求，有時(shí)時(shí)也指業(yè)業(yè)主向承承包商的的賠償請(qǐng)請(qǐng)求．11天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿0.國(guó)國(guó)際工程程索賠背背景知識(shí)識(shí)與索賠相相關(guān)的基基本概念念：合同意識(shí)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)識(shí)成本概念念時(shí)效概念念唉，要是早把這一步考慮進(jìn)去就好了?。?！12天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿0.國(guó)國(guó)際工程程索賠背背景知識(shí)識(shí)你對(duì)工程程合同的的知識(shí)知知多少？？13天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿0.國(guó)國(guó)際工程程索賠背背景知識(shí)識(shí)工程索賠賠的基本本邏輯：：工程自身身“不確確定性””實(shí)施環(huán)境境的不確確定性各方行為為的不確確定性工程涉及及風(fēng)險(xiǎn)的的分擔(dān)14天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿0.國(guó)國(guó)際工程程索賠背背景知識(shí)識(shí)工程索賠賠的根本本前提：：合同一方方?jīng)]有義義務(wù)為對(duì)對(duì)方的行行為和負(fù)負(fù)責(zé)的原原因承擔(dān)擔(dān)責(zé)任合同投標(biāo)標(biāo)價(jià)中沒(méi)沒(méi)有考慮慮所發(fā)生生的情況況15天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿0.國(guó)國(guó)際工程程索賠背背景知識(shí)識(shí)工程索賠賠的主要要原因：：工程變更更條件變化化業(yè)主違約約立法變更更物價(jià)波動(dòng)動(dòng)自然災(zāi)害害戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)亂亂其他情況況16天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿0.國(guó)國(guó)際工程程索賠背背景知識(shí)識(shí)工程索賠賠的證據(jù)據(jù)：招標(biāo)文件件投標(biāo)書(shū)來(lái)往函件件合同及附附件會(huì)議記錄錄施工現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)記錄財(cái)務(wù)記錄錄現(xiàn)場(chǎng)氣象象記錄國(guó)際市場(chǎng)信息息政策法令文件件17天津大學(xué)張水水波博士講稿稿0.國(guó)際工工程索賠背景景知識(shí)工程索賠的過(guò)過(guò)程：識(shí)別索賠事件件恰當(dāng)發(fā)出通知知編寫(xiě)索索賠報(bào)報(bào)告有理有有利談?wù)勁性V訟仲仲裁解解決StepbyStep18天津大大學(xué)張張水波波博士士講稿稿0.國(guó)國(guó)際際工程程索賠賠背景景知識(shí)識(shí)索賠通通知格格式索賠報(bào)報(bào)告格格式19天津大大學(xué)張張水波波博士士講稿稿0.國(guó)國(guó)際際工程程索賠賠背景景知識(shí)識(shí)索賠過(guò)過(guò)程就就是一一個(gè)各各方的的博弈弈過(guò)程程！20天津大大學(xué)張張水波波博士士講稿稿講座座目目錄錄0.國(guó)際際工工程程索索賠賠背背景景知知識(shí)識(shí)案例一、、非洲某某工程索索賠案例二、、美洲某某工程索索賠案例三、、涉外工工程反索索賠21天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿案例一非洲某工工程索賠賠本工程項(xiàng)項(xiàng)目是由由我國(guó)工工程在非非洲承包包的管道道工程EPC總承包合合同，工工程概況況：22天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿案例一非洲某工工程索賠賠本工程出出現(xiàn)的主主要索賠賠事件：：設(shè)計(jì)審批批與變更更的索賠賠簡(jiǎn)易機(jī)場(chǎng)場(chǎng)工作范范圍爭(zhēng)議議管溝開(kāi)挖挖地質(zhì)變變化問(wèn)題題洪水沖毀毀海亞管管線索賠賠23天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿案例一非洲某工工程索賠賠1.設(shè)計(jì)審批批與變更更的索賠賠：本項(xiàng)目前前期的主主要工作作就是進(jìn)進(jìn)行設(shè)計(jì)計(jì)深化，，由于工工期緊，，雙方確確定設(shè)計(jì)計(jì)前期在在承包商商總部設(shè)設(shè)立業(yè)主主和承包包商設(shè)計(jì)計(jì)聯(lián)合辦辦公室，，承包商商邊設(shè)計(jì)計(jì)、業(yè)主主方邊審審批。設(shè)設(shè)計(jì)后期期轉(zhuǎn)移到到現(xiàn)場(chǎng)，，邊設(shè)計(jì)計(jì)、邊審審批、邊邊施工。。24天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例一非洲某工程索索賠有關(guān)設(shè)計(jì)的三三項(xiàng)索賠：設(shè)計(jì)進(jìn)度拖延延索賠：對(duì)方方審批拖延時(shí)時(shí)間工作內(nèi)容增加加變更：增加加定向鉆穿越越工作設(shè)計(jì)變更刪減減索賠：管線線長(zhǎng)度設(shè)計(jì)優(yōu)優(yōu)化25天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例一非洲某工程索索賠2.簡(jiǎn)易機(jī)場(chǎng)工作作范圍索賠爭(zhēng)爭(zhēng)議：由于這個(gè)項(xiàng)目目是EPC工程，業(yè)主和和承包商前期期工作都很粗粗，這極容易易造成雙方對(duì)對(duì)工作范圍出出現(xiàn)爭(zhēng)議。本案例就是圍圍繞工作范圍圍爭(zhēng)議的一項(xiàng)項(xiàng)索賠與反索索賠的博弈。。LINK26天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例一非洲某工程索索賠3.管溝開(kāi)挖地地質(zhì)變化索索賠：地質(zhì)的變化化往往影響響工程工期期與費(fèi)用，，但由于業(yè)業(yè)主在合同同中常常規(guī)規(guī)定承包商商承擔(dān)地質(zhì)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，給給承包商前前期投標(biāo)報(bào)報(bào)價(jià)以及后后期的索賠賠造成很大大困難。請(qǐng)請(qǐng)看本案例例承包商是是怎樣處理理的：LINK27天津大學(xué)張張水波博士士講稿案例一非洲某工程程索賠4.洪水沖毀海海亞段管線線索賠：因外界力量量引起的，，尤其是由由不可抗力力引起的物物資財(cái)產(chǎn)的的損壞，一一直是項(xiàng)目目的一個(gè)的的潛在風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。這方面面造成的索索賠也是國(guó)國(guó)際工程中中屢見(jiàn)不鮮鮮。請(qǐng)看本本案例。LINK28天津大學(xué)張張水波博士士講稿案例一非洲某工程程索賠本工程案例的的啟示：EPC合同設(shè)計(jì)常常常出問(wèn)題，解解決方法：通通過(guò)索賠來(lái)改改善審批EPC合同工作范圍圍容易出爭(zhēng)執(zhí)執(zhí)，對(duì)策投標(biāo)標(biāo)時(shí)-技術(shù)標(biāo)、商務(wù)務(wù)標(biāo)一致性審審查，做好投投標(biāo)澄清地質(zhì)變化問(wèn)題題常出現(xiàn)，即即使合同規(guī)定定不能索賠，，有時(shí)候也能能爭(zhēng)取成功：：合同、法律律、管理要重視并熟悉悉工程保險(xiǎn)29天津大學(xué)張水水波博士講稿稿講座目錄0.國(guó)際工程索賠賠背景知識(shí)案例一、非洲洲某工程索賠賠案例二、美洲洲某工程索賠賠案例三、涉外外工程反索賠賠30天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例二美洲某工程索索賠本工程項(xiàng)目是是由我國(guó)工程程在美洲承包包的工業(yè)項(xiàng)目目工程總承包包合同，工程程概況：31天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例二美洲某工程索索賠一般承包商開(kāi)開(kāi)始考慮索賠賠，都是因?yàn)闉榕龅巾?xiàng)目進(jìn)進(jìn)展不順利的的情況，本項(xiàng)項(xiàng)目也不例外外：唉，日子不好過(guò)呀！32天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例二美洲某工程索索賠承包商若想提提出索賠，必必須由索賠事事件引發(fā)，本本案例的索賠賠事件是什么么呢？博弈序曲33天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例二美洲某工程索索賠承包商當(dāng)然不不會(huì)放棄努力力，但其下一一步怎么做呢呢？業(yè)主方如如何回應(yīng)呢？？第一輪博弈34天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例二美洲某工程索索賠業(yè)主將“球””又踢給了承承包商，承包包商又如何應(yīng)應(yīng)對(duì)？第二輪博弈35天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例二美洲某工程索索賠面對(duì)業(yè)主工程程師的拖延戰(zhàn)戰(zhàn)術(shù)，承包商商如何找到突突破口？第三輪博弈36天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例二美洲某工程索索賠面對(duì)業(yè)主方的的妥協(xié)，承包包商能繼續(xù)擴(kuò)擴(kuò)大成果嗎？？第四輪博弈37天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例二美洲某工程索索賠案例啟示：敢于索賠做好報(bào)告選好時(shí)機(jī)利用外勢(shì)38天津大學(xué)張水水波博士講稿稿講座目錄0.國(guó)際工程索賠賠背景知識(shí)案例一、非洲洲某工程索賠賠案例二、美洲洲某工程索賠賠案例三、涉外外工程反索賠賠39天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例三某涉外工程反反索賠本工程項(xiàng)目是是我國(guó)世界銀銀行貸款項(xiàng)目目，為一大型型水電站，采采用國(guó)際招標(biāo)標(biāo)，工程概況況：40天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例三涉外工程反索索賠小浪底工程可可以看作是一一個(gè)典型的大大型復(fù)雜國(guó)際際工程，當(dāng)然然會(huì)涉及到很很多索賠，我我們還是從業(yè)業(yè)主監(jiān)理的一一封關(guān)于承包包商索賠的答答復(fù)信函開(kāi)始始吧！41天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例三涉外工程反索索賠小浪底主要索索賠類型：立法變更合同缺陷外部障礙業(yè)主指令其他原因42天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例三涉外工程反索索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)向監(jiān)理工程師提交索賠意向通知，并將副本送交業(yè)主索賠事件發(fā)生事件發(fā)生期間，承包商要保持同期記錄事件是否持續(xù)發(fā)生一段時(shí)間按28天的時(shí)間間隔向監(jiān)理工程師提交中間索賠詳情索賠事件影響結(jié)束后28天向監(jiān)理工程師提交最終索賠報(bào)告，并將副本提交業(yè)主監(jiān)理工程師審查是否

索賠程序：53爭(zhēng)端解決：6743天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例三涉外工程反索索賠監(jiān)理工程師同承包商和業(yè)主協(xié)商，達(dá)成一致？監(jiān)理工程師發(fā)布評(píng)估意見(jiàn)，確定評(píng)估結(jié)果，并通知承包商和業(yè)主業(yè)主或承包商接受簽認(rèn)支付進(jìn)入爭(zhēng)議處理程序是

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ARBITRATION44天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例三涉外工程反索索賠45天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例三涉外工程反索索賠請(qǐng)您思考：合同通常對(duì)立立法變更是怎怎樣規(guī)定的？？為什么？1案例分析LINK46天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例三涉外工程反索索賠請(qǐng)您思考：為什么工程合合同文件總是是出問(wèn)題？難難道不能寫(xiě)清清楚嗎？2案例分析LINK47天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例三涉外工程反索索賠請(qǐng)您思考：工程實(shí)施過(guò)程程中出現(xiàn)地質(zhì)質(zhì)出現(xiàn)問(wèn)題，，從而影響工工期和費(fèi)用。。承包商有權(quán)權(quán)索賠嗎？3案例分析LINK48天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例三涉外工程反索索賠請(qǐng)您思考：業(yè)主方/監(jiān)理有權(quán)對(duì)承承包商實(shí)施工工程下指令嗎嗎？有什么后后果？案例分析LINK49天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例三涉外工程反索索賠請(qǐng)您思考：業(yè)主怎么評(píng)估估承包商施工工過(guò)程中遇到到的社會(huì)問(wèn)題題？5案例分析LINK50天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例三涉外工程反索索賠小浪底大型索索賠案件，以以二標(biāo)洞挖塌塌方索賠為主主要案件的索索賠，在得到到DAB建議后，雙方方都沒(méi)有完全全接受DAB的建議，由轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)向長(zhǎng)期的談?wù)勁?？該過(guò)程程是怎樣的的的？最終結(jié)果果如何？LINK51天津大學(xué)張水水波博士講稿稿案例三涉外工程反索索賠主體工程提前前完工。I標(biāo)提前11.5個(gè)月，II標(biāo)提前3.5個(gè)月，III標(biāo)提前7個(gè)月。投資有所節(jié)余余。工程動(dòng)態(tài)態(tài)概算人民幣幣347.24億元，工程決決算可節(jié)余投投資人民幣38億元（其中外外資1.02億美元）。工程質(zhì)量?jī)?yōu)良良。工程竣工工初步驗(yàn)收工工程質(zhì)量評(píng)定定為優(yōu)良，開(kāi)開(kāi)創(chuàng)并提高了了水電施工技技術(shù)。52天津大學(xué)張水水波博士講稿稿重視管好合同同認(rèn)真做好工程程注意搞好關(guān)系系索賠賠案案例例總總結(jié)結(jié)：：指指導(dǎo)導(dǎo)思思想想53天津津大大學(xué)學(xué)張張水水波波博博士士講講稿稿索賠賠費(fèi)費(fèi)用用計(jì)計(jì)算算索賠賠工工期期計(jì)計(jì)算算索賠賠報(bào)報(bào)告告編編制制索賠賠案案例例總總結(jié)結(jié)：：學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)方方法法54天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿開(kāi)始有有信信心心事事要要小小心過(guò)程要要耐耐心心底線為為良良心心索賠案案例總總結(jié)：：過(guò)程程控制制55天津大大學(xué)張張水波波博士士講稿稿那么，，作為為管理理者，，我們們?nèi)绾魏翁幚砝韲?guó)際際工程程中的的爭(zhēng)端端呢？？題外話話：優(yōu)秀管管理者者素質(zhì)質(zhì)56天津大學(xué)張張水波博士士講稿現(xiàn)實(shí)中，我我們困惑于于：57天津大學(xué)張張水波博士士講稿理想中，我我