2022年證券從業(yè)資格考試證券交易全真模擬題三含答案解析

2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題三（含答案詳解）（供2011年9月-2012年6月考試用）一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。）上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(A)正式開業(yè)。A．1990年12月和1991年7月B．1990年11月和1991年4月C．1990年11月和1991年2月D．1990年12月和1990年11月通過滬深證券交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于(D)A．股票買賣B．申購配股權(quán)證C．現(xiàn)金紅利發(fā)放D．新股申購一般來說，信用等級最高的債券是(D)。A．金融債券B．公司債券C．可轉(zhuǎn)換債券D．政府債券上海證券交易所，債券買斷式回購交易單筆申報數(shù)量最大(D)。CA．不超過500手B．不超過1000手C．不超過5萬手D．沒限制電話自動委托的身份確認由(B)控制。A．委托人B．密碼C．營業(yè)部D．受托人關(guān)于證券經(jīng)紀商，以下說法錯誤的是(C)。A．證券經(jīng)紀商要充當(dāng)證券買賣的媒介B．證券經(jīng)紀商有責(zé)任向客戶提供咨詢服務(wù)C．證券經(jīng)紀商是證券價格的決定者D．證券經(jīng)紀商不保證投資者申報指令一定能成交投資者進行證券交易的先決條件是(C)A．開立保證金賬戶B．銀行擔(dān)保C．開立證券賬戶D．獲得合法證明集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每(C)向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。A．1個月B．2個月C．3個月D．半年《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的自營帳戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(B)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A．2B．3C．5D．10證券經(jīng)紀商和客戶之間的關(guān)系是(C)A．從屬B．依附C．委托代理D．互相制約深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券上市首日在連續(xù)競價時間有效競價范圍為最近成交價的上下(D)。AA．10%B．30%C．5%D．20%某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，則已計息天數(shù)是()天。A．165B．166C．167D．168目前，通過證券交易所達成的交易，多采用(B)方式。A．雙邊凈額清算B．多邊凈額清算C．多邊全額清算D．雙邊全額清算根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所法人結(jié)算是指證券公司以法人名義直接在(C)開立資金結(jié)算帳戶，專門用于辦理其所屬機構(gòu)證券交易的清算和交收。A．中國人民銀行B．開戶銀行C．中國證券登記結(jié)算公司上海分公司D．上海證券交易所(B)是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。A．本方最優(yōu)價格申報B．對手方最優(yōu)價格申報C．即時成交剩余撤銷申報D．全額成交或撤銷申報全國銀行間市場債券回購交易單位為()債券結(jié)算單位為()，資金清算單位為(B)。DA．萬元 元 萬元B．萬元 元 元C．萬元 萬元 萬元D．萬元 萬元 元(B)，《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》經(jīng)中國證監(jiān)會批準發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施。A．2006年1月B．2006年7月C．2007年1月D．2007年6月國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為(C)。A．R日14：00B．R+1日12：00C．R+1日14：00D．R+2日12：00一筆回購交易涉及(A)。A．兩個交易主體、二次交易契約行為B．三個交易主體，二次交易契約行為C．一個交易主體，二次交易契約行為D．兩個交易主體，一次交易契約行為滬深證券交易所目前在債券回購交易中設(shè)置的標準品種，不是基于現(xiàn)券品種，而是基于(C)。AA．回購期限B．到期回購價C．資金年收益率D．債券面額對于開放式基金來說，在基金單位(B)的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。A．負債凈值B．資產(chǎn)凈值C．負債總值D．資產(chǎn)總值下列哪項不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀商的權(quán)利(C)A．按規(guī)定收取服務(wù)費用B．拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求C．堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先D．對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商可通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償證券公司用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算賬戶是(C)A．融券專用證券賬戶B．客戶信用資金臺賬C．信用交易資金交收賬戶D．融資專用資金賬戶下面的(A)不屬于證券交易所會員的權(quán)利。A．優(yōu)先購買股票B．參加會員大會C．對證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)D．參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)證券交易使得證券的(D)特征顯示出來。A．收益性B．風(fēng)險性C．期限性D．流動性為了推動我國企業(yè)債券市場的發(fā)展，完善債券交易機制，活躍上海和深圳債券市場，()和()上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。CA．2003年1月 2003年3月B．2002年11月 2003年3月C．2002年12月 2003年1D．2003年1月 2003年5月證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向(D)報告。A．中國證監(jiān)會B．證券登記結(jié)算公司C．證券承銷商D．證券交易所有關(guān)投資者證券賬戶的說法，正確的是(D)。A．由證券公司為投資者開立B．記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證C．記載投資者資金持有及變更的權(quán)利憑證D．記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證按照交易對象劃分，(A)交易屬于股票交易。A．B股B．可轉(zhuǎn)換債券C．分離交易的可轉(zhuǎn)換債券D．ETF證券交易所會員不能享有的權(quán)利是(D)。A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C．參加會員大會D．在證券交易所進行證券交易并享有優(yōu)先申報權(quán)上海證券交易所基金交易的傭金標準為(A)A．不高于證券交易金額的0.3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費B．不高于證券交易金額的3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費C．不高于證券交易金額的0.3%，無最低限制D．不高于證券交易金額的3%，無最低限制有關(guān)債券買斷式回購的結(jié)算說法，錯誤的是(C)。A．買斷式回購采用"一次成交，兩次結(jié)算"的方式，兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算B．初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收C．到期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收D．買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設(shè)的證券帳戶買賣有價證券，以獲取利益的行為被稱為(B)A．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．自營業(yè)務(wù)C．委托管理業(yè)務(wù)D．內(nèi)幕交易業(yè)務(wù)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)(C)批準。A．證券交易所B．證券登記結(jié)算機構(gòu)C．中國證監(jiān)會D．證券業(yè)協(xié)會國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)(A)按天計算的。A．票面利率B．市場利率C．銀行利率D．同業(yè)拆借利率投資者參與股份轉(zhuǎn)讓報價的最小變動單位為(A)CA．0.001元B．0.005元C．0.01元D．0.1元關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是(A)。A．上市公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進行B．分紅派息的形式有現(xiàn)金股利C．分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程D．分紅派息的形式有股票股利證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將開戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(B)的罰款。A．1萬元以上10萬元以下B．3萬元以上10萬元以下C．10萬元以上30萬元以下D．10萬元以上60萬元以下從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司，可以從事的業(yè)務(wù)(D)A．代客戶下達交易指令B．利用客戶的交易編碼進行期貨交易C．代客戶接保管交易密碼D．協(xié)助辦理開戶手續(xù)全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)是機構(gòu)投資者之間以(B)方式進行的債券交易行為.A．招標B．詢價C．封閉式集合競價D．開放式集合競價投資者辦理開放式基金的場外認購、申購、贖回，應(yīng)使用(A)。A．開放式基金賬戶B．上海人民幣普通股票賬戶C．證券投資基金賬戶D．上海證券賬戶在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），(B)。A．按規(guī)定只繳納手續(xù)費B．按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費C．按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費D．按規(guī)定只繳納印花稅對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前(B)刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。A．15天B．30天C．45天D．60天根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付利息(D)結(jié)算一次。BA．每月B．每季度C．每半年D．每年在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素中(B)是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。A．經(jīng)紀商B．委托人C．托管商D．代理人下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是(B)。A．買賣數(shù)量B．委托地點C．證券賬號D．買賣方向根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負責(zé)日常事務(wù)的是(D)。A．總經(jīng)理B．上市總監(jiān)C．總經(jīng)理助理D．理事會法人開立證券賬戶不需要提交的資料有(B)。A．法定代表人授權(quán)書B．法定代表人工作證C．營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件D．法定代表人身份證復(fù)印件下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中客戶的義務(wù)的有(B)。A．采用正確的委托手段B．保證交易能夠盡可能成交C．接受交易結(jié)果D．履行交割清算義務(wù)在認購配股操作中，由于是申報賣出，因此證券交易所，利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制(B)的功能即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認即可撮合成交。A．買空B．賣空C．多頭D．申報(C)是明文列示的內(nèi)幕交易行為。A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B．發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述C．發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(C)。A．300萬元B．200萬元C．100萬元D．50萬元證券監(jiān)管部門對證券經(jīng)營機構(gòu)的違規(guī)行為處罰最輕的措施是(C)。A．暫停其從事證券業(yè)務(wù)B．沒收非法所得C．警告D．罰款深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行(A)回轉(zhuǎn)交易A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3在上海證券交易所市場上，既可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金的賬戶是(A)。A．普通股票賬戶B．債券賬戶C．基金賬戶D．專用賬戶從(A)起，上海證券交易所開始實行指定交易制度。A．1998年4月1日B．1995年9月1日C．2000年8月1日D．1992年12月1日上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為(C)。AA．100股B．500股C．1000股D．1500股證券發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日(C)個交易日前，向證券交易所申請信息披露。A．1B．2C．3D．4根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)(D)。A．不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%B．不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%C．不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%D．不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競價結(jié)果的是(C)。AA．T+1日成交B．部分成交C．不成交D．全部成交二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。）股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(ABC)。A．連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負20%的B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負15%的C．連續(xù)3個交易日收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負30%的D．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負10%的開立證券帳戶的基本原則是(CD)A．公開性B．公平性C．真實性D．合法性以下證券交易活動需要繳納印花稅的有(BC)A．債券回購B．A股股票C．B股股票D．分派股票股息關(guān)于證券交易過戶費，以下說法正確的有()。BCA．過戶費是委托買賣的股票成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用B．上海證券交易所B股交易的過戶費為成交金額的0.5‰C．深圳證券交易所，免收A股的過戶費D．上海證券交易所，A股的過戶費為成交金額的1‰，起點為1元以下關(guān)于集合競價說法錯誤的是(AD)。A．集合競價采用價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則B．高于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報全部成交C．低于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交D．等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入和賣出申報全部成交按照我國現(xiàn)行證券交易制度，下列各項中，屬于連續(xù)競價確定證券交易成交價格的原則的有(BC)。A．賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價B．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價C．D．賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低買入申報價格為成交價關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的有關(guān)說法，正確的有(ABD)。A．轉(zhuǎn)股申報，不得撤單B．可轉(zhuǎn)債買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報C．當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出D．出現(xiàn)轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)債余額時，在T+1日交收時由公司通過登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商代辦業(yè)務(wù)的有(CD)。A．對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(ACD)。A．安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)B．出具資產(chǎn)管理報告C．辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來D．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括(BCD)。A．投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的20%B．投資于一家公司的證券，不得超過一個集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的10%C．證券公司不得通過電視廣告推廣集合資產(chǎn)管理計劃D．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的(CD)解凍。A．密碼B．賬戶C．證券D．資金證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)(AB)。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)B．提供期貨行情信息及交易設(shè)施C．代理客戶進行期貨交易D．代期貨公司收付期貨保證金證券交易所的組織形式有(BD)。A．事業(yè)法人組織B．公司制C．政府特許組織D．會員制證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件(ABC)。A．具備協(xié)會會員資格，按時繳納會費，履行會員義務(wù)B．最近年度凈資本不低于人民幣8億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C．近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為D．具有10家以上的營業(yè)部，且布局合理上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易，其目的主要是為了(ABCD)。A．發(fā)揮國債這一金邊債券信用功能B．活躍國債交易C．為社會提供一種新的融資方式D．發(fā)展我國的國債市場客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要有(ABCD)。A．合規(guī)風(fēng)險B．管理風(fēng)險C．市場風(fēng)險D．經(jīng)營風(fēng)險證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括但不限于(ABC)。A．計劃說明書B．集合資產(chǎn)管理合同文本C．推廣方案及推廣代理協(xié)議D．盈利預(yù)測報告從基本原理上說，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為(AC)兩種。A．柜臺代理買賣B．證券登記結(jié)算公司代理買賣C．證券交易所代理買賣D．證券承銷代理買賣關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有(ABD)。A．委托有效期滿，委托指令失效B．委托有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效C．委托指令部分成交后，委托指令失效D．我國現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括(ABCD)。A．書面警示B．口頭警示C．約見談話D．限制相關(guān)證券賬戶交易作為融資買入或融券賣出的標的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有(AC)。BCA．在交易所上市交易滿6個月B．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股C．股東人數(shù)不少于4000人D．近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的25%在自然人證券賬戶注冊申請表中，應(yīng)該準確填寫的內(nèi)容包括(ABCD)等。A．身份證號碼B．聯(lián)系人地址C．個人姓名D．職業(yè)上海證券交易所債券質(zhì)押式回購的主要品種有(BD)。ABCDA．3天B．7天C．28天D．91天由于(ABC)，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進入交易所進行交易。A．證券交易方式的特殊性B．交易規(guī)則的嚴密性C．操作程序的復(fù)雜性D．證券交易的風(fēng)險性指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點包括(BD)。A．證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定B．證券成交價格的形成由做市商決定C．投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商D．投資者買賣證券都以做市商為對手證券公司要成為會員應(yīng)具備一定的條件，下列說法中正確有(ABCD)。A．具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金B(yǎng)．組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件C．承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則D．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報應(yīng)當(dāng)符合(CD)。A．融資方申報賣出B．最小報價變動為：0.005元C．交易單位為手，一手=1000元面值D．申報單位為1000手或其整數(shù)倍連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所即時行情內(nèi)容包括(ABCD)。A．證券代碼B．前收盤價格C．當(dāng)日累計成交金額D．當(dāng)日累計成交數(shù)量在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券買賣代理協(xié)議內(nèi)容有(ABCD)。A．指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項B．投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項C．爭議的解決辦法D．交易費用及其他收費說明上海證券交易所普通會員享有的權(quán)利有()。BCDA．派遣合格代表入場從事證券交易活動B．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督C．選舉權(quán)和被選舉權(quán)D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位有關(guān)上海交易所連續(xù)競價階段證券買賣申報數(shù)量的規(guī)定，說法正確的是(AC)。A．A股交易單筆最大申報不超過100萬股B．B股最小申報數(shù)量為500股C．基金交易單筆最大申報數(shù)量不超過100萬份D．債券交易以人民幣1000元面值為1手，最大不超過1000手證券交易的特征,主要表現(xiàn)為證券的(ABC)。A．風(fēng)險性B．收益性C．流動性D．安全性以下對深圳證券交易所新股網(wǎng)上申購說法證券的是(BD)。A．每一申購單位為1000股B．每一證券賬戶申購委托不少于500股C．超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍D．最高不得超過本次網(wǎng)上定價發(fā)行數(shù)量，且不超過0股上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的交易按照(BCD)確定有效競價范圍。ABA．連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下10%B．收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%C．連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下20%D．開盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，下列關(guān)于開盤價的說法，正確的是(BD)A．如果連續(xù)競價沒有產(chǎn)生開盤價，則以集合競價方式產(chǎn)生B．如果集合競價沒有產(chǎn)生開盤價，則以連續(xù)競價方式產(chǎn)生C．一般通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生D．一般通過集合競價方式產(chǎn)生證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有(BCD)行為。A．將客戶資產(chǎn)投資于ST股票B．向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C．以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶D．將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列情形中可以采取大宗交易方式的有(ABD)。A．A股單筆買賣申報數(shù)量超過50萬股B．國債現(xiàn)貨交易金額大于1000萬元C．B股單筆買賣申報數(shù)量大于30萬股D．基金單筆買賣申報數(shù)量達到300萬份目前，我國證券市場上實行T+0回轉(zhuǎn)交易的投資品種有(BC)。A．A股B．權(quán)證C．債券D．基金在證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶委托資產(chǎn)可以是(ABCD)。A．現(xiàn)金B(yǎng)．股票C．集合資產(chǎn)管理計劃份額D．資產(chǎn)支持證券中國結(jié)算公司每月按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額，納入最低備付限額計算的投資品種有(ABC)。A．ETFB．LOFC．權(quán)證D．B股三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。）證券的穩(wěn)定性是證券市場生存的條件。(B)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀商也必須事先征得委托人的同意。(A)集合競價采用價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價格為當(dāng)日開盤價。(B)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券現(xiàn)貨報價為每百元面值的價格。(A)按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。(A)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，提高差錯的處理效率是防范經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有效手段。(A)證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。(A)銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。(A)B證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。(A)B目前，通過證券交易所達成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。(B)在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。(B)根據(jù)深圳證券交易所交易制度的規(guī)定，如果滿足集合競價價格決定條件的價位有多個，則取這些價格的平均價。(B)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。(B)中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。(B)技術(shù)風(fēng)險的防范應(yīng)包括對所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護保養(yǎng)。(A)ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價交換原則。(B)A證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。(A)上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報。(A)B目前，在我國通過證券交易所進行的股票交易均采用電腦報價方式。(A)集合資產(chǎn)管理計劃中形成的相應(yīng)文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。(B)回轉(zhuǎn)交易，是指投資者可以在交易日的交易時間內(nèi)反向買入已賣出但未交收的證券。(B)證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價格相同時，仍應(yīng)向證券交易所申報。(A)全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。(B)A證券交易所會員應(yīng)當(dāng)于每月前7個工作日內(nèi)向證券交易所報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表。(A)進行上海證券交易所買斷式回購申報時，融資方申報“賣出”，融券方申報“買入”。(B)融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。(A)對交易所會員和上市公司進行監(jiān)管是我國證券交易所的職能之一。(A)證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險等。(A)B中小企業(yè)板股票連續(xù)競價，開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍為前收盤價的上下3%。(A)證券登記結(jié)算公司受理股權(quán)登記后應(yīng)辦理存管，并在規(guī)定的上市日前將股東數(shù)據(jù)資料轉(zhuǎn)入交易所電腦數(shù)據(jù)庫。(A)證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊等其他必要的資料至少妥善保存15年。(B)對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調(diào)整有效競價范圍并予以公告。(A)深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。(B)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，最近兩年連續(xù)虧損的上市公司股票會被冠以“*ST”字樣，實行“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”。(A)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點之一是交易行為的自主性。(B)現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行技術(shù)性停牌。(A)B深圳證券交易所會員可以通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報。(A)固定收益證券交易中，交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出。(B)A上網(wǎng)定價發(fā)行中，網(wǎng)上發(fā)行公告和網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。(A)根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。(A)未經(jīng)證券公司許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。(B)證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。(A)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。(A)境內(nèi)法人開立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機構(gòu)名稱。(B)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比，證券公司的自營業(yè)務(wù)具有被動性的特點。(B)上市公司實行送股時，中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會紅利分配方案決議確定的送股比例，自動完成送股的股份登記，無需投資者申報。(A)ETF發(fā)售失敗，基金托管人應(yīng)承擔(dān)返還認購資金的責(zé)任。(B)目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過上海、深圳證券交易所的交易清算系統(tǒng)進行的。(B)證券交易資金清算時，不同清算期內(nèi)發(fā)生的資金不能合并計算。(A)按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。(A)上海證券交易所合并賬戶（A股、基金）的手續(xù)費是10元/戶。(B)A證券轉(zhuǎn)托管是指投資者將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。(A)上海證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。(A)B投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。(A)證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準。(A)證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。(A)根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批準。(A)B目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。(A)新中國證券交易市場的建立始于1990年12月。(B)股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行人在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進行申購的發(fā)行方式。(B)參考答案一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)1. AP22. DP1703. D政府債券稱為金邊債券4. CP2925. B電話委托身份確認由密碼控制6. C市場是價格的決定著7. C投資者進行證券交易的先決條件是開立證券賬戶。8. CP2339. BP21010. C是委托代理關(guān)系，簽訂委托協(xié)議11. AP4612. C記頭不記尾13. BP31014. CP5515. BP3616. DP29817. B2006年7月起實施18. CP30119. AP28220. A目前債券回購中設(shè)置的標準品種是基于回購期限。21. B基金的申購、贖回價格是基金資產(chǎn)凈值基礎(chǔ)上加減一定的手續(xù)費。22. CP9123. CP25524. AP1525. DP1326. CP28227. D向證券交易所報告28. BP2529. AP330. DP1531. AP4832. CP29933. BP19834. DP18735. AP3736. CP19337. AP16538. BP24739. DP19640. BP28541. A開放式基金賬戶用于投資者辦理開放式基金的場外認購、申購、贖回42. BP19143. BP17044. BP31245. B委托人就是投資者，進行證券買賣46. BP3247. AP1048. B不需要提供工作證49. BP9050. BP16851. CP20752. CP21853. CP1754. AP6455. AP2656. AP2857. AP