信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表匯總

檢查工作負(fù)責(zé)人（簽字）檢查工作負(fù)責(zé)人（簽字）表1:基本信息調(diào)查1.單位基本情況單位名稱單位地址（公章）聯(lián)系人Email信息安全主管領(lǐng)導(dǎo)（簽字）聯(lián)系電話填表時(shí)間

職務(wù)

職務(wù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表#-表2:安全狀況調(diào)查1.安全管理機(jī)構(gòu)安全組織體系是否健全,管理職責(zé)是否明確,安全管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置、人員配備是否充分合理。序號(hào)檢杳項(xiàng)結(jié)果備注1。信息安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置□以下發(fā)公文方式正式設(shè)置了信息安全管理工作的專門(mén)職能機(jī)構(gòu)?！踉O(shè)立了信息安全管理工作的職能機(jī)構(gòu)，但還不是專門(mén)的職能機(jī)構(gòu)?！跗渌?。2。信息安全管理職責(zé)分工情況□信息安全管理的各個(gè)方面職責(zé)有正式的書(shū)面分工，并明確具體的責(zé)任人?！跤忻鞔_的職責(zé)分工，但責(zé)任人不明確?！跗渌?。3.人員配備□配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員等；安全管理人員不能兼任網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫(kù)管理員等?！跖鋫湟欢〝?shù)量的系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員等，但安全管理人員兼任網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫(kù)管理員等?！跗渌?。4。關(guān)鍵安全管理活動(dòng)的授權(quán)和審批□定義關(guān)鍵安全管理活動(dòng)的列表，并有正式成文的審批程序，審批活動(dòng)有完整的記錄?！跤姓匠晌牡膶徟绦?，但審批活動(dòng)沒(méi)有完整的記錄.□其它.5.與外部組織溝通合作□與外部組織建立溝通合作機(jī)制，并形成正式文件和程序。□與外部組織僅進(jìn)行了溝通合作的口頭承諾.□其它。6。與組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部溝通合作□各部門(mén)之間建立溝通合作機(jī)制，并形成正式文件和程序。□各部門(mén)之間的溝通合作基于慣例，未形成正式文件和程序?！跗渌?。

2。安全管理制度安全策略及管理規(guī)章制度的完善性、可行性和科學(xué)性的有關(guān)規(guī)章制度的制定、發(fā)布、修訂及執(zhí)行情況。檢杳項(xiàng)結(jié)果備注1信息安全朿略□明確信息安全策略，包括總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等內(nèi)容。□包括相關(guān)文件，但內(nèi)容覆蓋不全面?！跗渌?安全管理制度□安全管理制度覆蓋物理、網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、應(yīng)用、建設(shè)和管理等層面的重要管理內(nèi)容?！跤邪踩芾碇贫?但不全而面?！跗渌?。3操作規(guī)程□應(yīng)對(duì)安全管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作建立操作規(guī)程?！跤胁僮饕?guī)程，但不全面?！跗渌?4安全管理制度的論證和審定□組織相關(guān)人員進(jìn)行正式的論證和審定，具備論證或?qū)彾ńY(jié)論?！跗渌?。5安全管理制度的發(fā)布□文件發(fā)布具備明確的流程、方式和對(duì)象范圍?！醪糠治募陌l(fā)布不明確?！跗渌?。6安全管理制度的維護(hù)□有正式的文件進(jìn)行授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定、保存、銷(xiāo)毀、版本控制，并定期評(píng)審與修訂。□安全管理制度分散管理，缺乏定期修訂?！跗渌?。7執(zhí)行情況□所有操作規(guī)程的執(zhí)行都具備詳細(xì)的記錄文檔.□部分操作規(guī)程的執(zhí)行都具備詳細(xì)的記錄文檔?！跗渌?。3。人員安全管理人員的安全和保密意識(shí)教育、安全技能培訓(xùn)情況，重點(diǎn)、敏感崗位人員有無(wú)特殊管理措施以及對(duì)外來(lái)人員的管理情況.序號(hào)檢杳項(xiàng)結(jié)果備注1。重點(diǎn)、敏感崗位人員錄用和審查□為與信息安全密切相關(guān)的重點(diǎn)、敏感崗位人員制定特殊的錄用要求。對(duì)被錄用人的身份、背景和專業(yè)資格進(jìn)行審查，對(duì)技術(shù)人員的技術(shù)技能進(jìn)行考核，有嚴(yán)格的制度規(guī)定要求?！跗渌?2保密協(xié)議的簽署□與從事關(guān)鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議，包括保密范圍、保密責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人簽字等內(nèi)容?！跗渌?。3人員離崗□規(guī)范人員離崗過(guò)程，有具體的離崗控制方法，及時(shí)終止離崗人員的所有訪問(wèn)權(quán)限并取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備?！跗渌?安全意識(shí)教育□根據(jù)崗位要求進(jìn)行有針對(duì)性的信息安全意識(shí)培訓(xùn)?！跷锤鶕?jù)崗位要求進(jìn)行有針對(duì)性的信息安全意識(shí)培訓(xùn)，僅開(kāi)展全員安全意識(shí)教育.□其它。5安全技能培訓(xùn)□制定了有針對(duì)性的安全技能培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)內(nèi)容包含信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等，并認(rèn)真實(shí)施，而且有培訓(xùn)記錄?！醢踩寄芘嘤?xùn)針對(duì)性不強(qiáng),效果不顯著。□其它。6在崗人員考核□定期對(duì)所有人員進(jìn)行安全技能及安全知識(shí)的考核，對(duì)重點(diǎn)、敏感崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查?！鮾H對(duì)重點(diǎn)、敏感崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查，未普及到全員?！跗渌?。7懲戒措施□告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施，并對(duì)違反違背安全朿略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒.□有懲戒措施，但效果不佳?！跗渌?。8外部人員訪問(wèn)管理□外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟?，批?zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案?！跬獠咳藛T訪問(wèn)受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟?，但不能全程陪同或監(jiān)督.□其它。4。系統(tǒng)建設(shè)管理關(guān)鍵資產(chǎn)采購(gòu)時(shí)是否進(jìn)行了安全性測(cè)評(píng)，對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員的保密約束情況如何，在服務(wù)提供過(guò)程中是否采取了管控措施。信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)過(guò)程中設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和驗(yàn)收的管理情況。I序號(hào)|檢查項(xiàng)|結(jié)果I備注1關(guān)鍵資產(chǎn)采購(gòu)時(shí)進(jìn)行安全性測(cè)評(píng)□相關(guān)專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)，產(chǎn)品的選用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。資產(chǎn)采購(gòu)之前進(jìn)行選型測(cè)試，確定產(chǎn)品的候選范圍，具有產(chǎn)品選型測(cè)試結(jié)果、候選產(chǎn)品名單審定記錄或更新的候選產(chǎn)品名單，經(jīng)過(guò)主管信息安全領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?！鯇ｉT(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu),產(chǎn)品的選用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定?！蹶P(guān)鍵資產(chǎn)米購(gòu)未進(jìn)行安全性測(cè)試或未經(jīng)過(guò)主管信息安全領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn).2服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員的選擇□在具有資格的服務(wù)機(jī)構(gòu)中進(jìn)行選擇，通過(guò)內(nèi)部和專家的評(píng)選?對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員，審查其所具有的資格。□對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的能力進(jìn)行了詳細(xì)的審查?！醴?wù)機(jī)構(gòu)和人員的選擇未經(jīng)過(guò)審查和篩選.3保密約束□簽訂的安全責(zé)任合冋書(shū)或保密協(xié)議包含服務(wù)內(nèi)容、保密范圍、安全責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等?定期考察其服務(wù)質(zhì)量和保密情況?！鹾炗喌陌踩?zé)任合冋書(shū)或保密協(xié)議明確規(guī)定各項(xiàng)內(nèi)容?但無(wú)監(jiān)督考察機(jī)制?！跷春炗喓霞s或簽訂了安全責(zé)任合冋書(shū)或保密協(xié)議，但服務(wù)范圍、安全責(zé)任等未明確規(guī)定。4服務(wù)管控措施□制定了詳細(xì)的服務(wù)審核要求和規(guī)范。對(duì)服務(wù)提供過(guò)程中的重要操作進(jìn)行審核，并要求服務(wù)機(jī)構(gòu)定期提供服務(wù)的情況匯總.每半年組織內(nèi)部檢查，審查服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量?！醵ㄆ谶M(jìn)行檢查。但缺乏規(guī)范的檢查內(nèi)容和要求.□未采用任何管控措施.5系統(tǒng)安全方案制定□根據(jù)信息系統(tǒng)安全保障要求，書(shū)面形式加以描述，形成能指導(dǎo)安全系統(tǒng)建設(shè)、安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用的詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并經(jīng)過(guò)專家論證和審定?！跣纬赡苤笇?dǎo)安全系統(tǒng)建設(shè)、安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用的概要設(shè)計(jì)方案,內(nèi)部相關(guān)部門(mén)審定?！跞敝w系化的安全方案。6信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)□根據(jù)軟件開(kāi)發(fā)管理制度，各類開(kāi)發(fā)文檔齊全，信息系統(tǒng)均經(jīng)過(guò)功能、安全測(cè)試，并形成測(cè)試報(bào)告。□開(kāi)發(fā)文檔不全面，僅在內(nèi)部進(jìn)行功能測(cè)試。□無(wú)開(kāi)發(fā)文檔，或外包開(kāi)發(fā)，沒(méi)有源代碼或有源代碼但未經(jīng)過(guò)全面的安全測(cè)試。7信息系統(tǒng)建設(shè)實(shí)施過(guò)程進(jìn)度和質(zhì)量控制□制定詳細(xì)的實(shí)施方案，并經(jīng)過(guò)申定和批準(zhǔn)，指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員按照實(shí)施方案的要求控制整個(gè)過(guò)程?！踔贫ê?jiǎn)要實(shí)施方案,指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員控制整個(gè)過(guò)程.□無(wú)實(shí)施方案或無(wú)專人管理實(shí)施過(guò)程。8。信息系統(tǒng)驗(yàn)收□制定驗(yàn)收方案，組織相關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，詳細(xì)記錄驗(yàn)收結(jié)果，形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。重要的信息系統(tǒng)在驗(yàn)收前，組織專業(yè)的第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行測(cè)評(píng)?！踅M織了驗(yàn)收活動(dòng)，但缺乏專業(yè)人員進(jìn)行全面的驗(yàn)收測(cè)試?！跷唇M織驗(yàn)收。5.系統(tǒng)運(yùn)維管理設(shè)備、系統(tǒng)的操作和維護(hù)記錄，變更管理，安全事件分析和報(bào)告；運(yùn)行環(huán)境與開(kāi)發(fā)環(huán)境的分離情況;安全審計(jì)、補(bǔ)丁升級(jí)管理、安全漏洞檢測(cè)、網(wǎng)管、權(quán)限管理及密碼管理等情況，重點(diǎn)檢查系統(tǒng)性能的監(jiān)控措施及運(yùn)行狀況。序號(hào)檢杳項(xiàng)結(jié)果備注1.環(huán)境管理□有機(jī)房安全管理制度，并配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房供配電等設(shè)施、設(shè)備和人員出入機(jī)房進(jìn)行嚴(yán)格管理.□配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房供配電等設(shè)施、設(shè)備和人員出入機(jī)房進(jìn)行管理?！跗渌?2。資產(chǎn)管理□資產(chǎn)清單記錄內(nèi)容與實(shí)際使用的計(jì)算機(jī)設(shè)備及其屬性內(nèi)容完全一致?！踬Y產(chǎn)清單內(nèi)容與實(shí)際使用的計(jì)算機(jī)設(shè)備及其屬性內(nèi)容，在數(shù)量上一致，但在部分屬性記錄上有偏差.□其它。3.介質(zhì)管理□對(duì)介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷(xiāo)毀等方面米取嚴(yán)格的控制措施?！鯇?duì)介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷(xiāo)毀等方面米取了部分控制措施.□其它。4.設(shè)備管理□對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備、線路等指定專門(mén)的部門(mén)或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理?！鯇?duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備、線路等指定專門(mén)的部門(mén)或人員不定期進(jìn)行維護(hù)管理?！跗渌?5。生產(chǎn)環(huán)境與開(kāi)發(fā)環(huán)境的分離□生產(chǎn)環(huán)境與開(kāi)發(fā)環(huán)境隔離.□其它.6.系統(tǒng)監(jiān)控□對(duì)通信線路、關(guān)鍵服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行情況能夠?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)，并能及時(shí)分析報(bào)警日志.□對(duì)通信線路、關(guān)鍵服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行情況能夠不定期監(jiān)測(cè)，并能定期分析報(bào)警日志?！跗渌?。變更管理□系統(tǒng)發(fā)生重要變更前，以書(shū)面形式向主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，審批后實(shí)施變更，并在實(shí)施后向相關(guān)人員通告，相關(guān)記錄保存完好?！跸到y(tǒng)發(fā)生重要變更前，向主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng),審批后實(shí)施變更，并在實(shí)施后向相關(guān)人員通告?！跗渌?。8。補(bǔ)丁管理□補(bǔ)丁更新及時(shí)，并能在測(cè)試環(huán)境測(cè)試后安裝到運(yùn)行環(huán)境?！醮蟛糠钟?jì)算機(jī)設(shè)備的補(bǔ)丁更新及時(shí)，只有少數(shù)由于應(yīng)用軟件代碼不兼容而導(dǎo)致服務(wù)器補(bǔ)丁更新不及時(shí)?！跗渌?9。安全事件管理□制定安全事件報(bào)告和處置管理制度，能及時(shí)響應(yīng)安全事故，并從安全事故中學(xué)習(xí)總結(jié)?！跄芗皶r(shí)響應(yīng)安全事故.□其它。

10。10。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估□信息系統(tǒng)投入運(yùn)行后，應(yīng)每年至少進(jìn)行一次關(guān)鍵業(yè)務(wù)或關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，每三年或信息系統(tǒng)發(fā)生重大變更時(shí)，進(jìn)行一次全面的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作?！跣畔⑾到y(tǒng)投入運(yùn)行后，每?jī)赡赀M(jìn)行一次關(guān)鍵業(yè)務(wù)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.□其它.6.物理安全機(jī)房安全管控措施、防災(zāi)措施、供電和通信系統(tǒng)的保障措施等。序號(hào)檢杳項(xiàng)結(jié)果備注1物理位置選擇。機(jī)房和辦公場(chǎng)地所在的建筑，抗拒人為破壞和自然災(zāi)害的能力?！鯔C(jī)房和辦公場(chǎng)地所在的建筑周邊具備防止無(wú)關(guān)人員接近的措施，并且根據(jù)當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境設(shè)置了必要的防震、防火和防水的措施。□機(jī)房和辦公場(chǎng)地所在的建筑具備基本的抗拒人為破壞和自然災(zāi)害的能力,但防護(hù)強(qiáng)度有待提咼。□其它。2機(jī)房出入控制情況□設(shè)置專人和自動(dòng)化技術(shù)措施，對(duì)出入機(jī)房的人員進(jìn)行全面的鑒別、監(jiān)控和記錄.□設(shè)置專人或自動(dòng)化技術(shù)措施,對(duì)出入機(jī)房的人員進(jìn)行鑒別，但沒(méi)有監(jiān)控和完整的記錄。□其它。3機(jī)房環(huán)境。機(jī)房配備防火、防水、防雷、防靜電、溫度濕度調(diào)節(jié)等措施，并提供充足穩(wěn)定的電源，為機(jī)房中的設(shè)備提供良好的運(yùn)行環(huán)境?！鯔C(jī)房環(huán)境保障完全達(dá)到相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求.□少部分機(jī)房環(huán)境保障措施沒(méi)有達(dá)到有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，但可以在短時(shí)間內(nèi)有效整改?！跗渌?電磁防護(hù)。電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾?！趺子媒拥胤绞椒乐雇饨珉姶鸥蓴_和設(shè)備寄生耦合干擾；電源線和通信線纜隔離，避免互相干擾.□其它.

網(wǎng)絡(luò)安全安全域劃分、邊界防護(hù)、內(nèi)網(wǎng)防護(hù)、外部設(shè)備接入控制等情況。網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)、各類安全保障措施的組合是否合理。序號(hào)檢杳項(xiàng)結(jié)果備注1網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖□有正式的文檔化的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖，且完全與實(shí)際運(yùn)行的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)相吻合.□有文檔化的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖，關(guān)鍵部分吻合.□其它。2網(wǎng)絡(luò)冗余設(shè)計(jì)□對(duì)關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行了冗余設(shè)計(jì)，以增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)的健壯性和可用性?！鯇?duì)部分關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行了冗余設(shè)計(jì).□其它。3網(wǎng)絡(luò)安全域劃分□按照信息資源的重要程度進(jìn)行了細(xì)致的安全域劃分?！醢凑招畔①Y源的重要程度進(jìn)行了基本的安全域劃分。□其它。4安全域訪問(wèn)控制□根據(jù)業(yè)務(wù)需要實(shí)施了嚴(yán)格的訪問(wèn)控制措施?！鯇?shí)施了訪問(wèn)控制措施，但訪問(wèn)控制粒度較粗?！跗渌?網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入控制。防止未授權(quán)人員接入到網(wǎng)絡(luò)中來(lái)，以引入安全風(fēng)險(xiǎn)?！跤芯W(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入控制措施，且嚴(yán)格執(zhí)行。□己有準(zhǔn)入控制措施，但未嚴(yán)格執(zhí)行?！跗渌?6網(wǎng)絡(luò)入侵防范□檢測(cè)網(wǎng)絡(luò)邊界處的網(wǎng)絡(luò)攻擊行為，發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警，并能及時(shí)響應(yīng)和處理.□檢測(cè)網(wǎng)絡(luò)邊界處的網(wǎng)絡(luò)攻擊行為，并提供報(bào)警言?□其它。7安全審計(jì).便于安全事件發(fā)生后進(jìn)行溯源追蹤□配備審計(jì)設(shè)備且進(jìn)行了良好配置，能夠定期查看和分析審計(jì)日志.□配備審計(jì)設(shè)備且進(jìn)行了良好配置，但未能定期查看和分析審計(jì)日志?！跗渌?

設(shè)備和主機(jī)安全網(wǎng)絡(luò)交換設(shè)備、安全設(shè)備、主機(jī)和終端設(shè)備的安全性，操作系統(tǒng)的安全配置、病毒防護(hù)、惡意代碼防范等。1）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備和終端設(shè)備防護(hù)序號(hào)檢杳項(xiàng)序號(hào)檢杳項(xiàng)結(jié)果備注1。設(shè)備用戶身份標(biāo)識(shí).□每個(gè)設(shè)備的用戶擁有自己唯一的身份標(biāo)識(shí)。□根據(jù)用戶職責(zé)以小組為單位分配身份標(biāo)識(shí)?！跗渌?。2.管理員登錄地址限制。通過(guò)對(duì)管理員登錄地址的限制，降低非法網(wǎng)絡(luò)接入后取得設(shè)備使用權(quán)限的可能.□管理員只能通過(guò)有限的、固定的IP地址和MAC地址登錄?！豕芾韱T職能在一個(gè)固定的IP地址段登錄?！跗渌?.設(shè)備用戶身份鑒別。通過(guò)嚴(yán)格的口令設(shè)置和管理，保障身份鑒別的準(zhǔn)確性?！踉O(shè)備的登錄密碼復(fù)雜不易猜測(cè)、定期更換且加密存儲(chǔ).□設(shè)備的登錄密碼復(fù)雜不易猜測(cè)且加密存儲(chǔ)，但沒(méi)有做到定期更換.□其它。4.登錄失敗處理.采用有效措施，對(duì)于失敗和異常的登錄活動(dòng)進(jìn)彳丁妥善處理□米取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng)退出等措施?！趺兹〗Y(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)的措施。□其它。5.管理信息防竊聽(tīng)。米用有效措施對(duì)設(shè)備的管理信息進(jìn)行加密□對(duì)所有管理通信進(jìn)行了加密?！鯇?duì)鑒別信息的通信進(jìn)行了加密?！跗渌?2）操作系統(tǒng)安全序號(hào)檢杳項(xiàng)結(jié)果備注1.身份標(biāo)識(shí)。為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)用戶建立身份標(biāo)識(shí)?！跛胁僮飨到y(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)為其所有用戶建立了唯一的用戶標(biāo)識(shí)?！蹶P(guān)鍵主機(jī)的操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)為其所有用戶建立了唯一的用戶標(biāo)識(shí)，而其它主機(jī)和終端的操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)沒(méi)有為其所有用戶建立了唯一的用戶標(biāo)識(shí).□其它。2。身份鑒別.通過(guò)嚴(yán)格的口令設(shè)置和管理，保障對(duì)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)身份鑒別的準(zhǔn)確性?！跛胁僮飨到y(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的登錄密碼復(fù)雜不易猜測(cè)、定期更換且加密存儲(chǔ)。□關(guān)鍵主機(jī)的操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)登錄密碼復(fù)雜不易猜測(cè)、定期更換且加密存儲(chǔ)，而其它主機(jī)和終端的操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)的登錄密碼則不夠嚴(yán)格。□其它。3。訪問(wèn)控制。加強(qiáng)服務(wù)器的用戶權(quán)限管理?！跛蟹?wù)器的操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的特權(quán)用戶權(quán)限分離，默認(rèn)賬戶和口令進(jìn)行了修改，無(wú)用的賬戶已刪除

□關(guān)鍵主機(jī)的操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)機(jī)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的特權(quán)用戶權(quán)限分離，默認(rèn)賬戶和口令進(jìn)行了修改，無(wú)用的賬戶已刪除；而其它主機(jī)和終端沒(méi)有做到?！跗渌?4。安全審計(jì)。為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)部署有效的審計(jì)措施?！跎暧?jì)范圍覆蓋重要服務(wù)器操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)的所有用戶的行為、資源使用情況和重要命令的執(zhí)行，以及這些活動(dòng)的時(shí)間、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)以及結(jié)果；申計(jì)記錄被妥善保存?！踅⒘酸槍?duì)重要服務(wù)器操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)的審計(jì)措施，但沒(méi)有達(dá)到以上所有的要求?！鯚o(wú)審計(jì)措施。5。入侵防范。通過(guò)嚴(yán)格的安全配置和補(bǔ)丁更新消除可能被入侵者利用的安全漏洞。□操作系統(tǒng)僅安裝了必要的組件和應(yīng)用程序，僅開(kāi)放了必要的服務(wù),并且及時(shí)保持補(bǔ)丁更新以消除嚴(yán)重的安全漏洞。□操作系統(tǒng)僅安裝了必要應(yīng)用程序，關(guān)閉了大多數(shù)無(wú)用的端口，刪除了大多數(shù)無(wú)用的系統(tǒng)組件，進(jìn)行了部分補(bǔ)丁更新?！跗渌?。6。惡意代碼防范。通過(guò)防病毒技術(shù)措施，對(duì)惡意代碼進(jìn)行有效監(jiān)控□為服務(wù)器和終端安裝防惡意代碼軟件，及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫(kù);支持防惡意代碼軟件的統(tǒng)一管理?！鯙榉?wù)器和終端安裝防惡意代碼軟件，但防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫(kù)更新不及時(shí)；支持防惡意代碼軟件的統(tǒng)一管理，但少量服務(wù)器和終端未覆蓋至I」.□其它。7。資源控制。對(duì)用戶使用操作系統(tǒng)資源的情況進(jìn)行合理的限制。□對(duì)重要服務(wù)器的操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄，并當(dāng)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值時(shí)，能夠監(jiān)測(cè)和報(bào)警.□當(dāng)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值時(shí)，能夠監(jiān)測(cè)和報(bào)警?！跗渌?

應(yīng)用安全數(shù)據(jù)庫(kù)、WEB網(wǎng)站、日常辦公和業(yè)務(wù)系統(tǒng)等應(yīng)用的安全設(shè)計(jì)、配置和管理情況；關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)發(fā)過(guò)程中的質(zhì)量控制和安全性測(cè)試情況。序號(hào)檢杳項(xiàng)結(jié)果備注1.身份標(biāo)識(shí)和鑒別。采用專用的登錄控制模塊對(duì)登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別□各個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)均米用專用的登錄模塊，提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，提供登錄失敗處理功能.對(duì)關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)中的同一用戶米用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別?！蹶P(guān)鍵系統(tǒng)中采用了身份標(biāo)識(shí)和鑒別，但鑒別信息復(fù)雜度檢查功能不足，弱口令現(xiàn)象存在.對(duì)關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)中的同一用戶采用一種鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別.□各個(gè)系統(tǒng)均未采用身份標(biāo)識(shí)與鑒別.2.訪問(wèn)控制功能□不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限，特權(quán)用戶的權(quán)限分離，權(quán)限之間相互制約。訪問(wèn)控制的粒度到數(shù)據(jù)級(jí)?！醪煌瑤魴?quán)限不是最小的。訪問(wèn)控制的粒度到功能級(jí)。□訪問(wèn)控制無(wú)限制。3。應(yīng)用系統(tǒng)安全審計(jì)□應(yīng)用系統(tǒng)提供審計(jì)功能，對(duì)用戶的各類操作均進(jìn)行細(xì)致的審計(jì)（例如，用戶標(biāo)識(shí)與鑒別、訪問(wèn)控制的所有操作記錄、重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用、重要系統(tǒng)命令的使用等），并定期對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件的審計(jì)記錄進(jìn)行檢查，分析異常情況產(chǎn)生的原因?！鯌?yīng)用系統(tǒng)提供審計(jì)功能，但審計(jì)不全面，僅記錄重要的事件和操作?！鯇?duì)用戶的操作不進(jìn)行審計(jì)。4。通信完整性.采用密碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性?！鯇?duì)重要信息系統(tǒng)中的關(guān)鍵數(shù)據(jù)米用數(shù)據(jù)完整性校驗(yàn)技術(shù).□其它。5.通信保密性.通信過(guò)程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過(guò)程進(jìn)行加密□應(yīng)用系統(tǒng)的敏感數(shù)據(jù)通信過(guò)程均米用國(guó)家有關(guān)部門(mén)要求的密碼技術(shù)保證保密性.□應(yīng)用系統(tǒng)的敏感數(shù)據(jù)通信時(shí)米用密碼技術(shù)保證保密性，但未采用國(guó)家有關(guān)部門(mén)要求的密碼技術(shù)。□未采用措施保護(hù)通信保密性。6。應(yīng)用系統(tǒng)業(yè)務(wù)軟件容錯(cuò)功能□提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證輸入的數(shù)據(jù)格式和長(zhǎng)度符合系統(tǒng)設(shè)定要求。重要應(yīng)用系統(tǒng)提供自動(dòng)保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)?！跆峁?shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能,但系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)不能自動(dòng)恢復(fù)。□不提供軟件容錯(cuò)功能。

7。7。應(yīng)用系統(tǒng)資源控制能力□對(duì)于重要的應(yīng)用系統(tǒng)，限制單個(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話，當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先設(shè)定的最小值時(shí)，系統(tǒng)報(bào)警?！鯇?duì)于重要的應(yīng)用系統(tǒng)，限制單個(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話?！鯌?yīng)用系統(tǒng)不提供資源控制功能。10.數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制情況,服務(wù)器、用戶終端、數(shù)據(jù)庫(kù)等數(shù)據(jù)加密保護(hù)能力，磁盤(pán)、光盤(pán)、U盤(pán)和移動(dòng)硬盤(pán)等存儲(chǔ)介質(zhì)管理情況，數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)手段等。序號(hào)檢杳項(xiàng)結(jié)果備注1。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)完整性□對(duì)重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)時(shí)米取了必要的完整性保證措施?！跗渌?。2。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保密性□對(duì)重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)時(shí)米取了加密措施?！跗渌?3.配置數(shù)據(jù)文件□重要設(shè)備的配置數(shù)據(jù)文件離線存放，統(tǒng)一管理?！踔匾O(shè)備的配置文件離線存放，但無(wú)統(tǒng)一管理?！跗渌?。4.敏感文檔管理制度□制定敏感文檔管理制度，專人保管敏感文檔?！跤袑Ｈ吮９苊舾形臋n，但無(wú)敏感文檔管理制度?！跗渌?5傳輸敏感文檔□敏感文檔原則上不得通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)傳輸,確需通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)傳輸時(shí)應(yīng)米取加密措施，并在傳輸完成后及時(shí)刪除?！跗渌?6存儲(chǔ)介質(zhì)的存放安全□應(yīng)有介質(zhì)的歸檔和查詢記錄，并對(duì)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤(pán)點(diǎn)。對(duì)介