管理提升活動(dòng)第一階段自我診斷報(bào)告

國電電力發(fā)展股份有限公司管理提升活動(dòng)第一階段自我診斷總結(jié)報(bào)告根據(jù)國資委、國電集團(tuán)關(guān)于全面開展管理提升活動(dòng)的安排部署，國電電力認(rèn)真組織開展管理提升活動(dòng)。按照國電集團(tuán)管理提升活動(dòng)第一階段自我診斷的要求，現(xiàn)將國電電力管理提升活動(dòng)第一階段自我診斷工作總結(jié)如下：一、管理提升活動(dòng)開展情況管理提升活動(dòng)開展以來，國電電力認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹國資委、國電集團(tuán)的管理提升活動(dòng)精神，對公司的管理提升活動(dòng)進(jìn)行全面動(dòng)員部署，扎實(shí)做好各項(xiàng)工作。（一）提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)做好活動(dòng)的組織實(shí)施國電電力緊緊圍繞集團(tuán)公司管理提升活動(dòng)總體要求，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了以總經(jīng)理和黨組書記為組長，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員任副組長，本部總師及部門主任為成員的管理提升活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（辦公室設(shè)在總經(jīng)理工作部），由公司副總經(jīng)理任辦公室主任，總經(jīng)理工作部主任任副主任，按照集團(tuán)公司兩年三個(gè)階段、六個(gè)環(huán)節(jié)的總體活動(dòng)規(guī)劃，認(rèn)真制定總體實(shí)施方案，安排部署各階段、各環(huán)節(jié)的具體工作，結(jié)合國電電力上市公司的特點(diǎn)，確定了在綜合管理、管理信息化、規(guī)范運(yùn)作、投資決策、新能源、全面預(yù)算、產(chǎn)權(quán)管理、市場營銷、人力資源、安全生產(chǎn)、工程建設(shè)、煤炭與化工、采購管理、科技創(chuàng)新、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、黨建與社會責(zé)任、反腐倡廉、民主管理、法律管理和國際合作等20個(gè)方面，成立專項(xiàng)管理提升工作小組，全面開展專項(xiàng)管理提升活動(dòng)，確?；顒?dòng)扎實(shí)有效推進(jìn)。各專項(xiàng)提升工作小組深入查找公司存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，科學(xué)制定專項(xiàng)管理提升活動(dòng)實(shí)施方案，努力實(shí)現(xiàn)管理短板和瓶頸問題的重點(diǎn)突破。直屬及控股各單位也按照公司管理提升活動(dòng)工作要求，相應(yīng)成立管理提升活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu)，緊密結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真制定本單位管理提升活動(dòng)整體工作方案，不斷細(xì)化完善各個(gè)階段的目標(biāo)和重點(diǎn)工作，找準(zhǔn)開展管理提升活動(dòng)的切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，創(chuàng)造性開展活動(dòng)。（二）充分發(fā)動(dòng)，廣泛宣傳，切實(shí)以管理提升統(tǒng)一思想集團(tuán)公司召開管理提升活動(dòng)動(dòng)員大會后，國電電力立即召開了公司管理提升活動(dòng)動(dòng)員大會，貫徹落實(shí)集團(tuán)公司管理提升活動(dòng)會議精神，對公司系統(tǒng)全面開展管理提升活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)員和部署，并將朱總會議講話和公司會議要求以文件形式下發(fā)直屬及控股單位，要求各部門和各單位認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會朱總講話精神。切實(shí)加強(qiáng)宣傳發(fā)動(dòng)，在公司公共區(qū)域、屏幕展示屏設(shè)立管理提升活動(dòng)宣傳欄，創(chuàng)辦《管理提升活動(dòng)簡報(bào)》，及時(shí)刊登上級單位的重要文件、領(lǐng)導(dǎo)講話和公司系統(tǒng)開展活動(dòng)的情況、動(dòng)態(tài)等，在公司網(wǎng)站開設(shè)管理提升活動(dòng)專欄，公司系統(tǒng)各單位積極開展活動(dòng)的學(xué)習(xí)和宣傳工作，教育和引導(dǎo)全體員工深刻認(rèn)識開展管理提升活動(dòng)的重要意義，切實(shí)把全員的思想和行動(dòng)統(tǒng)一到集團(tuán)公司和公司的部署和要求上來，做到全員全過程參與、全業(yè)務(wù)覆蓋，確?；顒?dòng)取得實(shí)效。（三）明確目標(biāo)，落實(shí)責(zé)任，扎實(shí)開展管理提升活動(dòng)國電電力在積極開展管理提升活動(dòng)，并切實(shí)抓好落實(shí)工作。制定了公司第一階段自我診斷要求，召開公司系統(tǒng)第一階段自我診斷工作安排部署會議，對活動(dòng)第一階段工作進(jìn)行安排部署；積極開展領(lǐng)導(dǎo)人員調(diào)研活動(dòng)，公司領(lǐng)導(dǎo)深入基層，進(jìn)一步對管理提升活動(dòng)進(jìn)行宣講，扎實(shí)推進(jìn)基層企業(yè)的活動(dòng)開展；制定了活動(dòng)的會議制度，各專項(xiàng)小組根據(jù)工作需要，結(jié)合部門日常工作和會議，每周召開碰頭會，每月召開一次活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組月度工作例會，總結(jié)上月具體工作，協(xié)調(diào)解決工作中遇到的問題，交流工作經(jīng)驗(yàn)，部署本月活動(dòng)安排；建立聯(lián)系人制度，各專項(xiàng)提升小組、基層單位指定具體聯(lián)系人，負(fù)責(zé)活動(dòng)的日常工作，加強(qiáng)與活動(dòng)辦公室、基層單位的相關(guān)專項(xiàng)管理提升活動(dòng)小組聯(lián)系；在公司系統(tǒng)積極開展“我為管理找短板獻(xiàn)良策”活動(dòng)，充分發(fā)動(dòng)廣大干部員工廣泛深入查找企業(yè)管理中存在的短板和不足，并針對發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改措施；積極開展管理創(chuàng)新課題研究。決定成立創(chuàng)新管理委員會，設(shè)立公司管理創(chuàng)新獎(jiǎng)，征集管理創(chuàng)新項(xiàng)目，組織開展管理課題研究，建立管理創(chuàng)新長效機(jī)制，形成管理創(chuàng)新和科技創(chuàng)新兩大體系，推動(dòng)公司管理水平提升。（四）把握整體，注重創(chuàng)新，努力形成國電電力特色在全面推進(jìn)管理提升活動(dòng)的過程中，國電電力始終堅(jiān)持統(tǒng)籌規(guī)劃、把握整體、注重創(chuàng)新，努力形成國電電力特色。積極開展領(lǐng)導(dǎo)人員調(diào)研活動(dòng)，深入基層企業(yè)調(diào)研摸底，并召開基層調(diào)研活動(dòng)總結(jié)會，扎實(shí)推進(jìn)了基層單位的活動(dòng)開展；各專項(xiàng)管理提升小組扎實(shí)進(jìn)行自我診斷，召開專項(xiàng)管理自我診斷匯報(bào)會，聽取各專項(xiàng)管理診斷匯報(bào)，共梳理出問題177項(xiàng)，管理提升活動(dòng)取得了實(shí)效。積極開展“我為管理找短板獻(xiàn)良策”活動(dòng)，廣泛凝聚全體干部員工的智慧和力量，為公司管理提升獻(xiàn)言獻(xiàn)策。積極籌備公司首屆管理創(chuàng)新課題研究活動(dòng)，研究成立創(chuàng)新管理委員會，建立管理創(chuàng)新長效機(jī)制，形成管理創(chuàng)新和科技創(chuàng)新兩大體系，推動(dòng)公司管理水平提升。基層單位在管理提升活動(dòng)中，也都突出了自己的企業(yè)管理特色，石嘴山公司全員查“短板”、莊電公司落實(shí)責(zé)任助推管理提升、晶陽公司多措并舉深化診斷、上海廟公司“三力”聚焦管理提升、以及河北新能源的“現(xiàn)場辦公”等等，都取得了良好效果。二、活動(dòng)自我診斷情況在管理提升活動(dòng)中，國電電力積極開展領(lǐng)導(dǎo)人員調(diào)研活動(dòng)，深入基層企業(yè)調(diào)研摸底，查出問題50余條，提出整改建議70余條；各專項(xiàng)管理提升小組扎實(shí)進(jìn)行自我診斷，共梳理出問題170項(xiàng)，其中基礎(chǔ)管理78項(xiàng)，專項(xiàng)管理92項(xiàng)；系統(tǒng)各單位深入查找短板瓶頸，共梳理問題938項(xiàng)，基礎(chǔ)管理405項(xiàng)，專項(xiàng)管理533項(xiàng)，管理提升活動(dòng)取得了實(shí)效。（一）基礎(chǔ)管理方面根據(jù)管理提升工作實(shí)施方案，國電電力認(rèn)真從制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程、證據(jù)、組織和評價(jià)六個(gè)方面對公司的基礎(chǔ)管理工作進(jìn)行認(rèn)真深入的查找。國電電力在年初對公司管理制度進(jìn)行了重新修訂，共修編管理制度241項(xiàng)，新建管理流程87項(xiàng)，完善了覆蓋公司全部業(yè)務(wù)的三級制度體系，對照集團(tuán)公司、“四定”原則對公司組織機(jī)構(gòu)、崗位標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了重新梳理和明確，公司的制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程、組織機(jī)構(gòu)和績效評價(jià)都得到了及時(shí)的更新。對公司的管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行了認(rèn)真查找，文件、檔案、會議記錄等資料齊全，管理規(guī)范有序。活動(dòng)開展以來，公司下發(fā)了《關(guān)于深入學(xué)習(xí)貫徹<國電電力規(guī)章制度、管理流程匯編>的通知》，組織各基層單位進(jìn)一步完善公司系統(tǒng)制度體系建設(shè)，并深入查找本單位在基礎(chǔ)管理中存在的短板和不足，目前基層已經(jīng)完成了自我診斷工作，并制定了制度修編計(jì)劃和基礎(chǔ)管理整改措施，在活動(dòng)的第二階段進(jìn)行認(rèn)真整改。同時(shí)，在檢查中也發(fā)現(xiàn)了存在的一些短板和不足。規(guī)章制度方面在信息披露、產(chǎn)權(quán)管理、項(xiàng)目后評價(jià)等工作中還存在著制度缺陷，需要重新完善和建立相關(guān)工作制度，也存在著制度執(zhí)行力不強(qiáng)等問題；工作標(biāo)準(zhǔn)方面員工崗位工作標(biāo)準(zhǔn)還需進(jìn)一步完善，部分工作標(biāo)準(zhǔn)體系尚未建立，還缺乏工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化；工作流程方面還缺少月度融資預(yù)算編制、考核內(nèi)容，基層單位三會業(yè)務(wù)未建立工作流程，缺乏責(zé)任追究和考核機(jī)制，部分工作沒有完全按照流程進(jìn)行等問題；記錄證據(jù)方面還存在內(nèi)部信貸往來、借款、資本金撥付、募集資金使用等臺賬不完善，資料整理歸檔不夠及時(shí)，基層單位檔案管理尚未實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化管理等問題；組織機(jī)構(gòu)方面在煤炭、化工、國際項(xiàng)目等方面人員力量缺乏，法律、紀(jì)檢、監(jiān)察、工會編制人員配備少，發(fā)展通道單一，橫向交流困難，干部梯隊(duì)建設(shè)不暢等問題；績效評價(jià)方面未建立資本運(yùn)作工作、信息披露和投資者關(guān)系等績效考評機(jī)制等。（具體內(nèi)容見附表）（二）專項(xiàng)管理方面根據(jù)管理提升工作實(shí)施方案，國電電力對20個(gè)專項(xiàng)管理提升小組進(jìn)行了認(rèn)真的自我診斷，查找各專項(xiàng)管理短板如下：1.綜合管理提升。部分基層企業(yè)制度建設(shè)尚不十分健全；文書檔案相對薄弱，大部分企業(yè)文書檔案管理人員更換頻繁、流動(dòng)較快，多為兼職管理人員，保密工作的責(zé)任感和警覺性不強(qiáng)；部分單位測繪成果保密意識不強(qiáng)；保密、會議、來訪接待等方面還缺乏響應(yīng)的工作標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)水平還有待提升。2.管理信息化提升。信息化制度仍不完善，工作流程仍不規(guī)范；決策支持系統(tǒng)建設(shè)平臺對關(guān)鍵指標(biāo)的跟蹤、監(jiān)控、預(yù)警和預(yù)測等高級分析功能仍需完善；業(yè)務(wù)系統(tǒng)中部分業(yè)務(wù)管理缺乏相應(yīng)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)支撐，部分下屬單位與本部之間沒有通過廣域網(wǎng)連接；信息安全方面，等保備案、測評和整改等工作沒有開展。3.法律管理提升。還不能形成制度化、標(biāo)準(zhǔn)化的法律工作流程；部分新能源企業(yè)未設(shè)立法律機(jī)構(gòu)和法律專職工作人員；部分專職法律工作人員職責(zé)得不到落實(shí)；法律審核仍處于針對合同、協(xié)議等文件表象進(jìn)行審核，未能達(dá)到從項(xiàng)目或重大決策最初階段介入并深入跟蹤了解存在的法律風(fēng)險(xiǎn)；法制宣傳教育方面與企業(yè)日常宣傳、經(jīng)營發(fā)展、員工實(shí)際結(jié)合不夠緊密。4.國際合作管理提升。還缺乏對相關(guān)的管理流程來規(guī)范外事工作；個(gè)別單位不能認(rèn)真履行提前提出申請的規(guī)定，部分單位未明確負(fù)責(zé)外事工作的具體部門；沒有專門的團(tuán)隊(duì)深入研究公司海外項(xiàng)目發(fā)展戰(zhàn)略，業(yè)務(wù)覆蓋面較窄，研判深度不夠，項(xiàng)目初步篩選能力尚待提高，制約了項(xiàng)目的儲備和國際項(xiàng)目的發(fā)展。5.投資決策管理提升。投資管理相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)還不完善，職能和內(nèi)容還要進(jìn)一步明確，項(xiàng)目的儲備和退出機(jī)制還需健全，后評價(jià)能力還需進(jìn)一步加強(qiáng)；公司“十二五”發(fā)展規(guī)劃未根據(jù)國家政策和環(huán)境變化進(jìn)行滾動(dòng)調(diào)整和修訂；沒有制定針對盈利預(yù)期低的項(xiàng)目的退出機(jī)制；信息化應(yīng)用程度較低，缺乏動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)的溝通，前期項(xiàng)目單位之間缺乏交流互動(dòng)平臺。6.新能源管理提升。新能源管理模式還沒有明確，檢修維護(hù)模式還沒有規(guī)范，工作制度、標(biāo)準(zhǔn)和流程還需進(jìn)一步健全和完善，還沒有完整的針對新能源企業(yè)的反事故措施和應(yīng)急預(yù)案；部分新能源項(xiàng)目前期資金撥付與項(xiàng)目的前期工作進(jìn)度不對應(yīng)；項(xiàng)目開發(fā)過程中存在重可批性輕可行性、重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的現(xiàn)象；部分新能源項(xiàng)目資源品質(zhì)及評估有偏差現(xiàn)象；新能源企業(yè)面臨低電壓穿越、風(fēng)功率預(yù)測、無功補(bǔ)償裝置改造和入網(wǎng)檢測的問題；蒙西電網(wǎng)、東北三省電網(wǎng)風(fēng)電限電較為嚴(yán)重；安全管理工作基礎(chǔ)不扎實(shí)，巡檢制度、內(nèi)容落實(shí)不到位；設(shè)備檢修、消缺工作過分依賴廠家，備品備件管理不到位，影響發(fā)電量。7.市場營銷管理提升。綜合計(jì)劃編制的科學(xué)性、準(zhǔn)確性有待進(jìn)一步提高，煤炭企業(yè)、供熱公司的指標(biāo)體系未單獨(dú)建立，缺少資金計(jì)劃管理實(shí)施細(xì)則；未制定和明確熱價(jià)調(diào)整程序和具體辦法；區(qū)域電力市場信息報(bào)送不及時(shí)；未制定市場交易電量測算與完成值差異較大的處理規(guī)定和辦法；熱價(jià)管理流程不清晰；購售電合同簽訂電量數(shù)量低于公司年度計(jì)劃值；發(fā)電量完成落后時(shí)間進(jìn)度；部分單位發(fā)電設(shè)備利用小時(shí)低于區(qū)域同類型機(jī)組平均水平；大部分供熱企業(yè)供熱價(jià)格低于燃料成本。8.規(guī)范運(yùn)作管理提升。未制定再融資管理辦法，在募集資金使用管理方面需要進(jìn)一步加強(qiáng)；未建立有效的規(guī)范運(yùn)作管理工作指引，在具體的工作指導(dǎo)、檢查、考核過程中缺乏完備的制度依據(jù)；對基層單位的三會管理人員的培訓(xùn)力度不夠，相關(guān)人員職責(zé)不清，規(guī)范運(yùn)作意識不夠。9.人力資源管理提升。對公司系統(tǒng)專家人才未實(shí)行集中管理，沒有建立專家?guī)?、?shí)行分類管理。員工職業(yè)發(fā)展渠道單一，未建立員工職員發(fā)展通道，實(shí)行首席專家制度。未建立青年英才選拔、培養(yǎng)和使用方案；后備干部和青年英才培養(yǎng)和使用缺乏系統(tǒng)性。對董、監(jiān)事和外派高管缺乏有效的約束和激勵(lì)機(jī)制。未制定外派高管管理辦法、考核標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)懲依據(jù)。薪酬分配體系缺乏科學(xué)規(guī)范的管理標(biāo)準(zhǔn)，績效考核體系缺乏科學(xué)性。全員績效管理體系尚未在公司系統(tǒng)全面推開。公司管理標(biāo)準(zhǔn)和崗位工作標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)進(jìn)一步完善；人事檔案管理、人力資源信息化應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范；非電產(chǎn)業(yè)用工管理機(jī)制不完善；偏遠(yuǎn)地區(qū)新建項(xiàng)目人員招聘較為困難；培訓(xùn)工作前瞻性不足，不能及時(shí)適應(yīng)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展要求。10.全面預(yù)算管理提升。受預(yù)算管理手段、市場因素等多種因素影響，年度預(yù)算編制指標(biāo)精準(zhǔn)度和月度利潤預(yù)報(bào)指標(biāo)精準(zhǔn)度不高；公司系統(tǒng)各單位費(fèi)用、投資、資金等預(yù)算控制目前主要采取在賬務(wù)處理、報(bào)表分析時(shí)進(jìn)行事后監(jiān)控的方式，預(yù)算管理剛性和管控力度不強(qiáng)。11.產(chǎn)權(quán)管理提升。公司存在不良資產(chǎn)有待處理；部分單位存在產(chǎn)權(quán)管理級次設(shè)置不合理情況；部分單位產(chǎn)權(quán)登記不及時(shí)；部分并購項(xiàng)目未按要求進(jìn)行資產(chǎn)評估備案；產(chǎn)權(quán)管理制度、流程有待進(jìn)一步完善；沒有定期更新的公司系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)圖；產(chǎn)權(quán)管理基礎(chǔ)工作有待加強(qiáng)；產(chǎn)權(quán)管理知識更新不及時(shí)。12.安全生產(chǎn)管理提升。在技術(shù)改造和重大非標(biāo)項(xiàng)目上還缺少可行性分析、立項(xiàng)、評審和后評價(jià)制度，沒有對項(xiàng)目按照節(jié)能環(huán)保、安全可靠和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行后評價(jià)；在發(fā)電設(shè)備可靠性統(tǒng)計(jì)分析工作方面，對于機(jī)組非停還沒有嚴(yán)格實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)人員說清楚制度；安全生產(chǎn)管理存在薄弱環(huán)節(jié)，不安全事件仍有發(fā)生；檢修技改項(xiàng)目精細(xì)化管理有待進(jìn)一步加深；環(huán)保排放數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作不夠完善；技術(shù)監(jiān)督力度有待加強(qiáng)。；個(gè)別企業(yè)科技管理機(jī)構(gòu)不健全、制度不完善；公司整體科技創(chuàng)新能力、科研開發(fā)能力較差；公司及基層企業(yè)與科研院所合作較少；企業(yè)對科技工作重視不高以及缺乏高素質(zhì)的科技管理人才。14.工程建設(shè)管理提升。工程項(xiàng)目沒有精品和亮點(diǎn)，管理的專業(yè)化、精細(xì)化和標(biāo)準(zhǔn)化方面還存在不足；工程項(xiàng)目進(jìn)度和資金計(jì)劃之間差距較大，募集資金項(xiàng)目進(jìn)程與資金使用進(jìn)程還不一致；標(biāo)準(zhǔn)制定不完善，缺少汽輪機(jī)熱耗，性能試驗(yàn)，風(fēng)電升壓站面積等關(guān)鍵數(shù)值；在工程建設(shè)期間部分項(xiàng)目單位只注重局部利益和眼前利益；部分項(xiàng)目公司管理力量薄弱，指導(dǎo)培訓(xùn)的系統(tǒng)性和同步性差，工作效率和管理水平存在偏差；專業(yè)人才配備缺乏，煤礦、化工、技經(jīng)等基建專業(yè)人才不足；配套工程滯后嚴(yán)重，影響項(xiàng)目整體效益。15.煤炭與化工管理提升。缺少化工安全生產(chǎn)類管理制度；煤礦安全生產(chǎn)管理制度還需完善；公司煤炭與化工專業(yè)管理力量薄弱。隨著寧東煤化工、察哈素煤礦、多晶硅等項(xiàng)目的陸續(xù)投產(chǎn)，專業(yè)管理人員缺口將更加突出；化工和多晶硅行業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)保密嚴(yán)格，公司相關(guān)行業(yè)對標(biāo)的難度較大。16.采購管理提升。在物資、工程招標(biāo)采購方面，基層企業(yè)人員缺乏相關(guān)管理知識，業(yè)務(wù)素質(zhì)需進(jìn)一步提高；缺乏“程序規(guī)范化、過程痕跡化”的管理，特別是物資采購“議標(biāo)、邀請招標(biāo)”操作不規(guī)范。燃管隊(duì)伍人員的配置仍需增強(qiáng)和優(yōu)化，基層企業(yè)監(jiān)督管理不到位；火電煤炭業(yè)務(wù)市場采購、汽車運(yùn)輸占主導(dǎo)，監(jiān)管難度大；驗(yàn)收設(shè)備設(shè)施投入不足，不能完全應(yīng)對復(fù)雜的市場環(huán)境；基層企業(yè)燃料管理崗位人員任用機(jī)制需完善，配煤摻燒內(nèi)部協(xié)調(diào)不夠。17.反腐倡廉管理提升在落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制方面“一崗雙責(zé)”、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任追究落實(shí)不到位；在反腐倡廉宣傳教育方面，個(gè)別新建單位反腐倡廉宣傳教育工作沒能與工程建設(shè)同步開展，《廉潔從業(yè)談話管理辦法》落實(shí)不到位、廉潔文化理念普及不廣泛；在監(jiān)督監(jiān)察方面缺乏有效的事后監(jiān)督，“三重一大”集體決策制度貫徹落實(shí)上還不到位，檔案資料整理不完整；燃煤監(jiān)管“四大防腐”體系建設(shè)方面還存在“三權(quán)分離”執(zhí)行不徹底、“三級編碼”執(zhí)行不到位；“小金庫”問題上還有死角；在信訪舉報(bào)和案件查處方面，辦案質(zhì)量不高、案情分析不夠、“一案兩報(bào)告”制度執(zhí)行不好。18.全面風(fēng)險(xiǎn)管理提升。尚未建立《全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》和《全面風(fēng)險(xiǎn)管理手冊》，全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作沒有規(guī)范化的工作流程，尚未建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理“計(jì)劃—實(shí)施—檢查—總結(jié)—糾錯(cuò)—獎(jiǎng)懲”環(huán)節(jié)；全面風(fēng)險(xiǎn)管理記錄不系統(tǒng)、不全面，尚需進(jìn)一步完善；尚未成立專門的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)。19.黨建與社會責(zé)任管理提升。各單位以及黨支部之間黨建工作水平不夠平衡；部分基層支部書記未經(jīng)過培訓(xùn)或存在培訓(xùn)力度不夠等問題；部分基層黨組織存在未建立黨支部書記動(dòng)態(tài)考評管理機(jī)制情況；活動(dòng)載體不豐富、支部活動(dòng)圍繞中心工作、黨建工作創(chuàng)新力度不夠；部分基層黨組織存在黨建基礎(chǔ)資料不齊全、臺賬不完備情況；社會責(zé)任管理組織機(jī)構(gòu)不健全，缺乏社會責(zé)任管理相關(guān)工作機(jī)制。20.民主管理提升。部分基層領(lǐng)導(dǎo)干部對廠務(wù)公開民主管理存在模糊認(rèn)識；工會干部理論知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)還需提高；部分職工的民主意識和自身素質(zhì)亟待提高；廠務(wù)公開民主管理制度建設(shè)尚需加強(qiáng)，民主管理工作有待深化，缺乏有效的監(jiān)督和檢查，民主管理的研究實(shí)踐相對薄弱；職代會民主評議職能有待發(fā)揮。三、下一步工作措施國電電力根據(jù)第一階段自我診斷查找出的管理短板和瓶頸問題，初步制定了下一步工作的整改措施和計(jì)劃，并在活動(dòng)的第二階段針對具體問題和不足進(jìn)一步細(xì)化措施、完善方案，扎實(shí)做好管理提升工作。（一）基礎(chǔ)管理方面在規(guī)章制度方面。認(rèn)真研究制定信息披露、產(chǎn)權(quán)管理、注冊資本金驗(yàn)資、火電、水電項(xiàng)目后評價(jià)等管理辦法；進(jìn)一步修訂完善企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法、資產(chǎn)評估項(xiàng)目暫行管理辦法、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)管理辦法等，完善籌資管理辦法等財(cái)務(wù)制度；結(jié)合熱價(jià)提升專項(xiàng)管理研究課題，完善熱價(jià)調(diào)整機(jī)制，探索建立長期穩(wěn)定的信息取得渠道，規(guī)范市場交易電量測算工作，加強(qiáng)檢查考核監(jiān)督，突出對決策制度的檢查落實(shí)，切實(shí)增強(qiáng)制度執(zhí)行力。在工作標(biāo)準(zhǔn)方面。根據(jù)公司和基層實(shí)際，制定統(tǒng)一的崗位標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)，用于指導(dǎo)和規(guī)范公司的各項(xiàng)工作，提高公司系統(tǒng)工作的標(biāo)準(zhǔn)化水平；建立針對基層單位工作實(shí)際的基礎(chǔ)管理工作標(biāo)準(zhǔn)，形成規(guī)范的操作手冊，提高基礎(chǔ)管理工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平。在工作流程方面。完善《債務(wù)融資決策與執(zhí)行流程》，補(bǔ)充月度融資預(yù)算編制、下達(dá)、執(zhí)行、考核相關(guān)規(guī)定；嚴(yán)格按照指導(dǎo)意見工作流程辦理三會業(yè)務(wù)，加強(qiáng)對三會業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的培訓(xùn)和考核；加強(qiáng)對工作流程執(zhí)行的監(jiān)督考核，促進(jìn)各級人員形成嚴(yán)格按照流程工作的自覺意識和良好習(xí)慣。在記錄證據(jù)方面。建立內(nèi)部信貸往來臺賬，明確內(nèi)部信貸本金、利率、借款時(shí)間等業(yè)務(wù)信息。及時(shí)更新借款臺賬信息，建立內(nèi)核單位資金撥付監(jiān)測體系，準(zhǔn)確掌握資本金撥付和募集資金使用情況；建立健全產(chǎn)權(quán)登記檔案管理制度，設(shè)計(jì)并優(yōu)化日常產(chǎn)權(quán)管理審批流程，及時(shí)記錄相關(guān)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)信息；制定相關(guān)模板，下發(fā)控股公司執(zhí)行，建立工作日志習(xí)慣；對所開展的各項(xiàng)工作實(shí)行痕跡化管理，對各項(xiàng)資料及時(shí)收集歸檔，形成閉環(huán)管理檔案；建立紀(jì)檢監(jiān)察工作大事記管理機(jī)制，切實(shí)提高檔案管理的實(shí)效性。在組織機(jī)構(gòu)方面。盡快補(bǔ)充人員，充實(shí)工作力量；協(xié)調(diào)基層單位及時(shí)建立法律、紀(jì)檢監(jiān)察、工會組織，配齊紀(jì)檢監(jiān)察人員；舉辦專業(yè)培訓(xùn)班，加強(qiáng)各項(xiàng)專業(yè)人員培訓(xùn)，提高隊(duì)伍整體素質(zhì)。建立“評先選優(yōu)”激勵(lì)機(jī)制。在績效評價(jià)方面。對下屬公司在融資的盡職調(diào)查過程中提供資料的時(shí)效、完備性和準(zhǔn)確性進(jìn)行考核，納入績效評價(jià)體系；對未及時(shí)向公司本部匯報(bào)重大信息或未經(jīng)公司同意擅自披露重大信息的單位進(jìn)行考核，納入績效評價(jià)體系；根據(jù)不同階段公司投資者關(guān)系工作重點(diǎn)，制定相應(yīng)的投資者關(guān)系實(shí)施方案。（二）專項(xiàng)管理方面1.綜合管理提升。扎實(shí)做好基層單位規(guī)章制度和工作流程、工作標(biāo)準(zhǔn)的修訂和完善；加強(qiáng)檔案基礎(chǔ)管理，加強(qiáng)對基建單位基建檔案的指導(dǎo)，提高公文辦理及流轉(zhuǎn)效率；加強(qiáng)保密工作，對公司系統(tǒng)保密工作進(jìn)行全面檢查；加強(qiáng)信訪維穩(wěn)工作，增強(qiáng)預(yù)防處置群體性事件工作的主動(dòng)性、超前性、針對性和實(shí)效性；加強(qiáng)公司系統(tǒng)突發(fā)事件和負(fù)面報(bào)道新聞應(yīng)急管理工作，有效預(yù)防、控制和減少突發(fā)事件造成的輿論損害。2.管理信息化提升。制定統(tǒng)一的信息管理制度，規(guī)范工作和業(yè)務(wù)流程；完善一體化平臺領(lǐng)導(dǎo)綜合查詢及決策支持系統(tǒng)；加快推進(jìn)九大業(yè)務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)和完善工作，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；進(jìn)行等保備案、測評和整改工作，建立和完善公司總體信息安全規(guī)范，逐步完善設(shè)備狀態(tài)監(jiān)控和故障報(bào)警機(jī)制，保障各信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。3.法律管理提升。加強(qiáng)對公司系統(tǒng)法律工作制度、機(jī)構(gòu)、人員保障等方面的監(jiān)督力度，提升法律工作人員素質(zhì)、規(guī)范法律工作流程、開展模塊化法律風(fēng)險(xiǎn)防范課題研究；加強(qiáng)法律基礎(chǔ)工作建設(shè)，加強(qiáng)法律宣傳，建立法律工作閉環(huán)管理模式；提升法律審核水平，加強(qiáng)法律隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)法律審核監(jiān)督，提高審核質(zhì)量。4.國際合作管理提升。強(qiáng)化外事組織，明確的外事體系，規(guī)范外事管理，嚴(yán)格審核程序；嚴(yán)格按照集團(tuán)公司關(guān)于境外投資建設(shè)項(xiàng)目正式立項(xiàng)前后的前期工作流程開展項(xiàng)目工作，加強(qiáng)項(xiàng)目規(guī)范化和流程化管理；加強(qiáng)合作伙伴的儲備并建立長期合作關(guān)系；加強(qiáng)國際項(xiàng)目開發(fā)人員的力量，適時(shí)建立專項(xiàng)咨詢機(jī)構(gòu)的目錄。5.投資決策管理提升。優(yōu)化投資決策機(jī)制，補(bǔ)充編制火電、水電項(xiàng)目后評價(jià)管理辦法；出臺“退出”管理辦法；明確“項(xiàng)目退出”在公司投資管理體系中的位置；加強(qiáng)分析決斷能力，選擇實(shí)力強(qiáng)服務(wù)好的專業(yè)咨詢，建立長期正式咨詢顧問關(guān)系；加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)和專項(xiàng)技能培訓(xùn)的力度，配置煤炭、化工和海外等相關(guān)專業(yè)人才，形成人力資源保障措施；全面提升基礎(chǔ)管理水平，對公司“十二五”發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行滾動(dòng)調(diào)整和修訂，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)區(qū)域的項(xiàng)目布局。6.新能源管理提升。嚴(yán)格履行決策程序，對并購項(xiàng)目嚴(yán)格履行公司相關(guān)規(guī)章制度；嚴(yán)把可研報(bào)告內(nèi)審關(guān)，未按國家規(guī)范編制的可研報(bào)告不進(jìn)行內(nèi)審，收益達(dá)不到公司收益水平的項(xiàng)目不允許開展進(jìn)一步工作；采取切實(shí)有效的措施，爭取在國家計(jì)劃外項(xiàng)目取得突破；加強(qiáng)電量營銷管理，加強(qiáng)對國家和電網(wǎng)公司政策的把握和理解，研究分析限電原因，爭取多發(fā)電；加強(qiáng)人員技術(shù)培訓(xùn)，培養(yǎng)自主檢修力量，推進(jìn)新能源檢修公司的組建工作；積極開展新能源管理提升活動(dòng)專題研究課題；規(guī)范備品備件管理，建立大部件更換的應(yīng)急預(yù)案和措施；補(bǔ)充完善應(yīng)急預(yù)案，制定修編如風(fēng)機(jī)倒塔、著火等重大反事故措施。7.市場營銷管理提升。建立煤炭企業(yè)、供熱公司單獨(dú)的指標(biāo)體系，加強(qiáng)與公司相關(guān)部門的溝通，不斷提高綜合計(jì)劃編制的科學(xué)性、準(zhǔn)確性；制定資金計(jì)劃管理實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)資金計(jì)劃的執(zhí)行與監(jiān)督力度；結(jié)合熱價(jià)提升專項(xiàng)管理研究課題，完善熱價(jià)調(diào)整機(jī)制；建立長期穩(wěn)定的信息取得渠道，規(guī)范市場交易電量測算工作；建立單獨(dú)熱價(jià)管理流程；加強(qiáng)與政府部門、電網(wǎng)公司溝通，大力發(fā)展直供、置換、代發(fā)等電量交易；加強(qiáng)發(fā)電量動(dòng)態(tài)跟蹤，加大市場營銷工作力度，深化市場營銷工作；探討煤熱價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制執(zhí)行的可行性，完善熱價(jià)調(diào)整機(jī)制，重點(diǎn)做好邯鄲、石嘴山熱價(jià)調(diào)整工作。8.規(guī)范運(yùn)作管理提升。制定再融資管理辦法，明確募集資金使用的管理；認(rèn)真學(xué)習(xí)已下發(fā)的《控參股公司三會運(yùn)作指導(dǎo)意見》，加強(qiáng)對三會運(yùn)作工作的考核；加強(qiáng)對下屬三會管理人員的培訓(xùn)工作。9.人力資源管理提升。建立員工職員發(fā)展通道，建立專家?guī)欤瑢?shí)行首席專家制度，制定青年英才選拔選拔、培養(yǎng)和使用方案；完善公司董、監(jiān)事管理辦法，制定外派高管管理辦法，組織開展后備干部推選工作，嚴(yán)格把關(guān)，提升選拔質(zhì)量；成立公司薪酬分配體系設(shè)計(jì)專題攻關(guān)小組，研究設(shè)計(jì)具有公司特色的薪酬分配管理體系，積極推進(jìn)公司全員績效管理體系建設(shè)；研究制定公司煤炭、多晶硅等非電產(chǎn)業(yè)用工管理制度；建立與完善公司教育培訓(xùn)管理體系，籌建公司網(wǎng)絡(luò)教育培訓(xùn)平臺，穩(wěn)步推進(jìn)培訓(xùn)管理工作的科學(xué)化進(jìn)程；建立健全人事檔案管理制度，做好人力資源信息化建設(shè)；建立健全本部管理標(biāo)準(zhǔn)、崗位工作標(biāo)準(zhǔn)體系。10.全面預(yù)算管理提升。強(qiáng)化全面預(yù)算管理，加強(qiáng)市場研判和企業(yè)經(jīng)營情況分析，找出內(nèi)在規(guī)律，并通過完善財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)，逐步建立預(yù)算編制和利潤預(yù)測模型，提高年度預(yù)算編制和月度利潤預(yù)報(bào)的精準(zhǔn)度；加強(qiáng)在建工程、資金管理、預(yù)算管理等模塊的建設(shè)，并進(jìn)行模塊整合，實(shí)現(xiàn)相關(guān)模塊間數(shù)據(jù)抽取和控制功能。將預(yù)算數(shù)據(jù)設(shè)置為控制目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)過程控制和事前控制。11.產(chǎn)權(quán)管理提升。加大低效資產(chǎn)及參股股權(quán)的處置力度，優(yōu)化公司財(cái)務(wù)資源配置；調(diào)整部分二、三級單位產(chǎn)權(quán)級次，提高管理效率；加強(qiáng)投資決策、審計(jì)評估、驗(yàn)資等各環(huán)節(jié)的過程管理；加強(qiáng)評估管理、產(chǎn)權(quán)管理學(xué)習(xí)，完善工作流程；建立公司系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化動(dòng)態(tài)跟蹤機(jī)制；建立健全產(chǎn)權(quán)登記檔案管理制度；固化產(chǎn)權(quán)管理審批流程，記錄相關(guān)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)信息；加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)管理人員培訓(xùn)，理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，提高產(chǎn)權(quán)管理效益。12.安全生產(chǎn)管理提升。在技術(shù)改造和重大非標(biāo)方面建立可行性分析、立項(xiàng)、評審和后評價(jià)制度，對項(xiàng)目按照節(jié)能環(huán)保、安全可靠和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行分類評價(jià)；扎實(shí)做好發(fā)電設(shè)備可靠性統(tǒng)計(jì)、分析工作，對于機(jī)組非停實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)人員說清楚制度；加強(qiáng)技術(shù)監(jiān)督，重視金屬監(jiān)督、化學(xué)監(jiān)督、繼電保護(hù)以及設(shè)備的年檢預(yù)試工作；強(qiáng)化制度執(zhí)行、安全教育、隱患治理和安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；加強(qiáng)對標(biāo)管理，抓好經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，做好技術(shù)改造，加強(qiáng)配煤摻燒；制定脫硝技改工程實(shí)施管理辦法，加強(qiáng)脫硫設(shè)施日常運(yùn)行和維護(hù)管理，積極推進(jìn)脫硝改造各項(xiàng)工作，加快發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)；統(tǒng)一規(guī)范公司系統(tǒng)的安全標(biāo)識和上墻圖標(biāo)。13.科技創(chuàng)新管理提升。建立公司首席專家和專家?guī)?，公司QC活動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，公司科技人才獎(jiǎng)勵(lì)辦法，開展科技創(chuàng)新活動(dòng)，每年評審科技創(chuàng)新成果，提高員工的科技創(chuàng)新意識；加強(qiáng)對企業(yè)科技工作的指導(dǎo)和管理力度；繼續(xù)加強(qiáng)公司、企業(yè)與科研院所的合作，簽定戰(zhàn)略合作協(xié)議；在發(fā)電產(chǎn)業(yè)、煤炭產(chǎn)業(yè)、化工產(chǎn)業(yè)、信息技術(shù)領(lǐng)域，著重要抓好“十二五”十大科技項(xiàng)目；加強(qiáng)基層企業(yè)科技管理工作的培訓(xùn)；建立公司科技管理信息系統(tǒng)。14.工程建設(shè)管理提升。完善關(guān)鍵指標(biāo)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，對比差距，確定對標(biāo)關(guān)鍵核心指標(biāo)數(shù)值；加強(qiáng)指導(dǎo)培訓(xùn)，抓好相關(guān)專業(yè)人員指導(dǎo)培訓(xùn)，組織進(jìn)行調(diào)研學(xué)習(xí)，召開經(jīng)驗(yàn)交流會議和組織專項(xiàng)培訓(xùn)等方式，提高管理人員的工程管理水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)；高度重視配套工程建設(shè)，協(xié)調(diào)敦促征地拆遷、站改等重點(diǎn)工作，定期召開工作協(xié)調(diào)會議，全力推進(jìn)配套工程建設(shè)，力爭與主體工程同步建設(shè)、同步投運(yùn)。15.煤炭與化工管理提升。加快化工安全生產(chǎn)類管理制度編制；完善煤礦安全生產(chǎn)管理制度，建立各專業(yè)、各崗位操作規(guī)程、責(zé)任制和培訓(xùn)制度；面向社會招聘化工管理人員，加大非電項(xiàng)目專業(yè)管理人員培訓(xùn)力度；與行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)緊密溝通，建立聯(lián)盟，確立先進(jìn)指標(biāo)，實(shí)施化工企業(yè)對標(biāo)管理；努力建設(shè)本質(zhì)安全型的高效現(xiàn)代化礦