農(nóng)村公共管理概論

農(nóng)村公共管理概論第1頁/共80頁第一章公共管理概論公共管理的概念及特點公共管理與私人管理和行政管理的區(qū)別公共管理學(xué)的理論農(nóng)村公共管理第2頁/共80頁掌握：公共管理的概念及特點；公共事務(wù)的界定；公共產(chǎn)品的分類；公共管理與私人、行政管理的區(qū)別；農(nóng)村公共管理的特性。理解：交易費用理論；委托-代理理論；公共選擇理論等。第3頁/共80頁第一節(jié)公共管理的概念及特點一、公共管理的涵義與特征（一）公共管理的涵義

是指公共組織運用所擁有的公共權(quán)力，為有效的實現(xiàn)公共利益，對社會公共事務(wù)進行管理的社會活動。第4頁/共80頁其含義包括以下幾點：（1）公共管理的目的是為了實現(xiàn)社會公共利益。（2）公共管理的主體是政府組織和非政府組織。（3）公共管理的客體是社會公共事務(wù)。（4）公共管理的基本職能是服務(wù)職能、經(jīng)濟職能、政策與法律職能和社會保障職能。（5）公共管理可運用一切公私管理手段。第5頁/共80頁（二）公共管理的特征

1、管理主體趨向多元化

2、強調(diào)社會責任

3、重視互動式的民主管理

4、注重運用市場機制的管理思路

5、公共管理行為強調(diào)法制性第6頁/共80頁

經(jīng)濟學(xué)對公共物品的定義：物品和勞務(wù)的利益由社會成員共同享有，而不能為任何一個人所單獨享有。

什么是公共物品？二、公共事務(wù)的界定（一）公共物品的經(jīng)濟學(xué)解釋第7頁/共80頁

從實際狀態(tài)的角度分析，公共物品具有兩個重要特征：非排他性非競爭性

同一物品不僅供其占有者進行消費，而且無法排斥占有者以外的人進行消費。既有技術(shù)上原因，又有經(jīng)濟上原因。

物品消費過程中存在著非競爭狀況，既物品的邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本都為零。第8頁/共80頁

排他性是否競爭性是12否34物品的分類第9頁/共80頁第Ⅰ種組合：同時具有排他性和競爭性的物品，是典型的私人物品。第Ⅱ種組合：具有競爭性的非排他性物品，可稱之為準公共物品。第Ⅲ種組合：具有排他性的非競爭性物品，可稱之為俱樂部物品。第Ⅳ種組合：同時具有非排他性和非競爭性的物品，是純公共物品。第10頁/共80頁

請通過列舉現(xiàn)實生活中的例子來說明上述4種類型。

航海燈塔

私人花園

無線廣播第11頁/共80頁

公共物品的分類：

（1）按照性質(zhì)符合程度分為：

——

純公共物品

——

準公共物品（2）按照受益范圍分為：

——

全國性公共物品

——

地方性公共物品第12頁/共80頁

在現(xiàn)實生活中，純公共物品是比較少的，大量存在的是準公共物品。本課程所研究的公共物品既包括純公共物品，也包括準公共物品。純私人物品純公共物品準公共物品第13頁/共80頁

（二）公共事務(wù)的定義

公共事務(wù)是指涉及全體社會公眾整體的生活質(zhì)量和共同利益的一系列活動，以及這些活動形成的實際結(jié)果。第14頁/共80頁公共管理學(xué)第一章

（三）公共事務(wù)的特點

1、公益性公共事務(wù)的受益對象是特定區(qū)域范圍內(nèi)的全體公眾。公益性反映的是社會整體的公共利益。雖然社會公眾的具體范圍可大可小，但是，公共事務(wù)的本質(zhì)意味著社會全體公眾都可以享受這種利益。

第15頁/共80頁

在學(xué)術(shù)界，大多數(shù)人認為，要提出一個能夠被普遍接受的關(guān)于公共利益概念的客觀定義是不可能的。公共利益往往被當成一種價值取向，人們無法指出公共利益具體包括哪些內(nèi)容，而只闡明了利益指向的公共性。從不同學(xué)科研究的角度，對公共利益定義的側(cè)重點有所差異。第16頁/共80頁

2、非營利性提供與公共事務(wù)有關(guān)的管理和服務(wù)不能以謀取經(jīng)濟利益為目的。公共事務(wù)的公益性決定了在一般情況下，社會公眾在享受公共事務(wù)所體現(xiàn)的物品和服務(wù)時是不需要交費的。第17頁/共80頁

公共事務(wù)的非營利性特征是否意味著在涉及公共事務(wù)的活動中不能采用收費的方式?概念區(qū)分：

營利——目的贏利——過程盈利——結(jié)果第18頁/共80頁

在實際公共管理中，下列兩種情況可以采用收費方式：

彌補提供公共物品過程中經(jīng)費的不足

平衡享受公共物品中實際存在的差異第19頁/共80頁

3、規(guī)模性公共事務(wù)具有“共同”的特質(zhì)，即公共事務(wù)對于社會整體而言是不可分割的，同時，公共事務(wù)的許多內(nèi)容必須達到一定的規(guī)模后才能體現(xiàn)出應(yīng)有的效益。

4、階級性公共事務(wù)的具體內(nèi)容要求反映不同階級的利益要求，尤其是要反映統(tǒng)治階級的利益要求。第20頁/共80頁(四)公共事務(wù)的分類

1、按照構(gòu)成內(nèi)容劃分（1）社會政治事務(wù)社會公共層面上的政治事務(wù)，主要包括涉及國家主權(quán)、領(lǐng)土完整、政權(quán)穩(wěn)固、社會安定、民族和睦和國家利益等各項事務(wù)。第21頁/共80頁

（2）社會經(jīng)濟事務(wù)社會公共層面上的經(jīng)濟事務(wù)，主要包括宏觀調(diào)控和經(jīng)濟管理等方面的事務(wù)。（3）狹義社會事務(wù)社會公共層面上的非政治性、非經(jīng)濟性事務(wù)，主要包括教育、科學(xué)、文化、衛(wèi)生、民政、社會保障、環(huán)境保護等事務(wù)。第22頁/共80頁2、按照管理載體劃分（1）公共問題公共問題是社會現(xiàn)實中存在的、社會公眾普遍認為的現(xiàn)狀與目標間的差距，即：公共問題=現(xiàn)實狀況-理想目標第23頁/共80頁

公共問題屬于社會問題，但在現(xiàn)實公共管理過程中不可能解決所有的社會問題。只有在社會問題屬于公共管理機構(gòu)職責范圍內(nèi)、與其公共目的相符合的情況下，才成為公共問題。概念區(qū)分：公共問題社會問題第24頁/共80頁

（2）公共項目公共項目是公共部門依據(jù)管理目標和要求而采取的一系列行為及其過程。（3）公共資源公共資源是為一定范圍社會成員共同擁有的資源。第25頁/共80頁

三、公共管理的職能（一）公共管理職能涵義職能是職責和功能之義公共管理的職能就是以政府為核心的社會公共組織在一定時期內(nèi)根據(jù)政治、經(jīng)濟、社會發(fā)展的需要而承擔的職責和功能。第26頁/共80頁具體理解：（1）公共管理職能的實施者是整個公共管理系統(tǒng)，包括以政府行政機構(gòu)為核心的各類公共管理組織。（2）公共管理職能得以實施的依據(jù)，是國家或社會通過某種途徑賦予給公共管理組織以某種特定權(quán)力或者權(quán)威。（3）公共管理的職能不是一成不變的。第27頁/共80頁

一些社會性公共管理組織往往并不具有實施公共管理的正式權(quán)力，而是依賴由于某種特定因素而自發(fā)地形成的權(quán)威來運行的。例如，各種社會慈善機構(gòu)與志愿者組織，它們行動的權(quán)威恰恰來自于它們自身扶貧助弱的種種慈善行為自身及社會對它們的認同與信任。第28頁/共80頁（二）公共管理的程序性職能

1、計劃

2、組織

3、領(lǐng)導(dǎo)

4、控制

5、決策第29頁/共80頁（三）公共管理的任務(wù)性職能

政治職能—制定規(guī)章制度和公共政策

1.民主建設(shè)—保障公民權(quán)利

2.社會治安

3.國家安全第30頁/共80頁經(jīng)濟職能——彌補市場失靈市場機制的作用在于通過競爭來實現(xiàn)資源配置高效、合理和優(yōu)化的目標。然而，市場決不是萬能的，市場機制這只“看不見的手”本身存在著固有的缺陷，即存在著所謂“市場失敗”問題。第31頁/共80頁市場失靈：

①市場不能消除壟斷和非公平競爭

②市場不能解決外部性問題

③市場無法滿足社會對公共產(chǎn)品的需求

④市場不能解決社會福利和收入分配的公平化問題

⑤市場不能確定和控制宏觀經(jīng)濟總量平衡第32頁/共80頁經(jīng)濟職能：

1、改進優(yōu)化資源配置（1）提供公共物品和服務(wù)（2）糾正外部效應(yīng)和控制壟斷

2、調(diào)節(jié)收入分配社會制度先天條件社會成員進入市場不平等后天環(huán)境競爭性的市場帶來了很不公平的收入分配結(jié)果，作為公共管理主體的政府有責任通過公共權(quán)力，通過調(diào)整生產(chǎn)要素的相對價格、稅收和財政轉(zhuǎn)移支付、社會保證制度等手段來促進社會公平第33頁/共80頁

3、宏觀調(diào)控實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定和發(fā)展所謂宏觀調(diào)控，主要指對整個國民經(jīng)濟進行的總量管理，包括制定國民經(jīng)濟計劃和各種重大的國民經(jīng)濟政策、保持社會總需求和總供給的平衡、適當調(diào)整社會產(chǎn)業(yè)與區(qū)域結(jié)構(gòu)、保持國民經(jīng)濟的適度增長和良好的經(jīng)濟投資環(huán)境，加強水利、電力交通、郵電等對國民經(jīng)濟發(fā)展有重要影響的公用事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，促進國內(nèi)外市場體系的形成和發(fā)展，等等。第34頁/共80頁社會職能

1、提供公用事業(yè)方面的管理和服務(wù)

2、建立和完善社會保障制度

3、保護生態(tài)環(huán)境第35頁/共80頁第二節(jié)公共管理與私人管理和行政管理的區(qū)別一、私人管理與公共管理的區(qū)別（一）管理主體不同（二）管理目的不同（三）管理的資源基礎(chǔ)不同（四）管理績效的評估標準不同（五）管理的績效意識不同（六）管理的手段不同

第36頁/共80頁二、公共管理與行政管理的關(guān)系聯(lián)系：①公共管理與行政管理都是對社會公共事務(wù)的管理，“公共”是兩種管理的共同邊界。②行政管理即政府管理，公共管理的核心主體也是政府，雖然它的主體還有非政府公共組織；這樣，公共管理與行政管理兩者的核心主體都是政府。③公共管理和行政管理都是管理機關(guān)依法開展的管理活動，都具有很強的法律規(guī)范性。④公共管理與行政管理都以追求公共利益為目的，管理中都將“公平”因素放在首位。第37頁/共80頁

區(qū)別：①管理主體方面。行政管理的管理主體就是政府，公共管理的管理主體除政府外，還包括非政府公共組織。②管理客體方面。公共管理的客體比行政管理寬泛，它的管理范圍既包括了屬于政府管理范圍內(nèi)的社會公共事務(wù)，還包括了不屬于政府公共管理事務(wù)的社會公共事務(wù)。③管理目標方面。行政管理是一種“內(nèi)部取向”，公共管理是“外部取向”，行政管理重視機構(gòu)、過程和程序的管理，公共管理重視項目、結(jié)果和績效的管理。④管理手段方面。行政管理重視計劃、組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、報告等基本技能，公共管理則關(guān)注那些可以用來將思想和政策轉(zhuǎn)變?yōu)樾袆拥墓芾砉ぞ?、技術(shù)、知識和技巧。⑤管理思想方面。行政管理強調(diào)執(zhí)行規(guī)范，強調(diào)“政策科學(xué)化”；公共管理則將更多的企業(yè)管理思想納入到公共管理過程中來，強調(diào)“管理市場化”。第38頁/共80頁第三節(jié)公共管理學(xué)的理論淵源一、管理理論（一）古典學(xué)派理論

泰勒—科學(xué)管理法約爾—現(xiàn)代管理之父，提出管理的14條原則韋伯—官僚組織理論

第39頁/共80頁法約爾原理1.勞動分工；

2.權(quán)力與責任；

3.紀律；

4.統(tǒng)一指揮；

5.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)；

6.個人利益服從整體的利益；

7.人員的報酬；

8.集中；

9.等級制度；

10.秩序；

11.公平；

12.人員的穩(wěn)定；

13.首創(chuàng)精神；

14.人員的團結(jié)第40頁/共80頁韋伯的官僚組織理論韋伯認為權(quán)威或者說權(quán)力有三種合法的形式：（1）合理—合法型權(quán)威，即以“法律”或所謂正式授權(quán)得到的權(quán)威；（2）傳統(tǒng)型的權(quán)威，如英國女王的權(quán)威就是建立在英國古老傳統(tǒng)基礎(chǔ)上的權(quán)威；（3）魅力型權(quán)威，這是建立在個人的個性對追隨者的吸引和與追隨者互動的基礎(chǔ)上的。在組織中，三種權(quán)威可能單獨或同時存在，而第一種權(quán)威是在官僚集權(quán)組織系統(tǒng)中占主導(dǎo)地位的。第41頁/共80頁韋伯所謂的官僚和我們現(xiàn)在所謂的官僚不是一個概念。用我們現(xiàn)在的話來說，就是嚴格按規(guī)矩辦事。他所說的官僚組織，在他看來是一種很理想的組織形式。這種組織有三個特點：一是有明確的等級：二是勞動分工，明確規(guī)定每一個成員的權(quán)力和責任；三是決策和權(quán)力集中。第42頁/共80頁總之，古典學(xué)派關(guān)注的焦點是“效率”和“經(jīng)濟”。管理主義對公共管理學(xué)的一個重要啟示是，管理作為一種純手段性的活動具有共通性，它所包含的一系列原則，既可用于私營企業(yè)，也適用于公共部門。第43頁/共80頁（二）行為學(xué)派理論

通過梅奧（J.E.Mayo）的著名霍桑實驗，證實了人不是單純追求經(jīng)濟利益的，生產(chǎn)效率主要取決于士氣的高低?；羯嶒炗谩吧鐣恕钡母拍钊〈恕敖?jīng)濟人”的概念，同時將非正式組織的概念引入管理學(xué)。第44頁/共80頁（三）決策學(xué)派理論

1、簡介

決策理論學(xué)派是以社會系統(tǒng)論為基礎(chǔ)，吸收了行為科學(xué)、系統(tǒng)論的觀點，運用電子計算機技術(shù)和統(tǒng)籌學(xué)的方法而發(fā)展起來的一種理論。決策理論學(xué)派是在第二次世界大戰(zhàn)之后發(fā)展起來的一門新興的管理學(xué)派。

2、主要代表人物

赫伯特·西蒙發(fā)展了巴納德的社會系統(tǒng)學(xué)派，并提出了決策理論，建立了決策理論學(xué)派，形成了一門有關(guān)決策過程、準則、類型及方法的較完整的理論體系，主要著作有《管理行為》、《組織》、《管理決策的新科學(xué)》等。

第45頁/共80頁3、決策理論學(xué)派的理論要點

（1）決策貫穿管理的全過程，決策是管理的核心。（2）系統(tǒng)闡述了決策原理。西蒙提出決策過程包括4個階段：搜集情況階段；擬定計劃階段；選定計劃階段；評價計劃階段。

（3）決策標準上，用“令人滿意”的準則代替“最優(yōu)化”準則（4）組織的決策可分為程序化決策和非程序決策。第46頁/共80頁（四）系統(tǒng)學(xué)派理論代表人物是美國著名的管理學(xué)家切斯特·巴納德他將組織視為一個社會系統(tǒng)。主要內(nèi)容：（1）組織是一個由個人組成的協(xié)作系統(tǒng)，個人只有在一定的相互作用的社會關(guān)系下，同他人協(xié)作才能發(fā)揮作用。（2）組織要素：信息交流、作貢獻的意愿、共同的目的。（3）協(xié)調(diào)方案：誘因”方案是指采用各種報酬獎勵的方式來鼓勵組織成員為組織目標的實現(xiàn)做出他們的貢獻；“威懾”方案是指采用監(jiān)督、控制、檢驗、教育和訓(xùn)練的方法來促使組織成員為組織目標的實現(xiàn)做出他們的貢獻。（4）根據(jù)組織的要素，經(jīng)理人員的主要職能有三個方面：提供信息交流的體系；促成必要的個人努力；提出和制定目的。

第47頁/共80頁（五）新管理主義理論

新管理主義是20世紀80年代以后在信息革命背下產(chǎn)生的理論。主要包括如下幾個方面:1.企業(yè)再造理論企業(yè)再造也譯為“公司再造”、“再造工程”（Reengineering）。它是1993年開始在美國出現(xiàn)的關(guān)于企業(yè)經(jīng)營管理方式的一種新的理論和方法。所謂“再造工程”，簡單地說就是以工作流程為中心，重新設(shè)計企業(yè)的經(jīng)營、管理及運作方式。指“為了飛越性地改善成本、質(zhì)量、服務(wù)、速度等重大的現(xiàn)代企業(yè)的運營基準，對工作流程（businessprocess）進行根本性重新思考并徹底改革”，也就是說，“從頭改變，重新設(shè)計”。包括企業(yè)戰(zhàn)略再造、企業(yè)文化再造、市場營銷再造、企業(yè)組織再造、企業(yè)生產(chǎn)流程再造和質(zhì)量控制系統(tǒng)再造。第48頁/共80頁2.虛擬企業(yè)

虛擬企業(yè)是指把不同地區(qū)的現(xiàn)存資源迅速組合成為一種沒有圍墻、超越時空約束的企業(yè)模式，它是依靠電子網(wǎng)絡(luò)手段的聯(lián)系，實現(xiàn)統(tǒng)一管理的經(jīng)營實體并能以最快的速度推出高質(zhì)量、低成本的新產(chǎn)品。虛擬企業(yè)的本質(zhì)：

其一，虛擬企業(yè)本質(zhì)上是一種電子在線組織。所謂的虛擬企業(yè)或e化企業(yè)是相對于傳統(tǒng)實體企業(yè)環(huán)境下的銷售方式而言的。其二，虛擬企業(yè)是一種基于相互合作的實體基礎(chǔ)之上的組織結(jié)構(gòu)。在這里，企業(yè)間相互聯(lián)合，共享專長、技術(shù)、知識以及其他資源，從而生產(chǎn)出獨特的商品、服務(wù)或充分利用那些不尋常的機會。其三，虛擬企業(yè)既可以是一種電子在線組織，又可以是一種為了一個特殊目的暫時聚到一起的人力、構(gòu)想、才能和資源網(wǎng)。

第49頁/共80頁

3.學(xué)習(xí)型組織所謂學(xué)習(xí)型組織是指通過培養(yǎng)彌漫于整個組織的學(xué)習(xí)氣氛而建立起來的一種符合人性的、有機的、扁平的組織。這種組織由多個創(chuàng)造型團隊構(gòu)成，由于組織成員具有共同的愿景，所以具有持續(xù)的學(xué)習(xí)精神，是一種可持續(xù)發(fā)展的組織。第50頁/共80頁學(xué)習(xí)型組織應(yīng)包括五項要素：（1）建立共同愿景（BuildingSharedVision）（2）團隊學(xué)習(xí)（TeamLearning）：強化團隊智慧、團隊向心力。（3）改變心智模式（ImproveMentalModels）：例如固執(zhí)己見、本位主義，唯有通過團隊學(xué)習(xí)，以及標桿學(xué)習(xí)，才能改變心智模式，有所創(chuàng)新。（4）自我超越（PersonalMastery）：個人有意愿投入工作，個人與愿景之間有種“創(chuàng)造性的張力”，正是自我超越的來源。（5）系統(tǒng)思考（SystemThinking）：培養(yǎng)綜觀全局的思考能力，看清楚問題的本質(zhì)，有助于清楚了解因果關(guān)系。學(xué)習(xí)是心靈的正向轉(zhuǎn)換，企業(yè)如果能夠順利導(dǎo)入學(xué)習(xí)型組織，不只能夠達致更高的組織績效，更能夠帶動組織的生命力。第51頁/共80頁

二、當代經(jīng)濟學(xué)理論（一）公共選擇理論公共選擇理論（Publicchoicetheory）產(chǎn)生于20世紀40年代末，到60年代末形成一種學(xué)術(shù)思潮。詹姆斯·布坎南（James.M.Buchanan）是這一理論的代表人物。所謂公共選擇，就是通過集體行動和政治過程來決定資源在公共領(lǐng)域的分配，是人們選擇通過民主政治過程，將個人的私人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程或機制。公共選擇理論可以定義為非市場決策的經(jīng)濟研究，或者簡單地定義為把經(jīng)濟學(xué)應(yīng)用于政治科學(xué)。第52頁/共80頁公共選擇理論的主要內(nèi)容：

1、私人物品與公共物品——引起公共選擇問題

2、經(jīng)濟人假設(shè)——人們在進行政治決策時與他們進行經(jīng)濟決策時一樣，都會以個人的成本—收益計算作為衡量的基礎(chǔ)，盡力趨利避害。

3、公共選擇方式——投票規(guī)則一致同意規(guī)則多數(shù)同意規(guī)則第53頁/共80頁4、政府失敗

“政府失敗”（Governmentfailure）是以布坎南為代表的公共選擇學(xué)派在分析市場經(jīng)濟條件下政府干預(yù)行為局限性或非市場缺陷時所涉及的一個主題，也是公共選擇理論的一個核心論題。第54頁/共80頁

所謂“政府失敗”，是指個人對公共物品的需求在現(xiàn)代代議制民主政治中得不到很好滿足，公共部門在提供公共物品時趨向于浪費和濫用資源，公共支出成本規(guī)模過大或者效率降低，政府的活動達不到預(yù)期的目的這樣一些情況。為什么政府干預(yù)會產(chǎn)生“負效應(yīng)”以及如何從制度上彌補這些缺陷？對這些問題的回答就構(gòu)成了公共選擇理論的“政府失敗論”。第55頁/共80頁(1)公共決策會失效

a.現(xiàn)有的公共決策機制卻因其自身的內(nèi)在缺陷而難以達到實現(xiàn)這種利益的目的；

b.決策信息的不完全性；

c.選民的“短見效應(yīng)”；

d.選民的“理性而無知”；(2)政府工作機構(gòu)的低效率

a.缺乏競爭性壓力。

b.沒有降低成本的激勵機制。

c.缺乏監(jiān)督信息。

第56頁/共80頁(3)政府的內(nèi)部性與擴張。政府的內(nèi)部性（internalities）是指公共機構(gòu)尤其是政府部門及其官員追求自身利益或組織自身的目標而非公共利益或社會福利。政府部門的擴張包括政府部門組成人員的增加和政府部門支出水平的增長。以美國為例，1929年美國政府的總開支占國民生產(chǎn)總值（GNP）的10%，而在1949年占23%，1987年占34%。第57頁/共80頁(4)政府的尋租活動尋租（Rent-seeking）活動是指人類社會中非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟利益活動，或者說是指那種維護既得的經(jīng)濟利益或是對既得利益進行再分配的非生產(chǎn)性活動。尋租是政府干預(yù)的副產(chǎn)品。當政府干預(yù)市場時，就會帶來以“租金”形式出現(xiàn)的經(jīng)濟利益。尋租是指用較低的賄賂成本獲取較高的收益或超額利潤?，F(xiàn)代社會中的尋租活動，是利用行政法律的手段來阻礙生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)之間自由流動、自由競爭，以維護和攫取既得利益。第58頁/共80頁

尋租活動導(dǎo)致“政府失敗”，因為它導(dǎo)致經(jīng)濟資源配置扭曲，或說它是資源無效配置的一個根源；作為一種非生產(chǎn)性活動，它并不增加任何新產(chǎn)品或新財富，只不過改變生產(chǎn)要素的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，把更大部分的國民收入裝進私人腰包；它也導(dǎo)致不同政府部門間官員的爭權(quán)奪利，影響政府的聲譽和增加廉政成本，導(dǎo)致社會資源浪費。

第59頁/共80頁（二）新制度經(jīng)濟學(xué)

又叫新制度主義經(jīng)濟學(xué)，它是以制度作為研究對象的經(jīng)濟理論，把產(chǎn)權(quán)制度、經(jīng)濟組織等制度因素和交易費用看成需要解釋的關(guān)鍵變量引入研究體系，側(cè)重研究這些變量如何影響效率的性質(zhì)和結(jié)構(gòu)。

第60頁/共80頁1.代理理論（AgentTheory）在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，委托—代理關(guān)系幾乎無處不在，典型的例子有雇主與雇員，律師與當事人，選民與政治家之間的關(guān)系。代理理論的一個基本假定是處于委托代理關(guān)系的雙方都是效用最大化者，加上信息分布的不對稱，委托人與代理人的利益偏離和沖突便成為一種普遍的現(xiàn)象。第61頁/共80頁

委托—代理關(guān)系的核心，是委托方如何將代理人的行為限制在符合委托人利益的范圍內(nèi)。它所關(guān)注的主要有三個問題:

一是代理人的選擇和對代理人的激勵；二是減少“代理成本”或由代理所引起的資源耗費；三是簽訂最優(yōu)合同，防止雙方尤其是代理方尋機違約為自己謀利。第62頁/共80頁2.交易費用理論（Transactioncosttheory）（1）交易費用的概念：是由科斯（RonalH.Coase）于1937年提出的?？扑箤⒔灰踪M用定義為運用市場機制的費用，包括在市場上搜尋有關(guān)價格的信息，為了達成交易進行談判簽約，以及監(jiān)督合約執(zhí)行所花的費用。

交易費用理論關(guān)注的焦點，是如何降低交易費用。第63頁/共80頁(2)為什么會出現(xiàn)企業(yè)？科斯認為，企業(yè)從一個專業(yè)化的交易經(jīng)濟中出現(xiàn)的主要原因，在于利用價格機制是有成本的。當企業(yè)出現(xiàn)以后，依靠價格紐帶形成的交易關(guān)系，就被企業(yè)內(nèi)的契約關(guān)系所代替，外部問題被“內(nèi)部化”了。原有的市場交易以及由此導(dǎo)致的交易費用被企業(yè)內(nèi)協(xié)調(diào)和組織費用所代替。從這個角度出發(fā)，企業(yè)被看成是價格機制的替代物。第64頁/共80頁（3)資源配置機制：

在科斯的理論中，經(jīng)濟資源的配置機制既可以是市場又可以是企業(yè)。在市場上，經(jīng)濟資源可以通過價格機制引導(dǎo)配置，在企業(yè)中，經(jīng)濟資源也可以通過組織活動進行計劃配置。企業(yè)的起源就是由于組織協(xié)調(diào)比價格協(xié)調(diào)更為有效，即節(jié)約了交易費用。

第65頁/共80頁(4)企業(yè)的邊界：當企業(yè)規(guī)模擴張達到某一邊際點，即企業(yè)再多“內(nèi)化”一項市場交易所引起的管理費用等于別的企業(yè)組織這項交易的費用，靜態(tài)均衡就實現(xiàn)了。這時，企業(yè)與市場之間的規(guī)模邊界也就確定下來。第66頁/共80頁3.產(chǎn)權(quán)理論（1）概念：產(chǎn)權(quán)是指由社會規(guī)定的一組權(quán)利，這些權(quán)利的所有者能夠在法律的保護下，支配、使用其財產(chǎn)，并獲得相應(yīng)的收益，免遭他人干涉侵犯，從而使財產(chǎn)所有者有動力去運用這些財產(chǎn)從事經(jīng)濟活動，增進自己的福利。（2）研究內(nèi)容：產(chǎn)權(quán)理論研究在資源稀缺條件下，如何通過界定、變更和確定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)來協(xié)調(diào)人與人之間的利益沖突，已達到降低交易成本，提高經(jīng)濟效率，實現(xiàn)資源最優(yōu)配置的目的，并通過產(chǎn)權(quán)、激勵機制和人的經(jīng)濟行為之間的關(guān)系的分析，探討不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對資源配置的影響。第67頁/共80頁（3）產(chǎn)權(quán)的特征：

a.排他性——所有權(quán)人有權(quán)不讓他人使用該財產(chǎn)，有權(quán)選擇用財產(chǎn)做什么，讓誰使用等

b.可轉(zhuǎn)讓性——財產(chǎn)是可以處置的

c.可交易性——所有權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)等都可交易

d.可分割性（4）產(chǎn)權(quán)的功能：產(chǎn)權(quán)的一個主要功能是引導(dǎo)人們實現(xiàn)將外部性較大的內(nèi)在化的激勵?？扑拐J為，只要產(chǎn)權(quán)明確界定并受到法律的保護，那么交易的任何一方擁有產(chǎn)權(quán)都能帶來同樣的資源最優(yōu)配置的結(jié)果，這可通過雙方之間的談判自然實現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)賦予不同的人只會帶來收入分配結(jié)果的不同。案例：牛損害附近莊稼的例子第68頁/共80頁（5）產(chǎn)權(quán)制度對效率的影響

a.私有產(chǎn)權(quán)：就是指將資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權(quán)等權(quán)利界定給特定的人，所有者可以將這些權(quán)利與其他物品上的類似權(quán)利進行交換，也可以將這些權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人，并決定資源如何使用。

b.共有產(chǎn)權(quán)：指共同體內(nèi)的每一個成員對一種資源行使其權(quán)利時，并不排除他人對該資源的享用，但是他排除共同體外的成員對該資源的享用。共有產(chǎn)權(quán)最重要的特點是共有組織成員之間是完全不可分的，共同體內(nèi)每一個成員都有平均分享共同體所具有的權(quán)利。

第69頁/共80頁b.國有產(chǎn)權(quán)：意味著只要國家是按照可接受的政治程序來決定誰不能使用國有資產(chǎn)，它就能排除任何人使用之一權(quán)利。在國有產(chǎn)權(quán)下，由于權(quán)利由國家所選擇的代理人來行使，作為權(quán)利的行使者，他對資源的使用和轉(zhuǎn)讓及最后成果的分配都不具有充分的權(quán)能，就迫使他對經(jīng)濟績效和其他成員的監(jiān)督的激勵降低，而國家隊這些代理人進行充分監(jiān)督的費用很高。第70頁/共80頁公有地的悲劇

設(shè)想在一個中世紀的小鎮(zhèn)上，該鎮(zhèn)的人以養(yǎng)羊為生。羊在鎮(zhèn)周