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2023年期貨從業(yè)資格題庫(kù)400道第一部分單選題(200題)1、某香港投機(jī)者5月份預(yù)測(cè)大豆期貨行情會(huì)繼續(xù)上漲,于是在香港期權(quán)交易所買(mǎi)入1手(10噸/手)9月份到期的大豆期貨看漲期權(quán)合約,期貨價(jià)格為2000港元/噸,期權(quán)權(quán)利金為20港元/噸。到8月份時(shí),9月大豆期貨價(jià)格漲到2200港元/噸,該投機(jī)者要求行使期權(quán),于是以2000港元/噸買(mǎi)入1手9月大豆期貨,并同時(shí)在期貨市場(chǎng)上對(duì)沖平倉(cāng)。那么,他總共盈利()港元。
A.1000
B.1500
C.1800
D.2000
【答案】:C2、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括()。
A.權(quán)益比率
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例
D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求
【答案】:A3、在shibor利率的發(fā)布流程中,每個(gè)交易日全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心根據(jù)各報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià),要剔除()報(bào)價(jià)。
A.最高1家,最低2家
B.最高2家,最低1家
C.最高、最低各1家
D.最高、最低各4家
【答案】:D4、基點(diǎn)價(jià)值是指()。
A.利率變化100個(gè)基點(diǎn)引起的債券價(jià)格變動(dòng)的百分比
B.利率變化100個(gè)基點(diǎn)引起的債券價(jià)格變動(dòng)的絕對(duì)額
C.利率變化一個(gè)基點(diǎn)引起的債券價(jià)格變動(dòng)的百分比
D.利率變化一個(gè)基點(diǎn)引起的債券價(jià)格變動(dòng)的絕對(duì)額
【答案】:D5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立(),專戶存儲(chǔ)保證金,不得挪用。
A.專用結(jié)算賬戶
B.結(jié)算賬戶
C.交易賬戶
D.專用交易賬戶
【答案】:A6、某交易者以23300元/噸買(mǎi)入5月棉花期貨合約100手,同時(shí)以23500元/噸賣出7月棉花期貨合約100手,當(dāng)兩合約價(jià)格分別為()時(shí),將所持合約同時(shí)平倉(cāng),該交易者是虧損的。
A.5月23450元/噸,7月23400元/噸
B.5月23500元/噸,7月23600元/噸
C.5月23500元/噸,7月23400元/噸
D.5月23300元/噸,7月23600元/噸
【答案】:D7、期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能是通過(guò)()實(shí)現(xiàn)的。
A.保證金制度
B.套期保值
C.標(biāo)準(zhǔn)化合約
D.杠桿機(jī)制
【答案】:B8、商品價(jià)格的波動(dòng)總是伴隨著()的波動(dòng)而發(fā)生。
A.經(jīng)濟(jì)周期
B.商品成本
C.商品需求
D.期貨價(jià)格
【答案】:A9、在菜粕期貨市場(chǎng)上,甲為菜粕合約的買(mǎi)方,開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為2100元/噸,乙為菜粕合約的賣方,開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為2300元/噸。甲乙雙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易,雙方商定的平倉(cāng)價(jià)為2260元/噸,商定的交收菜粕交割價(jià)比平倉(cāng)價(jià)低30元/噸。期轉(zhuǎn)現(xiàn)后,甲實(shí)際購(gòu)入菜粕的價(jià)格為_(kāi)______元/噸,乙實(shí)際銷售菜粕價(jià)格為_(kāi)_______元/噸。()
A.2100;2300
B.2050.2280
C.2230;2230
D.2070;2270
【答案】:D10、與外匯投機(jī)交易相比,外匯套利交易具有的特點(diǎn)是()。
A.風(fēng)險(xiǎn)較小
B.高風(fēng)險(xiǎn)高利潤(rùn)
C.保證金比例較高
D.成本較高
【答案】:A11、目前,歐元、英鎊和澳元等采用的匯率標(biāo)價(jià)方法是()。
A.直接標(biāo)價(jià)法
B.間接標(biāo)價(jià)法
C.日元標(biāo)價(jià)法
D.歐元標(biāo)價(jià)法
【答案】:B12、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述,錯(cuò)誤的是()。
A.專戶存儲(chǔ)不得挪用
B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金
C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金
D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行
【答案】:C13、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是()。
A.接管該期貨公司
B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)
C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證
D.延長(zhǎng)停業(yè)期間
【答案】:C14、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于()年,遞延支付的收入金額原則上不少于()。
A.3;60%
B.4;50%
C.3;40%
D.2;50%
【答案】:C15、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》,單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于()人民幣。
A.50萬(wàn)
B.80萬(wàn)
C.30萬(wàn)
D.100萬(wàn)
【答案】:D16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)()。
A.管理費(fèi)
B.教育費(fèi)
C.監(jiān)管費(fèi)
D.交易費(fèi)
【答案】:C17、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,()應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。
A.期貨公司
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.財(cái)務(wù)部
D.證監(jiān)會(huì)
【答案】:A18、設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè),并經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.期貨交易所
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
【答案】:B19、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()。
A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試
C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試
【答案】:A20、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的,不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:A21、美國(guó)某公司從德國(guó)進(jìn)口價(jià)值為1000萬(wàn)歐元的商品,2個(gè)月后以歐元支付貨款,當(dāng)美元的即期匯率為1.0890,期貨價(jià)格為1.1020,那么該公司擔(dān)心()。
A.歐元貶值,應(yīng)做歐元期貨的多頭套期保值
B.歐元升值,應(yīng)做歐元期貨的空頭套期保值
C.歐元升值,應(yīng)做歐元期貨的多頭套期保值
D.歐元貶值,應(yīng)做歐元期貨的空頭套期保值
【答案】:C22、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明,該期貨公司在申請(qǐng)日前()月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.5個(gè)
【答案】:B23、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同.委托期貨公司進(jìn)行期貨交易,該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說(shuō)法中.正確的是()。
A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪
B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為,獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任
C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪
D.如期貨公司開(kāi)除任某,任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任
【答案】:B24、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送()處理。
A.公安機(jī)關(guān)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.法院
D.期貨交易所
【答案】:B25、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的,應(yīng)及時(shí)向()提出整改意見(jiàn)。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D.期貨公司
【答案】:C26、保護(hù)性點(diǎn)價(jià)策略的缺點(diǎn)主要是()。
A.只能達(dá)到盈虧平衡
B.成本高
C.不會(huì)出現(xiàn)凈盈利
D.賣出期權(quán)不能對(duì)點(diǎn)價(jià)進(jìn)行完全性保護(hù)
【答案】:B27、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司,期貨公司注冊(cè)資本為2億元,該證券公司擬以1.7億元人民幣,以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法,正確的是()。
A.方案不符合規(guī)定,注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本
B.方案不符合規(guī)定,貨幣出資比例過(guò)低
C.方案不符合規(guī)定,對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資
D.方案符合規(guī)定
【答案】:C28、()又稱每日價(jià)格最大波動(dòng)限制制度,即指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超過(guò)該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將視為無(wú)效報(bào)價(jià),不能成交。
A.漲跌停板制度
B.保證金制度
C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
D.持倉(cāng)限額制度
【答案】:A29、中國(guó)金融期貨交易所5年期國(guó)債期貨的當(dāng)時(shí)結(jié)算價(jià)為()。
A.最后一小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)
B.最后半小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)
C.最后一分鐘成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)
D.最后三十秒成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)
【答案】:A30、關(guān)于收益增強(qiáng)型股指說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.收益增強(qiáng)型股指聯(lián)結(jié)票據(jù)具有收益增強(qiáng)結(jié)構(gòu),使得投資者從票據(jù)中獲得的利息率高于市場(chǎng)同期的利息率
B.為了產(chǎn)生高出市場(chǎng)同期的利息現(xiàn)金流,通常需要在票據(jù)中嵌入股指期權(quán)空頭或者價(jià)值為負(fù)的股指期貨或遠(yuǎn)期合約
C.收益增強(qiáng)型股指聯(lián)結(jié)票據(jù)的潛在損失是有限的,即投資者不可能損失全部的投資本金
D.收益增強(qiáng)型股指聯(lián)結(jié)票據(jù)中通常會(huì)嵌入額外的期權(quán)多頭合約,使得投資者的最大損失局限在全部本金范圍內(nèi)
【答案】:C31、某期貨公司成立了投資咨詢部,任命張某為部門(mén)經(jīng)理。張經(jīng)理也同時(shí)指定本部門(mén)已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次,在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過(guò)程中,梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場(chǎng)主力空頭因各種原因,交割可能會(huì)發(fā)生困難,市場(chǎng)上注冊(cè)倉(cāng)單很少,于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買(mǎi)進(jìn)投機(jī),參與“逼空”,并承諾本次期貨投資包賺不賠,但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽(tīng)信后同意了梁某的提成要求,并很快投入500萬(wàn)元進(jìn)行期貨投機(jī)交易,將交易密碼告訴梁某,由梁某代為下單買(mǎi)入。與此同時(shí),梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開(kāi)了一個(gè)個(gè)人賬戶并打入20萬(wàn)元資金,交梁某做老鼠倉(cāng)盤(pán)。此外,梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王,讓他也跟做一把。不久,梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬(wàn)元。由于心虛,梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況,反而謊稱盈利。后來(lái)副總經(jīng)理在查詢賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況,便向梁某質(zhì)問(wèn),梁某竟不辭而別,不知去向。企業(yè)無(wú)奈向期貨公司提出索賠,期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】:B32、關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量,下列說(shuō)法正確的是()。
A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)
B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=1:各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)
C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定
D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定
【答案】:B33、對(duì)于固定利率支付方來(lái)說(shuō),在利率互換合約簽訂時(shí),互換合約的價(jià)值()。
A.小于零
B.不確定
C.大于零
D.等于零
【答案】:D34、推薦人每年最多只能推薦()人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:C35、6月10日,大連商品交易所9月份豆粕期貨合約價(jià)格為3000元/噸,而9月玉米期貨合約價(jià)格為2100元/噸。交易者預(yù)期兩合約間的價(jià)差會(huì)變大,于是以上述價(jià)格買(mǎi)入100手9月份豆粕合約,賣出100手9月份玉米合約。7月20日,該交易者同時(shí)將上述期貨合約平倉(cāng),價(jià)格分別為3400元/噸和2400元/噸。該套利交易的盈虧狀況為()。(均按10噸/手計(jì)算,不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)
A.盈利5萬(wàn)元
B.虧損5萬(wàn)元
C.盈利10萬(wàn)元
D.虧損10萬(wàn)元
【答案】:C36、客戶在期貨交易中違約的,用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為()。
A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償
B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償
C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償
【答案】:A37、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送,下列說(shuō)法正確的是()。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要,自行確定內(nèi)容與格式要求,每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要,自行確定內(nèi)容與格式要求,每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信
【答案】:C38、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動(dòng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5
B.3
C.10
D.15
【答案】:A39、OECD綜合領(lǐng)先指標(biāo)(CompositeLeADingInDiCAtors,CLIs)報(bào)告前()的活動(dòng)
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.一個(gè)季度
D.半年
【答案】:B40、()依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨公司
【答案】:A41、流通中的現(xiàn)金和各單位在銀行的活期存款之和被稱作()。
A.狹義貨幣供應(yīng)量M1
B.廣義貨幣供應(yīng)量M1
C.狹義貨幣供應(yīng)量M0
D.廣義貨幣供應(yīng)量M2
【答案】:A42、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的()工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
【答案】:C43、根據(jù)下面資料,回答下題。
A.下跌15
B.擴(kuò)大10
C.下跌25
D.縮小10
【答案】:B44、某交易者7月30日買(mǎi)入1手11月份小麥合約,價(jià)格為7.6美元/蒲式耳,同時(shí)賣出1手11月份玉米合約,價(jià)格為2.45美元/蒲式耳,9月30日,該交易者賣出1手11月份小麥合約,價(jià)格為7.45美元/蒲式耳,同時(shí)買(mǎi)人1手11月份玉米合約,價(jià)格為2.20美元/蒲式耳,交易所規(guī)定1手=5000蒲式耳,則該交易者的盈虧狀況為()美元。
A.盈利700
B.虧損700
C.盈利500
D.虧損500
【答案】:C45、下列期權(quán)中,時(shí)間價(jià)值最大的是()。
A.行權(quán)價(jià)為23的看漲期權(quán)價(jià)格為3,標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為23
B.行權(quán)價(jià)為15的看跌期權(quán)價(jià)格為2,標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為14
C.行權(quán)價(jià)為12的看漲期權(quán)價(jià)格為2,標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為13.5
D.行權(quán)價(jià)為7的看跌期權(quán)價(jià)格為2,標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為8
【答案】:A46、某投機(jī)者預(yù)測(cè)3月份銅期貨合約價(jià)格會(huì)上漲,因此他以7800美元/噸的價(jià)格買(mǎi)入3手(1手=5噸)3月銅合約。此后價(jià)格立即上漲到7850美元/噸,他又以此價(jià)格買(mǎi)入2手。隨后價(jià)格繼續(xù)上漲到7920美元/噸,該投機(jī)者再追加了1手。試問(wèn)當(dāng)價(jià)格變?yōu)椋ǎr(shí)該投資者將持有頭寸全部平倉(cāng)獲利最大。
A.7850美元/噸
B.7920美元/噸
C.7830美元/噸
D.7800美元/噸
【答案】:B47、()是指持有一定頭寸的、與股票組合反向的股指期貨,一般占資金的10%,其余90%的資金用于買(mǎi)賣股票現(xiàn)貨。
A.避險(xiǎn)策略
B.權(quán)益證券市場(chǎng)中立策略
C.期貨現(xiàn)貨互轉(zhuǎn)套利策略
D.期貨加固定收益?zhèn)鲋挡呗?/p>
【答案】:B48、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.財(cái)政部
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:A49、需求富有彈性是指需求彈性()。
A.大于0
B.大于1
C.小于1
D.小于0
【答案】:D50、公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人,副董事長(zhǎng)()。
A.1至2人
B.1人
C.2人
D.2至3人
【答案】:A51、期貨公司在期貨市場(chǎng)中的作用主要有()。
A.根據(jù)客戶的需要設(shè)計(jì)期貨合約.保持期貨市場(chǎng)的活力
B.期貨公司擔(dān)??蛻舻慕灰茁募s,從而降低了客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)
C.嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)
D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù),維護(hù)客戶權(quán)益
【答案】:C52、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買(mǎi)入1手銅期貨合約,同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后,其將持有頭寸同時(shí)平倉(cāng),平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的價(jià)差()元/噸。
A.擴(kuò)大了100
B.擴(kuò)大了200
C.縮小了100
D.縮小了200
【答案】:A53、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,()。
A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的百分之六十
B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的百分之八十
D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任
【答案】:A54、某投資者開(kāi)倉(cāng)賣出10手國(guó)內(nèi)銅期貨合約,成交價(jià)格為47000元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)為46950元/噸。期貨公司要求的交易保證金比例為5%(銅期貨合約的交易單位為5噸/手,不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。該投資者的當(dāng)日盈虧為()元。
A.2500
B.250
C.-2500
D.-250
【答案】:A55、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元,負(fù)債(不含客戶利益)為1000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí),假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元,客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為()。
A.2800萬(wàn)元
B.2700萬(wàn)元
C.2900萬(wàn)元
D.2100萬(wàn)元
【答案】:B56、期貨公司主要股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
【答案】:C57、某投資者在上一交易日的可用資金余額為60萬(wàn)元,上一交易日的保證金占用額為22.5萬(wàn)元,當(dāng)日保證金占用額為16.5萬(wàn)元,當(dāng)日平倉(cāng)盈虧為5萬(wàn)元,當(dāng)日持倉(cāng)盈虧為-2萬(wàn)元,當(dāng)日出金為20萬(wàn)元。該投資者當(dāng)日可用資金余額為()萬(wàn)元。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)
A.58
B.52
C.49
D.74.5
【答案】:C58、()與買(mǎi)方叫價(jià)交易正好是相對(duì)的過(guò)程。
A.賣方叫價(jià)交易
B.一口價(jià)交易
C.基差交易
D.買(mǎi)方點(diǎn)價(jià)
【答案】:A59、某投資者計(jì)劃買(mǎi)入固定收益?zhèn)瑩?dān)心利率下降,導(dǎo)致債券價(jià)格上升,應(yīng)該進(jìn)行()。
A.不操作
B.套利交易
C.買(mǎi)入套期保值
D.賣出套期保值
【答案】:C60、滬深300股指期貨合約在最后交易日的漲跌停板幅度為()
A.上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%
B.上一交易日收盤(pán)價(jià)的±10%
C.上一交易日收盤(pán)價(jià)的±20%
D.上一交易日結(jié)算價(jià)的±20%
【答案】:D61、由于大多數(shù)金融時(shí)間序列的()是平穩(wěn)序列,受長(zhǎng)期均衡關(guān)系的支配,這些變量的某些線性組合也可能是平穩(wěn)的。
A.一階差分
B.二階差分
C.三階差分
D.四階差分
【答案】:A62、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額(),并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。
A.大于零
B.小于零
C.等于零
D.不等于零
【答案】:B63、股指期貨交易的標(biāo)的物是()。
A.價(jià)格指數(shù)
B.股票價(jià)格指數(shù)
C.利率期貨
D.匯率期貨
【答案】:B64、歐洲美元期貨的交易對(duì)象是()。
A.債券
B.股票
C.3個(gè)月期美元定期存款
D.美元活期存款
【答案】:C65、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起,在每年()向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
【答案】:A66、某套利者以461美元/盎司的價(jià)格買(mǎi)入1手12月的黃金期貨,同時(shí)以450美元/盎司的價(jià)格賣出1手8月的黃金期貨。持有一段時(shí)間后,該套利者以452美元/盎司的價(jià)格將12月合約賣出平倉(cāng),同時(shí)以446美元/盎司的價(jià)格將8月合約買(mǎi)入平倉(cāng)。該套利交易的盈虧狀況是()美元/盎司。
A.虧損5
B.獲利5
C.虧損6
D.虧損16
【答案】:A67、期權(quán)的簡(jiǎn)單策略不包括()。
A.買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)
B.買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)
C.賣出看漲期權(quán)
D.買(mǎi)進(jìn)平價(jià)期權(quán)
【答案】:D68、期貨公司變更注冊(cè)資本,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日
【答案】:C69、中國(guó)金融期貨交易所5年期國(guó)債期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為()。
A.上一交易日結(jié)算價(jià)的±2%
B.上一交易日結(jié)算價(jià)的±3%
C.上一交易日結(jié)算價(jià)的±4%
D.上一交易日結(jié)算價(jià)的±5%
【答案】:A70、在我國(guó),大豆期貨連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)段,某合約最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)為4530元/噸,前一成交價(jià)為4527元/噸,若投資者賣出申報(bào)價(jià)為4526元/噸,則其成交價(jià)為()元/噸。
A.4530
B.4526
C.4527
D.4528
【答案】:C71、原材料庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)質(zhì)是()。
A.確保生產(chǎn)需要
B.盡量做到零庫(kù)存
C.管理因原材料價(jià)格波動(dòng)的不確定性而造成的庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)
D.建立虛擬庫(kù)存
【答案】:C72、7月份,大豆的現(xiàn)貨價(jià)格為5040元/噸,某經(jīng)銷商打算在9月份買(mǎi)進(jìn)100噸大豆現(xiàn)貨,由于擔(dān)心價(jià)格上漲,故在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行套期保值操作,以5030元/噸的價(jià)格買(mǎi)入100噸11月份大豆期貨合約。9月份時(shí),大豆現(xiàn)貨價(jià)格升至5060元/噸,期貨價(jià)格相應(yīng)升為5080元/噸,該經(jīng)銷商買(mǎi)入100噸大豆現(xiàn)貨,并對(duì)沖原有期貨合約。則下列說(shuō)法正確的是()。
A.該市場(chǎng)由正向市場(chǎng)變?yōu)榉聪蚴袌?chǎng)
B.該市場(chǎng)上基差走弱30元/噸
C.該經(jīng)銷商進(jìn)行的是賣出套期保值交易
D.該經(jīng)銷商實(shí)際買(mǎi)入大豆現(xiàn)貨價(jià)格為5040元/噸
【答案】:B73、國(guó)債期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式為()。
A.國(guó)債期貨理論價(jià)格=現(xiàn)貨價(jià)格+持有成本
B.國(guó)債期貨理論價(jià)格=現(xiàn)貨價(jià)格-資金占用成本-利息收入
C.國(guó)債期貨理論價(jià)格=現(xiàn)貨價(jià)格-資金占用成本+利息收入
D.國(guó)債期貨理論價(jià)格=現(xiàn)貨價(jià)格+資金占用成本+利息收入
【答案】:A74、以下關(guān)于遠(yuǎn)期利率協(xié)議的描述中,正確的是()。
A.賣方為名義貸款人
B.買(mǎi)賣雙方在結(jié)算日交換本金
C.買(mǎi)方為名義貸款人
D.買(mǎi)賣雙方在協(xié)議開(kāi)始日交換本金
【答案】:A75、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于()日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.3
B.5
C.7
D.15
【答案】:A76、5月4日,某機(jī)構(gòu)投資者看到5年期國(guó)債期貨TF1509合約和TF1506合約之間的價(jià)差偏高,于是采用賣出套利策略建立套利頭寸,賣出50手TF1509合約,同時(shí)買(mǎi)入50手TF1506合約,成交價(jià)差為1.100元。5月6日,該投資者以0.970的價(jià)差平倉(cāng),此時(shí),投資者損益為()萬(wàn)元。
A.盈利3
B.虧損6.5
C.盈利6.5
D.虧損3
【答案】:C77、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件,應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的,有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是()。
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B.期貨保證金存管銀行
C.期貨交易所
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】:D78、()是期貨業(yè)的自律性組織,發(fā)揮政府與期貨業(yè)之間的橋梁和紐帶作用,為會(huì)員服務(wù),維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益。
A.期貨交易所
B.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】:C79、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向()報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:C80、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),首先應(yīng)當(dāng)()。
A.取消會(huì)員資格
B.強(qiáng)行平倉(cāng)
C.及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)
D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金
【答案】:C81、期貨公司的交易保證金不足,又未能()追加保證金的,按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)。
A.在2個(gè)工作日內(nèi)
B.在36小時(shí)內(nèi)
C.在24小時(shí)內(nèi)
D.按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間
【答案】:D82、在通貨緊縮的經(jīng)濟(jì)背景下,投資者應(yīng)配置的最優(yōu)資產(chǎn)是()。
A.黃金
B.債券
C.大宗商品
D.股票
【答案】:B83、關(guān)于我國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)與交易所的關(guān)系,表述正確的是()。
A.結(jié)算機(jī)構(gòu)與交易所相對(duì)獨(dú)立,為一家交易所提供結(jié)算服務(wù)
B.結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu),可同時(shí)為多家交易所提供結(jié)算服務(wù)
C.結(jié)算機(jī)構(gòu)是獨(dú)立的結(jié)算公司,為多家交易所提供結(jié)算服務(wù)
D.結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu),僅為本交易所提供結(jié)算服務(wù)
【答案】:D84、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】:B85、理論上,當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí),將導(dǎo)致()。
A.國(guó)債和國(guó)債期貨價(jià)格均下跌
B.國(guó)債和國(guó)債期貨價(jià)格均上漲
C.國(guó)債價(jià)格下跌,國(guó)債期貨價(jià)格上漲
D.國(guó)債價(jià)格上漲,國(guó)債期貨價(jià)格下跌
【答案】:A86、以下情況,屬于需求富有彈性的是()。
A.價(jià)格下降1%,需求量增加2%
B.價(jià)格上升2%,需求量下降2%
C.價(jià)格下降5%,需求量增加3%
D.價(jià)格下降3%,需求量下降4%
【答案】:A87、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的,()。
A.如果損失小,由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任
B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任
C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任
D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任
【答案】:D88、在我國(guó),()期貨的當(dāng)日結(jié)算價(jià)是該合約最后一小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。
A.滬深300股指
B.小麥
C.大豆
D.黃金
【答案】:A89、下列關(guān)于鄭州商品交易所的說(shuō)法,正確的是()。
A.是公司制期貨交易所
B.菜籽油和棕櫚油均是其上市品種
C.以營(yíng)利為目的
D.會(huì)員大會(huì)是其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)
【答案】:D90、在我國(guó),為了防止交割中可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險(xiǎn),交易保證金比率一般()。
A.隨著交割期臨近而提高
B.隨著交割期臨近而降低
C.隨著交割期臨近或高或低
D.不隨交割期臨近而調(diào)整
【答案】:A91、期貨公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí),代為履行職責(zé)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)時(shí)間不得超過(guò)()個(gè)月。
A.1
B.3
C.6
D.12
【答案】:C92、8月底,某證券投資基金認(rèn)為股市下跌的可能性很大,為回避所持有的股票組合價(jià)值下跌風(fēng)險(xiǎn),決定利用12月份到期的滬深300股指期貨進(jìn)行保值。假定其股票組合現(xiàn)值為3億元,其股票組合與該指數(shù)的β系數(shù)為0.9,9月2日股票指數(shù)為5600點(diǎn),而12月到期的期貨合約為5750點(diǎn)。該基金應(yīng)()期貨合約進(jìn)行套期保值。
A.買(mǎi)進(jìn)119張
B.賣出119張
C.買(mǎi)進(jìn)157張
D.賣出157張
【答案】:D93、相同條件下,下列期權(quán)時(shí)間價(jià)值最大的是()。
A.平值期權(quán)
B.虛值期權(quán)
C.實(shí)值期權(quán)
D.看漲期權(quán)
【答案】:A94、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)通過(guò)()與投資者協(xié)商,采取辦法妥善予以解決。
A.所在地期貨交易所
B.所在機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】:B95、影響出口量的因素不包括()。
A.國(guó)際市場(chǎng)供求狀況
B.內(nèi)銷和外銷價(jià)格比
C.國(guó)內(nèi)消費(fèi)者人數(shù)
D.匯率
【答案】:C96、()是全球第-PTA產(chǎn)能田,也是全球最大的PTA消費(fèi)市場(chǎng)。
A.美國(guó)
B.俄羅斯
C.中國(guó)
D.日本
【答案】:C97、4月22日,某投資者預(yù)判基差將大幅走強(qiáng),即以100.11元買(mǎi)入面值1億元的“13附息國(guó)債03”現(xiàn)券,同時(shí)以97.38元賣出開(kāi)倉(cāng)100手9月國(guó)債期貨;4月28日,投資者決定結(jié)束套利,以100.43元賣出面值1億元的“13附息國(guó)債03”,同時(shí)以97.40元買(mǎi)入平倉(cāng)100手9月國(guó)債期貨,若不計(jì)交易成本,其盈利為()萬(wàn)元。
A.40
B.35
C.45
D.30
【答案】:D98、A市的甲某在B市的乙期貨公司開(kāi)立賬戶,委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣。2015年8月1日,甲某下單買(mǎi)進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌,同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金,但甲某沒(méi)有繳納,于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng),并要求甲某承擔(dān)賬款,保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失,甲某和乙期貨公司協(xié)商未果,此時(shí),乙期貨公司可以向()起訴。
A.A市所在地中級(jí)人民法院
B.B市所在地高級(jí)人民法院
C.B市所在地中級(jí)人民法院
D.A市所在地任一基層人民法院
【答案】:C99、期貨合約是由()統(tǒng)一制定的。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.證監(jiān)會(huì)
【答案】:A100、以下關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說(shuō)法,正確的是()。
A.如果已持有期貨空頭頭寸,賣出看漲期權(quán)可對(duì)其加以保護(hù)
B.交易者預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格下跌,適宜買(mǎi)入看漲期權(quán)
C.如果已持有期貨多頭頭寸,賣出看漲期權(quán)可對(duì)其加以保護(hù)
D.交易者預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格上漲,適宜賣出看漲期權(quán)
【答案】:C101、某投資者買(mǎi)入3個(gè)月歐洲美元期貨合約10手(合約規(guī)模為100萬(wàn)美元),當(dāng)價(jià)格上升150基點(diǎn)時(shí)平倉(cāng),若不計(jì)交易成本,該投資者的盈利為()美元。
A.75000
B.37500
C.150000
D.15000
【答案】:B102、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有()名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A.5;2
B.5;1
C.3;2
D.3;1
【答案】:A103、某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)形成()。
A.開(kāi)盤(pán)價(jià)
B.收盤(pán)價(jià)
C.均價(jià)
D.結(jié)算價(jià)
【答案】:D104、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是()組織,屬于社會(huì)團(tuán)體法人。
A.自律性
B.行政性
C.非營(yíng)利性
D.聯(lián)盟性
【答案】:A105、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是()。
A.誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守
B.保守客戶的商業(yè)秘密
C.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
D.具有完全民事行為能力
【答案】:D106、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是()
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
【答案】:D107、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前()個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:C108、某日,滬深300現(xiàn)貨指數(shù)為3500點(diǎn),市場(chǎng)年利率為5%,年指數(shù)股息率為1%。若不考慮交易成本,三個(gè)月后交割的滬深300股指期貨的理論價(jià)格為(?)點(diǎn)。
A.3553
B.3675
C.3535
D.3710
【答案】:C109、關(guān)于利率上限期權(quán)的描述,正確的是()。
A.如果市場(chǎng)參考利率高于協(xié)定利率上限,則賣方不需承擔(dān)任何支付義務(wù)
B.為保證履約,買(mǎi)賣雙方需要支付保證金
C.如果市場(chǎng)參考利率低于協(xié)定利率上限,則賣方向買(mǎi)方支付市場(chǎng)利率高于協(xié)定利率上限的差額
D.如果市場(chǎng)參考利率高于協(xié)定利率上限,則賣方向買(mǎi)方支付市場(chǎng)利率高于協(xié)定利率上限的差額
【答案】:D110、下列關(guān)于期貨交易所的表述中,錯(cuò)誤的是()。
A.以營(yíng)利為最終目的
B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理
C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
D.其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
【答案】:A111、()是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu),對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé),執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議。
A.董事會(huì)
B.理事會(huì)
C.會(huì)員大會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
【答案】:B112、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是()。
A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度
B.交易糾紛的處理方式
C.違規(guī).違約行為及其處理辦法
D.保證金的管理和使用制度
【答案】:A113、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的(),但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.70%
【答案】:A114、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,在任職期間,由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定,甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()內(nèi),任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
【答案】:C115、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過(guò)()交易日。
A.4個(gè)
B.5個(gè)
C.3個(gè)
D.2個(gè)
【答案】:C116、假設(shè)某債券投資組合的價(jià)值是10億元,久期12.8,預(yù)期未來(lái)債券市場(chǎng)利率將有較大波動(dòng),為降低投資組合波動(dòng),希望降低久期至3.2。當(dāng)前國(guó)債期貨報(bào)價(jià)為110,久期6.4。投資經(jīng)理應(yīng)()。
A.賣出國(guó)債期貨1364萬(wàn)份
B.賣出國(guó)債期貨1364份
C.買(mǎi)入國(guó)債期貨1364份
D.買(mǎi)入國(guó)債期貨1364萬(wàn)份
【答案】:B117、9月15日,美國(guó)芝加哥期貨交易所下一年1月份小麥期貨價(jià)格為950美分/蒲式耳,1月份玉米期貨價(jià)格為325美分/蒲式耳,某套利者按此價(jià)格賣出10手1月份小麥合約的同時(shí)買(mǎi)入10手1月份玉米合約。9月30日,該交易者同時(shí)將小麥和玉米期貨合約全部平倉(cāng),價(jià)格分別為835美分/蒲式耳和290美分/蒲式耳,該交易者()美元。(每手小麥和玉米期貨合約均為5000蒲式耳,不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)
A.虧損50000
B.虧損40000
C.盈利40000
D.盈利50000
【答案】:C118、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。
A.10人
B.15人
C.20人
D.30人
【答案】:B119、滬深300股指貨的交割結(jié)算價(jià)是依據(jù)()確定的。
A.最后交易日滬深300指數(shù)最后兩個(gè)小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)
B.最后交易日最后5分鐘期貨交易價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)
C.從上市至最后交易日的所有期貨價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)
D.最后交易日的收盤(pán)價(jià)
【答案】:A120、公司財(cái)務(wù)主管預(yù)期在不久的將來(lái)收到100萬(wàn)美元,他希望將這筆錢(qián)投資在90天到期的國(guó)庫(kù)券。要保護(hù)投資免受短期利率下降帶來(lái)的損害,投資人很可能()。
A.購(gòu)買(mǎi)長(zhǎng)期國(guó)債的期貨合約
B.出售短期國(guó)庫(kù)券的期貨合約
C.購(gòu)買(mǎi)短期國(guó)庫(kù)券的期貨合約
D.出售歐洲美元的期貨合約
【答案】:C121、遠(yuǎn)期利率,即未來(lái)時(shí)刻開(kāi)始的一定期限的利率。3×6遠(yuǎn)期利率,表示3個(gè)月之后開(kāi)始的期限為()的遠(yuǎn)期利率。
A.18個(gè)月
B.9個(gè)月
C.6個(gè)月
D.3個(gè)月
【答案】:D122、3月31日,甲股票價(jià)格是14元,某投資者認(rèn)為該股票近期會(huì)有小幅上漲。如果漲到15元,他就會(huì)賣出。于是,他決定進(jìn)行備兌開(kāi)倉(cāng),即以14元的價(jià)格買(mǎi)入5000股甲股票,同時(shí)以0.81元的價(jià)格賣出一份4月到期、行權(quán)價(jià)為15元(這一行權(quán)價(jià)等于該投資者對(duì)這只股票的心理賣出價(jià)位)的認(rèn)購(gòu)期權(quán)(假設(shè)合約單位為5000)。
A.只能備兌開(kāi)倉(cāng)一份期權(quán)合約
B.沒(méi)有那么多的錢(qián)繳納保證金
C.不想賣出太多期權(quán)合約
D.怕?lián)L(fēng)險(xiǎn)
【答案】:A123、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的.()可以要求期貨公司更換代為履職人員。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
【答案】:C124、某投資者以4010元/噸的價(jià)格買(mǎi)入4手(10噸/手)大豆期貨合約,再以4030元/噸的價(jià)格買(mǎi)入3手該合約;當(dāng)價(jià)格升至4040元/噸時(shí),又買(mǎi)入2手;當(dāng)價(jià)格升至4050元/噸時(shí),再買(mǎi)入1手。若不計(jì)交易費(fèi)用,期貨價(jià)格高于()元/噸時(shí),該交易者可以盈利。
A.4010
B.4020
C.4026
D.4025
【答案】:C125、()的貨幣互換因?yàn)榻粨Q的利息數(shù)額是確定的,不涉及利率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),只涉及匯率風(fēng)險(xiǎn),所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。
A.浮動(dòng)對(duì)浮動(dòng)
B.固定對(duì)浮動(dòng)
C.固定對(duì)固定
D.以上都錯(cuò)誤
【答案】:C126、芝加哥期貨交易所的英文縮寫(xiě)是()。
A.COMEX
B.CME
C.CBOT
D.NYMEX
【答案】:C127、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。
A.事業(yè)單位
B.自然人
C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織
D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織
【答案】:D128、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的,應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起()個(gè)工作日內(nèi),向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】:B129、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)()查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B.期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
D.期貨電子郵局
【答案】:A130、4月初,黃金現(xiàn)貨價(jià)格為300元/克。某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來(lái)3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出,決定1其進(jìn)行套期保值。該企業(yè)以310元/克的價(jià)格在8月份黃金期貨合約上建倉(cāng)。7月初,黃金期貨價(jià)格跌至295元/克,現(xiàn)貨價(jià)格至290元/克。若該礦產(chǎn)企業(yè)在!目前期貨價(jià)位上平倉(cāng)以現(xiàn)貨價(jià)格賣出黃金的話,其7月初黃金的實(shí)際賣出價(jià)相當(dāng)于()元/克。
A.295
B.300
C.305
D.310
【答案】:C131、我國(guó)10年期國(guó)債期貨合約的上市交易所為()。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.大連期貨交易所
【答案】:C132、某日我國(guó)3月份豆粕期貨合約的結(jié)算價(jià)為2997元/噸,收盤(pán)價(jià)為2968元/噸,若豆粕期貨合約的每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%,豆粕期貨的最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸,下一交易日該豆粕期貨合約的漲停板為()元/噸。
A.3117
B.3116
C.3087
D.3086
【答案】:B133、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的;按照()補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。
A.個(gè)人投資者
B.機(jī)構(gòu)投資者
C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者
D.保證金損失的50%
【答案】:B134、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A.6年
B.3年
C.4年
D.5年
【答案】:B135、下列屬于蝶式套利的有()。
A.在同一期貨交易所,同時(shí)買(mǎi)入100手5月份菜籽油期貨合約、賣出200手7月份菜籽油期貨合約、賣出100手9月菜籽油期貨合約
B.在同一期貨交易所,同時(shí)買(mǎi)入300手5月份大豆期貨合約、賣出600手7月份大豆期貨合約、買(mǎi)入300手9月份大豆期貨合約
C.在同一期貨交易所,同時(shí)買(mǎi)入300手5月份豆油期貨合約、買(mǎi)入600手7月份豆油期貨合約、賣出300手9月份豆油期貨合約
D.在同一期貨交易所,同時(shí)買(mǎi)入200手5月份菜籽油期貨合約、賣出700手7月份菜籽油期貨合約、買(mǎi)入400手9月份鋁期貨合約
【答案】:B136、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司,劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。
A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金
B.不得以他人名義參與期貨交易
C.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
D.除所在機(jī)構(gòu)同意外,從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
【答案】:D137、關(guān)于利率上限期權(quán)的概述,正確的是()。
A.市場(chǎng)參考利率低于或等于協(xié)定的利率上限水平,則賣方不需要承擔(dān)任何支付義務(wù)
B.買(mǎi)方向賣方支付市場(chǎng)利率低于協(xié)定利率上限的差額
C.賣方向買(mǎi)方支付市場(chǎng)利率低于協(xié)定利率上限的差額
D.買(mǎi)賣雙方均需要支付保證金
【答案】:A138、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,由()注銷其從業(yè)資格。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】:C139、當(dāng)滬深300指數(shù)期貨合約1手的價(jià)值為120萬(wàn)元時(shí),該合約的成交價(jià)為()點(diǎn)。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
【答案】:B140、貨幣互換在期末交換本金時(shí)的匯率等于()。
A.期末的遠(yuǎn)期匯率
B.期初的約定匯率
C.期初的市場(chǎng)匯率
D.期末的市場(chǎng)匯率
【答案】:B141、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受()的監(jiān)督管理。?
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.財(cái)政部門(mén)
C.期貨交易所
D.法院
【答案】:A142、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得()罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【答案】:A143、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好,于是找到其在期貨公司(非國(guó)有)工作的朋友王某,給其5萬(wàn)元錢(qián)的“勞務(wù)費(fèi)”,讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利,多次非法向李某提供內(nèi)幕信息,李某從中獲利10萬(wàn)余元,另外,據(jù)調(diào)查,王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過(guò)期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去,并從中獲得20萬(wàn)元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于()。
A.洗錢(qián)罪
B.走私罪
C.受賄罪
D.職務(wù)侵占罪
【答案】:A144、()應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。
A.會(huì)員制交易所
B.公司制交易所
C.會(huì)員制交易所和公司制交易所
D.會(huì)員制交易所和公司制交易所均不
【答案】:B145、2009年1月22日,某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理,下列做法正確的是()。
A.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告
B.期貨公司口頭通知控股股東
C.期貨公司通知全體董事,由董事通知股東
D.期貨公司書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告
【答案】:D146、中長(zhǎng)期利率期貨合約的標(biāo)的主要為各國(guó)政府發(fā)行的中長(zhǎng)期債券,期限在()以上。
A.半年
B.一年
C.3個(gè)月
D.5個(gè)月
【答案】:B147、證券公司除了下列()行為,都要受到處罰。
A.協(xié)助開(kāi)戶,對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司
B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
【答案】:A148、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表,并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。
A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】:A149、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),申請(qǐng)日前()的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。
A.6個(gè)月
B.3個(gè)月
C.12個(gè)月
D.24個(gè)月
【答案】:A150、期貨交易流程中,客戶辦理開(kāi)戶登記的正確程序?yàn)椋ǎ?/p>
A.簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示→繳納保證金
B.風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同→繳納保證金
C.繳納保證金→風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同
D.繳納保證金→簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示
【答案】:B151、中國(guó)金融期貨交易所采?。ǎ┙Y(jié)算制度。
A.會(huì)員
B.會(huì)員分類
C.綜合
D.會(huì)員分級(jí)
【答案】:D152、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約信息不包括()。
A.成交量、成交價(jià)
B.持倉(cāng)量
C.最高價(jià)與最低價(jià)
D.預(yù)期行情
【答案】:D153、代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織是()。
A.券商I
B.期貨公司
C.居間人
D.期貨交易所
【答案】:B154、日K線使用當(dāng)日的()畫(huà)出的。
A.開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、結(jié)算價(jià)和最新價(jià)
B.開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、最高價(jià)和最低價(jià)
C.最新價(jià)、結(jié)算價(jià)、最高價(jià)和最低價(jià)
D.開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、平均價(jià)和結(jié)算價(jià)
【答案】:B155、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員()。
A.依法予以警告
B.予以警告,并處以3萬(wàn)元以下罰款
C.要求期貨公司解聘該人員
D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格
【答案】:B156、王某開(kāi)倉(cāng)賣出大豆期貨合約20手(每手10噸),成交價(jià)格為2020元/噸,當(dāng)天結(jié)算價(jià)格為2040元/噸,交易保證金比例為5%,因此結(jié)算后占用的保證金為()元。
A.20400
B.20200
C.10200
D.10100
【答案】:A157、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制,對(duì)此,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。
A.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
【答案】:C158、CFTC持倉(cāng)報(bào)告的長(zhǎng)期跟蹤顯示,預(yù)測(cè)價(jià)格最好的是()。
A.大型對(duì)沖機(jī)構(gòu)
B.大型投機(jī)商
C.小型交易者
D.套期保值者
【答案】:A159、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。
A.每周
B.每年
C.每月
D.每日
【答案】:D160、市場(chǎng)年利率為8%,指數(shù)年股息率為2%,當(dāng)股票價(jià)格指數(shù)為1000點(diǎn)時(shí),3個(gè)月后交割的該股票指數(shù)期貨合約的理論指數(shù)應(yīng)該是()點(diǎn)。
A.1006
B.1010
C.1015
D.1020
【答案】:C161、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.1
B.3
C.5
D.7
【答案】:C162、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn),如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官()不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A.兩次
B.連續(xù)兩次
C.三次
D.連續(xù)三次
【答案】:B163、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任。
A.法律
B.刑事
C.民事
D.經(jīng)濟(jì)
【答案】:C164、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金,對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失()。
A.不予補(bǔ)償
B.酌情予以補(bǔ)償
C.予以補(bǔ)償
D.以上都不對(duì)
【答案】:C165、波動(dòng)率指數(shù)由芝加哥期貨交易所(CBOT)所編制,以()期權(quán)的隱含波動(dòng)率加權(quán)平均計(jì)算得米
A.標(biāo)普500指數(shù)
B.道瓊斯工業(yè)指數(shù)
C.日經(jīng)100指數(shù)
D.香港恒生指數(shù)
【答案】:A166、下列關(guān)于期貨居間人的表述,正確的是()。
A.人隸屬予期貨公司
B.居聞人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人
C.期貨公司的在職人員可以成為本公司的居間人
D.期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人
【答案】:B167、一般而言,套利交易()。
A.和普通投機(jī)交易風(fēng)險(xiǎn)相同
B.比普通投機(jī)交易風(fēng)險(xiǎn)小
C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)
D.比普通投機(jī)交易風(fēng)險(xiǎn)大
【答案】:B168、2015年,某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為()萬(wàn)元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500
【答案】:B169、某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份棕櫚油期貨合約價(jià)格將上升,故買(mǎi)入10手棕櫚油期貨合約,成交價(jià)格為5300元/噸??纱撕髢r(jià)格不升反降,為了補(bǔ)救,該投機(jī)者在5000元/噸再次買(mǎi)入5手合約,當(dāng)市價(jià)反彈到()元/噸時(shí)才可以避免損失(不計(jì)稅金、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。
A.5100
B.5150
C.5200
D.5250
【答案】:C170、被動(dòng)型管理策略主要就是復(fù)制某市場(chǎng)指數(shù)走勢(shì),最終目的為達(dá)到優(yōu)化投資組合與()。
A.市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)的跟蹤誤差最小
B.收益最大化
C.風(fēng)險(xiǎn)最小
D.收益穩(wěn)定
【答案】:A171、某投資者在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)以4020元/噸的價(jià)格買(mǎi)入10手大豆期貨合約,后以4010元/噸的價(jià)格買(mǎi)入10手該合約。如果此后市價(jià)反彈,只有反彈到()元/噸時(shí)才可以避免損失(不計(jì)交易費(fèi)用)。
A.4015
B.4010
C.4020
D.4025
【答案】:A172、交易者可以在期貨市場(chǎng)通過(guò)()規(guī)避現(xiàn)資市場(chǎng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
A.套期保值
B.投機(jī)交易
C.跨市套利
D.跨期套利
【答案】:A173、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單需經(jīng)過(guò)()注冊(cè)后方有效。
A.倉(cāng)庫(kù)管理公司
B.制定結(jié)算銀行
C.制定交割倉(cāng)庫(kù)
D.期貨交易所
【答案】:D174、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,()風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
A.可以降低
B.不得降低
C.必須提高
D.不得提高
【答案】:B175、以下哪個(gè)數(shù)據(jù)被稱為“小非農(nóng)”數(shù)據(jù)?()。
A.美國(guó)挑戰(zhàn)者企業(yè)裁員人數(shù)
B.ADP全美就業(yè)報(bào)告
C.勞動(dòng)參與率
D.就業(yè)市場(chǎng)狀況指數(shù)
【答案】:B176、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前()個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】:D177、某日,我國(guó)黃大豆1號(hào)期貨合約的結(jié)算價(jià)格為3110元/噸,收盤(pán)價(jià)為3120元/噸,若每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%,大豆的最小變動(dòng)價(jià)為1元/噸,下一交易日不是有效報(bào)價(jià)的是()元/噸。
A.2986
B.3234
C.2996
D.3244
【答案】:D178、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,期貨交易所不得發(fā)布()。
A.上市品種合約的成交量、成交價(jià)
B.上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)
C.上市品種合約的開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)
D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息
【答案】:D179、美國(guó)在2007年2月15日發(fā)行了到期日為2017年2月15日的國(guó)債,面值為10萬(wàn)美元,票面利率為4.5%。如果芝加哥期貨交易所某國(guó)債期貨(2009年6月到期,期限為10年)的賣方用該國(guó)債進(jìn)行交割,轉(zhuǎn)換因子為0.9105,假定10年期國(guó)債期貨2009年6月合約交割價(jià)為125-160,該國(guó)債期貨合約買(mǎi)方必須付出()美元。
A.116517.75
B.115955.25
C.115767.75
D.114267.75
【答案】:C180、某交易者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨價(jià)格將上升,故買(mǎi)入50手,成交價(jià)格為4000元/噸。當(dāng)價(jià)格升到4030元/噸時(shí),買(mǎi)入30手;當(dāng)價(jià)格升到4040元/噸,買(mǎi)入20手;當(dāng)價(jià)格升到4050元/噸時(shí),買(mǎi)入10手,該交易者建倉(cāng)的方法為()。
A.平均買(mǎi)低法
B.倒金字塔式建倉(cāng)
C.平均買(mǎi)高法
D.金字塔式建倉(cāng)
【答案】:D181、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,可以向監(jiān)事會(huì)報(bào)告,沒(méi)設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司,可報(bào)告()。
A.董事長(zhǎng)
B.理事長(zhǎng)
C.監(jiān)事
D.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
【答案】:C182、期貨交易有()和到期交割兩種履約方式。
A.背書(shū)轉(zhuǎn)讓
B.對(duì)沖平倉(cāng)
C.貨幣交割
D.強(qiáng)制平倉(cāng)
【答案】:B183、我國(guó)鋼期貨的交割月份為()。
A..2月
B...10.11月
C..9.11月
D.1—12月
【答案】:D184、在美國(guó)本土之外,最大的、最有指標(biāo)意義的歐洲美元交易市場(chǎng)在(),歐洲美元已經(jīng)成為國(guó)際金融市場(chǎng)上最重要的融資工具之一。
A.巴黎
B.東京
C.倫敦
D.柏林
【答案】:C185、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末,已繳納的期貨投資者保障基金總額7.9億元,該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.基金管理公司
【答案】:B186、在完全壟斷市場(chǎng)上,企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量決策時(shí)的依據(jù)是()。
A.邊際成本等于邊際收益
B.邊際成本等于短期收益
C.邊際成本等于長(zhǎng)期收益
D.邊際成本等于平均收益
【答案】:A187、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)()。
A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議
B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議
C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議
D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議
【答案】:C188、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí),錯(cuò)誤的做法是()
A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令
B.先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
C.與客戶簽訂書(shū)面合同
D.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)
【答案】:A189、點(diǎn)價(jià)交易之所以使用期貨價(jià)格計(jì)價(jià)基礎(chǔ),是因?yàn)椋ǎ?
A.交易雙方都是期貨交易所的會(huì)員
B.交易雙方彼此不了解
C.交易的商品沒(méi)有現(xiàn)貨市場(chǎng)
D.期貨價(jià)格被視為反映現(xiàn)貨市場(chǎng)未來(lái)供求的權(quán)威價(jià)格
【答案】:D190、4月28日,某交易者在某期貨品種上進(jìn)行套利交易,其交易同時(shí)賣出10手7月合約,買(mǎi)入20手9月合約,賣出10手11月合約,成交價(jià)格分別為6240元/噸,6180元/噸和6150元/噸。5月13日時(shí)對(duì)沖平倉(cāng)時(shí)成交價(jià)格分別為6230元/噸,6200元/噸和6155元/噸。該套利交易的凈收益是()元。(期貨合約規(guī)模為每手5噸,不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)
A.3000
B.3150
C.2250
D.2750
【答案】:C191、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官()。
A.不需要獨(dú)立董事同意即可
B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意
C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意
D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意
【答案】:D192、9月10日,白糖現(xiàn)貨價(jià)格為6200元/噸,我國(guó)某糖廠決定利用國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)為其生產(chǎn)的5000噸白糖進(jìn)行套期保值。該糖廠在11月份白糖期貨合約上的建倉(cāng)價(jià)格為6150元/噸,10月10日,白糖現(xiàn)貨價(jià)格跌至5810元/噸,期貨價(jià)格跌至5720元/噸。該糖廠將白糖現(xiàn)貨售出,并將期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)。該糖廠套期保值效果是()。(合約規(guī)模10噸/手,不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)
A.不完全套期保值,且有凈虧損
B.通過(guò)套期保值操作,白糖的實(shí)際售價(jià)為6240元/噸
C.期貨市場(chǎng)盈利260元/噸
D.基差走弱40元/噸
【答案】:B193、()是期權(quán)價(jià)格的變化與利率變化之間的比率,度量期權(quán)價(jià)格對(duì)利率變動(dòng)的敏感性,計(jì)量利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A.Delta
B.Gamma
C.Rho
D.Vega
【答案】:C194、()是指以某種大宗商品或金融資產(chǎn)為標(biāo)的、可交易的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
A.期貨
B.期權(quán)
C.現(xiàn)貨
D.遠(yuǎn)期
【答案】:A195、7月I1日,某鋁廠與某鋁貿(mào)易商簽訂合約,約定以9月份鋁期貨合約為基準(zhǔn),以高于鋁期貨價(jià)格100元/噸的價(jià)格交收。同時(shí)鋁廠進(jìn)行套期保值,以16600元/噸的價(jià)格賣出9月份鋁期貨合約。此時(shí)鋁現(xiàn)貨價(jià)格為16350元/噸。8月中旬,該鋁廠實(shí)施點(diǎn)價(jià),以16800元/噸的期貨價(jià)格作為基準(zhǔn)價(jià),進(jìn)行實(shí)物交收,同時(shí)按該價(jià)格將期貨合約對(duì)沖平倉(cāng),此時(shí)鋁現(xiàn)貨價(jià)格為16600元/噸。通過(guò)套期保值交易,該鋁廠鋁的售價(jià)相當(dāng)于()。
A.16700
B.16600
C.16400
D.16500
【答案】:A196、以下()不是外匯掉期交易的特點(diǎn)。
A.通常屬于場(chǎng)外衍生品
B.期初基本不改變交易者資產(chǎn)規(guī)模
C.能改變外匯頭寸期限
D.通常來(lái)說(shuō),外匯掉期期末交易時(shí)匯率無(wú)法確定
【答案】:D197、關(guān)于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化,說(shuō)法不正確的是()。
A.減少了價(jià)格波動(dòng)
B.降低了交易成本
C.簡(jiǎn)化了交易過(guò)程
D.提高了市場(chǎng)流動(dòng)性
【答案】:A198、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起()個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。
A.1
B.3
C.5
D.7
【答案】:B199、下列關(guān)于期權(quán)的概念正確的是()。
A.期權(quán)是一種選擇的權(quán)利,即買(mǎi)方能夠在未來(lái)的特定時(shí)間或者一段時(shí)間內(nèi)按照事先約定的價(jià)格買(mǎi)入或者賣出某種約定標(biāo)的物的權(quán)利
B.期權(quán)是一種選擇的權(quán)利,即買(mǎi)方必須在未來(lái)的特定時(shí)間或者一段時(shí)間內(nèi)按照未來(lái)的價(jià)格買(mǎi)入或者賣出某種約定標(biāo)的物的權(quán)利
C.期權(quán)是一種選擇的權(quán)利,即買(mǎi)方必須在未來(lái)的特定時(shí)間或者一段時(shí)間內(nèi)按照事先約定的價(jià)格買(mǎi)入或者賣出某種約定標(biāo)的物的權(quán)利
D.期權(quán)是一種選擇的權(quán)利,即買(mǎi)方能夠在未來(lái)的特定時(shí)間或者一段時(shí)間內(nèi)按照未來(lái)的價(jià)格買(mǎi)入或者賣出某種約定標(biāo)的物的權(quán)利
【答案】:A200、2013年記賬式附息()國(guó)債,票面利率為3.42%,到期日為2020年1月24日,對(duì)應(yīng)于TF1059合約的轉(zhuǎn)換因子為1.0167。2015年4月3日上午10時(shí),現(xiàn)貨價(jià)格為99.640,期貨價(jià)格為97.525。則該國(guó)債基差為()。
A.0.4752
B.0.3825
C.0.4863
D.0.1836
【答案】:C第二部分多選題(200題)1、出現(xiàn)下列任意()情況,資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。
A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn),且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接
B.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn),且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接
C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人
D.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期
【答案】:ABCD2、關(guān)于買(mǎi)方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán),下列說(shuō)法正確的是()。
A.買(mǎi)方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)
B.買(mǎi)方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)
C.買(mǎi)方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的,應(yīng)視為無(wú)異議
D.買(mǎi)方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的,應(yīng)視為有異議
【答案】:AC3、以下關(guān)于期權(quán)頭寸的了結(jié)方式說(shuō)法正確的有()。
A.期權(quán)多頭可選擇對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)其期權(quán)頭寸
B.期權(quán)多頭和空頭了結(jié)頭寸的方式不同
C.當(dāng)期權(quán)多頭行權(quán)時(shí),空頭必須履約
D.如果多頭沒(méi)有行權(quán),則空頭也可以通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)了結(jié)頭寸,或持有期權(quán)至合約到期
【答案】:ABCD4、某種商品期貨合約交割月份的確定,一般受該合約標(biāo)的商品的()等方面的特點(diǎn)影響。
A.生產(chǎn)
B.使用
C.儲(chǔ)藏
D.流通
【答案】:ABCD5、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有()。
A.召集股東大會(huì)會(huì)議,并向股東大會(huì)報(bào)告工作
B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案.決算報(bào)告,提交股東大會(huì)通過(guò)
C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況
D.審議期貨交易所合并.分立.解散和清算的方案,提交股東大會(huì)通過(guò)
【答案】:ABCD6、在我國(guó),當(dāng)會(huì)員出現(xiàn)()情況時(shí),期貨交易所可以對(duì)其全部或部分持倉(cāng)實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)。
A.持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)標(biāo)準(zhǔn)的80%以上
B.結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零,并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的
C.因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰
D.根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予以強(qiáng)行平倉(cāng)
【答案】:BCD7、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)()。
A.避免以研究人員個(gè)人角度形成獨(dú)立意見(jiàn)
B.提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)
C.向客戶明示有無(wú)利益沖突
D.就市場(chǎng)行情做出確定性判斷E
【答案】:BC8、按照期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)類型的不同,可將期權(quán)分為()。
A.商品期權(quán)
B.期指期權(quán)
C.貨物期權(quán)
D.金融期權(quán)
【答案】:AD9、期貨公司有下列()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函。
A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
B.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
【答案】:ABCD10、某美國(guó)出口企業(yè)3個(gè)月后收到歐元貸款。該企業(yè)擔(dān)心歐元兌美元貶值,則可通過(guò)()規(guī)避期貨匯率風(fēng)險(xiǎn)。
A.買(mǎi)入歐元兌美元期貨合約
B.賣出歐元兌美元遠(yuǎn)期合約
C.賣出歐元兌美元期貨合約
D.買(mǎi)入歐元兌美元遠(yuǎn)期合約
【答案】:BC11、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的()進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。
A.充足性
B.準(zhǔn)確性
C.合理性
D.及時(shí)性
【答案】:AC12、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)()紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A.暫停從業(yè)人員資格
B.撤銷從業(yè)人員資格
C.訓(xùn)誡
D.公開(kāi)譴責(zé)
【答案】:ACD13、持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東,除應(yīng)當(dāng)符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第七條規(guī)定,規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A.依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)
B.近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求
C.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制,其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄,并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系
D.期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例,累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過(guò)我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開(kāi)放所作的承諾
【答案】:ABCD14、我國(guó)期貨客戶采用的下單方式包括()。
A.口頭下單
B.電話下單
C.書(shū)面下單
D.互聯(lián)網(wǎng)下單
【答案】:BCD15、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí),應(yīng)當(dāng)(),投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù),要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀利斷,并對(duì)重要事實(shí)予以明示。
A.勤勉盡責(zé)
B.獨(dú)立客觀
C.誠(chéng)實(shí)守信
D.重點(diǎn)推薦
【答案】:AB16、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括()
A.期貨.期權(quán)及其他金融衍生品
B.股票.債券.證券投資基金
C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.央行票據(jù)
D.短期融資券.資產(chǎn)支持證券等
【答案】:ABCD17、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用,()。
A.從期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中支付
B.期貨公司先行承擔(dān)后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償
C.由期貨交易所承擔(dān)
D.由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)
【答案】:BD18、期貨期權(quán)的價(jià)格,是指()。
A.權(quán)利金
B.是期貨期權(quán)的買(mǎi)方為獲取期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而必須支付給賣方的費(fèi)用
C.對(duì)于期貸期權(quán)的買(mǎi)方,可以立即獲得的收入
D.對(duì)于期貨期權(quán)的賣方,可能遭受損失的最高限度
【答案】:AB19、買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)適用的市場(chǎng)環(huán)境包括()。
A.標(biāo)的資產(chǎn)處于牛市
B.預(yù)期后市看漲
C.認(rèn)為市場(chǎng)已經(jīng)見(jiàn)底
D.預(yù)期后市看跌
【答案】:ABC20、某期貨公司董事會(huì)認(rèn)為王某無(wú)法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議,王某對(duì)此不服。對(duì)此,下列說(shuō)法正確的有()。
A.公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人
B.公司董事會(huì)不需要提前通知本人,可以隨時(shí)免除王某職務(wù)
C.公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.王某可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況
【答案】:AD21、期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所()。
A.公示業(yè)務(wù)流程
B.提供從業(yè)人員資格證明等資料
C.公示財(cái)務(wù)狀況
D.公示手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
【答案】:AB22、下列選項(xiàng)中,表示基差走弱的有()。
A.7月份時(shí)大商所豆油9月份合約基差為4元/噸,到8月份時(shí)為2元/噸
B.7月份時(shí)大商所豆油9月份合約基差為2元/噸,到8月份時(shí)為1元/噸
C.7月份時(shí)上期所陰極銅9月份合約基差為-2元/噸,到8月份時(shí)為-4元/噸
D.7月份時(shí)上期所鋁9月份合約基差為-2元/噸,到8月份時(shí)為-1元/噸
【答案】:ABC23、下列說(shuō)法正確的是()。
A.中國(guó)是一個(gè)大宗商品對(duì)外依存度較高的經(jīng)濟(jì)體
B.GDP指標(biāo)與大宗商品價(jià)格呈負(fù)相關(guān)關(guān)系
C.中國(guó)GDP呈現(xiàn)上行趨勢(shì)時(shí),大宗商品價(jià)格指數(shù)重心上移
D.經(jīng)濟(jì)走勢(shì)從供給端對(duì)大
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