2018年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編1

2018年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編1卷面總分：100分答題時間：240分鐘試卷題量：100題練習(xí)次數(shù)：7次

單選題（共100題，共100分）

1.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

正確答案：C

您的答案：

本題解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

2.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案：A

您的答案：

本題解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

3.下列選項中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有()。

Ⅰ．設(shè)有專門的基金托管部門

Ⅱ．凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定

Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

Ⅳ．注冊資本不低于1億元人民幣

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券投資基金法》第33條的規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；②設(shè)有專門的基金托管部門；③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；④有安全保管基金財產(chǎn)的條件；⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有()。

Ⅰ．證券公司名稱

Ⅱ．資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱

Ⅲ．集合資產(chǎn)管理計劃名稱

Ⅳ．基金托管機構(gòu)名稱

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

5.保險公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有()。

Ⅰ．情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金

Ⅱ．情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

6.下列選項中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實際控制人提供擔(dān)保的有()。

Ⅰ．董事會

Ⅱ．股東會

Ⅲ．監(jiān)事會

Ⅳ．股東大會

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

7.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料，

申報材料的主要內(nèi)容包括()。

Ⅰ．計劃說明書

Ⅱ．集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本

Ⅲ．集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表

Ⅳ．集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預(yù)測

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括：①申請書；②計劃說明書；③集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本；④資產(chǎn)托管協(xié)議；⑤推廣方案及推廣協(xié)議；⑥關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃運作中利益沖突防范和風(fēng)險控制措施的特別說明；⑦管理人員負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及該集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》；⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表；⑨法律意見書。

8.下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

Ⅰ．證券公司增加注冊資本Ⅱ．證券公司減少注冊資本

Ⅲ．證券公司合并Ⅳ．證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

9.公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有()。

Ⅰ．公司名稱Ⅱ．公司住所

Ⅲ．公司經(jīng)營范圍Ⅳ．公司法定代表人姓名

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

10.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，說法正確的有()。

Ⅰ．證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3

個交易日內(nèi)報證券交易所備案

Ⅱ．證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

Ⅲ．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，

具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定

Ⅳ．業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，

并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第29條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

11.下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有()。

Ⅰ．《證券投資基金法》

Ⅱ．《證券法》

Ⅲ．《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

Ⅳ．《證券公司監(jiān)督管理條例》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：題中法律均涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

12.按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括()。

Ⅰ．合規(guī)風(fēng)險Ⅱ．管理風(fēng)險Ⅲ．技術(shù)風(fēng)險Ⅳ．市場風(fēng)險

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

13.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。

Ⅰ．在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、

完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、

公正地發(fā)表專業(yè)意見

Ⅱ．幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，

提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，

并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件

Ⅲ．接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查。

全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

Ⅳ．就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定，財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險；②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議。設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件；③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)；④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見；⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù)；⑥根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)；⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。

14.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

Ⅰ．年滿18周歲Ⅱ．年滿20周歲

Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．完全民事行為能力

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

15.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的()

等進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

Ⅰ．客戶選擇Ⅱ．合同簽訂

Ⅲ．擔(dān)保物的收取和管理Ⅳ．補交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

16.證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有()。

Ⅰ．處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅱ．撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

Ⅲ．由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照

Ⅳ．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

17.《公司法》保護的是()的合法權(quán)益。

Ⅰ．股東Ⅱ．總經(jīng)理Ⅲ．債權(quán)人Ⅳ．職工

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。

18.證券公司融資、融券的對象不包括()的客戶。

Ⅰ．在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ．交易結(jié)算資金未納入第三方存管

Ⅲ．證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ．缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或有重大違約記錄

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金來納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

19.發(fā)行人不得有在最近（）個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

A.6

B.12

C.18

D.36

正確答案：D

您的答案：

本題解析：發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

20.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是（）。

A.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

B.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪

C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

D.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體

正確答案：D

您的答案：

本題解析：A、B、C項屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，D項屬于其客體要件。

21.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由（）作為申請人。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.董事長

正確答案：A

您的答案：

本題解析：設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會作為申請人。

22.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為（）萬元。

A.50

B.100

C.200

D.500

正確答案：B

您的答案：

本題解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

23.證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.代理客戶進行期貨交易

D.提供交易設(shè)施

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

24.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

Ⅰ．自有資金不少于人民幣1億元；

Ⅱ．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施；

Ⅲ．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；

Ⅳ．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元；②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施；③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

25.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定，表述正確的為（）。

Ⅰ．通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員同時可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動；

Ⅱ．申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，經(jīng)所在機構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向中國證監(jiān)會提交申請；

Ⅲ．營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求2年檢驗一次；

Ⅳ．營銷人員應(yīng)按照中國證監(jiān)會對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的規(guī)范要求，要求證券公司加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理，具體要求如下：①通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動；②申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，經(jīng)所在機構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向中國證監(jiān)會提交申請；③營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢；④營銷人員應(yīng)按照中國證監(jiān)會對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

26.下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。

Ⅰ．發(fā)行人的董事；

Ⅱ．持有公司10％以上股份的股東；

Ⅲ．發(fā)行人子公司的總經(jīng)理；

Ⅳ．承銷的證券公司相關(guān)人員。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

27.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動，被稱為（）。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券研究報告

D.期貨投資咨詢

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

28.下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯誤的是（）。

A.證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項或交易的對象

B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬

D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

正確答案：D

您的答案：

本題解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。

29.股份有限公司申請股票上市的條件有（）。

Ⅰ．公司股本總額不少于人民幣3000萬元；

Ⅱ．公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25％以上；

Ⅲ．公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15％以上；

Ⅳ．公司最近5年無重大違法行為。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；②公司股本總額不少于人民幣3000萬元；③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上；④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

30.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有（）。

Ⅰ．基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；

Ⅱ．基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；

Ⅲ．不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷；

Ⅳ．非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。根據(jù)第7條的規(guī)定，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

31.規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（）。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《證券交易管理條例》

正確答案：D

您的答案：

本題解析：規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括：《公司法》《證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組》《上市公司收購管理辦法》《國有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。

32.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由（）制定并頒布的行政法規(guī)。

A.全國人民代表大會

B.國務(wù)院

C.全國人民代表大會常務(wù)委員會

D.證券監(jiān)管部門

正確答案：B

您的答案：

本題解析：涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件；第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

33.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《公司法》規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額1％以上5％以下的罰款。

34.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

正確答案：B

您的答案：

本題解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。

35.構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。

Ⅰ．證券交易所的從業(yè)人員；

Ⅱ．期貨交易所的從業(yè)人員；

Ⅲ．證券業(yè)協(xié)會的工作人員；

Ⅳ．銀行工作人員。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。

36.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。

Ⅰ．真實、合法的資金和賬戶；

Ⅱ．明確授權(quán)；

Ⅲ．業(yè)務(wù)隔離；

Ⅳ．風(fēng)險監(jiān)控。

A.Ⅰ.Ⅲ、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：①真實、合法的資金和賬戶；②業(yè)務(wù)隔離；③明確授權(quán)；④風(fēng)險監(jiān)控；⑤報告制度。

37.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。

A.刑事

B.民事

C.侵權(quán)

D.違約

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

38.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制，說法正確的有（）。

Ⅰ．證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

Ⅱ．對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；

Ⅲ．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％；

Ⅳ．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的5％。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20％。

39.下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

Ⅰ．注冊資本不低于人民幣5000萬元；

Ⅱ．具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度；

Ⅲ．符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；

Ⅳ．最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定，證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；③保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；⑥最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

40.下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。

Ⅰ．證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

Ⅱ．除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；Ⅲ．證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

Ⅳ．證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

41.收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施有（）。

Ⅰ．責(zé)令改正，給予警告；

Ⅱ．對收購人處以10萬元以上30萬元元以下的罰款；

Ⅲ．收購人對其收購不得行使表決權(quán)；

Ⅳ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第213條的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款；在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

42.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。

Ⅰ．行為的合規(guī)性；

Ⅱ．服務(wù)的效率性；

Ⅲ．客戶投訴情況；

Ⅳ．服務(wù)的適當(dāng)性。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

43.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（）投資者進行推介和詢價。

A.網(wǎng)上

B.網(wǎng)下

C.內(nèi)部

D.外部

正確答案：B

您的答案：

本題解析：首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

44.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。

Ⅰ．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送；

Ⅱ．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利；

Ⅲ．挪用基金投資者的交易資金和基金份額；

Ⅳ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：①違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息；②在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送；③利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利；④挪用基金投資者的交易資金和基金份額；⑤在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶；⑥中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

45.董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

A.緊密

B.直接因果

C.隸屬

D.間接因果

正確答案：B

您的答案：

本題解析：董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

46.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項有（）。

Ⅰ．代理投資人從事證券、期貨買賣；

Ⅱ．向投資人承諾證券、期貨投資收益；

Ⅲ．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；

Ⅳ．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項包括：①代理投資人從事證券、期貨買賣；②向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

47.下列可以成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東的是（）。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35％

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的75％

正確答案：A

您的答案：

本題解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的50％，或者或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50％；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

48.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20％，并應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.集中力量

B.分散投資風(fēng)險

C.分散資金

D.分散人力

正確答案：B

您的答案：

本題解析：限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20％，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

49.誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

Ⅰ．時效；

Ⅱ．真實；

Ⅲ．公正；

Ⅳ．規(guī)范。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

50.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。

Ⅰ．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

Ⅱ．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

Ⅲ．公司章程；

Ⅳ．開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：除了題干所述四類文件外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼；由注冊會計師提供的驗資報告；中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

51.發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。

A.未直接參與信息披露違法行為

B.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案

正確答案：D

您的答案：

本題解析：認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：(1)未直接參與信息披露違法行為；(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告；(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；(4)配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為；(6)其他需要考慮的情形。

52.公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。

A.五萬以上二十萬元以下

B.十萬以上二十萬元以下

C.五萬元以上五十萬元以下

D.十萬元以上五十萬元以下

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第201條的規(guī)定，公司違反本法規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

53.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為（）。

A.簽約

B.違約

C.變更

D.毀約

正確答案：B

您的答案：

本題解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

54.以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為（）萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

正確答案：D

您的答案：

本題解析：有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

55.上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)（）以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

正確答案：A

您的答案：

本題解析：上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)10％以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

56.在我國，證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范文件由（）根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

A.全國人民代表大會

B.國務(wù)院

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

57.證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于（），期限不超過（）個月。

A.10％；3

B.20％；6

C.30％；3

D.50％；6

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50％，期限不超過6個月。

58.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

Ⅰ．股票；

Ⅱ．債券；

Ⅲ．投資基金證券；

Ⅳ．彩票。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

59.（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

A.利用未公開信息交易罪

B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

正確答案：A

您的答案：

本題解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

60.根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過（）個月。

A.1

B.6

C.10

D.12

正確答案：D

您的答案：

本題解析：直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30％。

61.以公司的股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為（）。

A.有限責(zé)任公司和股份有限公司

B.上市公司和非上市公司

C.有限公司和無限公司

D.一人公司和兩合公司

正確答案：B

您的答案：

本題解析：以公司的股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為上市公司和非上市公司。上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有時泛指上市公司以外的所有公司。

62.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。

Ⅰ．對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法；

Ⅱ．對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法；

Ⅲ．對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法；

Ⅳ．對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ_

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：①對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法；②對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法；③對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法；④對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

63.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說法正確的為（）。

Ⅰ．證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)；

Ⅱ．證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師；

Ⅲ．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息；

Ⅳ．證券投資顧問人員可以以個人名義向客戶收取一定的證券投資顧問服務(wù)費用。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。

64.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。

Ⅰ．發(fā)行人的董事；

Ⅱ．持有公司1％以上股份的股東；

Ⅲ．發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人；

Ⅳ．保薦人。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

65.下列關(guān)于總公司和分公司的說法，不正確的是（）。

A.總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構(gòu)

B.分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)

C.分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果

D.分公司雖不具有法人資格，但有自己的公司名稱和公司章程

正確答案：D

您的答案：

本題解析：分公司是總公司下屬的直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分支機構(gòu)或附屬機構(gòu)。雖然分公司有公司字樣，但它不是真正意義上的公司，所以無自己的公司章程，公司名稱只要在總公司名稱后加上分公司字樣即可。

66.證券登記結(jié)算公司的職能不包括（）。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

C.對證券交易活動進行管理

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

67.下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權(quán)的有（）。

Ⅰ．合伙企業(yè)；

Ⅱ．股份有限公司；

Ⅲ．企業(yè)分支機構(gòu)；

Ⅳ．個人獨資企業(yè)。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

68.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有（）。

Ⅰ．證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度；

Ⅱ．證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險；

Ⅲ．可能會給客戶造成經(jīng)濟損失；

Ⅳ．擔(dān)保物被證券公司強制平倉。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。

69.證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、()的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、3萬元以上30萬以下的罰款。

70.證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由()統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券會司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

71.證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

72.依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是()。

A.中國證監(jiān)會

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

73.根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。

A.1／3

B.1／2

C.2／3

D.3／4

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1／2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1／3。

74.下列不屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離

B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

C.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向懂事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議

D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化

正確答案：B

您的答案：

本題解析：A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容；B項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內(nèi)容。

75.下列關(guān)于保薦期間的說法，錯誤的是()。

A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的.持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度

B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上下當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度

C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度

D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期問為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度

正確答案：D

您的答案：

本題解析：保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第36條的規(guī)定：①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度；②首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度，創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。

76.自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成()高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

A.非股票類

B.股票類

C.債券類

D.基金類

正確答案：A

您的答案：

本題解析：自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

77.直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險、保持()的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較慢的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

A.收益性

B.流動性

C.償還性

D.返還性

正確答案：B

您的答案：

本題解析：直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下?？梢砸袁F(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

78.專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿()周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

A.16

B.18

C.22

D.24

正確答案：B

您的答案：

本題解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

79.下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是()。

A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，A項說法錯誤。

80.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是()。

A.風(fēng)險性

B.收益性

C.保密性

D.被動性

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券自營業(yè)務(wù)的特點包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

81.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括()。

A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

B.定期巡視

C.信息披露

D.檢查制度

正確答案：B

您的答案：

本題解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

82.《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券公司

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

83.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是（）。

A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動。

84.證券金融公司根據(jù)()的決定設(shè)立。

A.國務(wù)院

B.省級人民政府

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序。

85.下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是()。

A.董事會會議，可以他人代為出席

B.股東大會選舉董事，實行累積投票制

C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

D.股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。

86.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的()風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

A.政治

B.經(jīng)濟

C.市場

D.法律

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

87.財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

A.所在機構(gòu)的管理層

B.行業(yè)自律組織

C.監(jiān)管機構(gòu)

D.國家司法機關(guān)

正確答案：A

您的答案：

本題解析：財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

88.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。

A.結(jié)果犯

B.預(yù)測犯

C.原因犯

D.過程犯

正確答案：A

您的答案：

本題解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

89.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

Ⅰ．對證券交易活動進行管理；

Ⅱ．對會員進行管理以及對上市公司進行管理；

Ⅲ．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管；

Ⅳ．維護證券市場秩序，保障其合法運行。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管和維護證券市場秩序，保障其合法運行屬于中國證券監(jiān)督管理委員會的職能。

90.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。

Ⅰ．繼承公證書；

Ⅱ．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件；

Ⅲ．繼承人身份證原件及復(fù)印件；

Ⅳ．證券賬戶卡原件及復(fù)印件。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

91.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

Ⅰ．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；

Ⅱ．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；

Ⅲ．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；

Ⅳ．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

92.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。

Ⅰ．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息；

Ⅱ．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案；

Ⅲ．公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶；

Ⅳ．遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/p>

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：除了題中所述四項外，證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符