重慶省2023年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試題

重慶省2023年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、在我國(guó)，以下關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是__。A．變更持有5%以上股權(quán)的股東B．變更注冊(cè)地址C．證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D．撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)2、目前我國(guó)規(guī)定設(shè)立的基金治理公司的最低實(shí)收資本為人民幣_(tái)_。A．500萬(wàn)元B．1000萬(wàn)元C．5000萬(wàn)元D．1億元3、__是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原那么和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A．基金資產(chǎn)估值B．基金資產(chǎn)總值C．基金負(fù)債D．基金資產(chǎn)凈值4、關(guān)于客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)環(huán)節(jié)，以下表述不正確的選項(xiàng)是__。A．需到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)開(kāi)立資金賬戶(hù)B．假設(shè)條件允許，證券經(jīng)紀(jì)商接受網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)C．應(yīng)按證券經(jīng)紀(jì)商要求如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表D．如果客戶(hù)沒(méi)有存管銀行的一般存款賬戶(hù)，那么還要開(kāi)立此賬戶(hù)5、從利率角度分析，__形成了利率下調(diào)的穩(wěn)定預(yù)期。A．和氣的通貨膨脹B．嚴(yán)重的通貨膨脹C．惡性通貨膨脹D．通貨緊縮6、財(cái)務(wù)參謀接受托付的，應(yīng)當(dāng)指定〔〕名財(cái)務(wù)參謀主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排〔〕名工程協(xié)辦人參與?！病矨．1；1B．1；2C．2；1D．2；27、假設(shè)公司上年經(jīng)營(yíng)收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)為6500萬(wàn)元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，那么根本每股收益為_(kāi)_元。A．0.22B．0.325C．0.50D．0.758、公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購(gòu)本公司股份的，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的〔〕。A．15%B．10%C．5%D．1%9、證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是__。A．會(huì)員大會(huì)B．主席大會(huì)C．股東大會(huì)D．董事會(huì)10、投資者作為托付合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式B．根據(jù)自身承擔(dān)能力接受交易結(jié)果C．摘用正確的托付手段D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金11、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以__進(jìn)行的債券交易行為。A．競(jìng)價(jià)方式B．詢(xún)價(jià)方式C．招投標(biāo)方式D．定價(jià)方式12、審計(jì)全過(guò)程的中間環(huán)節(jié)是__階段。A．審計(jì)回憶B．方案C．實(shí)施審計(jì)D．審計(jì)完成13、在投資者贖回ETF時(shí)，如現(xiàn)金差額為_(kāi)_，那么投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；如現(xiàn)金差額為_(kāi)_，那么投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。A．正數(shù)；正數(shù)B．正數(shù)；負(fù)數(shù)C．負(fù)數(shù)；負(fù)數(shù)D．負(fù)數(shù)；正數(shù)14、預(yù)期理論暗含的假定之一是__。A．不同期限的債券是可以互相替代的B．長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線(xiàn)是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的D．長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)15、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，以下有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資的表述中，正確的選項(xiàng)是__。A．經(jīng)全體股東同意，股東可以用勞務(wù)出資B．不按規(guī)定繳納所認(rèn)繳出資的股東，應(yīng)對(duì)已足額出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任C．股東在認(rèn)繳出資并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，不得抽回出資D．股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資，須經(jīng)全體股東2/3以上同意16、當(dāng)收盤(pán)價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)和最高價(jià)三價(jià)相等，而最低價(jià)低于以上三個(gè)價(jià)格時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)__K線(xiàn)圖。A．大十字星型B．光頭陰線(xiàn)C．光頭陽(yáng)線(xiàn)D．T字型17、證券公司操縱市場(chǎng)行為從而造成證券價(jià)格反常波動(dòng)是通過(guò)影響__機(jī)制來(lái)引起的。A．?dāng)?shù)量關(guān)系B．市場(chǎng)秩序C．供求關(guān)系D．價(jià)格關(guān)系18、下面關(guān)于境外上市外資股的闡述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是__。A．摘取記名股票形式B．以外幣標(biāo)明面值C．以外幣認(rèn)購(gòu)D．在境外上市時(shí)，可以摘取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式19、根據(jù)我國(guó)?證券法?等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容的說(shuō)明，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A．不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物B．不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶(hù)托付和進(jìn)行清算、交收C．不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資缺失D．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)20、以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的選項(xiàng)是__。A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元21、關(guān)于債券的內(nèi)部到期收益率的計(jì)算，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是__。A．附息債券到期收益率未考慮資本損益和再投資收益B．貼現(xiàn)債券發(fā)行時(shí)只公布面額和貼現(xiàn)率，并不公布發(fā)行價(jià)格C．貼現(xiàn)債券的到期收益率通常低于貼現(xiàn)率D．相對(duì)于附息債券，無(wú)息債券的到期收益率的計(jì)算更復(fù)雜22、滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是__。A．1993年12月和1994年11月B．1993年10月和1994年12月C．1994年10月和1993年12月D．1993年12月和1994年10月23、以募集方式設(shè)立的股份，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．40%B．35%C．25%D．20%24、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，__應(yīng)該折算成國(guó)家股。A．國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B．國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份C．全民所有制企業(yè)改制成股份公司形成的股份D．社會(huì)公眾投資形成的股份25、目前，我國(guó)基金大局部按照__的比例計(jì)提基金治理費(fèi)。A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查托付人，對(duì)不符合法律規(guī)定的客戶(hù)，不接受其托付。這表達(dá)了證券經(jīng)紀(jì)商的__義務(wù)。A．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)B．不進(jìn)行信用交易C．堅(jiān)持了解客戶(hù)的原那么D．摘用正確的托付手段2、按照?上市公司證券發(fā)行治理方法?有關(guān)規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于__。A．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%B．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%C．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%D．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%3、以下屬于我國(guó)上海證券交易所現(xiàn)有的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種是__。A．一天企業(yè)債回購(gòu)B．二天企業(yè)債回購(gòu)C．三天企業(yè)債回購(gòu)D．七天企業(yè)債回購(gòu)E．九天企業(yè)債回購(gòu)4、以下不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是__。A．人民銀行B．商業(yè)銀行C．保險(xiǎn)公司D．社會(huì)團(tuán)體5、基金治理公司的設(shè)立須經(jīng)〔〕批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C．證券交易所D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)6、基金治理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的__。A．1/4B．1/3C．1/2D．2/37、根據(jù)要求，證券指數(shù)的編制遵循的原那么是__。A．公開(kāi)、公平、公平B．公司優(yōu)先C．公開(kāi)透明D．公平原那么8、新?證券法?在保存證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括__。A．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大反常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)備案B．對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)，行使審核權(quán)C．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)9、可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，必須滿(mǎn)足__。A．股東人數(shù)不少于3000人B．融資賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于1億或流動(dòng)市值不低于5億元C．在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月D．股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革10、關(guān)于基金治理公司的投資決策，下面表達(dá)正確的選項(xiàng)是__。A．公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資方案B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍C．主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過(guò)自主投資額度的投資工程D．基金經(jīng)理向中央交易室的基金交易員發(fā)出交易指令11、__年首家中外合資基金治理公司獲準(zhǔn)籌建，標(biāo)志著中國(guó)基金業(yè)的對(duì)外開(kāi)放正式拉開(kāi)序幕。A．2000B．2002C．2023D．202312、__，我國(guó)開(kāi)展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)工作。A．2023年10月B．2023年1月C．2023年3月D．2023年5月13、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由__治理和運(yùn)作。A．基金托管人B．基金承銷(xiāo)公司C．基金治理人D．基金投資參謀14、關(guān)于代銷(xiāo)，以下論述正確的有__。A．代銷(xiāo)可分為全額代銷(xiāo)和余額代銷(xiāo)兩種B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)摘用代銷(xiāo)方式發(fā)行C．我國(guó)?證券法?規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)D．代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人出售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式15、信息披露的意義在于__。A．有利于價(jià)值判斷B．防止信息濫用C．有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)治理D．防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè)16、以下各項(xiàng)中，屬于基金信息披露的部門(mén)規(guī)章的是__。A．?貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定?B．?基金合同的內(nèi)容與格式?C．?基金信息披露治理方法?D．?上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)那么?17、提高員工素質(zhì)是防范交易過(guò)失的根底。員工的素質(zhì)包括：〔〕。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù)B．具有較為熟練的技能，能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)C．具有較為豐富的證券交易知識(shí)，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用，熱情答復(fù)客戶(hù)所提出的每一問(wèn)題D．具有開(kāi)拓精神18、××股票即時(shí)揭示的最低5筆賣(mài)出申報(bào)價(jià)格分別為15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申報(bào)數(shù)量都為1000股。假設(shè)此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.55元，數(shù)量也為1000股，那么成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)_元。A．15.35B．15.40C．15.45D．15.5519、現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有〔〕A．拍賣(mài)競(jìng)價(jià)B．招標(biāo)競(jìng)價(jià)C．集合競(jìng)價(jià)D．連續(xù)競(jìng)價(jià)20、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當(dāng)在〔〕內(nèi)報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。A．5個(gè)工作日B．10個(gè)工作日C．5日D．10日21、關(guān)于新設(shè)立的股份公司的股權(quán)界定，以下說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是__。A．國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)，直接向新設(shè)立的股份公司投資形成的股份，界定為國(guó)家股B．國(guó)有企業(yè)或國(guó)有企業(yè)(集團(tuán)公司)的全資子企業(yè)(子公司)和控股子企業(yè)(控股子公司)，以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份公司投資入股形成的股份，界定為國(guó)有法人股C．國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)，直接向新設(shè)立的股份公司投資形成的股份，界定為國(guó)家法人股D．國(guó)有企業(yè)的全資子公司以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份公司投資入股形成的股份，界定為國(guó)有法人股22、股票股息__。A．可以使公司保存現(xiàn)金B(yǎng)．可以使