國有有限公司科技研發(fā)項目管理辦法-模版

有限公司科技研發(fā)項目管理辦法第一章總則第一條為加快企業(yè)技術進步、加強企業(yè)科技研發(fā)工作，提高企業(yè)科技實力和核心競爭力，加強技術的超前研究和開發(fā)，加快科技成果向生產力的轉化，促進生產經(jīng)營的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，提高科技投入的運用效益，適應現(xiàn)代企業(yè)制度的管理，特制定本辦法。第二條公司科學技術委員會是公司科技研發(fā)工作的決策機構，其辦公室設在公司技術中心，具體負責科技研發(fā)管理的日常工作；各子公司的科技研發(fā)機構負責各自公司的科技研發(fā)管理工作。第三條公司已批準立項的科技研發(fā)項目，由技術中心下達科技研發(fā)計劃。項目安排面向整個公司，同時鼓勵競爭，提倡協(xié)作。對于生產經(jīng)營急需的項目和有良好市場前景的研發(fā)項目，在挖掘企業(yè)潛力的前提下，可以有條件地引進社會力量。公司鼓勵各子公司自主開發(fā)科技項目。第四條公司科技研發(fā)項目的實施實行合同管理和課題組長負責制。第二章科技項目管理程序第五條公司科技項目管理程序申報立項。召開立項前專題答辯會。立項審查。下達科技研發(fā)計劃。主持單位與公司科學技術委員會簽訂項目合同。合同的執(zhí)行。階段性課題成果評審。項目完成，主持單位呈報成果資料?？莆k組織對成果資料進行初步審查并提出要求。主持單位完成合同全部內容，準備參加評審。公司科學技術委員會組織專家召開成果評審會。課題結題，主持單位完成合同規(guī)定的技術成果歸檔工作。科技成果、專利的登記與獎勵。第六條中國股份公司及省部級以上的科技項目的管理遵照其相應的規(guī)定辦理。第三章項目的申報、匯報及審定第七條科技研發(fā)項目采用各子公司申報與公司決策相結合的方式。申報立項的課題，必須具有技術的先進性、實用性，符合企業(yè)的發(fā)展方向，并與市場需求相結合。技術人員個人也可以提出課題申請。第八條研發(fā)項目計劃的編制依據(jù)和立項原則研發(fā)項目計劃的編制依據(jù)：1．符合“公司年度研究開發(fā)計劃”、股份公司和公司的“十二五科技發(fā)展規(guī)劃”；2．研發(fā)項目應屬“國家重點支持的高新技術領域”；3．研發(fā)項目應符合“國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2011-2020）”、“當前優(yōu)先發(fā)展的高技術產業(yè)化重點領域指南（2010年度）”；4．研發(fā)項目應滿足“《企業(yè)研究開發(fā)費用稅前扣除管理辦法（試行）》（國稅發(fā)〔2008〕116號）”的要求。研發(fā)項目的立項原則：1．國家有關部委和股份公司的主要技術政策和科技發(fā)展規(guī)劃、年度計劃，公司中長期發(fā)展規(guī)劃中的技術研發(fā)重點；2．有良好市場前景，對企業(yè)可產生效益的新技術、新工藝、新裝備、新材料、新產品和管理軟件的推廣應用；3．生產經(jīng)營中迫切需要解決的關鍵技術難題；4．首次從公司外引進的新技術、新裝備等的消化吸收、引進推廣；5．為拓展市場先期進行的預研發(fā)項目。第九條每年12月1日至15日，各單位（含各職能部門）向公司技術中心申報年度研發(fā)項目立項申請，所申報的項目需經(jīng)本單位總工程師審核簽字，加蓋公章后備案，同時把電子版報至公司技術中心。課題的申報必須填寫有限公司科技項目立項申報表（附件1），擬投入科技經(jīng)費超過10萬元以上的重大項目，還應提供重大項目立項可行性報告。可行性報告應詳細說明以下內容：該項技術國內外的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢。立項的必要性和緊迫性。項目主要研究內容和關鍵技術。擬采取的研究方法。擬完成的主要成果及達到的技術指標。技術、經(jīng)濟及社會效益預測。經(jīng)費的分項估算。第十條為了做好科技項目的事先策劃，申報立項課題的項目負責人應就項目立項的有關情況進行專題匯報、答辯。專題匯報應包含以下主要內容：項目的概況。項目前期調研情況，包括項目查新情況、可行性研究及市場調研等。項目研究的重點、難點和關鍵技術。項目研究的主要內容和預期目標。（五）項目研究擬采用的主要研究方法。研究計劃，包括分階段工作內容安排及責任人。科技成果的轉化。第十一條公司科委辦負責組織專家召開專題匯報、答辯會，根據(jù)匯報會答辯情況，提出是否立項、立項的主要研究內容和經(jīng)費情況等建議。第十二條公司科委辦根據(jù)匯報會答辯情況，對符合條件的課題，由公司技術中心組織有關部門和專家專項審定，必要時可聘請社會上的著名學者參與決策。形成初審意見，報公司科學技術委員會審批。第十三條經(jīng)公司科學技術委員會審批立項后，由公司技術中心行文下達公司科技研發(fā)項目計劃。對于已通過其它渠道獲得經(jīng)費的項目，公司一般不再重復安排科研經(jīng)費，但可列入公司科技研發(fā)項目計劃進行管理。第十四條計劃的調整公司根據(jù)研發(fā)項目開展情況、企業(yè)發(fā)展需要，結合生產經(jīng)營實際，每年8月份，視情況調整年度研發(fā)項目計劃。各單位、各部門每年8月15日至30日，向技術中心提報研發(fā)項目調整計劃申請。新增或更改的研發(fā)項目申報格式見（附件1），更改或調減的研發(fā)項目要說明原因。調整計劃的編制程序同上。第四章合同的簽訂與實施第十五條科技研發(fā)項目一經(jīng)批準并以計劃形式下達后，項目主持單位應立即組織實施，并在兩個月內與公司簽訂科技研發(fā)合同。特殊情況不得遲于四個月，逾期視為自動放棄，此后不再重復立項。第十六條科研項目課題組長必須由能保證50％以上全時率的技術骨干擔任。課題組長一般不得更換，確因工作需要必須更換時，必須經(jīng)各單位總工程師同意，并報公司科委辦核準。第十七條合同書一律以公司科學技術委員會為甲方，主持單位為乙方。招標項目以中標者為乙方。一個項目一般只設一個乙方，有協(xié)作單位的由乙方在簽訂合同前安排落實橫向協(xié)作。第十八條合同書內容（附件2）合同書應著重說明課題的技術水平、關鍵技術、詳細的實施方案、主要研究人員及分工、研究進度安排、預期的目標、經(jīng)費的構成及用途，以及要完成的科技成果資料、科技成果的轉化等內容。內容要具有確定性和可操作性，以便對合同的履行進行跟蹤檢查和驗收。合同中應明確甲乙雙方的責任，尤其是違約責任。第十九條合同的草本由乙方按批準內容和規(guī)定格式起草，公司科委辦接到文稿后，要按照合同文本的要求進行核對。特別要對其關鍵技術的內容、課題組長的人選、經(jīng)費的用途、要完成的成果資料、科技成果的轉化等實質性內容進行認真審核，提出主導意見，與乙方協(xié)商達成一致。合同經(jīng)公司總工程師審定，雙方簽字蓋章后生效。合同正本一式六份，甲方四份，乙方二份。第二十條合同的實施合同生效后，即成為對甲乙雙方均有約束力的正式文件。合同執(zhí)行期間公司科委辦有權對課題的實施進行定期檢查或督促。乙方應定期向公司科委辦報告項目進展情況，應在季度未25日前上報：科技項目進度季報表（附件3）、科研儀器設備季報表（附件４）等。第二十一條公司技術中心對各項目上報的進展情況進行歸集分析，提出進展情況總結報告，并有針對性的進行協(xié)調和指導。每半年對研發(fā)項目實施情況進行一次監(jiān)督檢查，對重點研發(fā)項目做好指導工作。檢查形式為現(xiàn)場檢查或電話詢問。第二十二條研發(fā)題目的變更研發(fā)項目在開展過程中，因研發(fā)子課題的擴充或減少、研究重心的轉移等原因，造成原立項研發(fā)題目的與實際不符時，可以申請研發(fā)題目的變更。第二十三條結題時間變更由于不可抗力因素或研發(fā)項目題目變更而引起結題時間的提前或者推遲，可以申請結題時間的變更。第二十四條研發(fā)項目組長和研發(fā)成員的變更項目組長或研發(fā)成員確需變更，項目承擔單位（部門）要及時報告技術中心，重新提交主要研究人員表（附表2），并需主管領導簽字、加蓋研發(fā)單位公章。第二十五條研發(fā)單位的變更由于參建單位的變更或其他不可抗力因素，引起研發(fā)單位發(fā)生變更時，可以申請變更。第二十六條投入經(jīng)費的變更。投入經(jīng)費原則上不予變更。第二十七條科研儀器、設備的管理各主持單位應按照公司固定資產管理辦法進行管理，建立健全科研儀器、設備管理臺帳。新購科研儀器和設備應按規(guī)定進行申請、購置、驗收、組固、保管和使用。合同執(zhí)行過程中所購買的主要固定資產，所有權屬成果主持單位。主持單位為公司工程指揮部（經(jīng)理部）的，在機構撤銷前應將所購買的主要固定資產移交給公司科委辦。第二十八條科研資料的收集和管理數(shù)據(jù)的采集和資料（含照片、影像資料）的收集、分析、整理要貫穿課題研究的全過程。課題外業(yè)工作完成后，應及時完成合同內全部成果資料的文整工作，并在規(guī)定時間內報公司科委辦，申請成果評審。第二十九條科研經(jīng)費的管理科研經(jīng)費的使用應嚴格按照管理辦法和科研合同條款執(zhí)行?？蒲薪?jīng)費將按照年度科研計劃、科研進度和合同執(zhí)行情況劃撥，主持單位應提前向公司科委辦上報科研經(jīng)費撥付申請。主持單位自籌資金應按照合同規(guī)定及時到位，若不能及時到位，公司將推遲撥款?？蒲薪?jīng)費核銷每半年進行一次，主持單位應認真及時填報科研經(jīng)費核銷單（附件５）及相關憑證復印件。第三十條主持單位負責簽訂的委外科研合同，必須報公司科委辦核備。合同金額達10萬元及以上者，必須報公司科委辦審核同意后，方可辦理對外簽訂手續(xù)。第三十一條委外科研合同付款，須嚴格按照委外科研合同條款進行，并應在付款前對合同執(zhí)行情況辦理驗收手續(xù)，驗收單（見附件６）應由經(jīng)辦人、課題組長和項目負責人簽字，驗收單將作為科研經(jīng)費核銷的憑證。第三十二條科技研發(fā)項目的經(jīng)費實行包干使用。在主持單位總工程師的領導下，由課題組長在合同范圍內按所列經(jīng)費計劃使用?？萍冀?jīng)費必須專款專用、不得挪作他用。科研經(jīng)費按合同并根據(jù)進度情況撥付，對于項目主持單位為公司工程指揮部（經(jīng)理部）的，在收到科研經(jīng)費后，其中15%由其掌握使用，85%應撥給具體實施的子公司。第三十三條因不可抗拒的原因，致使原合同無法履行，乙方應及時書面報告甲方，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商可以變更或解除合同。第五章成果評審第三十四條公司開展或組織的研發(fā)項目驗收、評審（或鑒定）每年進行一次到兩次，上報截止時間為每年元月底。第三十五條主持單位在完成科技合同規(guī)定的全部內容后，成果資料由總工程師組織相關專業(yè)技術人員審核并簽署意見，上報公司科委辦，申請成果評審。各單位自主開發(fā)的科技項目，技術上居于公司領先水平的，也可直接申請成果評審。第三十六條申報成果評審的資料，應包括研究總報告、圖紙、工藝、計算依據(jù)、檢測數(shù)據(jù)、應用效果、使用單位證明及科技查新報告。在不影響評審結論的前提下，允許被評審單位不公開核心機密。提交資料包括紙質版和電子版。申報評審時，應同時報送主要研究人員名單（一式二份），名單按貢獻大小排序，并具體填寫每個人員的技術工作內容，經(jīng)課題組長簽認并加蓋主持單位公章，作為成果管理的依據(jù)。第三十七條科技成果的評審，由公司科委辦負責組織。第三十八條成果的評審是對科技成果的水平、應用范圍、實用性及經(jīng)濟效益等做出評價，并提出存在的問題和建議。成果評審，一般由7～13人組成的評審委員會主持，其中相關領域的專家（高級職稱以上）人數(shù)不得少于3／4人。成果評審一般采用會議形式，由研究人員充分表述科研成果，并進行深入的答辯。評審委員會還需審核資料的完整性和嚴密性，必要時可到現(xiàn)場驗證。對參加評審工作的專家，可酌情發(fā)給技術評審費，評審費由成果主持單位支付。第三十九條通過評審的科技成果發(fā)給評審證書（附件７）。主持單位領取評審證書前，需根據(jù)評審意見修改成果資料并報公司科委辦存檔。第四十條驗收、評審（或鑒定）分為公司和公司以上（包括股份公司、鐵道部或市、項目所屬地方科技委等）兩種。經(jīng)公司驗收評審的研發(fā)項目，作為公司科技進步獎評定的依據(jù)；經(jīng)股份公司、鐵道部、市或項目所屬地方科技委驗收評審的研發(fā)項目，根據(jù)其鑒定結論，作為參加省部級及以上獎勵的申報依據(jù)。第四十一條公司的驗收評審（一）提交的驗收、評審/鑒定資料：技術研發(fā)項目申報書面材料與電子版。研究報告和其他輔助材料。（二）驗收、評審（或鑒定）的程序1．技術中心對上報的研發(fā)項目資料進行型式審查。通過型式審查的研發(fā)項目上報公司評審；未通過型式審查的研發(fā)項目，退回整改，重新上報。2．技術中心聘請專家對參加評審的項目資料進行閱評，提出閱評意見。3．公司總工程師組織有關部門和專家召開研發(fā)項目驗收評審專題會議。4．研發(fā)項目驗收評審的主要內容及評審結論意見包括以下內容：技術文件是否齊全、完整、規(guī)范；成果的創(chuàng)新性、先進性和成熟程度；投產、推廣應用前景及價值；存在的問題、改進的意見和建議。5．通過驗收評審的研發(fā)項目即成為公司科技成果，并獲得知識產權的保護。公司以文件形式公布評審意見。第四十二條公司以上的驗收、評審（或鑒定）（一）提交的驗收、評審（或鑒定）資料：研發(fā)項目評審（或鑒定）申請書評審（或鑒定）申請書從相關單位的網(wǎng)站下載，也可向公司技術中心索要?？萍疾樾聢蟾婵萍疾樾路譃閲鴥葯z索和國內外檢索兩種，依據(jù)研發(fā)成果的預期鑒定等級確定。查新申請從相關單位的網(wǎng)站下載，也可向公司技術中心索要。研究報告研究報告應包括以下內容：（1）背景：工程概況，國內外現(xiàn)狀，課題的提出，擬解決的主要問題；工作情況：研究過程及方法，主要研究成果；技術創(chuàng)新點；經(jīng)濟社會效益分析；目前存在的問題和下一步改進思路。檢測、試驗、監(jiān)測研究分析報告不涉及此項的，可以不附此項報告。經(jīng)濟、社會、環(huán)境等效益證明；經(jīng)濟效益證明需有財務專用章。建設、監(jiān)理、施工單位意見；研究項目知識產權（包括技術標準）的獲得、保護和管理情況；關鍵技術錄像資料（一般不超過10分鐘）；多媒體（ppt）匯報材料；評審（或鑒定）意見草稿；評審（或鑒定）單位要求的其他資料。以上所有文件資料均需提供書面材料（原件）與電子版。（二）驗收、評審（或鑒定）的程序按照股份公司、鐵道部、市或地方科技委驗收、評審（鑒定）的相應辦法辦理。第六章科技成果管理第四十三條科技成果的管理主要包括：科技成果的驗收、評審、鑒定、登記、獎勵及技術成果推廣和轉讓。第四十四條合同項目取得的成果，各單位應積極推廣應用。對不利于直接推廣應用的成果，由主持單位負責對成果實施分解，使其成為若干個可獨立使用的子成果，在全公司推廣應用。成果轉讓權屬公司。對不宜公開的資料，各使用單位均負有保密責任。第四十五條在技術引進中購置的知識產權或無形資產，所有權歸買方，買方為公司工程指揮部（經(jīng)理部）的，在機構撤消前應將其移交給指定單位。購置單位負有保值、增值的責任，應視同有形資產進行管理，在財務上履行必要的登記或辦理相應的法律手續(xù)。第四十六條轉讓科技成果前應對該成果進行資產評估，轉讓中應注意保護企業(yè)的利益不受損害。第七章獎罰第四十七條各單位科技研發(fā)的成果和推廣應用的效果，作為考核企業(yè)技術進步、評選優(yōu)秀科技管理單位和優(yōu)秀科技集體的重要指標之一?？己说闹饕獌热菔牵褐贫葓?zhí)行情況、合同履約情況、獲得各級科技進步獎的數(shù)量、科技成果推廣應用取得的經(jīng)濟效益和社會效益等。科技研發(fā)作為科技創(chuàng)新的一種形式，體現(xiàn)了企業(yè)發(fā)展的健康程度和經(jīng)營質量，更是企業(yè)的業(yè)績考核指標之一。公司每年下發(fā)各單位科技研發(fā)計劃，獲得一項國家級、省部級或企業(yè)級科技進步獎的成果，在當年度業(yè)績考核時，按以下標準加分，同一個成果按就高原則加分。國家級省部級企業(yè)級一等獎及以上2分1分0.5分二等獎0.5分0.3分三等獎0.3分0.2分第四十八條實行科技項目承包獎。認真履行合同、項目完成出色，通過評審后，經(jīng)公司科委辦核實，主持單位可將科研經(jīng)費余額的50％用于獎勵課題主要完成人員，但獎金總額不得超過5萬元。剩余部分可用于補充科技研發(fā)資金。第四十九條在科技研發(fā)中做出突出貢獻的單位、個人及相關管理人員，公司將給予表彰獎勵，并作為業(yè)績考核和職務、職稱晉升的重要依據(jù)之一。獲得各級科技進步獎的獎勵金額如下：（單位：萬元）國家級省部級企業(yè)級一等獎及以上60208二等獎40125三等獎2082省部級科技進步獎含行業(yè)協(xié)會設置的社會力量獎和股份公司科技進步獎；企業(yè)級科技進步獎指有限公司設置的科技進步獎。同一項目按就高原則獎勵。涉及多單位合作研發(fā)的項目，按合同經(jīng)費比例分配獎勵金額。以上獎勵費用在公司科技專項經(jīng)費中列支，由公司技術中心下發(fā)獎勵通知，并具體辦理相關手續(xù)。第五十條科技合同簽約的任何一方中途中止，或不履行合同，或造成不能按期完成，由違約方承擔全部經(jīng)濟責任。第五十一條成果主持單位除不可抗拒因素，未能履行合同規(guī)定的工作內容，除按合同內的條款進行處罰外，還應給予下述處罰：課題組長領導不力，致使合同項目落空，一年內不得調任，不得晉升職稱；取消今后擔任科技項目課題組長資格，并不得入選公司學科帶頭人。一年中科技合同違約超過兩個項目的單位，當年取消參與評選公司先進科技單位的資格；連續(xù)三年出現(xiàn)合同違約的情況，主管領導應引咎辭職并處以一定的經(jīng)濟罰款。第八章附則第五十二條公司所屬職能部門不宜進行經(jīng)費承包的科技項目，其經(jīng)費使用可在年度計劃限額內執(zhí)行報銷制。第五十三條本辦法自發(fā)布之日起實行，解釋權屬公司科學技術委員會。管理辦法中未盡事項，按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。附件：1．有限公司科技項目立項申報表2．有限公司科技項目合同書3．有限公司科技項目進度季報表4．有限公司科研儀器設備季報表5．有限公司科研經(jīng)費核銷單6．有限公司委外科研合同執(zhí)行情況驗收單7．有限公司科學技術成果評審證書

附件1：有限公司科技項目立項申報表項目名稱經(jīng)費概算自籌資金承擔單位項目負責人一、立項的必要性二、主要研究內容及關鍵技術：三、進度安排及預期目標：四、主要研究人員及分工：申報單位意見：單位(章)年月日注：1.10萬元以上項目需附：重大項目立項可行性報告2．申報表填寫一式二份附件2：合同編號有限公司科技研發(fā)項目合同書項目名稱：主持單位：項目負責人：起止年限：有限公司科學技術委員會制年月一、項目概況（簡要說明）：二、主要研究內容及關鍵技術：三、預期達到的目標、成果和技術經(jīng)濟指標：四、采用的研究方法及技術措施：進度安排序號時間完成內容備注主要研究人員名單及分工序號姓名職稱負責任務占時率成果內容及歸檔要求序號成果名稱完成時間負責人八、科技成果的轉化：科研經(jīng)費及用款計劃本項目科研經(jīng)費為萬元，其中：公司萬元，自籌資金萬元。經(jīng)費組成和用款計劃如下表。1．經(jīng)費組成表單位：萬元序號項目名稱公司自籌資金備注2．用款計劃表單位：萬元序號撥款時間撥款金額