2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷附答案單選題（共100題）1、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理職責(zé)的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A2、下列屬于證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B3、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設(shè)普通合伙人C.不能設(shè)置多個普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒有限制【答案】A4、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，只應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案以保存和管理【答案】C5、下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述,錯誤的是（）。A.公司可以向其他企業(yè)投資B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人C.公司章程對投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定【答案】D6、按照法律主體在法律關(guān)系中的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】C7、(2019年真題)收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，對收購人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B8、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％【答案】A9、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、甲公司為上市公司，尚有債券在外發(fā)行，存在債券違約情況且未解決。此時甲公司（）。A.可繼續(xù)發(fā)行新債券B.不得再次公開發(fā)行公司債券C.在經(jīng)過審計(jì)后可繼續(xù)發(fā)行新債券D.在經(jīng)過審計(jì)且出具無保留意見后可繼續(xù)發(fā)行新債券【答案】B11、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機(jī)構(gòu)行使的職責(zé)包括（）。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】C12、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說法錯誤的是（）。A.為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場報導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任C.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)【答案】B13、（2020年真題）證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.出具警示函B.紀(jì)律處分C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話【答案】B14、下列有關(guān)公積金的說法，正確的是（）。A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的60%B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的30%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的10%以上的，可以不再提取【答案】B15、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）、風(fēng)險控制等制度。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是（）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】D17、（2017年真題）證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，處罰處分信息包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D19、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列說法正確的是（）。A.禁止證券分析師通過網(wǎng)絡(luò)對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見B.證券分析師參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目期間，秉持獨(dú)立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的證券研究報告C.從事發(fā)布證券研究報告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)D.證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問【答案】C20、私募基金運(yùn)行期間,發(fā)生（）事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D22、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A24、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）不符合當(dāng)然退伙情形。A.個人喪失償債能力B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為【答案】D26、我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C27、(2019年真題)控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C28、證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險評估。評估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。A.國家/地域B.客戶C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）D.以上都是【答案】D29、證券公司違反證券法的規(guī)定允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處（）的罰款。A.五十萬元以上B.五十萬元以下C.十萬元以上D.十萬元以下【答案】B30、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪些選項(xiàng)符合除名退伙情形（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A31、(2019年真題)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B32、下列說法錯誤的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告B.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問【答案】A33、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)證書申請?zhí)峁┨摷俨牧系?，證券業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C34、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經(jīng)驗(yàn)C.實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人D.自然人的家庭成員情況【答案】D35、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D36、以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的是（）。A.取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，但2年沒有年檢的甲B.取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，同時兼任風(fēng)險管控工作的乙C.通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格的丙D.通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書的丁【答案】D37、（2016年真題）下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是（）。A.公開B.公正C.公平D.平等【答案】D38、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（）個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A.6B.12C.24D.36【答案】D40、下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有（）A.信息技術(shù)規(guī)劃B.信息系統(tǒng)建設(shè)C.信息安全保障D.信息風(fēng)險監(jiān)控【答案】D41、下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A42、下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)【答案】A43、操縱證券、期貨市場罪，是指有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】C44、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A.3B.4C.5D.6【答案】A45、證券公司向客戶融資融券可以使用（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A46、上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、政府債券的舉債主體包括（）A.②③B.①③C.①②D.①②③④【答案】C48、下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說法錯誤的是（）。A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款B.股東大會是股份有限責(zé)任公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準(zhǔn)文件D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)【答案】C49、證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C50、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D51、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B52、(2019年真題)根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是（）。A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】A53、按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括（）。A.①②③B.①③C.③④D.①②【答案】A54、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會終止其股票上市交易（）。A.公司有重大違法行為B.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件C.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計(jì)報告作虛假記載，且拒絕糾正D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)【答案】A55、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A56、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。A.是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營機(jī)構(gòu)C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的【答案】A57、證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B58、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A.月B.季度C.半年D.年【答案】C59、按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B60、以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負(fù)責(zé)D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任【答案】C61、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A62、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億【答案】B63、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C64、(2019年真題)證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括（）A.限制分配紅利B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)D.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)【答案】C65、下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。A.②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B66、《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C67、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)要求董事會糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。A.監(jiān)事會；股東會B.監(jiān)事會；經(jīng)理層C.股東會；經(jīng)理層D.股東會；監(jiān)事會【答案】B68、關(guān)于公司合并，說法正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】C69、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D70、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B71、下列說法中正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C72、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）A.①③B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D73、以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C74、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正確的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B76、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的事項(xiàng)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司辦理變更業(yè)務(wù)范圍的事項(xiàng)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（）個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20；1B.60；2C.20；2D.40；1【答案】C77、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C78、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B79、金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A80、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.1B.2C.3D.5【答案】B82、下列關(guān)于保薦期間的說法，錯誤的是()。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的.持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上下當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計(jì)年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期問為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度【答案】D83、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。A.對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價B.負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等C.負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等【答案】B84、（2017年真題）下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D85、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D86、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】B87、（2016年真題）下列情形中．股份有限公司不可以收購本公司股份的是（）。A.對外提供擔(dān)保B.減少注冊資本C.股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份D.將股份獎勵給本公司職工【答案】A88、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A89、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下（）方面做出了規(guī)定。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D90、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的