?2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬考試試卷A卷含答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共100題）1、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A.保險(xiǎn)公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C2、債券報(bào)價(jià)的主要方式不包括（）A.公開報(bào)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)C.雙邊報(bào)價(jià)D.大額報(bào)價(jià)【答案】D3、關(guān)于發(fā)行市場說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B4、債券信用評(píng)級(jí)從初評(píng)工作開始到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日，集團(tuán)企業(yè)評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】C5、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機(jī)構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（）方面的契A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D6、根據(jù)證券市場監(jiān)管公開原則的要求，證券監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)公開（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A8、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A9、（2021年真題）場外交易市場的特征有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C10、企業(yè)應(yīng)在集合票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，包括應(yīng)對(duì)（）的措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費(fèi)一部分屬于()的收入A.證券交易所B.國家稅務(wù)部門C.中國結(jié)算公司D.國家財(cái)政部門【答案】C12、公司進(jìn)行并購重組對(duì)其經(jīng)營狀況的影響是（）。A.并購重組能夠改善公司的經(jīng)營狀況B.并購重組會(huì)使公司的經(jīng)營狀況惡化C.并購重組對(duì)公司經(jīng)營狀況沒有影響D.并購重組不一定會(huì)改善公司的經(jīng)營狀況【答案】D13、自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，證券、期貨監(jiān)管體制實(shí)施了）的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、交易所市場的競價(jià)和詢價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行（）交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D15、根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例》《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、資產(chǎn)證券化的參與主體有（）。A.①②③④⑦B.①②③④⑥⑦C.①②④⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】D17、內(nèi)部評(píng)級(jí)所反映的被評(píng)級(jí)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)特征主要是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】A18、非證券金融市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A19、（）是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A20、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】A21、私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個(gè)人D.最近兩年年均收入不低于50萬元的個(gè)人【答案】B22、19491978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國金融體系的首要任務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C23、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。A.交收B.清算C.成交D.結(jié)算【答案】A24、證券投資基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、（2019年真題）證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。A.籌資與投資B.一級(jí)市場與二級(jí)市場C.發(fā)行與回購D.投資與并購【答案】A26、下列關(guān)于銀行問債券市場信用等級(jí)的說法，錯(cuò)誤的是()A.短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)B.中長期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)C.短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)D.中長期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)【答案】C27、我國的金融債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】C28、武士債券的面值為（）。A.美元B.日元C.港元D.歐元【答案】B29、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A30、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A31、（2021年真題）下列關(guān)于債券收益率的說法正確的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、（2021年真題）股票可以為持有人帶來收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（??）。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.流動(dòng)性D.參與性【答案】B33、我國金融市場體系不包括（）。A.債券市場B.貨幣市場C.金融衍生品市場D.商品市場【答案】D34、影響凈資產(chǎn)收益率的因素有（）。A.③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C35、根據(jù)《證券公司壓力測(cè)試指引》，證券公司開展壓力測(cè)試主要包括以下（）步驟。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D36、中小企業(yè)板總體設(shè)計(jì)原則中的“兩個(gè)不變”是指（）。A.①②B.③④C.①③④D.②③④【答案】C37、中國證監(jiān)會(huì)于2020年6月12日發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》，對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票作出以下規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職資格B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力C.可以存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的情形D.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全且有效執(zhí)行【答案】C38、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的先行性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D39、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B40、—個(gè)發(fā)達(dá)、高效的證券市場必定是一個(gè)信息靈敏的市場，它需要具備（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D41、下列選項(xiàng)中，屬于我國的混合資本債券的基本特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D43、系統(tǒng)的基金業(yè)績?cè)u(píng)估需要從（）方面入手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B44、每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、（）從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。A.證券公司B.機(jī)構(gòu)投資者C.私募基金D.公募基金【答案】B46、境外上市外資股包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A47、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A48、基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和?，F(xiàn)已知A公司的基金資產(chǎn)總值為450萬元，基金負(fù)債為300萬元，基金的全部份額為300。則A公司的基金資產(chǎn)份額凈值為（）。A.1.5萬元B.1萬元C.0.5萬元D.無法計(jì)算【答案】C49、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，有效識(shí)別、評(píng)估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.資本管理C.合規(guī)管理D.制度管理【答案】A50、基金應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告不包括（）。A.年度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.月度報(bào)告D.季度報(bào)告【答案】C51、下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B52、在基金信息披露中,禁止登載自然人、法人或者其他組織的()文字。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、我國銀行間債券市場的主要職能有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、（2020年真題）傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定B.合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果C.信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分D.交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定【答案】A55、金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生需要一定的經(jīng)濟(jì)條件或非經(jīng)濟(jì)條件，而這些條件在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前都是（）。A.可控制的B.可管理的C.不確定的D.可預(yù)測(cè)的【答案】C56、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.5％B.8％C.10％D.20％【答案】B57、申購開放式基金時(shí)，基金申購價(jià)格未知，申購份額通常在（）日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回基金份額。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C58、中國證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D59、下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D60、我國的混合資本債券的清償順序是()。A.位于一般債務(wù)之前B.位于次級(jí)債務(wù)之前C.位于股權(quán)資本之后D.位于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后【答案】D61、可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A62、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。A.I、IIIB.Ⅱ、IIIC.I、ⅡD.Ⅱ、IV【答案】A63、資本外逃可能在（）情況下發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C64、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，基金投資面臨外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，其中，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)不包括基金管理人的（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)【答案】C65、多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易平倉了結(jié)；而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的情況。A.現(xiàn)貨合約B.遠(yuǎn)期合約C.金融遠(yuǎn)期合約D.期貨合約【答案】D66、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B67、有關(guān)證券公司次級(jí)債，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)進(jìn)一步明確的操作風(fēng)險(xiǎn)的類型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D69、我國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。關(guān)于貨銀對(duì)付的交收制度表述不正確的是（）。A.貨銀對(duì)付是指，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金B(yǎng).貨銀交付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交付風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度C.結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司交付至少90%的應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保D.在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物【答案】C70、下列關(guān)于個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中作用的說法，錯(cuò)誤的是().A.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場運(yùn)行機(jī)制B.一般來說，相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有更專業(yè)化的信息分析和處理能力，他們的需求和投資選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場的靈敏度C.機(jī)構(gòu)投資者參與金融市場，有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行D.個(gè)人投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范發(fā)展對(duì)于防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定，較之機(jī)構(gòu)投資者有更為重要的意義【答案】D71、可以對(duì)將來的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性的信息，如利率水平、貨幣供給的指標(biāo)是（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A72、（2020年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進(jìn)行證券投資的資金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B73、證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短幾十年的時(shí)間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)?！敬鸢浮緼75、下列關(guān)于利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的說法中有誤的是（）。A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價(jià)格也相同B.信用利差反映了不同違約風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，低等級(jí)債券與無風(fēng)險(xiǎn)債券之間的收益率通常比較小D.衰退期或蕭條期，信用利差會(huì)急劇擴(kuò)大，導(dǎo)致低等級(jí)債券價(jià)格暴跌【答案】A76、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求行使職責(zé)的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】C77、我國證券交易所內(nèi)的證券交易按（）原則競價(jià)成交。A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則C.數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則D.做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則【答案】A78、下列關(guān)于我國國債競爭性招標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.競爭性招標(biāo)確定的票面利率保留2位小數(shù)B.利率招標(biāo)時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01％C.國債承銷團(tuán)成員于招標(biāo)日后3個(gè)工作日內(nèi)繳納發(fā)行款D.單一價(jià)格招標(biāo)方式下，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期（次）國債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷【答案】C79、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。A.突發(fā)性B.潛在性C.隱藏性D.累積性【答案】A80、證券公司主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】B81、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬()情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者D.5年前曾受過輕微的刑事處罰【答案】D82、（2020年真題）關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D83、中國香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B84、—般而言，基金投資管理的流程包括以下環(huán)節(jié)（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D85、以下金融機(jī)構(gòu)屬于機(jī)構(gòu)投資者的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D86、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B87、按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列（）情形的，首個(gè)交易日無價(jià)格漲跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B88、證券交易所的組織形式有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D89、為了保護(hù)基金投資者的利益，世界上不同國家和地區(qū)都對(duì)基金活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督管理，我國的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中央銀行C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】A90、（2020年真題）主板上市公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、