2023年遼寧省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)季度任期模擬試題

遼寧省202３年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：季度任期模擬試題一、單項選擇題(共２5題,每題２分，每題的備選項中,只有1個事最符合題意）1、3月份,大豆現(xiàn)貨的價格為６５０美分/蒲式耳。某經(jīng)銷商需要在６月購買大豆，為防止價格上漲,以105美分／蒲式耳的價格買入執(zhí)行價格為７００美分/蒲式耳的7月份大豆看漲期權。到６月份，大豆現(xiàn)貨價格上漲至820美分/蒲式耳，期貨價格上漲至850美分/蒲式耳,且該看漲期權價格也升至３0０美分/蒲式耳。該經(jīng)銷商將期權平倉并買進大豆現(xiàn)貨，則實際采購大豆的成本為__美分/蒲式耳。A.6２5Ｂ.65０C.655Ｄ.７00２、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結算會員按照(）的規(guī)定辦理。A.期貨公司B．期貨交易所C.中國證監(jiān)會Ｄ．中國人民銀行3、下列關于套期保值者的說法，對的的有＿_。A.套期保值者把期貨市場當作轉移經(jīng)營風險的場合B．套期保值者可以運用期貨合約對將來要買人或出售的某種標的物價格進行保險Ｃ．金融期貨的套期保值者涉及金融市場的債權人和債務人等Ｄ.商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等4、香港恒生指數(shù)期貨最小變動價位漲跌每點為50港元,某交易者在4月２0日以11950點買入2張期貨合約，每張傭金為25港元。假如5月２0日該交易者以12０2３點將手中合約平倉,則該交易者的凈收益是__港元。A．-5000B．2５00Ｃ．4９0０Ｄ．５0005、以下關于套利行為描述對的的是＿_。Ａ．消除了價格變動的風險B．提高了期貨交易的活躍限度C．保證了套期保值的順利實現(xiàn)D.促進交易的流暢化和價格的合理化6、在美國期貨市場,助理中介(AＰ)為__介紹客戶。A．介紹經(jīng)紀商(ＩB)B.場內(nèi)經(jīng)紀人C.商品基金經(jīng)理Ｄ．期貨交易顧問(ＣTA）7、下列關于期權執(zhí)行價格的描述,不對的的是_＿。A．對看漲期權來說,其他條件不變的情況下，執(zhí)行價格提高,則期權內(nèi)涵價值減少Ｂ.對看跌期權來說，其他條件不變的情況下,當標的物的市場價格等于或高于執(zhí)行價格時，內(nèi)涵價值為零C.一般來說，執(zhí)行價格與標的物的市場價格差額越大,時間價值就越小D．對看漲期權來說，標的物價格超過執(zhí)行價格越多,內(nèi)涵價值越小8、客戶的交易保證金局限性,期貨公司未按約定告知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔重要補償責任，補償額不超過損失的。A:40%B：50%C:８0％D：60%9、期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定，遵循_＿__的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。A:將最佳的產(chǎn)品銷售給投資者Ｂ:將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者C:盡量多的產(chǎn)品銷售給投資者D：將收益最佳的產(chǎn)品銷售給投資者1０、下列行為中,也許構成操縱證券交易價格罪的有__。A.黃某與何某合謀,以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格B.黎某與別人惡意串通,以事先約定好的時間、價格和方式互相進行證券交易，嚴重影響了證券交易量C．馬某以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣,嚴重影響了證券價格D.田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券,使該證券價格大起大落

11、期貨交易不具有__特點。A．合約標準化B.背書轉讓C．每日無負債結算D.雙方約定價格對沖12、跨商品套利可分為兩種情況,一是相關商品間的套利,二是原料與成品間的套利，下列交易活動中屬于跨商品套利的有__。A.小麥/玉米套利Ｂ．玉米/大豆套利C．大豆提油套利D．反向大豆提油套利1３、期貨市場的組織結構由__組成。A．提供集中交易場合的期貨交易所Ｂ.提供結算服務的結算機構C．提供代理交易服務的期貨公司D.進行期貨交易的投資者1４、在賣出合約后,假如價格上升則進一步賣出合約,以提高平均賣出價格，一旦價格回落可以在較高價格上買入止虧賺錢，這稱為____A：買低賣高B：賣高買低C:平均買低D：平均賣高１５、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實行監(jiān)控,進行(）稽核。A.每季Ｂ.每月Ｃ.每周Ｄ．每日16、下列針對投資基金的表述,對的的有_＿。A.投資基金實行的是一種集合投資制度B.投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個別投資者的投資工具C．投資基金在本質上是一種金融信托Ｄ.投資基金執(zhí)行按資分派的法則17、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由承擔．A:客戶Ｂ:期貨公司Ｃ:期貨經(jīng)紀人D:期貨交易所18、執(zhí)行價格為1080美分/蒲式耳的大豆看漲期權。若此時市場價格為ll０0美分／蒲式耳,則該期權屬于____Ａ:歐式期權Ｂ：平值期權C:虛值期權Ｄ:實值期權19、平滑異同平均線的英文縮寫縣。A:MＡＢ:ＭＡCDC:DＥAD：DIＦ20、在通貨膨脹時，中央銀行利率，收緊銀根。A：調(diào)低B：提高C：穩(wěn)定Ｄ:控制2１、（）應當完善客戶糾紛解決機制,明確承擔此項職責的部門和崗位，負責解決投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。Ａ.期貨公司B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．中國人民銀行D．財政部22、通過期貨交易形成的價格的特點有__。A.公開性Ｂ．權威性C.預期性D.周期性23、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的,應當在近內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件.A：１年B：2年C:3年Ｄ:5年2４、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并導致嚴重后果的,予以（)。A．警告B.公開譴責C．罰款D.批評2５、獨立董事應當保持獨立性,不得在期貨公司擔任除以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在也許妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。Ａ:監(jiān)事B：董事C:總經(jīng)理D:董事長二、多項選擇題（共２5題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選,本題不得分；少選,所選的每個選項得０.5分)1、申請設立期貨公司,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料涉及．Ａ：經(jīng)營計劃B:公司章程草案C:設立期貨公司申請書D:發(fā)起人名單及其審計報告2、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應當提交()名推薦人的書面推薦意見。A.1B．2C.３D.53、在期貨投資中，應由投資者自擔的損失不涉及.A:投資者因投資品種價值自身發(fā)生變化所導致的損失B:投資者因期貨市場波動導致的損失C：投資者因風險控制不力導致的損失D：投資者因不可抗力導致的損失4、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具有的條件是。A：申請日前2個月的風險監(jiān)管指標連續(xù)符合規(guī)定的標準B:具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的具體計劃C：業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運營狀況良好D:高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形5、3月初，我國某鋁型材廠計劃三個月后購進5０0噸鋁錠,欲運用鋁期貨進行套期保值,具體操作是__。A.交易數(shù)量為１00手鋁期貨合約Ｂ．買入鋁期貨合約Ｃ.交易數(shù)量為50手鋁期貨合約D.賣出鋁期貨合約6、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,期貨公司應當連續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準有．A:流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%B:負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于15０%C：凈資本不得低于客戶權益總額的８％D:凈資本不得低于人民幣300０萬元7、下列屬于影響天然橡膠價格因素的有__。A.季節(jié)變化B.政治因素C．庫存Ｄ．外匯8、期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用重要涉及＿_。A．提供分散、轉移價格風險的工具,有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟Ｂ．為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù)Ｃ.可以促使公司關注產(chǎn)品質量問題D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善９、以下情形中，構成操縱證券、期貨交易的有__。A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C．與別人串通,以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量D．單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者運用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量10、期貨公司應每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上的合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容涉及(）。Ａ．營業(yè)部崗位設立情況及人員資格情況B．信息技術系統(tǒng)運營情況C.營業(yè)場合及設施合規(guī)情況D.營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況?11、國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的因素是__。Ａ．經(jīng)濟全球化Ｂ．競爭日益劇烈C.場外交易發(fā)展迅猛Ｄ．業(yè)務合作向資本合作轉移12、期貨期權合約幾乎涉及了相關期貨合約的所有標準化要素，但其中期貨合約中沒有的要素有_＿。A.權利金B(yǎng).每日價幅限制C.執(zhí)行價格D.合約到期日13、強行平倉制度規(guī)定，當出現(xiàn)＿＿的情況時,交易所要實行強行平倉。A.會員結算準備金余額為最低風險標準B.交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉C．交易所交易委員會認為該會員具有交易風險Ｄ.會員持倉已經(jīng)超過持倉限額１4、期貨公司首席風險官的職權涉及（）。A．為期貨公司客戶的風險管理提供建議B.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況Ｃ.負責期貨公司平常經(jīng)營管理Ｄ．列席與其履職相關的會議1５、下列構成交割違約的是。A：在交割日,賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B：在交割日,期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單C:在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款Ｄ:在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司賬戶交付足額貨款16、在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（)因素擬定當事人的民事責任。A.各方當事人是否有過錯B．各方當事人過錯的性質與大小C．過錯和損失之間的因果關系D．過錯方是否采用了補救措施17、初期的期貨市場對于需求方來講,起到了__的作用。A.穩(wěn)定貨源B.鎖住生產(chǎn)成本C．穩(wěn)定產(chǎn)銷D.鎖住經(jīng)營成本18、期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在_＿和規(guī)定的地點交割一定數(shù)量和質量商品的標準化合約。Ａ．將來某一特定期間Ｂ．當天Ｃ．第二天D．一個星期后１9、期貨交易所在指定交割倉庫時,重要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中限度B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件D.倉庫的運送條件和質檢條件２０、在國內(nèi)下列期貨交易品種中,采用集中交割方式的有_＿。Ａ.鋁Ｂ.豆粕Ｃ．天然橡膠Ｄ．棕櫚油２1、應用旗形形態(tài)時應注意__。A．旗形不具有測算功能Ｂ．旗形出現(xiàn)前，一般應有一個旗桿Ｃ．旗形連續(xù)的時間不能太長D.旗形形成之前和突破之后,成交量都很小22、＿___是客戶在準備或進行期貨交割時產(chǎn)生的風險。A:交割風險Ｂ：交易風險C：代理風險D:投資者自身因素導致的風險2３、通貨膨脹對社會成員的重要影響是改變了原有收入和財富分派的比例。這是通貨膨脹的＿＿_＿Ａ:強制儲蓄效應B:收入分派效應C：資產(chǎn)結構調(diào)整效應D：財富分派效應24、根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》,期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格,除應當具有申請金融期貨結算業(yè)務資格的基本條件外，還必須具有的條件有()