2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬考試試卷A卷含答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬考試試卷A卷含答案單選題（共60題）1、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當及時申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應(yīng)當為客戶申請交易編碼C.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易D.期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】C2、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日【答案】A3、首席風(fēng)險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C4、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。A.通報批評B.沒收違法所得的罰款C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格【答案】B5、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。A.公開譴責(zé)B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】D6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。A.執(zhí)業(yè)紀律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D7、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風(fēng)險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D8、期貨交易實行（）結(jié)算制度。A.次日負債B.當日負債C.當日無負債D.次日無負債【答案】C9、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險事件C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責(zé)人D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司侵害客戶的事件【答案】D10、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。A.2B.1C.3D.4【答案】B11、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B12、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B13、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.第一副總經(jīng)理C.總經(jīng)理指定的人員D.理事長【答案】A14、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A.7個B.10個C.15個D.20個【答案】D15、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C16、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】A17、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B18、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)A.結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.投資者D.非結(jié)算會員【答案】D19、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由（）承擔。A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔【答案】B20、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C21、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資D.方案符合規(guī)定【答案】C22、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A23、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產(chǎn)D.核增凈資產(chǎn)【答案】A24、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會D.客戶【答案】B25、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預(yù)計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預(yù)計負債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期未凈資本實際為（）A.15400萬元B.15200萬元C.14400萬元D.14800萬元【答案】B26、首席風(fēng)險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之Et起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C27、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司管理辦法》C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》D.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》【答案】A28、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款A(yù).30B.50C.100D.150【答案】C29、中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）A.分散監(jiān)督管理B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理C.主要由地方證監(jiān)會進行管理D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進行管理【答案】B30、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可流通的國債不可作為保證金C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】B31、期貨公司應(yīng)當建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風(fēng)險準備金D.流動資產(chǎn)【答案】A32、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】C33、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收合格之日起（）個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B34、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】B35、風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。A.1B.2C.4D.5【答案】D36、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】A37、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.A.有限責(zé)任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業(yè)D.股份有限公司【答案】D38、期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.15D.30【答案】D39、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A.5B.10C.15D.30【答案】B40、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券銷售人員資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券投資咨詢資格【答案】C41、期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A42、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解【答案】D43、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構(gòu)成犯罪【答案】C44、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A45、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在()注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A46、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.5B.10C.3D.15【答案】A47、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告D.主持理事會日常工作【答案】C48、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.審慎監(jiān)管B.利益最大化C.安全穩(wěn)健D.誠實信用【答案】A49、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】D50、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.董事會D.總經(jīng)理【答案】B51、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應(yīng)當首先向客戶出示()。A.營業(yè)執(zhí)照B.書面合同C.責(zé)任自負承諾書D.風(fēng)險說明書【答案】D52、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當（）。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】C53、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A54、期貨公司應(yīng)當將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.15D.30【答案】B55、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。A.執(zhí)業(yè)紀律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D56、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當予以協(xié)助。應(yīng)當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國行政法》C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】A57、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時移送（）處理。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.檢察院C.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)D.公安部【答案】A58、（）依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)【答案】D59、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予（）。A.紀律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A60、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。A.適當性綜合評估表B.風(fēng)險說明書C.風(fēng)險等級評估表D.投資意見書【答案】C多選題（共30題）1、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。A.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料C.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶D.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)【答案】ABCD2、交割倉庫不得從事的行為包括()。A.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫D.出具虛假倉單【答案】ABCD3、劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時，應(yīng)當綜合考慮很多因素，其中包括（）。A.到期時限B.穩(wěn)定性C.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性D.募集方式【答案】ACD4、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶（）.A.相互獨立B.統(tǒng)一管理C.合并D.分別管理【答案】AD5、假設(shè)甲證券公司想要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合（）。A.申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)【答案】BCD6、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標包括（）。A.期貨公司凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求【答案】ABCD7、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行B.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定C.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案D.申請日前2個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準【答案】ABC8、自然人投資者應(yīng)當全面評估自身的（）等，審慎決定是否參與金融期貨交易。A.經(jīng)濟實力B.產(chǎn)品認知能力C.風(fēng)險控制能力D.生理及心理承受能力【答案】ABCD9、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.與本公司受同一機構(gòu)參股的期貨公司B.與本公司受同一機構(gòu)控股的期貨公司C.本公司控股的期貨公司D.本公司全資擁有的期貨公司【答案】BCD10、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為有（）。A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員D.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費【答案】ABCD11、根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當（）。A.向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險B.向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識C.認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力D.建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密E【答案】ABCD12、2013年9月16日，持有某期貨公司6%股權(quán)的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是（）。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告B.A集團應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司C.該期貨公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告D.A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押【答案】BC13、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A.保證金制度B.風(fēng)險準備金制度C.漲跌停板制度D.當日無負債結(jié)算制度【答案】ABCD14、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)有（）。A.期貨從業(yè)人應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者【答案】ABC15、首席風(fēng)險官有不履行職責(zé)行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.責(zé)令更換D.免職【答案】ABC16、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)C.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資D.對外擔?！敬鸢浮緼BCD17、申請期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗【答案】ABD18、中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予的紀律懲戒包括（）。A.撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請B.訓(xùn)誡C.公開譴責(zé)D.拘留【答案】ABC19、某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）。A.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風(fēng)險；證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風(fēng)險B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易C.在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字D.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險由證券公司承擔【答案】ABCD20、非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得()客戶資產(chǎn)。A.扣劃B.查封C.凍結(jié)D.查詢【答案】ABC21、某期貨公司擬申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰B.申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案D.凈資本不低于人民幣5億元【答案】CD22、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對，期貨公司如要證明已經(jīng)入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A.交易品種B.買賣方向C.交易時間D.價格【答案】AB23、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)