美國(guó)對(duì)華光伏“雙反”措施的原因與應(yīng)對(duì),政治經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

美國(guó)對(duì)華光伏“雙反〞措施的原因與應(yīng)對(duì),政治經(jīng)濟(jì)學(xué)論文對(duì)來(lái)自中國(guó)的同一種產(chǎn)品同時(shí)采取反傾銷和反補(bǔ)貼的雙反措施已經(jīng)成為美國(guó)對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)中最重要的一種措施并被大量運(yùn)用。近年來(lái)，隨著中國(guó)重點(diǎn)扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與美國(guó)的制造業(yè)振興和產(chǎn)業(yè)升級(jí)計(jì)劃同步化，中美貿(mào)易互補(bǔ)性逐步向競(jìng)爭(zhēng)性轉(zhuǎn)變，進(jìn)而使美國(guó)對(duì)華雙反措施也顯現(xiàn)出新特征。首先是戰(zhàn)略化：美國(guó)除了將雙反措施繼續(xù)作為應(yīng)對(duì)我們國(guó)家具有傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型出口產(chǎn)業(yè)的法律工具以外，更多地開場(chǎng)將其用作面向?qū)?lái)的、旨在打壓我們國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展空間的戰(zhàn)略手段。其次是政治化：雙反被美國(guó)政治家利用，通過(guò)對(duì)中國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)出責(zé)難，保衛(wèi)和拉攏美國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)利益集團(tuán)，進(jìn)而到達(dá)其政治目的。最后是可傳導(dǎo)化：雙反開場(chǎng)顯示出明顯的示范效應(yīng)，繼美國(guó)對(duì)華提起雙反調(diào)查不久，歐盟等成員方也相繼對(duì)中國(guó)提起雙反調(diào)查，而且涉案金額宏大，可見(jiàn)，美國(guó)對(duì)華采取雙反的示范波及效應(yīng)不可小視。以上雙反措施的特征在美國(guó)對(duì)華光伏雙反措施中集中具體表現(xiàn)出，使得曾被譽(yù)為我們國(guó)家最具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一的光伏產(chǎn)業(yè)走到生死存亡的關(guān)鍵時(shí)刻。因而，深切進(jìn)入分析美國(guó)對(duì)華光伏雙反措施的原因，評(píng)判中國(guó)的應(yīng)對(duì)措施效果具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。一、光伏產(chǎn)業(yè)遭受美國(guó)雙反調(diào)查的背景及案件進(jìn)程從2004年起，在歐、日、美的新能源政策推動(dòng)下，全球光伏產(chǎn)品需求迅速增加。在這里背景下，中國(guó)的光伏產(chǎn)業(yè)以出口為導(dǎo)向，迅速崛起，太陽(yáng)能電池及組件的產(chǎn)量先后超越美、德、日，從2007年起連續(xù)5年位列世界第一，從2018年起占全球總產(chǎn)量比重更是超過(guò)50%〔見(jiàn)圖1〕?！緢D1】在國(guó)際市場(chǎng)，2004-2018年中美兩國(guó)光伏電池及組件的出口額固然都在上升，但是中國(guó)的出口增速遠(yuǎn)高于美國(guó)，2004年，美國(guó)出口額還是中國(guó)的2.164倍，而到了2020年僅為中國(guó)的13.6%。在美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，中國(guó)光伏產(chǎn)品的市場(chǎng)份額增長(zhǎng)迅速，2004年只要10.8%，7年間上升到47.5%。中國(guó)光伏電池在美國(guó)市場(chǎng)上的顯性比擬優(yōu)勢(shì)指數(shù)也發(fā)生了宏大變化，從2004年不具有顯性比擬優(yōu)勢(shì)〔0.78〕，到2007年開場(chǎng)具有〔1.09〕，再到2018年具有強(qiáng)顯性比較優(yōu)勢(shì)〔2.57〕，2004-2020年CR指數(shù)幾乎始終大于1，能夠看出，中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)已經(jīng)發(fā)展為國(guó)際和美國(guó)市場(chǎng)上主要的、極具競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)，美國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)遭到宏大的競(jìng)爭(zhēng)壓力。在這里背景下，美國(guó)將其國(guó)內(nèi)光伏電池生產(chǎn)商的競(jìng)爭(zhēng)失利歸結(jié)為中國(guó)企業(yè)的傾銷和的補(bǔ)貼，并于2018年11月對(duì)中國(guó)晶體硅光伏電池及組件開展反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查。二、美國(guó)對(duì)華光伏產(chǎn)業(yè)雙反調(diào)查的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析〔一〕雙反措施在美國(guó)對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)措施中的地位迅速上升雙反措施已經(jīng)成為美國(guó)對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)中最行之有效的措施之一，被大量運(yùn)用到美國(guó)對(duì)華的貿(mào)易調(diào)查中。雙反措施由于其應(yīng)訴困難大，反傾銷反補(bǔ)貼稅率疊加，WTO規(guī)定模糊性和調(diào)查裁決實(shí)際可操作空間大等特征為美國(guó)所青睞，并使中國(guó)涉案企業(yè)處于極為不利的地位。2004年至2020年，中國(guó)共遭到美國(guó)雙反措施32次，占我們國(guó)家遭受雙反調(diào)查總數(shù)的59.3%。一直以來(lái)，限制美國(guó)對(duì)華采取雙反措施的一個(gè)重要因素是反補(bǔ)貼對(duì)中國(guó)適用的合法性在司法上尚存爭(zhēng)議，會(huì)導(dǎo)致重復(fù)計(jì)算和雙重救濟(jì)問(wèn)題。為此，美國(guó)關(guān)于修改國(guó)內(nèi)反補(bǔ)貼法適用范圍的呼聲一直存在，力圖使其反補(bǔ)貼法對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家適用，以便解除爭(zhēng)議，避免對(duì)中國(guó)采取雙反措施時(shí)被國(guó)內(nèi)司法程序所阻礙。2020年3月8日，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬簽署(1930關(guān)稅法〕修正案〔HR4105〕，該修正案確立了美國(guó)對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家適用反補(bǔ)貼稅的國(guó)內(nèi)法根據(jù)，并且該修正案具有追溯力，適用于2006年11月20日之后所有反補(bǔ)貼案件。如此一來(lái)，美國(guó)將有權(quán)對(duì)所有非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家出口美國(guó)的產(chǎn)品合并使用反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查。不僅如此，在行政實(shí)踐層面，美國(guó)對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家采取雙反措施已成為事實(shí)和有效途徑選擇；在國(guó)際法層面，到2021年，根據(jù)(入世協(xié)議書〕中國(guó)將自動(dòng)獲得完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，屆時(shí)將不再存在適用性問(wèn)題。由此可見(jiàn)，雙反措施已經(jīng)成為了美國(guó)對(duì)付中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)最有力的武器之一?！捕持忻澜?jīng)濟(jì)貿(mào)易環(huán)境和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)推動(dòng)美國(guó)利益集團(tuán)積極游講爭(zhēng)取貿(mào)易保衛(wèi)政策在中美貿(mào)易中，對(duì)中國(guó)巨額且不斷增長(zhǎng)的貿(mào)易逆差一直是困擾美國(guó)的一大問(wèn)題，美國(guó)政界頻繁就此向中國(guó)施壓，宣稱中國(guó)和企業(yè)采取不正當(dāng)產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策支持出口，對(duì)美國(guó)相關(guān)行業(yè)造成損害。這個(gè)問(wèn)題在光伏產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)得尤為突出：2005年后，美國(guó)對(duì)中國(guó)的光伏產(chǎn)業(yè)貿(mào)易逆差增速高于貿(mào)易總額逆差的數(shù)倍；即便在受經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響美國(guó)對(duì)中國(guó)貿(mào)易總額逆差停滯或減少的2008-2018年，美中光伏產(chǎn)業(yè)的逆差也保持了可觀的增加。美國(guó)本土光伏電池制造商面對(duì)中國(guó)企業(yè)宏大的價(jià)格優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力節(jié)節(jié)敗退，2018年美國(guó)共有43家光伏電池及組件生產(chǎn)商，而2018年6月至2018年12月中至少7家破產(chǎn)倒閉，華而不實(shí)僅2018年8月就有包括曾經(jīng)作為美國(guó)本土光伏企業(yè)標(biāo)桿的Solyndra在內(nèi)的三家企業(yè)破產(chǎn)清算。華而不實(shí)大量企業(yè)是由于投入大量資金研發(fā)能夠減少原材料用量和提高轉(zhuǎn)換率的新技術(shù)，但因市場(chǎng)上晶硅光伏電池供給激增價(jià)格下降而失敗。相反，至2018年，世界前五家光伏電池生產(chǎn)商有四家來(lái)自中國(guó)，其市場(chǎng)份額占全球的18.9%。在這樣的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)背景下，美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)界和政界要求對(duì)中國(guó)光伏產(chǎn)品發(fā)起反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查的呼聲從2018年起高漲起來(lái)。他們把美國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的頹勢(shì)歸結(jié)為中國(guó)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，稱中國(guó)給予光伏企業(yè)諸如低息貸款、低價(jià)土地、稅收減免、低估幣值和出口信貸等優(yōu)惠政策，使得中國(guó)企業(yè)獲得28%的額外價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力，中國(guó)企業(yè)靠補(bǔ)貼獲得價(jià)格優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而在美國(guó)市場(chǎng)上傾銷，危害了美國(guó)本土產(chǎn)業(yè)。所以，此次的光伏雙反案其根本源頭上是經(jīng)濟(jì)原因，但是卻表現(xiàn)出明顯的政治化特征。對(duì)此能夠運(yùn)用貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，從貿(mào)易政策內(nèi)生的角度進(jìn)行有效分析。下面用影響驅(qū)動(dòng)的捐獻(xiàn)模型〔Influence-drivenContribu-tion，也稱G-H模型〕中關(guān)于目的函數(shù)的經(jīng)典分析框架，分析此次美國(guó)對(duì)華光伏產(chǎn)業(yè)施行雙反措施的政治經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。對(duì)華光伏產(chǎn)業(yè)貿(mào)易政策的供應(yīng)方是美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)和商務(wù)部，需求方分為對(duì)華施行雙反措施的支持者和反對(duì)者兩個(gè)利益團(tuán)體。支持者主要由光伏電池及組件的生產(chǎn)商構(gòu)成；而反對(duì)者主要由光伏電池及組件的消費(fèi)者構(gòu)成。貿(mào)易政策具體表現(xiàn)出為對(duì)中國(guó)光伏產(chǎn)品的從價(jià)稅t，△C1和△C2分別表示對(duì)華光伏產(chǎn)品施行的貿(mào)易政策對(duì)支持者和反對(duì)者利益集團(tuán)政治捐獻(xiàn)產(chǎn)生的影響，分別是p的增函數(shù)和減函數(shù)。W(p)是社會(huì)總福利，由一般勞動(dòng)要素收入L，兩個(gè)利益集團(tuán)所擁有的特殊勞動(dòng)要素收入Wi(p)，消費(fèi)者剩余s(p)和貿(mào)易政策產(chǎn)生的收入分配效應(yīng)r(p)組成。華而不實(shí)，r(p)表示向所有選民平等地再分配雙反關(guān)稅收益的值，而s(p)表示平均每個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)所有該種產(chǎn)品的消費(fèi)者剩余。d(p)為平均每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)量函數(shù)，y(p)為美國(guó)國(guó)內(nèi)的總供應(yīng)函數(shù)，N為總的選民人口數(shù)。根據(jù)整個(gè)決策中觀察到的各種政治動(dòng)因因素，在模型中添加當(dāng)權(quán)政治資本項(xiàng)V(p)，該項(xiàng)表示本國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)能給奧巴馬的政策支持率和連任概率的影響，是美國(guó)本土光伏產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)x(p)、產(chǎn)出量y(p)以及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力z(p)的函數(shù)。華而不實(shí)和表示賦予各選項(xiàng)的權(quán)重參數(shù)。因而，從貿(mào)易政策需求方角度看，一旦能夠組成有效利益集團(tuán)，雙反措施支持方會(huì)積極出資游講對(duì)中國(guó)光伏產(chǎn)品采取雙反措施，而反對(duì)方則出資支持主張雙反措施政的競(jìng)爭(zhēng)派。貿(mào)易政策的提供者為獲得最大的政策支持和連任概率，會(huì)權(quán)衡貿(mào)易政策給利益集團(tuán)捐資、社會(huì)福利和政治資本造成的影響并做出最大化目的函數(shù)的政策。這是由于普通選民在貿(mào)易政策的評(píng)價(jià)上作為理性的無(wú)知者受政治宣傳的左右，而捐資項(xiàng)決定了的政治宣傳能力；同時(shí)社會(huì)福利和政治資本項(xiàng)影響選民對(duì)當(dāng)權(quán)的評(píng)價(jià)，進(jìn)而影響其再次中選的概率。【公式】下面就目的函數(shù)公式右側(cè)三項(xiàng)在美國(guó)對(duì)華光伏產(chǎn)業(yè)采取雙反措施的作用進(jìn)行分析。1.政治獻(xiàn)金項(xiàng)：美國(guó)光伏電池及組件生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量少，產(chǎn)業(yè)集中度高，根據(jù)美國(guó)能源信息署網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)，2018年美國(guó)光伏發(fā)電相關(guān)行業(yè)如電池設(shè)計(jì)、制造零售等的企業(yè)數(shù)量基本都不超過(guò)50家。雙反支持方很容易達(dá)成政治聯(lián)盟。事實(shí)上也確實(shí)如此，發(fā)出雙反措施申請(qǐng)的7家美國(guó)企業(yè)建立了美國(guó)太陽(yáng)能制造聯(lián)盟〔CASM〕，并聯(lián)合超過(guò)230家企業(yè)和1.8萬(wàn)名雇員向呼吁抵制所謂中國(guó)傾銷和補(bǔ)貼行為。美國(guó)鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)也通過(guò)發(fā)布會(huì)和政治捐資等方式表示對(duì)雙反措施的支持。聯(lián)盟中的企業(yè)通過(guò)其政治行動(dòng)委員會(huì)，積極向美國(guó)國(guó)會(huì)、白宮以及商務(wù)部等機(jī)構(gòu)給予附有游講議題的政治捐資。這些行動(dòng)獲得明顯成效：2018年12月2日59名國(guó)會(huì)議員聯(lián)名致信總統(tǒng)奧巴馬，要求支持雙反措施；同時(shí)三位住房能源與商業(yè)委員會(huì)分委會(huì)主席也聯(lián)名致信商務(wù)部部長(zhǎng)要求對(duì)華光伏產(chǎn)品盡快征收雙反稅。而雙反措施反對(duì)方很難聯(lián)合起來(lái)對(duì)抗支持方，這是由于美國(guó)光伏電池終端消費(fèi)者數(shù)量諸多且消費(fèi)分散，不能有效傳遞政治需求或影響政策。值得注意的是，美國(guó)國(guó)內(nèi)25家企業(yè)和組織成立了美國(guó)平價(jià)太陽(yáng)能聯(lián)盟〔CASE〕，游講雙反措施會(huì)大幅提升光伏電池價(jià)格，這將超出很多小型光伏應(yīng)用提供商的承受能力。但由于其成員成分復(fù)雜，組織性質(zhì)、目的、行業(yè)等均有較大差異，削弱了聯(lián)盟的出資意愿和游講能力，這與集體行動(dòng)秩序良好，獲得眾多擁護(hù)者的CASM構(gòu)成鮮明比照。從表5能夠看出雙反措施支持方在PACs數(shù)量、游講提議數(shù)和捐資總額上均遠(yuǎn)高于反對(duì)方，印證了以上分析。2.政治資本項(xiàng)：雙反稅的征收會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易抑制效應(yīng)，即中國(guó)輸美光伏電池價(jià)格上漲和數(shù)量減少，這將拉高美國(guó)市場(chǎng)上同類產(chǎn)品價(jià)格，產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)保衛(wèi)效應(yīng)，即其本土競(jìng)爭(zhēng)廠商產(chǎn)出增加、市場(chǎng)份額和產(chǎn)能利用率提高，帶動(dòng)行業(yè)就業(yè)。由于光伏電池及組件制造的設(shè)備、土地和技術(shù)等固定成本相對(duì)較高，行業(yè)具有規(guī)模效應(yīng)，美國(guó)本土廠商出貨量增加會(huì)降低產(chǎn)品平均成本，進(jìn)而獲得更高層次的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。發(fā)展清潔能源是奧巴馬振興經(jīng)濟(jì)，增加就業(yè)和振興出口的重要措施，因而于2018年先后公布(美國(guó)復(fù)蘇與再投資法〕和(2018年美國(guó)清潔能源和安全法案〕，撥出大量財(cái)政預(yù)算為其光伏產(chǎn)業(yè)提供貸款擔(dān)保、投資稅收減免和財(cái)政現(xiàn)金津貼等多項(xiàng)政策優(yōu)惠。光伏產(chǎn)業(yè)的實(shí)際表現(xiàn)決定這項(xiàng)政治投資是轉(zhuǎn)化為政治收益還是政治負(fù)擔(dān)，因而，改善光伏產(chǎn)業(yè)就業(yè)、產(chǎn)出和競(jìng)爭(zhēng)力狀況正是當(dāng)屆所急迫期盼的。3.社會(huì)福利項(xiàng)：貿(mào)易政策的社會(huì)總福利由勞動(dòng)要素收入、消費(fèi)者剩余和貿(mào)易政策轉(zhuǎn)移支付〔等于稅收或補(bǔ)貼的貿(mào)易凈收益〕構(gòu)成。對(duì)華光伏產(chǎn)品采取雙反措施會(huì)分別產(chǎn)生下面效應(yīng)：產(chǎn)品價(jià)格上漲導(dǎo)致消費(fèi)者剩余減少；光伏電池生產(chǎn)商專用要素收益增加，下游廠商專用要素收益減少；將獲得額外的稅收收入并轉(zhuǎn)移支付給受損的消費(fèi)者和下游產(chǎn)品生產(chǎn)商，用于部分或全部彌補(bǔ)其損失。因而，美國(guó)會(huì)在做出決定前預(yù)估對(duì)華光伏產(chǎn)品施行雙反措施將可能引發(fā)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，以此作為其決策的重要根據(jù)。美國(guó)向來(lái)重視對(duì)國(guó)內(nèi)太陽(yáng)能市場(chǎng)進(jìn)行扶持，聯(lián)邦和各州給予商用和住宅的太陽(yáng)能應(yīng)用項(xiàng)目高額稅收優(yōu)惠和大量財(cái)政補(bǔ)貼，此舉部分抵消了消費(fèi)者因雙反所受福利損失?！踩持忻拦夥a(chǎn)業(yè)一樣的發(fā)展目的和不同的發(fā)展途徑是雙反調(diào)查的根本原因光伏發(fā)電作為太陽(yáng)能利用技術(shù)中最具價(jià)值和前景的領(lǐng)域而被各國(guó)重視，這一趨勢(shì)隨著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源消耗之間矛盾加劇而越發(fā)明顯。中美兩國(guó)都出臺(tái)了各自的光伏發(fā)電發(fā)展規(guī)劃和扶持政策，旨在打造本國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，領(lǐng)導(dǎo)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，占領(lǐng)后石油時(shí)代經(jīng)濟(jì)制高點(diǎn)。一樣的戰(zhàn)略目的使中美兩國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，但是兩國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展途徑卻截然不同。在發(fā)展思路方面：美國(guó)作為光伏技術(shù)起源國(guó)，一方面，通過(guò)技術(shù)革新提高光伏發(fā)電效率，降低成本，擴(kuò)大市場(chǎng)需求，引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展方向；另一方面，通過(guò)培育國(guó)內(nèi)市場(chǎng)幫助廠商產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，以降低成本，獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而中國(guó)應(yīng)歐美日市場(chǎng)需求而把光伏產(chǎn)業(yè)作為出口引導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，選擇產(chǎn)業(yè)鏈附加值低的光伏電池及組件生產(chǎn)環(huán)節(jié)，走以資金、政策換產(chǎn)能規(guī)模，進(jìn)而產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，降低成本，獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的道路，而對(duì)需要大量投入和積累的技術(shù)創(chuàng)新不夠重視。在政策方面，美國(guó)在技術(shù)研發(fā)、投資生產(chǎn)和市場(chǎng)應(yīng)用均有相應(yīng)扶持政策。華而不實(shí)技術(shù)研發(fā)政策支持力度大，僅2020年度就有80億美元財(cái)政預(yù)算用于新能源研發(fā)；投資生產(chǎn)政策主要包括稅收抵扣、貸款擔(dān)保、現(xiàn)金補(bǔ)貼三類；市場(chǎng)應(yīng)用政策包括納稅抵扣、初裝補(bǔ)貼、上網(wǎng)電價(jià)，并結(jié)合可再生能源配額制。反觀中國(guó)，一方面，缺乏對(duì)技術(shù)研發(fā)的支持政策；另一方面，市場(chǎng)應(yīng)用主要是以示范項(xiàng)目形式提供補(bǔ)貼和制定強(qiáng)迫上網(wǎng)電價(jià)，缺乏對(duì)普通民用和商業(yè)光伏發(fā)電的補(bǔ)貼。政策集中在對(duì)企業(yè)投資生產(chǎn)和出口的財(cái)政補(bǔ)貼上，并且由于缺乏明確統(tǒng)一的方案，各地方政策扭曲落后，包括了一些諸如低價(jià)土地和電力供給、低息貸款、所得稅減免等WTO規(guī)定的可訴性補(bǔ)貼。中美光伏產(chǎn)業(yè)不同發(fā)展途徑的碰撞導(dǎo)致兩國(guó)的產(chǎn)業(yè)窘境和貿(mào)易摩擦。美國(guó)對(duì)光伏發(fā)電新技術(shù)的長(zhǎng)期大量投入使得其成本高，進(jìn)而在短期內(nèi)無(wú)法與具有成本優(yōu)勢(shì)的中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，這也使美國(guó)培育市場(chǎng)幫助本土企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的期望落空。加之光伏高新技術(shù)研究資金需求量大、回收周期長(zhǎng)、應(yīng)用前景不明確，這樣的戰(zhàn)略造成美國(guó)光伏企業(yè)的宏大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；而中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)單純依靠規(guī)模效應(yīng)提升競(jìng)爭(zhēng)力的做法固然在短期內(nèi)獲得成功，但是核心技術(shù)缺乏、依靠外國(guó)市場(chǎng)、行業(yè)市場(chǎng)混亂、產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩等問(wèn)題嚴(yán)重制約了行業(yè)做強(qiáng)，同時(shí)出口激增和不規(guī)范的補(bǔ)貼行為增加了遭受國(guó)外貿(mào)易保衛(wèi)措施的風(fēng)險(xiǎn)。中美都把發(fā)展光伏產(chǎn)業(yè)作為提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和維護(hù)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略性核心產(chǎn)業(yè)。因此當(dāng)兩國(guó)發(fā)展途徑的異質(zhì)性導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)矛盾凸顯時(shí)，美國(guó)不會(huì)坐視其光伏產(chǎn)業(yè)失去領(lǐng)先地位，中國(guó)遭到美國(guó)雙反措施也就不難理解?！菜摹持袊?guó)應(yīng)對(duì)雙反措施效果不明顯根據(jù)張波〔2018〕提出的美國(guó)對(duì)中國(guó)施行雙反措施經(jīng)過(guò)中，中美間三階段動(dòng)態(tài)博弈的分析框架，我們能夠?qū)Υ舜蚊绹?guó)對(duì)華光伏產(chǎn)品采取雙反措施經(jīng)過(guò)中中國(guó)方面的行動(dòng)進(jìn)行分析。第一階段：2018年11月美國(guó)在權(quán)衡國(guó)內(nèi)各方利益后決定對(duì)中國(guó)輸美光伏電池開展雙反調(diào)查；第二階段：中國(guó)從企業(yè)到都積極應(yīng)對(duì)。首先，由機(jī)電進(jìn)出口商會(huì)組織的部分涉案企業(yè)集體應(yīng)訴并召開新聞發(fā)布會(huì)通過(guò)輿論渠道向外界積極闡述己方觀點(diǎn)；其次，尚德、天合等光伏企業(yè)在美分公司，成立美國(guó)平價(jià)太陽(yáng)能聯(lián)盟游講美國(guó)，組織其國(guó)內(nèi)反對(duì)雙反措施的氣力；第三階段：中國(guó)商務(wù)部于2018年11月應(yīng)機(jī)電商會(huì)和工商聯(lián)新能源協(xié)會(huì)申請(qǐng)對(duì)美國(guó)展開新能源貿(mào)易壁壘調(diào)查，發(fā)出啟動(dòng)世貿(mào)爭(zhēng)端解決程序的威脅；在美國(guó)作出肯定性初裁后，中國(guó)商務(wù)部又于2020年7月展開對(duì)進(jìn)口自美國(guó)的太陽(yáng)能級(jí)多晶硅展開雙反調(diào)查，發(fā)出了貿(mào)易報(bào)復(fù)的威脅。而第三階段，2020年11月美國(guó)做出肯定性終裁，決定對(duì)中國(guó)產(chǎn)光伏電池施行雙反。美國(guó)貿(mào)易委員會(huì)調(diào)查小組全票通過(guò)終裁決定，而美國(guó)商務(wù)部決定征收追溯反補(bǔ)貼稅和高額出口保證金，終裁傾銷率高達(dá)18.32-249.96%，終裁補(bǔ)貼率由初裁的2.90-4.73%大幅上升至14.78-15.97%。由此可見(jiàn)，中方的游講和貿(mào)易報(bào)復(fù)威脅等應(yīng)對(duì)措施并沒(méi)有收到明顯效果。余利紅、劉海云〔2018〕研究發(fā)現(xiàn)：中國(guó)對(duì)美國(guó)反傾銷進(jìn)行WTO解決貿(mào)易爭(zhēng)端的報(bào)復(fù)威脅并不能阻止其肯定性終裁；而采取貿(mào)易保衛(wèi)措施威脅在有立法前提和足夠的美國(guó)對(duì)華出口暴露條件下能夠降低美國(guó)對(duì)華發(fā)起反傾銷調(diào)查。從表6可知，美國(guó)太陽(yáng)能級(jí)多晶硅對(duì)華出口占其總出口額的30%左右，2018年總金額達(dá)7億多美元，這和中國(guó)對(duì)美國(guó)20多億美元和50%左右市場(chǎng)份額的光伏電池相比擬小。若雙方都采取雙反措施，美國(guó)對(duì)華光伏電池雙反措施的產(chǎn)出效益將會(huì)增加對(duì)本國(guó)太陽(yáng)能級(jí)多晶硅的需求，彌補(bǔ)其遭到因中國(guó)雙反措施的損失?？梢?jiàn)，中國(guó)雙反措施報(bào)復(fù)威脅選擇太陽(yáng)能級(jí)多晶硅不能對(duì)美方產(chǎn)生有效威懾。三、政策建議光伏雙反案講明，雙反措施不僅僅是美國(guó)在雙邊貿(mào)易中對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易壁壘措施，而且還是抑