南京大學碩士課程國際經濟學國際經濟學國際貿易政策課件

國際貿易政策

關稅的征收方法可分為從價稅、從量稅或混合稅。從價稅表示為貿易商品價值的一個固定的百分率。從量稅表示為貿易商品每一實物單位的一個固定金額?；旌隙愂菑膬r稅和從量稅的結合。

關稅壁壘

進口補貼（importsubsidies):對于每一進口商品支付一定的補貼,相當于征收負的進口關稅。

特惠稅(preferentialduties):按照進口品的地理產地對于某種商品征收的關稅稅率。例如英國對于英聯邦成員的進口商品征收較低的關稅；

普惠制（generalizedsystemofpreference):一批發(fā)達國家對于特定的發(fā)展中國家的指定商品給于免稅的待遇。

最惠國待遇（most–favorednationtreatment,MFN)，現在在美國法律條文中稱為正常貿易關系（normaltraderelations,NTR)實際上是非歧視原則。如果美國給與第二國的待遇，和美國簽訂NTR條款的第三國也能享受。

境外裝配條款（offshoreassemblyprovisions，OAP)，現在也被稱為產品份額協定（productionsharingarrangements)。這是對于某一產品實際采用的關稅率低于稅表中的稅率。主要是對進口品中的本國出口中間產品不予征稅。這樣可以使得本國消費者獲利，本國中間產品的生產者的出口上升。但是，本國最終產品的生產者受損。關稅結構和有效保護率關稅的結構理論：楔形結構名義關稅和關稅有效保護率非關稅壁壘

進口配額(importquota);自動出口限制(“voluntary”exportrestraint,VER);政府采購條款（governmentprocurementprovisions);生態(tài)標簽、生態(tài)審核；本國成分條款(domesticcontentprovision);例如，NAFTA規(guī)定，除非汽車價值中有62.5%是在成員國內創(chuàng)造的，否則不準從其他國家免稅進口汽車。歐洲邊界稅；在歐洲由于是征收間接稅，所以會對進口產品征收增值稅，對于出口產品退稅。而美國是征收直接稅，不存在這個問題，所以美國認為這是一種非關稅壁壘；

管理分類：利用改變產品類別，實現改變征收關稅的稅率；對服務貿易進行限制：例如，禁止外國船只從事國內航運等等；與貿易有關的投資措施（TRIM）：例如，要求外國投資者產品的一定的出口比例，或者在產品生產中使用東道國一定比例的中間產品；其他限制政策：例如外匯管制政策；外匯結算制度等等；影響貿易的其他一些國內政策：環(huán)保生態(tài)政策、衛(wèi)生政策等等。

貿易政策的影響：局部均衡分析；一般均衡分析：S’D’關稅成本的測定進口配額進口配額和進口關稅的比較市場機制的替代尋租現象(本國進口商、外國供應商、本國政府、外國政府）采取進口配額的分配方式，本國進口商獲得租金；本國政府采取拍賣進口配額的方式，本國政府獲得租金；外國出口商采取組織和壟斷方式，提高出口價格，外國出口商獲得租金；外國政府采取分配出口配額的方式，外國政府獲得租金。也可能是在四方間分配租金。保護的確定性市場結構的影響

對于進口替代產業(yè)的補貼：實行進口替代產業(yè)的補貼可以擴大本國產品的生產和銷售。 01001201601906.005.00PsS’(有補貼）P(1+T)PBCAJKDQ在有補貼的情況下，國內供給曲線右移到S’，在國際價格5.00水平下，國內供給增加到120。廠商從政府處得到ABCK的補貼，其中ABCJ是生產者剩余的增加，JCK是補貼的損失。消費者依舊可以在國際市場價格5.00下消費，不存在消費扭曲的損失。如果消費者同時也是唯一的納稅人，補貼的成本顯然低于關稅和配額的成本，如果消費者不是唯一納稅人，那么補貼的做法更有利，因為成本可以由受補貼行業(yè)的受益者承擔。

在補貼條件下國內的價格沒有發(fā)生變化，依舊等同于國際市場的價格，消費者剩余沒有減少，不存在消費扭曲的損失；在等價補貼（equivalentsubsidy）條件下，廠商擴大產出所導致的高成本得到了政府的補貼，生產者獲得等同于關稅和配額下的生產者剩余增加。但是政府補貼的損失可以理解為那些在國外可以用較低的邊際成本生產的商品在國內需要以較高的邊際成本生產所導致的生產扭曲的損失。在非同質商品市場上的貿易保護在分析關稅的保護效應中，由于進口商品和本國商品的不同質性，即相似但不完全可替代商品，對于特定市場的價格的扭曲可能會通過交叉價格效應（cross-priceeffects)影響到其他市場，導致消費者剩余向生產者轉移：

征收關稅，導致價格上升，對外國商品需求下降，對于本國進口替代產品需求上升，本國需求曲線右移（見左圖），價格上升，供給量上升。消費者剩余損失為a’b’e’d’，國內生產者剩余增加。國內替代品價格上升，也會導致對外國商品的需求上升，對外國產品的需求曲線右移（見右圖）。所以，對外國商品的需求減少幅度不是從Q2下降到Q3，而是下降到Q4。在這個市場上，消費者剩余減少了abde。其中，abdf轉為關稅收入。fde是消費者的消費扭曲損失。消費者的總損失是在國內進口替代和進口商品兩個市場的損失之和（a’b’e’d’+def)。PDP1P0a’b’c’d’e’0Q0Q1QSDDDD’DPDP’1P’0abcde0Q3Q4Q2QFDfDf’fPintPint(1+t)（1）（2）（3）（4）（5）（6）PDP1P0a’b’c’d’e’0Q0Q1QSDDDD’DPDP’1P’0abcde0Q3Q4Q2QFDfDf’fPintPint(1+t)f’左圖的消費者剩余減少分析：從DD分析，消費者剩余減少了a’b’d’c’,從D’D分析，消費者剩余減少了a’b’e’f’,這兩部分合計以后，除以2，得到消費者剩余減少的平均數量，是a’b’d’c’加上平行四邊形c’e’f’d’的一半（d’c’e’);右圖的消費者剩余減少分析，從Df分析，消費者剩余減少了abce,從D’f分析，消費者剩余減少了abdg,這兩部分合計以后，除以2，得到消費者剩余減少的平均數量，是abce加上平行四邊形cdge的一半（dce);然后扣除關稅收入abdf，得到消費者剩余的凈損失fde。g

出口補貼的影響0QP1P2SDBCJEFAIHGPint+出口補貼Pint

出口補貼Q1Q2Q3Q4出口補貼使得國內價格上升，出口量上升，消費者剩余減少ABCH，生產者剩余增加ABHG。補貼為HJEG，CIH為消費扭曲損失，GFK為生產扭曲損失。K關稅的局部均衡分析:大國情況:進口需求曲線（demandforimportschedule)進口需求曲線是反映了在不同的價格水平下本國的超額需求，比較國內需求曲線更富于彈性。在本國供給停止以后，進口需求曲線和本國需求曲線的彈性相同。出口供給曲線（supplyforexportschedule)出口供給曲線是反映了在不同的價格水平下本國的超額供給，比較國內供給曲線更富于彈性。在本國需求停止以后，出口供給曲線和本國供給曲線的彈性相同。DhP0Q1Q3Q4Q2QSh0Q’2Q’1QxPSxDhP0Q1Q3Q4Q2QSh0Q’2Q’1QmPDm當征收關稅導致進口價格從P1上升到P2時，進口數量從Q1Q2下降到Q3Q4，在右圖表示為從0Q‘1下降到0Q’2。生產扭曲和消費扭曲的損失為Q1Q3+Q4Q2=Q’2Q’1。P2P1進口需求曲線（demandforimportschedule)出口供給曲線（supplyforexportschedule)

大國的市場均衡和進口從量稅與從價稅的效應0QM0QMPMPM0SfxDmE0QM1QM0QMPMPM0SfxDmE0QM1QM0QMPMPM0SfxDmES’fxS’fx

在自由貿易條件下，貿易的均衡點在本國進口需求曲線和外國出口供給曲線的交點E點上，價格為Pmo。征收從量稅以后，由于每一進口商品的價格都增加了一個從量稅稅額，所以，進口國面對的進口商品的供給曲線平行上移。相交于E’點。在第三個圖中，是征收從價稅，在一定的稅率下，由于生產越多的越高價格水平的商品被征收的稅額越多，所以進口國面對的進口商品的供給曲線更加偏離的上移。在征收進口關稅以后，國內進口商品的價格上升，國內的消費者剩余減少。世界市場的商品價格降低，出口國的生產者剩余減少。粉紅色陰影部分為進口國的財政收入增加。其中征稅前的價格線Pmo上部為國內消費者承擔，下半部為外國生產者承擔。其中，藍色部分為進口國的征收關稅的扭曲損失（生產扭曲＋消費扭曲），紅色部分為外國生產者的被征收關稅的扭曲損失。E’E’PM1FPM1F

關稅歸屬(incidenceofthetariff)關稅負擔的分割取決于出口供給曲線和進口需求曲線的彈性。如果出口供給曲線的彈性越大（越平坦）進口關稅中更多的就由國內消費者承當；外國廠商承擔的部分就比較少。極端的情況是小國情況，外國的出口供給曲線為一條平行線，國內的消費者就承當了全部關稅。同時關稅的分割還取決于進口需求曲線的彈性，進口需求曲線的彈性越大，關稅就越多地由外國出口廠商承擔。大國情況進口關稅的局部均衡分析Qx0如果，(b+d)>e，征收關稅的大國就可以將關稅成本轉嫁給出口國家。這在小國情況下是不可能的。ABB’C’CE

0Q1Q2Q3Q4QPMPM0SADADm0QM1QM0QMPMPM0SfxQMSfxS’fx0Q1Q2Q3Q4QPMPM0SBDB進口國家A出口國家B

征收關稅國家A的損失中的一部分被世界市場價格下降抵補，這部分實際上是出口國B所承擔的。所以，征收關稅的國家A是大國的話，其損失小于小國情況。在進口國的國內供給和需求彈性越大，而出口國的供給和需求彈性越小時，這種情況越容易發(fā)生，如果進口國的國內供給和需求彈性越小，而出口國的供給和需求彈性越大時，進口大國越難將關稅的負擔轉嫁到出口國家。大國情況的單一市場上的關稅影響

進口配額的分析

這種現象也會發(fā)生在進口配額的使用上。需要指出的是，在分析進口配額的影響時，首先需要確定配額的租金歸屬問題：1、本國政府拍賣進口許可證；2、本國進口商有力量按照世界價格進口，按照國內配額以后的價格銷售；3、有組織的國外出口商有能力按照配額以后的價格在進口國內銷售商品；4、出口國政府向出口商拍賣出口許口證；5、以上方法的組合；1、2兩種方式的配額租金歸進口國所有；進口國的效應為配額收益和扭曲損失之和；3、4兩種方式歸出口國所有，其效應為配額收益和扭曲損失之和。為了減少外國的保護對于出口國的影響，出口國可能答應采取自動出口限制（ VER），在國內拍賣出口指標，而獲得由于貿易量減少的配額租金。0Q1Q2Q3Q4QPMPM0SADADm0QM1QM0QMPMPM0SfxQMSfxS’fx0Q1Q2Q3Q4QPMPM0SBDB進口國家A出口國家B

出口稅的影響0Q1Q2Q3Q4QPM1PM0SADA

QM0Q1Q2Q3Q4QPM0PM2SBDB進口國家A出口國家B出口稅總數

B國政府開征出口稅，B國生產者將壓低在本國的銷售價格，盡量擴大在本國的銷售以規(guī)避出口稅。在本國價格和國際價格的差距等于出口稅時，才會有出口。這樣，會導致B國國內價格下降，生產減少、消費增加、出口減少。由于B國是大國，出口減少會導致世界市場的價格上升，A國的進口減少。直至B國的意愿的出口數量等于A國的意愿的進口數量為止。此時世界市場的價格為Pm1。B國的生產價格為Pm2，兩個價格之差為B國政府征收的出口稅的收入。B國征收出口稅的凈損失是兩種扭曲損失，收益是由于世界價格上升，A國C的部分的轉移。進口國的供給和需求越是缺乏彈性，出口國的供給和需求越是具有彈性，出口國的潛在收益就越大，進口國的潛在損失就越大。c

征收出口稅的經濟原因：可以增加財政收入；可以降低國內價格，作為同時實施國內緊縮政策的一個部分；可以作為國內收入再分配的工具（如果出口的是富有公司的產品，而這些產品又是本國低收入人群所消費的，征收出口稅可以使得國內收入分配更均等化）；可以改善貿易條件。

出口補貼的影響：

B國實行出口補貼，B國的生產廠商將提高產量至Q4，擴大出口到Q1Q4，并且致使國內價格從PM0上升到PM2。由于B國是大國，出口增加導致世界市場價格從PM0下降至PM1。A國的進口數量增加到和B國出口數量相等為止。此時A國的進口價格和B國的生產價格之差為出口補貼（Pm2–Pm1)。由于世界價格下降，進口增加，A國的福利增加為蘭色陰影部分，為消費者剩余超出生產者剩余部分。B國的出口數量從Q2Q3增加到Q1Q4。但是世界市場價格下降到Pm1。所以B國出口補貼的凈福利效應是總出口補貼中(PM2-PM1)*出口數量中的轉移給A國的紅色陰影部分(PM0-PM1)*出口數量，加紅色的消費扭曲損失和生產扭曲的損失。0Q1Q2Q3Q4QPM1PM0SADA

進口國家A0Q1Q2Q3Q4QPM0PM2SBDB出口國家B出口補貼PM1

fg出口補貼的影響出口價格SXS’XDMFGE’E0QX0QX1QX

PX1PX0PX2自由貿易均衡點為E點，設施出口補貼政策后，供給曲線右移.。出口商減少在國內的銷售。國內價格上升到Px1；出口供給增加，導致世界市場價格下降到Px2，出口數量上升到Qx1。出口補貼為Px1Px2E’F。三角形EFG為出口國的扭曲損失之和，出口國還損失了Px0Px2E’G這一部分，是世界市場的價格下降轉移給進口國的。

小國情況下貿易限制的一般均衡分析在自由貿易條件下，該國在B0點生產，出口Q1Q2的X，進口Q’1Q’2的Y，在C0點消費。如果對進口Y征收關稅，國內Y商品價格上升，生產點轉移到B1點，進口減少。由于是小國，進口商面對的世界價格是不變的，所以國內的消費點應當和國內的新價格線相切，但是也在世界價格線上。所以消費點在C1上。此時，福利下降。如果是采取對進口替代產業(yè)的補貼政策，生產者會增加進口替代產品Y的生產，但是，消費者面對的世界市場價格，在這樣的條件下，消費者的消費選擇在C2點。高于征收關稅的C1點，低于自由貿易的C0點。0Q1Q2XPX/PYPX/PY(1+t)C0C1C2YB0B1B1C1CdQ’1Q’2C1和Cd點的差距是關稅B1C1Cd0Q1Q2XPX/PYPX/PY’C0CdYB0B1Q’1Q’2配額和進口關稅的比較：進口配額和關稅的調節(jié)差異是進口配額數量的變化引起價格的變化導致市場出清，進口關稅的變化是價格的變化引起數量的變化導致市場出清。配額租金的分配影響分析的結果，如果租金歸于進口國政府和進口商，結果和關稅的分析是相同的。但是如果租金被出口商獲得，或者出口國采取了自動出口限制。則進口國的貿易條件會惡化。上升的世界市場價格等于國內價格，國內消費者在Cd點消費，國內的社會福利點也在這里。此時，相當于關稅收入的配額租金被出口商獲得，社會福利點和進口消費點一致。

大國情況下的貿易保護在大國條件下，無論是對于進口商品征收關稅還是對于出口商品征收關稅，都會使得本國的提供曲線旋轉，貿易條件改善和貿易意愿下降。這就是勒納對稱定理。0XYTOT1TOT2

大國關稅效應的一般均衡分析0Q！XYTOT1TOT2進口關稅I國對于進口商品Y征收進口關稅，使得世界市場價格上升，I國的貿易條件改善，從TOT1上升到TOT2。I國出口0Q1的X，進口0Q’1的Y，其中Q’1Q’2的Y商品為關稅收入，國內消費進口品為0Q’2。國內的價格為(Px/Py)d。Q’1Q’2(Px/Py)d

進口配額TOT2I國對于進口商品Y實行進口配額制，數量為OA2，I國的提供曲線的形狀將發(fā)生變化，在進口數量小于OA2前，依舊是原來的提供曲線，達到數量限制后，提供曲線改變?yōu)镽A2的直線，相交于II國的提供曲線。配額條件下的I國提供曲線為藍色曲線0RA2組成。此間貿易條件為TOT2，進口數量為OA2，配額的租金為A1A2，國內的價格為(Px/Py)d。0Q1XYTOT1RA2A1E’EIII(Px/Py)d

自動出口限制（VER）0Q1XYTOT1TOT2SA2E’EIIIII’如果是II國實行自動出口限制，II國的提供曲線形狀就會發(fā)生變化，變?yōu)镺SE’。此時I國進口Y數量依舊是0A2，但