股權(quán)投資與回購(gòu)協(xié)議

wordword協(xié)議編號(hào)：XXXXX號(hào)股權(quán)投資及回購(gòu)協(xié)議XXXX年XX月目錄TOC\o"1-5"\h\z鑒于：2第一條協(xié)議各方的名稱、住所2第二條釋義3第三條投資目的3第四條乙方公司的評(píng)估價(jià)值3第五條投資前暨投資期間乙方向甲方承諾：4第六條投資資金金額及其交付4第七條投資資金的使用5第八條投資資金及投資資金收入的返還6第九條雙方的陳述與保證7第十條違約責(zé)任9第十一條協(xié)議的解除與終止10第十二條協(xié)議的費(fèi)用11第十三條保密11第十四條適用法律和爭(zhēng)議解決12第十五條通知12第十六條附則13鑒于：投資人系依據(jù)中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)核準(zhǔn)登記的合伙企業(yè)，具備所有權(quán)利能力和行為能力并能以自身的名義將來源合法、享有合法處分權(quán)的資金進(jìn)行對(duì)外投資。被投資人系依據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立、并經(jīng)工商行政管理部門核準(zhǔn)登記的企業(yè)法人，具備所有獨(dú)立的對(duì)外經(jīng)營(yíng)資格。投資人與被投資人雙方本著平等、互利的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，簽訂本協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行。第一條協(xié)議各方的名稱、住所投資人（甲方）法人名稱：委派代表：住所：郵政編碼：聯(lián)系電話：傳真：被投資人（乙方）：法人名稱：法定代表人或負(fù)責(zé)人：住所：郵政編碼：聯(lián)系電話：傳真：第二條釋義本協(xié)議中除非文意另有所指,下列詞語具有如下含義：本協(xié)議或《投資協(xié)議》：指《股權(quán)投資協(xié)議及回購(gòu)協(xié)議》及對(duì)本協(xié)議的任何修訂和補(bǔ)充。投資資金：指投資人按《股權(quán)投資協(xié)議及回購(gòu)協(xié)議》的約定，交付給被投資人使用的資金。投資資金收入：指被投資人在運(yùn)用投資資金過程中產(chǎn)生的收入。投資人：指以下簡(jiǎn)稱甲方。被投資人：指以下簡(jiǎn)稱乙方。財(cái)務(wù)報(bào)表：系指經(jīng)一家具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的乙方財(cái)務(wù)報(bào)表。投資日：指投資款項(xiàng)交付或到達(dá)之日。協(xié)議費(fèi)用：與本次投資相關(guān)的盡職調(diào)查及準(zhǔn)備、談判、制作文件的費(fèi)用及應(yīng)繳納的所有稅項(xiàng)、行政規(guī)費(fèi)。第三條投資目的甲方將其合法擁有的資金，同意在依據(jù)并受限于本協(xié)議的條款和條件的前提下，對(duì)乙方進(jìn)行投資，該資金用于乙方公司的商業(yè)經(jīng)營(yíng)，并且依據(jù)并受限于本協(xié)議的條款和條件的前提下甲方有權(quán)選擇及決定收回本投資資金及投資資金收入，無須經(jīng)乙方同意。第四條乙方公司的評(píng)估價(jià)值甲方投資前的乙方公司價(jià)值是應(yīng)經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的，固定資產(chǎn)價(jià)值加上未來現(xiàn)金流除去負(fù)債。投資前乙方公司估值為人民幣凈資產(chǎn)^元整（依據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所）第五條投資前暨投資期間乙方向甲方承諾：一.在任何重大決策執(zhí)行前（例如:較大的資本結(jié)構(gòu)的改變,較大的收購(gòu)及處置,核心業(yè)務(wù)的改變,章程的修改等），需獲得甲方的書面同意。把全部注意力集中于開發(fā)乙方自身的業(yè)務(wù).乙方公司內(nèi)不得有任何商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。不得違反任何法律、法規(guī)及規(guī)章制度,包括專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。無關(guān)聯(lián)方交易。未經(jīng)甲方同意，乙方股東均不能將其在公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者抵押。第六條投資資金金額及其交付一.甲方在本協(xié)議中承諾的投資金額為人民幣預(yù)計(jì)約整（依乙方用于抵押之固定資產(chǎn)值不高于雙方認(rèn)可評(píng)估值的%）,投資后占有乙方%的股權(quán);收款單位：轉(zhuǎn)讓價(jià)款與支付方式甲方同意在本協(xié)議簽訂之日起分批次將上述款項(xiàng)劃入乙方指定的以下銀行賬戶：賬戶名：賬號(hào)：開戶行：行號(hào)：投資資金收據(jù)：乙方在收到甲方交付的投資資金后，向甲方開具投資資金收據(jù)或其他收款證明材料。第七條投資資金的使用自收到甲方投資資金之日起至第個(gè)月最后一日止。先決條件：乙方將甲方的投資資金用于增資擴(kuò)股后使甲方所占合資公司股權(quán)的—%,以保證乙方（或其原控制方）不違背商業(yè)道德而造成合資企業(yè)的利潤(rùn)減少或虧損。若有相關(guān)資產(chǎn)的抵押及質(zhì)押措施也是確保乙方（或其原控制方）到期溢價(jià)（每年增值不低于%）回購(gòu)甲方股份。收到甲方投資資金之日起在如下方面使用投資資金。流動(dòng)資金乙方在項(xiàng)目投入，補(bǔ)充其流動(dòng)資金用于商業(yè)運(yùn)營(yíng)。固定資產(chǎn)投資乙方將完成項(xiàng)目流動(dòng)資金后投人民幣元整使該項(xiàng)目投入運(yùn)營(yíng)。此階段乙方將作如下財(cái)務(wù)保證：最低綜合凈價(jià)值不低于億元人民幣（包含甲方投資資金，若甲方投資未滿億則綜合凈價(jià)值做相應(yīng)減少，綜合凈價(jià)值二甲方投資資金+合資企業(yè)中乙方原股東凈資產(chǎn)+經(jīng)營(yíng)收益）；最大杠桿倍數(shù)（合并總負(fù)債包括未知的債務(wù)除以合并凈資產(chǎn)值）不超過一倍；償債率至少為—倍；利潤(rùn)指標(biāo)：自收到甲方投資資金一個(gè)月止不得少于億元人民幣（這里所指的利潤(rùn)是扣除稅金及少數(shù)股東權(quán)益后的凈利潤(rùn)）。第八條投資資金及投資資金收入的返還先決條件一：乙方達(dá)到第七條之規(guī)定的。乙方（或原控股股東）有權(quán)溢價(jià)回購(gòu)甲方投資所占有的全部股份，但溢價(jià)回購(gòu)值每年不得低于%（按照實(shí)際天數(shù)計(jì)算，一年以365天為基準(zhǔn)）。乙方支付給甲方的款項(xiàng)為稅后溢價(jià)款，甲方無條件接受乙方的回購(gòu)行為，乙方在提出溢價(jià)回購(gòu)甲方股權(quán)書面要求之后的第10個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)將投資資金本金及稅后投資溢價(jià)值支付給甲方。甲方實(shí)際投資資金投資滿個(gè)月，甲方有權(quán)要求乙方隨時(shí)溢價(jià)回購(gòu)甲方股權(quán)，回購(gòu)值為原實(shí)際投資值的%（百分之）。乙方無條件接受甲方的要求，并在甲方投資款滿個(gè)月后的第一個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)將投資資金本金及稅后投資溢價(jià)值支付給甲方。先決條件二：乙方違反或未達(dá)到第七條之規(guī)定的，甲方將行使以下權(quán)利：（1）甲方有權(quán)收回投資資金本金及按投資本金貨幣每年==%收取投資資金利息作為投資資金收入。乙方在甲方提出投資資金及投資資金收入返還的書面要求之后的第3個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)將投資資金本金及投資資金收入返還給甲方。甲方有權(quán)在乙方未按上述條件返還甲方之投資資金及投資資金收入情況下以下列全部或任意條件處置乙方轉(zhuǎn)讓之股權(quán)，或抵押之固定資產(chǎn)。甲方有權(quán)聘請(qǐng)?jiān)u估事務(wù)所對(duì)乙方所質(zhì)押股權(quán)、抵押之固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，以此評(píng)估價(jià)格為依據(jù)，將乙方所質(zhì)押股權(quán)、抵押之固定資產(chǎn)進(jìn)行拍賣，由此產(chǎn)生的評(píng)估費(fèi)用，拍賣費(fèi)用等相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。雙方協(xié)商，對(duì)乙方所轉(zhuǎn)讓股權(quán)、抵押之固定資產(chǎn)以雙方認(rèn)可的價(jià)格由甲方收購(gòu)上述股權(quán)、抵押之固定資產(chǎn)；甲方可直接向甲方所在地人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行乙方上述轉(zhuǎn)讓股權(quán)、抵押之固定資產(chǎn)，乙方自愿放棄一切抗辯權(quán)。甲方對(duì)上述處置方式有絕對(duì)的選擇權(quán)。第九條雙方的陳述與保證甲方陳述和保證：在本協(xié)議簽署日和投資日，甲方對(duì)乙方和乙方股東做出如下陳述和保證：甲方是一家根據(jù)中國(guó)法律正式成立和合法存續(xù)的企業(yè)；甲方已經(jīng)獲得所有必要的內(nèi)部批準(zhǔn)或授權(quán)，并且擁有全部合法權(quán)利、權(quán)力和授權(quán)簽訂本協(xié)議并履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)；甲方將根據(jù)本協(xié)議第六條的規(guī)定繳付投資資金；本協(xié)議構(gòu)成對(duì)其合法、有效且具約束力的義務(wù)，甲方簽訂、交付和履行本協(xié)議，完成本協(xié)議所述之交易，以及履行本協(xié)議條款、條件和規(guī)定不會(huì)違反（1）任何其責(zé)任或?qū)ζ溥m用的法律；（2）判決、裁決、禁令或法院或政府官員或政府部門的決定；（3）其公司章程或其為締約方的或受其約束的任何重大合同、安排或諒解的任何約定；代表甲方簽署本協(xié)議的個(gè)人已獲得簽署該等文件所需的必要書面授權(quán)；甲方已經(jīng)為完成本次投資準(zhǔn)備了足夠的資金或作了充分的資金安排，且該安排足以根據(jù)本協(xié)議的條件和條款按時(shí)完成本協(xié)議項(xiàng)下的投資義務(wù)。乙方陳述和保證：在本協(xié)議簽署日和投資日，乙方和乙方股東對(duì)甲方做出如下陳述和保證：乙方為根據(jù)中國(guó)法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的公司；截至協(xié)議簽訂日乙方將已經(jīng)獲得所有必要的內(nèi)部批準(zhǔn)或授權(quán)并且乙方擁有完全的權(quán)利、權(quán)力和授權(quán)簽署本協(xié)議及履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。本協(xié)議構(gòu)成對(duì)乙方的合法、有效且具約束力的義務(wù)，乙方簽署和履行本協(xié)議、以及履行本協(xié)議的條款、條件和規(guī)定不會(huì)違反乙方在適用的任何法律、條例、規(guī)章或法律解釋、判決、命令、令狀、禁令、公告或法院的司法解釋，不會(huì)違反乙方的公司章程，亦不會(huì)違反以乙方為其協(xié)議方或受其約束的任何合同、安排或諒解的約定。本協(xié)議條款所述乙方每份財(cái)務(wù)報(bào)表在所有重大方面均為完整和正確，且對(duì)乙方在該日期以及其所描述的該期間的財(cái)務(wù)狀況、運(yùn)營(yíng)結(jié)果和現(xiàn)金流在所有重大方面做出了公允的展示。乙方的所有賬簿、記錄和賬冊(cè)均為準(zhǔn)確和完整，且在所有重大方面已按照所有適用法律及良好商業(yè)慣例得以維持。不存在任何協(xié)議或諒解給予除甲方和其指定方以外的任何人士收購(gòu)乙方權(quán)益的權(quán)利；不存在任何協(xié)議或諒解要求乙方回購(gòu)其任何股東所持有的股份。乙方并不擁有除下述債務(wù)以外的任何債務(wù)：（1）在財(cái)務(wù)報(bào)表中明確反映并根據(jù)通用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則充分計(jì)提準(zhǔn)備金的；（2）在評(píng)估的基準(zhǔn)日后發(fā)生的與過去業(yè)務(wù)慣例相一致的正常業(yè)務(wù)過程中發(fā)生的。乙方從未向任何法人或自然人提供任何擔(dān)保、貸款、預(yù)付款或資本出資或投資。乙方從未抵押（包括預(yù)登記）、質(zhì)押其任何資產(chǎn)或使其受任何權(quán)利限制約束。乙方從未在與過去業(yè)務(wù)慣例相一致的正常業(yè)務(wù)進(jìn)程以外，放棄任何權(quán)利，限制，或支付任何債務(wù).要求乙方報(bào)送的或者以乙方的名義報(bào)送的所有稅務(wù)報(bào)表均已在該等稅務(wù)報(bào)表被要求報(bào)送的時(shí)間內(nèi)報(bào)送有關(guān)稅務(wù)機(jī)關(guān)，并且該等所有的稅務(wù)報(bào)表在一切重大方面均為真實(shí)、完整和準(zhǔn)確；尚未到期應(yīng)繳的所有稅收均已在乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表、賬簿和記錄中適當(dāng)記錄。乙方已自有關(guān)政府部門就乙方占有并使用土地取得了長(zhǎng)期有效的土地使用權(quán)證明文件，不會(huì)因此而引致任何針對(duì)乙方有關(guān)該等地塊土地使用權(quán)的行政處罰、權(quán)利主張或索賠。第十條違約責(zé)任各方對(duì)其向其他方做出的陳述與保證的不真實(shí)、不準(zhǔn)確或誤導(dǎo)性向其他方承擔(dān)違約責(zé)任，其他方要求違約方承擔(dān)責(zé)任的索賠期限沒有時(shí)間限制。受本協(xié)議的約束，乙方在此同意補(bǔ)償甲方任何及所有基于、可歸咎于下列各項(xiàng)或因下列各項(xiàng)所引起的損失、債務(wù)、索賠、義務(wù)、不足、要求、判決、損害、利息、罰款、罰金、權(quán)利主張、訴訟、訴由、評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)、費(fèi)用和開支（包括調(diào)查和應(yīng)訴費(fèi)用和律師及其他專業(yè)人員的費(fèi)用等），或任何價(jià)值的降低，而無論其是否牽涉任何第三方權(quán)利主張（獨(dú)稱或合稱為“損失”）：乙方在本協(xié)議項(xiàng)下做出的任何陳述或保證在本協(xié)議簽署之日以及在投資日未能在所有方面達(dá)到真實(shí)和正確；乙方違反在本協(xié)議項(xiàng)下的任何承諾或其他約定；受本協(xié)議的約束，甲方在此同意補(bǔ)償乙方任何及所有基于、可歸咎于下列各項(xiàng)或因下列各項(xiàng)所引起的損失：.甲方在本協(xié)議項(xiàng)下做出的任何陳述或保證在本協(xié)議簽署之日以及在投資日未能在所有方面達(dá)到真實(shí)和正確；.甲方違反在本協(xié)議項(xiàng)下的任何承諾或其他約定。就任何事項(xiàng)提出補(bǔ)償?shù)闹鲝埧赏ㄟ^書面通知的形式向擬索取補(bǔ)償?shù)囊环教岢?。?基于本協(xié)議中的陳述、保證、承諾和約定享有的補(bǔ)償或任何其他救濟(jì)權(quán)利不應(yīng)受就任何該等陳述、保證、承諾和約定的準(zhǔn)確性或遵守情況在任何時(shí)候開展的調(diào)查或在任何時(shí)候獲取的（或者能夠被獲取的）信息的影響，而無論該等調(diào)查或信息是在本協(xié)議簽署和交付或投資日之前還是之后開展或獲取的?；趯?duì)該等陳述或保證的準(zhǔn)確性或任何對(duì)該等承諾或約定的履行或遵守而對(duì)任何條件做出放棄，不應(yīng)影響基于該等陳述、保證、承諾和約定所享有的補(bǔ)償或任何其他救濟(jì)權(quán)利。就本協(xié)議項(xiàng)下的前述補(bǔ)償義務(wù),做出補(bǔ)償方應(yīng)在收到向其發(fā)出的任何費(fèi)用到期欠付的通知后3個(gè)工作日內(nèi)向被補(bǔ)償方支付所有到期欠款。本協(xié)議的任何爭(zhēng)議應(yīng)根據(jù)第14條條款予以解決。就補(bǔ)償方履行本協(xié)議的任何補(bǔ)償責(zé)任而言，只要應(yīng)當(dāng)受到補(bǔ)償?shù)囊环揭呀?jīng)在投資協(xié)議期間按照本協(xié)議規(guī)定向補(bǔ)償方發(fā)出補(bǔ)償通知（以合理詳細(xì)的程度載明主張補(bǔ)償?shù)囊罁?jù)），補(bǔ)償方的任何補(bǔ)償義務(wù)即不應(yīng)終止。第十一條協(xié)議的解除與終止如果發(fā)生下列任一事件，一方（“終止方”）經(jīng)書面通知其他方后，則終止方可解除本協(xié)議：甲方得悉的任何事實(shí)、事件或情形或者一系列事實(shí)、事件或情形單獨(dú)或者作為總體將致使乙方的任何陳述和保證嚴(yán)重失實(shí)或誤導(dǎo)；如果乙方嚴(yán)重違反本協(xié)議項(xiàng)下的任何其他義務(wù)，則甲方可以解除本協(xié)議；如果甲方嚴(yán)重違反本協(xié)議項(xiàng)下的任何其他義務(wù)，則乙方可以解除本協(xié)議，但若此違約是乙方或其關(guān)聯(lián)方造成的除外；如果乙方對(duì)甲方設(shè)置甲方獨(dú)自判斷認(rèn)為繁苛的任何條件，則甲方可以解除本協(xié)議。上述終止不影響一方因另一方違反本協(xié)議而在未發(fā)生該等終止時(shí)可能擁有的任何求償權(quán)。第十二條協(xié)議的費(fèi)用如果交易完成，乙方應(yīng)承擔(dān)與本次投資相關(guān)的盡職調(diào)查及準(zhǔn)備、談判、制作文件的費(fèi)用及應(yīng)繳納的所有稅項(xiàng)、行政規(guī)費(fèi)；如果交易沒有完成，上述費(fèi)用應(yīng)由乙方和甲方各自承擔(dān)一半。如果乙方提供了誤導(dǎo)性的資料，乙方應(yīng)承擔(dān)與本次投資相關(guān)的盡職調(diào)查及準(zhǔn)備、談判、制作文件的所有費(fèi)用及應(yīng)繳納的所有稅項(xiàng)、行政規(guī)費(fèi)。第十三條保密對(duì)于一方在準(zhǔn)備和商談本協(xié)議過程中已經(jīng)或?qū)⒁峁┙o另一方的任何技術(shù)、財(cái)務(wù)和商業(yè)保密信息，其他方應(yīng)給予保密，不得向第三方披露，但得到信息提供方的事先書面同意的除外。對(duì)于甲方在審慎調(diào)查過程中已經(jīng)或?qū)⒁@得的任何有關(guān)乙方及其關(guān)聯(lián)方的信息，甲方有權(quán)向其外聘專業(yè)顧問（包括律師、會(huì)計(jì)師、審計(jì)師等）披露，同時(shí)甲方還有權(quán)向甲方股東披露。對(duì)于并非由于協(xié)議雙方未經(jīng)授權(quán)的披露而為公眾所知或者法律、法院或仲裁庭要求披露的保密信息，上述禁止不適用。如果法律、法院或仲裁庭要求一方披露該等信息，則被要求披露保密信息的一方應(yīng)于采取任何披露行動(dòng)前，迅速告知另一方。任何一方未經(jīng)另一方事先書面同意均不得公開本協(xié)議的簽署及其內(nèi)容，但根據(jù)法律規(guī)定要求其公開的除外。第十四條適用法律和爭(zhēng)議解決本協(xié)議及為完成投資而準(zhǔn)備的所有其他合同、協(xié)議和文件均受中國(guó)法律的管轄，并按中國(guó)法律解釋。二.雙方應(yīng)努力友好解決因本協(xié)議所引起的或者與之有關(guān)的任何及所有的爭(zhēng)議、爭(zhēng)端和分歧。在一方向?qū)Ψ骄蜖?zhēng)議、爭(zhēng)端和分歧發(fā)出書面通知后15日內(nèi)，各方未能友好解決的該等爭(zhēng)議、爭(zhēng)端和分歧或權(quán)利主張的任何一方可向北京市有管轄權(quán)的法院提起訴訟。三.在解決爭(zhēng)議、爭(zhēng)端和分歧或訴訟期間，各方應(yīng)在其它各個(gè)方面繼續(xù)履行本協(xié)議。第十五條通知一.除非本協(xié)議另有規(guī)定，任何一方根據(jù)本協(xié)議進(jìn)行的通知或通訊可以由個(gè)人寄送、認(rèn)可的快遞、傳真或電子郵件送至以下所列其他各方的地址、傳真號(hào)碼或電子郵件地址或一方根據(jù)本條規(guī)定通知其他各方的其他地址、傳真號(hào)碼或電子郵件地址。通知被視為有效送達(dá)的日期應(yīng)該按照以下規(guī)定來確定：通過個(gè)人寄送的通知應(yīng)被視為于個(gè)人送達(dá)之日被有效送達(dá)。通過掛號(hào)信（郵資預(yù)付）寄送的通知應(yīng)被視為于寄出（如郵戳所顯示）后的第7日被有效送達(dá)。通過傳真寄送的通知應(yīng)被視為在寄出（如發(fā)送方的傳真機(jī)記錄的傳送確認(rèn)所顯示）后的當(dāng)日被有效送達(dá)。為通知之目的，各方的地址