2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷B卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共50題）1、關(guān)于上海證券交易所收盤價的確定，下列說法錯誤的是（）。A.收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價B.收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）C.收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（不含最后一筆交易）D.當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價【答案】C2、UCITS五號令于（）起正式實施。A.2014年4月5日B.2014年7月23日C.2014年9月17日D.2011年7月1日【答案】C3、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯誤的是（）。A.買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)D.杠桿收購是指籌資過程當中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式【答案】B4、我國債券市場的場內(nèi)交易場所主要是指（）。A.銀行間市場B.上海證券交易所、深圳證券交易所C.銀行柜臺市場D.證券公司【答案】B5、Brinson方法較為直觀、易理解，以下不屬于基金收益與基準組合收益的差異歸因的因素是（）。A.資產(chǎn)配置B.行業(yè)選擇C.交叉效應(yīng)D.風(fēng)險調(diào)整【答案】D6、股權(quán)投資的風(fēng)險更大，要求更（）的風(fēng)險溢價，其收益應(yīng)該（）于債權(quán)投資的收益。A.高；低B.低；高C.高；高D.低；低【答案】C7、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實于()的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B8、權(quán)益乘數(shù)的計算方法是（）。A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益B.負債除以所有者權(quán)益C.資產(chǎn)除以負債D.負債除以資產(chǎn)【答案】A9、上交所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。A.1B.6C.10D.20【答案】A10、股權(quán)投資的風(fēng)險更大，要求更（）的風(fēng)險溢價，其收益應(yīng)該（）于債權(quán)投資的收益。A.高；低B.低；高C.高；高D.低；低【答案】C11、QDII投資者是（）。A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者B.合格境外機構(gòu)投資者C.合格境內(nèi)個人投資者D.合格境外個人投資者【答案】A12、金融衍生工具的基本特征不包括()。A.跨期性B.收益性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性【答案】B13、在組合投資理論中，有效投資組合是指（）。A.可行投資組合集左邊界上的任意可行組合B.可行投資組合集內(nèi)部任意可行組合C.可行投資組合集右邊界上的任意可行組合D.在所有風(fēng)險相同的投資組合中具有最高預(yù)期收益率的組合【答案】D14、商業(yè)票據(jù)的特點不包括（）。A.面額較大B.利率較低C.只有一級市場，沒有明確的二級市場D.利率通常比銀行優(yōu)惠利率高【答案】D15、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B16、信用評級機構(gòu)一般按照從低信用風(fēng)險到高信用風(fēng)險進行債券評級，下列不屬于最高信用等級的是（）。A.標準普爾的AAA級B.穆迪的Aaa級C.惠譽的AAA級D.惠譽的D級【答案】D17、市場風(fēng)險管理的主要措施不包括（）。A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟指標和趨勢B.關(guān)注投資組合的風(fēng)險調(diào)整后收益C.加強對重大投資的監(jiān)測D.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為【答案】D18、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)投資基金收益狀況時，會畫出一條曲線，這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。A.MB.VC.LD.J【答案】D19、通常而言，收益率曲線的正常形態(tài)是()。A.上升收益曲線B.水平收益曲線C.上升收益曲線，下降收益曲線和水平收益曲線D.下降收益曲線【答案】A20、以下選項中，不能用于衡量貨幣基金風(fēng)險的指標是（）A.平均剩余期限B.跟蹤誤差C.融資回購比例D.平均剩余存續(xù)期【答案】B21、（）又稱違約風(fēng)險，是企業(yè)在付息日或負債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險，嚴重時可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營風(fēng)險B.財務(wù)風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.市場風(fēng)險【答案】B22、下列不屬于優(yōu)先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.無表決權(quán)C.高風(fēng)險和高收益D.優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)【答案】C23、目前我國交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價估值的是（）。A.權(quán)證B.股票C.企業(yè)債D.可轉(zhuǎn)債【答案】D24、QDII基金份額凈值應(yīng)當在估值日后()個工作日內(nèi)披露。A.3B.2C.5D.20【答案】B25、主動投資的目標不包括()。A.縮小主動風(fēng)險B.縮小跟蹤誤差C.提高信息比率D.擴大主動收益【答案】B26、（）是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值。A.現(xiàn)值系數(shù)B.終值C.現(xiàn)值D.貨幣時間價值【答案】D27、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（），但（）對基金管理人的估值結(jié)果負有復(fù)核責(zé)任。A.基金托管人、基金公司B.基金公司、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.中國證券會、基金公司【答案】C28、以下不屬于現(xiàn)金流量表基本內(nèi)容的是()。A.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量B.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.外匯變動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量【答案】C29、A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率為10%，則二者在第三年年末時的終值相差（）元。A.33.1B.31.3C.133.1D.13.31【答案】A30、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。A.10%B.20%C.30%D.35%【答案】B31、在資本市場理論的前提假設(shè)下，下列關(guān)于市場組合M的表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D32、關(guān)于單利和復(fù)利的區(qū)別，下列說法正確的是（）。A.單利的計息期總是一年，而復(fù)利則有可能為季度、月或日B.用單利計算的貨幣收入沒有現(xiàn)值和終值之分，而復(fù)利就有現(xiàn)值和終值之分C.單利屬于名義利率，而復(fù)利則為實際利率D.單利僅在原有本金上計算利息，而復(fù)利是對本金及其產(chǎn)生的利息一并計算利息【答案】D33、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓免證。A.債券憑證B.私募憑證C.權(quán)益憑證D.存托憑證【答案】D34、作為封閉式基金的分紅條款,以下不符合《公開募集證券投資基管理辦法》規(guī)定的是（）A.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資B.分紅比例不低于年度可分配利潤的90%C.每年至少分紅一次D.基金分紅后單位凈值不低于面值【答案】A35、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于()。A.1945年B.1955年C.1960年D.1965年【答案】B36、下列關(guān)于遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標準形式進行B.一般而言，遠期合約和互換合約通常是用實物進行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實物交割C.遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)D.遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和互換合約只有一方在未來有義務(wù)【答案】C37、私募股權(quán)投資基金中一般被認為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.破產(chǎn)清算【答案】A38、以下不屬于風(fēng)險敏感性指標的是（）A.凸性B.MACDC.久期D.β系數(shù)【答案】B39、在自主權(quán)限內(nèi)，()通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令。A.托管人B.經(jīng)紀人C.基金公司D.基金經(jīng)理【答案】D40、下列選項中，不屬于評價企業(yè)盈利能力最重要三種比率的是（）。A.銷售利潤率B.資產(chǎn)收益率C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率D.凈資產(chǎn)收益率【答案】C41、股票A的投資收益率為15%、20%、65%的概率分別為0.3、0.4和0.3,則期望收益率為（）。A.31%B.33%C.32%D.30%【答案】C42、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.浮動條款B.轉(zhuǎn)換條款C.贖回條款D.回售條款【答案】D43、短期債券的償還期為（）。A.1年以下B.2年以下C.3年以下D.4年以下【答案】A44、不屬于宏觀經(jīng)濟指標的是（）A.通貨膨脹B.失業(yè)率C.匯率D.就業(yè)率【答案】D45、下列選項中，不屬于我國現(xiàn)行場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是（）A.貨銀對付原則B.見款付券原則C.分級結(jié)算原則D.法人結(jié)算原則【答案】B46、下列不屬于行業(yè)因素對股價影響的表現(xiàn)的是（）。A.某些重要領(lǐng)域可能會因政府保護，即使在面臨外部沖擊的情況下，股價也不會大幅下降B.某產(chǎn)業(yè)的工會擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進而使股價下跌C.零售業(yè)非常依賴短期流動性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價上升D.由于金融危機，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價下跌【答案】D47、關(guān)于回購協(xié)議，以下表述錯誤的是（）。A.國債回購市場存在場內(nèi)交易市場和場外交易市場B.正回購方存在信用風(fēng)險，逆回購方不存在信用風(fēng)險C.中國人民銀行可將回購協(xié)議作為工具進行公開市場操作D.國債回購可以分為質(zhì)押式回購和買斷式回購【答案】B48、QDII基金可以投資的范圍包括（）。A.金融衍生品B.房地產(chǎn)抵押按掲C.不動產(chǎn)D.實物商品【答案】A49、交易商在固定收益平臺上買入、賣出固