第四章市場經(jīng)濟中的生產(chǎn)者

第四章市場經(jīng)濟中的生產(chǎn)者第一節(jié)企業(yè)概論一、企業(yè)一般概述1.企業(yè)的概念2.企業(yè)的分類3.企業(yè)的發(fā)展歷史1.企業(yè)的概念

企業(yè)是市場經(jīng)濟中最基本的經(jīng)濟主體。從不同的角度，對企業(yè)可以下不同的定義：在法學家的眼里，企業(yè)就是法人；在社會學家的眼里，企業(yè)是一群人的集合體；在經(jīng)濟學家的眼里，企業(yè)是依法自主經(jīng)營、自負盈虧、獨立核算的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者。2.企業(yè)的分類

企業(yè)可以作多種分類：第一，根據(jù)生產(chǎn)資料所有制性質(zhì)。可以劃分為全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)、私營企業(yè)等等。第二，根據(jù)企業(yè)所在的產(chǎn)業(yè)部門可以劃分為輕工業(yè)企業(yè)、重工業(yè)企業(yè)等。第三，根據(jù)企業(yè)規(guī)模，或者投資項目的總規(guī)模，可以劃分大、中、小型企業(yè)。3.企業(yè)的發(fā)展歷史

企業(yè)是隨著市場經(jīng)濟的發(fā)育而發(fā)展起來的經(jīng)濟組織。從企業(yè)的發(fā)展史來看，從單個業(yè)主制(Singleproprietorship)或稱個體企業(yè)、合伙制(Partnership)，最后發(fā)展到法人(Corporation)，即公司。二、企業(yè)的本質(zhì)

傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟學理論，把廠商的生產(chǎn)過程看成是一個“黑匣子”，即企業(yè)被抽象成一個由投入到產(chǎn)出的追求利潤最大化的“黑匣子”。至于企業(yè)本身的性質(zhì)是什么，卻是一個被忽略的問題。美國經(jīng)濟學家科斯(R.H.Coase)在1937年發(fā)表的《企業(yè)的本質(zhì)》一文，被認為是對這一問題進行探討的開端。此后，大部分西方經(jīng)濟學家主要是從交易費用的角度來分析企業(yè)的性質(zhì)的。1.基本原理科斯：企業(yè)與市場為兩種不同而又可相互取代的交易體制。市場上的交易是由價格機制來協(xié)調(diào)的，也就是亞當·斯密所說的“看不見的手”；而企業(yè)的存在將許多原來屬于市場的交易“內(nèi)化”了。交易費用是決定企業(yè)存在、企業(yè)和市場分界的唯一變數(shù)，由此確定企業(yè)的邊界。也就是所，交易費用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、生存以及替代市場機制的唯一動力。威廉姆斯把組織制度問題視為契約問題并賦予參與交易的主體兩大基本行為特征，即機會主義行為傾向和有限理性。為了區(qū)別于正統(tǒng)經(jīng)濟學中的“經(jīng)濟人”概念，威廉姆森把具有這兩大行為特征的交易者稱之為“契約人”，在交易過程中，契約人在本性上具有采用損人利己的手段獲取私利的機會主義行為傾向。在這種背景下，分析什么樣的交易在哪種規(guī)制結(jié)構(gòu)中完成所付出的交易成本是最小的。為此，威廉姆森提出三個分析交易性質(zhì)的維度：資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率資產(chǎn)專用性

資產(chǎn)專用性是指為了某一特定的交易而作出的持久投資一旦形成,就很難轉(zhuǎn)移到其他用途上去。如果交易過早地終止，所投入的資產(chǎn)中包含了一部分“不可挽救的成本”，即沉沒成本。所以，資產(chǎn)專用性越強，為預防機會主義行為所需付出的交易成本也有可能越高，交易雙方越需建立一種持久的、穩(wěn)定的契約關(guān)系。資產(chǎn)有三種專用性：一是資產(chǎn)本身的專用性，如加工某種特定原料的專用設(shè)備；二是資產(chǎn)選址的專用性，為節(jié)省運輸費用，設(shè)備一般坐落在原料附近，一旦建成，移動的費用就會很高；第三是人力資產(chǎn)專用性，對于一家企業(yè)，它的雇員就是它的資產(chǎn)。不確定性在交易過程中，交易雙方都既要面臨來自外部環(huán)境的不確定性，還要面臨來自交易本身的不確定性。交易成本經(jīng)濟學特別強調(diào)交易過程中機會主義行為所帶來的不確定性。這種行為的不確定性的大小與資產(chǎn)專用性強弱密切相關(guān)。資產(chǎn)專用性越強，不確定性也就越大，交易各方越需要建立某種保障機制來減少因為不確定性而帶來的交易費用。交易頻率交易頻率對組織制度選擇的影響主要體現(xiàn)在設(shè)立某種規(guī)制結(jié)構(gòu)的費用能否得到補償，頻率越高，組織制度的費用也就越能夠得到補償。涉及高度專用性資產(chǎn)、且交易頻率很高的交易，與一體化規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。實際上，一體化規(guī)制結(jié)構(gòu)就是內(nèi)部行政管理結(jié)構(gòu)，也就是企業(yè)體制。在這類交易過程中，由于資產(chǎn)專用性很強，交易一旦終止，尋求和建立新的交易關(guān)系的成本是很高的。又因為交易頻率很高，交易雙方所產(chǎn)生的契約關(guān)系發(fā)生摩擦的可能性很大，雙方所承受的風險也就很大。在這一情形下，交易雙方對關(guān)系穩(wěn)定性的要求非常迫切，且設(shè)置專門機構(gòu)來對交易進行組織和管理的費用容易得到補償。通過一體化的方式使市場交易完全內(nèi)部化就顯得很合算。

2．交易費用經(jīng)濟學在企業(yè)理論中的具體應用

（1）縱向聯(lián)合理論

是指企業(yè)將許多縱向生產(chǎn)階段(如原料、加工、組裝、銷售的各個階段)之一內(nèi)化成企業(yè)的一部分。傳統(tǒng)上有兩種說明企業(yè)縱向擴大原因的理論：“技術(shù)決定論”和“市場缺陷論”。

技術(shù)決定論“技術(shù)決定論”很簡單，它認為許多生產(chǎn)階段在技術(shù)上緊密相聯(lián)，屬于同一企業(yè)經(jīng)濟范疇是技術(shù)經(jīng)濟的需要，是順理成章的事情。最常舉的例子就是鋼鐵生產(chǎn)中冶煉和軋鋼兩個生產(chǎn)階段。冶煉出的火紅的鋼錠，運到軋鋼廠就完事大吉，軋鋼企業(yè)還要將鋼錠重新加熱，消耗大量能源。因此技術(shù)上的需要使兩個生產(chǎn)階段同屬一個企業(yè)更為合理，更為經(jīng)濟。市場缺陷論“市場缺陷論”不只是一個理論，而是許多理論的統(tǒng)稱。這些理論的特點在于著眼市場中的一些“缺陷”，即市場中偏離純粹競爭模式的現(xiàn)象，來說明縱向聯(lián)合可以改善經(jīng)濟效益，提高利潤。最典型的有“變量比例”說。案例分析：通用汽車公司與費舍車身廠合約關(guān)系演變——“要挾”問題交易費用經(jīng)濟學對企業(yè)縱向聯(lián)合原因的解釋：如果用交易費用經(jīng)濟學的方法來說明企業(yè)縱向聯(lián)合原因的話，可以發(fā)現(xiàn)縱向聯(lián)合的基本動力仍是現(xiàn)存的和潛在的交易費用，也就是說，可以用交易費用的理論重新解釋企業(yè)縱向聯(lián)合問題?？v向聯(lián)合問題的關(guān)鍵在于威廉姆森提出的“資產(chǎn)專用性”，資產(chǎn)專用性越高，市場交易的潛在費用越大，縱向聯(lián)合的可能性越大。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的組織形式——利用市場交易還是企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移——是由技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易費用高低而決定的。

（2）跨國公司理論跨國公司對外投資可分為兩大類：一種是“組合投資”，另一種是“對外直接投資”。如果市場充分發(fā)達和有效率，擁有這些“無形資產(chǎn)”的企業(yè)應該能夠在國際市場上出售這些無形資產(chǎn)，以實現(xiàn)它們的價值，而無須搞海外投資。但無形資產(chǎn)在市場上的轉(zhuǎn)讓充滿困難和風險。除了轉(zhuǎn)讓的交易費用問題外，無形資產(chǎn)的價值也難以確定。市場作為交易管理機制在轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)時往往無能為力。海外直接投資是企業(yè)以擴大自身邊界的方式將外部(或國外)市場交易內(nèi)化的一種工具而已。三、企業(yè)的目標

在微觀經(jīng)濟學中，一般總是假定廠商的目標是追求最大的利潤。這一基本假定是西方經(jīng)濟學理性經(jīng)濟人的假定在生產(chǎn)和廠商理論中的具體化。關(guān)于這一基本假設(shè)，也是存在爭論的。因為，在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，廠商有時并不一定選擇實現(xiàn)最大利潤的決策。附錄1：勞動力市場上的雇主歧視附錄2：加爾布雷思的權(quán)力轉(zhuǎn)移和企業(yè)目標變化論案例：勞動力市場雇主歧視下的非利潤最大化行為假設(shè)男性雇主對婦女抱有偏見（為了簡單起見，設(shè)顧客和同事并無偏見），婦女與男子具有相同的生產(chǎn)性特征。采取歧視性政策的雇主因為偏見而放棄了利潤，歧視者并不是追求利潤最大化而是追求效用最大化（滿足他們的偏見）。在存在婦女歧視的情況下，男性市場達到均衡的條件是：

但是，對于婦女，只有當期工資等于她們對企業(yè)的主觀價值時，才能達到均衡：

=

或

=+d

-d=

ON0N1婦女的就業(yè)量

歧視性企業(yè)婦女的就業(yè)量WF+dWF工資率BACEFG加爾布雷思的權(quán)力轉(zhuǎn)移和企業(yè)目標變化論在人類不同的歷史發(fā)展階段，不同的生產(chǎn)要素(土地、資本、勞動、專門知識)是最難獲得和最難替代的，也是最不可缺少或最重要的因素。誰掌握了這種生產(chǎn)要素的供給誰就擁有權(quán)力，“權(quán)力歸于最難獲得或最難替代的生產(chǎn)要素?！庇捎诩夹g(shù)進步，現(xiàn)代資本主義發(fā)生了本質(zhì)變化，不僅企業(yè)的權(quán)力發(fā)生轉(zhuǎn)移，企業(yè)的目標也從單純追求最大限度利潤而改變?yōu)橹槐ＷC最低限度利潤以保持企業(yè)的穩(wěn)定。四、委托-代理問題

委托-代理關(guān)系存在于企業(yè)的所有者和管理者之間：企業(yè)的管理者是代理人，他為企業(yè)的所有者工作；而企業(yè)的所有者則是委托人。委托一代理問題就是代理人可能追求自身的目標，而這些目標會減少委托人的利潤。第二節(jié)生產(chǎn)函數(shù)一、生產(chǎn)要素生產(chǎn)中投入經(jīng)濟資源，勞動、資本、土地、企業(yè)家才能。（1）勞動：人類在生產(chǎn)過程中提供的體力和智力的總和。（2）資本：實物形態(tài)和資本形態(tài)的資本。（3）土地：土地本身及地上和地下的一切自然資源，森林、江河、湖泊和礦藏。（4）企業(yè)家才能：企業(yè)家組織建立和經(jīng)營管理企業(yè)的才能。二、生產(chǎn)函數(shù)的一般含義生產(chǎn)函數(shù)描述了在一定的技術(shù)水平條件下，各種生產(chǎn)要素投入量與最大產(chǎn)量之間的實物量關(guān)系。在理論上，求其簡化，可假設(shè)只需投入勞動L和資本K，則生產(chǎn)函數(shù)獲得了一個簡明的形式：設(shè)：某具體生產(chǎn)函數(shù)為：1.若這三種要素投入量分別為1個單位，則產(chǎn)量Q為18．5個單位。產(chǎn)量Q隨著這三種要素投人量的增加而增加。2.若這三種要素投入量中的兩種投入不變，另一種投入1個單位，則產(chǎn)量也相應增加若干單位。

3．在該生產(chǎn)過程中，三種要素的投入具有替代性。4．產(chǎn)出彈性，即當一種要素投入量增加百分之一而其他要素投入量不變時，產(chǎn)量增加百分之幾。5.如果發(fā)生了技術(shù)進步，就會使生產(chǎn)函數(shù)本身發(fā)生變化。例如技術(shù)進步使生產(chǎn)函數(shù)改變?yōu)椋憾唐谏a(chǎn)函數(shù)：長期生產(chǎn)函數(shù)：兩個具體的生產(chǎn)函數(shù)：Ⅰ固定投入比例的生產(chǎn)函數(shù)：Ⅱ柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：附錄：新劍橋?qū)W派對新古典綜合派資本理論的批判新古典綜合派資本理論的兩大核心內(nèi)容第一，堅持資本生產(chǎn)要素論。第二，堅持邊際生產(chǎn)力理論。

新劍橋?qū)W派的批判第一，關(guān)于理論假設(shè)。第二，關(guān)于基本命題。第三，關(guān)于資本計量問題第三節(jié)一種可變生產(chǎn)要素的合理投入一、一種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù)由生產(chǎn)函數(shù)Q=f（L，K）出發(fā)，假定資本投入量是固定的，用K0表示，勞動投入量是可變的，用L表示，則一種可變生產(chǎn)要素生產(chǎn)函數(shù)可以寫成：Q=f（L,K0）二、總產(chǎn)量、平均產(chǎn)量、邊際產(chǎn)量：（1）總產(chǎn)量：TP=AP·L；（2）平均產(chǎn)量：AP=TP/L；（3）邊際產(chǎn)量：MP=△TP/△L三、一種生產(chǎn)要素的合理組合（生產(chǎn)的三個階段）：

根據(jù)短期生產(chǎn)的總產(chǎn)量曲線、平均產(chǎn)量曲線和邊際產(chǎn)量曲線之間的關(guān)系，可將短期生產(chǎn)劃分為三個階段，如圖。勞動力（L）數(shù)量資本（K）數(shù)量總產(chǎn)量（Q）平均產(chǎn)量（Q/L）邊際產(chǎn)量（△Q/△L）0100————110101010210301520310602030410802020510951915610108181371011216481011214091010812-4101010010-8一種可變投入（勞動）的生產(chǎn)O12345678910L

10080604020302010-10●●●●●●●●●●O12345678910L●●●●●●●●●●●●●●●●●●QQTPLAPLMPL

一種可變投入的產(chǎn)量曲線ⅠⅡⅢ第四節(jié)兩種生產(chǎn)要素的合理投入一、兩種生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù)Q=f（L，K）式中，L為可變要素勞動的投入量；K為可變要素資本的投入數(shù)量；Q為產(chǎn)量。二、等產(chǎn)量曲線1．等產(chǎn)量曲線的含義等產(chǎn)量曲線是在技術(shù)水平不變的條件下生產(chǎn)同一產(chǎn)量的兩種生產(chǎn)要素投入量的所有不同組合的軌跡。以常數(shù)Q*表示既定的產(chǎn)量水平，則與等產(chǎn)量曲線相對應的生產(chǎn)函數(shù)為：Q=f（L,K）=Q*顯然，這是一個兩種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù)?！ぁぁぁぁ5K2K3K1K4L5L1L2L3L4ABDECROKLQ3=200Q2=100Q1=50等產(chǎn)量曲線等產(chǎn)量曲線資本勞動50100150O投入品比例固定的等產(chǎn)量曲線2．生產(chǎn)的經(jīng)濟區(qū)域

在圖中，經(jīng)濟的生產(chǎn)區(qū)域就是OA與OB之間的面積。理性的廠商絕不會在這一區(qū)域之外生產(chǎn)。生產(chǎn)的經(jīng)濟區(qū)域三、邊際技術(shù)替代率1．邊際技術(shù)替代率的含義在維持產(chǎn)量水平不變的條件下，增加一單位某種生產(chǎn)要素投人量時所減少的另一種要素的投人數(shù)量。被稱為邊際技術(shù)替代率（MRTS）。勞動對資本的邊際技術(shù)替代率的定義公式為：2．邊際技術(shù)替代率遞減規(guī)律在兩種生產(chǎn)要素相互替代的過程中，普遍地存在這么一種現(xiàn)象：在維持產(chǎn)量不變的前提下，當一種生產(chǎn)要素的投入量不斷增加時，每一單位的這種生產(chǎn)要素所能替代的另一種生產(chǎn)要素的數(shù)量是遞減的。這一現(xiàn)象被稱為邊際技術(shù)替代率遞減規(guī)律。

KdcbaK1K2K3K2L1L2L3L4L邊際技術(shù)替代率遞減四、規(guī)模報酬1．規(guī)模報酬的含義規(guī)模報酬是指當技術(shù)不變時，各要素投入量同比例增加，產(chǎn)量會有怎樣的變化。產(chǎn)量增加大于該比例，稱規(guī)模報酬遞增；產(chǎn)量增加等于該比例，稱規(guī)模報酬不變，產(chǎn)量增加少于該比例，稱規(guī)模報酬遞減。規(guī)模報酬的數(shù)學表達如下：設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為Q=f（L，K），且設(shè)當L、K分別增加a倍時，產(chǎn)量增加b倍，即b·Q=f（aL，aK）。則b>a為規(guī)模報酬遞增；b=a為規(guī)模報酬不變；b<a為規(guī)模報酬遞減。資本勞動O射線資本資本勞動勞動射線射線OO505050100100100200200200ABCA表示規(guī)模報酬遞減B表示規(guī)模報酬遞增C表示規(guī)模報酬不變DDDCCCBBB2．規(guī)模報酬遞增（規(guī)模經(jīng)濟）的原因

第一，具有較高技術(shù)水平的機器設(shè)備的使用對生產(chǎn)規(guī)模有一最低限度的要求。第二，廠房、倉庫、運輸工具的大型化也可以獲得明顯的規(guī)模擴大的效益。第三，在大規(guī)模生產(chǎn)中。分工會得到較充分的發(fā)展，從而使效率提高。第四，在水、電、交通等基礎(chǔ)設(shè)施和職工培訓(電化教育)方面的投入具有相對的固定性。因此，生產(chǎn)規(guī)模越擴大，對其使用就越節(jié)約。3．規(guī)模不經(jīng)濟（規(guī)模報酬遞減）的原因第一，生產(chǎn)規(guī)模過大，層次過多，不易協(xié)調(diào)，難以管理。第二，生產(chǎn)規(guī)模過大，可能會遇到資源的最大供給量與產(chǎn)品的市場最大容量方面的困難。4．規(guī)模報酬不變（產(chǎn)出增加的比例等于投入增加的比例）的原因

在生產(chǎn)規(guī)模擴張的一定階段，大規(guī)模生產(chǎn)的效益已經(jīng)充分發(fā)揮。進一步擴大生產(chǎn)規(guī)模，已經(jīng)很難使規(guī)模效益進一步提高。同時，大規(guī)模帶來的困難已經(jīng)日趨顯露，這迫使廠商調(diào)動一切手段來減緩它的不利影響。這樣，在生產(chǎn)規(guī)模擴大的這一階段，會出現(xiàn)規(guī)模效益大致不變的情形。第五節(jié)等成本線KLO·A·B等成本線···KALOBabEK1L1Q1Q2Q3生產(chǎn)者均衡···KALOBCDQ1Q2Q3擴展線Q0···KALOBK2L1Q一種生產(chǎn)要素價格變化時的投入替代L2K1C1C2第六節(jié)成本論一、機會成本、顯性成本和隱性成本二、短期成本三、長期成本四、外在經(jīng)濟與外在不經(jīng)濟五、范圍經(jīng)濟1.機會成本

一般地，生產(chǎn)一單位的某種商品的機會成本是指生產(chǎn)者所放棄的使用相同的生產(chǎn)要素在其他生產(chǎn)用途中所能得到的最高收入。在市場經(jīng)濟中，企業(yè)的生產(chǎn)成本應該從機會成本的角度來理解。2．顯性成本和隱性成本

企業(yè)生產(chǎn)的顯性成本是指廠商在生產(chǎn)要素市場上購買或租用所需要的生產(chǎn)要素的實際支出。企業(yè)生產(chǎn)的隱性成本是指廠商本身自己所擁有的且被用于該企業(yè)生產(chǎn)過程的那些生產(chǎn)要素的總價格。收益總機會成本經(jīng)濟利潤會計利潤隱性成本顯性成本顯性成本經(jīng)濟學家與會計師TCACMCTFCTVCTCAFCAVCAC01000100————110050150100501505021008018050409030310010020033336620410012022025305520510015025020305030610020030017335050710028038014405480短期成本匯總表4003002001000150100500

1234567

1234567·······································CQQTCTVCTFCMCATCAVCAFC短期與長期的平均總成本小型工廠短期ATC中型工廠短期ATC大型工廠短期ATC規(guī)模報酬不變規(guī)模不經(jīng)濟規(guī)模經(jīng)濟長期ATC···平均總成本OQ1Q2產(chǎn)量

OQ0QLMCLACC長期平均成本和長期邊際成本LAC1LAC2外在經(jīng)濟外在不經(jīng)濟COQ長期成本曲線的移動面包車數(shù)量O小汽車數(shù)量產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線范圍經(jīng)濟

產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線描述了以固定數(shù)量的投入生產(chǎn)的兩種產(chǎn)品的不同組合。產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線向外彎曲是因為存在著生產(chǎn)的范圍經(jīng)濟。范圍經(jīng)濟

如果一個企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品超過一種，它可能就會存在范圍經(jīng)濟(economiesofscope)或范圍不經(jīng)濟(diseconomiesofscope)。如果一個同時生產(chǎn)多種不同產(chǎn)品的企業(yè)比一個只能生產(chǎn)一種產(chǎn)品的企業(yè)成本低得多時，我們說就存在著范圍經(jīng)濟。范圍經(jīng)濟的程度為：

如果這個指標是正值，就存在著范圍經(jīng)濟的，這說明聯(lián)合生產(chǎn)的成本比單獨生產(chǎn)的成本低。第七節(jié)收益與利潤最大化一、總收益、平均收益與邊際收益以TR代表總收益，以AR代表平均收益，MR代表邊際收益，以Q代表銷售量，以△Q代表增加的銷售量，則這三者的關(guān)系為：TR=AR·QAR=TR/QMR=△TR/△Q二、利潤最大化原則

在經(jīng)濟分析中，利潤最大化的原則是邊際收益等于邊際成本。數(shù)學表達：1.企業(yè)獲得利潤最大化的必要條件是利潤對產(chǎn)量的一階導