2023年期貨法律法規(guī)押題卷三解析

法規(guī)押題卷三（解析）單選題(1)期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A1B2C3D6專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：中頁碼：54《期貨公司管理辦法》第24條（三）：申請日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(2)公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A期貨交易所成立合約B期貨交易所章程C期貨交易所董事會商定D期貨業(yè)協(xié)會專家解析：對的答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：37《期貨交易所管理?xiàng)l例》第三十八條股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。(3)某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采用以下監(jiān)管措施（）。A中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和因素進(jìn)行核算，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過15個(gè)工作日B中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和因素進(jìn)行核算，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日C中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和因素進(jìn)行核算，并對期貨公司進(jìn)行罰款D中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和因素進(jìn)行核算，并撤消期貨公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格專家解析：對的答案：B題型：常識題難易度：難頁碼：103，106本題部分內(nèi)容在新版教材里已經(jīng)被刪除，可以不做了解。《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條、第三十二條期貨公司的凈資本為5000萬元，滿足了不低于1500萬元的規(guī)定。而凈資本/客戶權(quán)益=5.6%，低于了6%的標(biāo)準(zhǔn)。因此它的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和因素進(jìn)行核算，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。(4)期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請日前()符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A2年B6個(gè)月C1年D3個(gè)月專家解析：對的答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：54《期貨公司管理辦法》第二十三條申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A1個(gè)月B2個(gè)月C3個(gè)月D6個(gè)月專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：4《期貨交易管理?xiàng)l例》第8條：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。(6)證券公司取得中間介紹業(yè)務(wù)資格后，不符合規(guī)定的連續(xù)開展業(yè)務(wù)的資格條件，且經(jīng)限期整改仍不符合條件的，由（）依法撤消其介紹業(yè)務(wù)資格。A中國證監(jiān)會B中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C中國銀監(jiān)會D期貨交易所專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：111第二十九條證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤消其介紹業(yè)務(wù)資格。(7)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為()個(gè)交易日。A5B10C20D30專家解析：對的答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：13《期貨交易管理?xiàng)l例》第48條。案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日。(8)期貨交易所規(guī)則無需載明的事項(xiàng)的是()A違規(guī)、違約行為及其解決辦法B保證金的管理和使用制度C交易糾紛的解決方式D財(cái)務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度專家解析：對的答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：33第十二條期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度；（二）風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的解決程序；（三）保證金的管理和使用制度；（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（五）違規(guī)、違約行為及其解決辦法；（六）交易糾紛的解決方式；（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。(9)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表白期貨公司未能充足確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以規(guī)定期貨公司做出如下解決()。A相應(yīng)增長風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng)相應(yīng)減少運(yùn)營支出C相應(yīng)核減凈資本金額D相應(yīng)增長注冊資本專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：102《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以規(guī)定期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明；有證據(jù)表白期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。(10)根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A當(dāng)場指出，并將之所到派出所B拒絕為該投資者服務(wù)C不理睬投資者這樣的行為D及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)專家解析：對的答案：D題型：常識題難易度：中頁碼：143《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》第三十一條。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。(11)侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依()擬定管轄。A侵權(quán)訴訟請求B違約訴訟請求C標(biāo)的額大小D當(dāng)事人選擇的訴由專家解析：對的答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：158《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定,侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依當(dāng)事人選擇的訴由擬定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求擬定管轄。(12)期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A傭金收入B手續(xù)費(fèi)收入C交易金額D結(jié)算擔(dān)保金專家解析：對的答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：42《期貨交易所管理辦法》第78條。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。(13)某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示,2023年7月末的凈資本為7000萬元,2023年8月末的凈資本為8500萬元。針對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化,該公司以下做法對的的是()。A向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告說明因素并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告B向公司住所地中國證券業(yè)協(xié)會書面報(bào)告說明因素并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告C向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告說明因素并在10個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告D向公司住所地中國證券業(yè)協(xié)會書面報(bào)告說明因素并在10個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告專家解析：對的答案：A題型：分析題難易度：易頁碼：105風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告說明因素并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告。(14)期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。A繼續(xù)暫停直至恢復(fù)為止B給予一定的罰款C注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證D永久撤消其期貨業(yè)務(wù)資格專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：55《期貨公司管理辦法》第28條停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合連續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第21條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。(15)期貨交易所上市交易品種,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)A中國期貨業(yè)協(xié)會B國務(wù)院商務(wù)主管部門C國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)專家解析：對的答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：5第十三條期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約；（四）變更住所或者營業(yè)場合；（五）合并、分立或者解散；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批如期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。(16)根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,除()批準(zhǔn)外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會C所在機(jī)構(gòu)D期貨交易所專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：143根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十條,除所在機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。(17)證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤消業(yè)務(wù)資格的，（）可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A證券業(yè)協(xié)會B期貨業(yè)協(xié)會C期貨交易所D中國證監(jiān)會專家解析：對的答案：D題型：常識題難易度：中頁碼：112關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的告知，第三十一條證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤消業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。(18)會員制期貨交易所的會員大會由()召集。A理事會B理事長C董事會D1/3以上會員專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：34《期貨交易所管理辦法》第二十一條，會員大會由理事會召集,理事長負(fù)責(zé)主持會員大會,1/3以上的會員可以建議召開會員大會,但是無權(quán)召集會員大會。(19)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。A中國證監(jiān)會B期貨業(yè)協(xié)會C期貨公司D期貨交易所專家解析：對的答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：161《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。(20)客戶的交易保證金局限性，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定的時(shí)間追加保證金的，期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議中約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉導(dǎo)致的損失，由（）。A期貨交易所B期貨公司C客戶D其別人專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：162《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條客戶的交易保證金局限性，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議的約定解決；期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議中約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉導(dǎo)致的損失，由客戶承擔(dān)。(21)根據(jù)《期貨從業(yè)人員》,除()批準(zhǔn)外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)A所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C中國期貨業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會專家解析：對的答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：143《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十條除所在機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者也許導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。(22)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得()資格。A金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：93《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。(23)期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項(xiàng)是()。A風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度B風(fēng)險(xiǎn)管理制度C期貨交易、結(jié)算和交割制度D保證金的管理和使用制度專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：33《期貨交易所管理辦法》第十二條期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的解決程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其解決辦法;(六)交易糾紛的解決方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。(24)依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤消的機(jī)構(gòu)是()。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會C期貨交易所D期貨公司專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：81《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理,負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤消。(25)根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。A投資人B期貨交易各方C期貨公司D期貨協(xié)會專家解析：對的答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：140《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，愛惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)營。(26)中國證監(jiān)會對取得期貨公司()任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢A監(jiān)事B董事C經(jīng)理層人員D高級管理人員專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：76《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員》第四十三條中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。(27)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的規(guī)定。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合規(guī)定的，有權(quán)規(guī)定期貨公司予以改善或者更換的是（）。A期貨公司B期貨交易所C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D中國證監(jiān)會專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：15《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合規(guī)定的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)規(guī)定期貨公司予以改善或者更換。(28)期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的告知文獻(xiàn)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A3B5C10D30專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：中頁碼：99關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的告知，第四十一條。期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的告知文獻(xiàn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(29)實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。AVIP會員和普通會員B公司會員和個(gè)人會員C結(jié)算會員和非結(jié)算會員D入會會員和非入會會員專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：4《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定,期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。(30)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，處()的罰款。A5萬元以上10萬元以下B1萬元以上5萬元以下C1萬元以上10萬元以下D1萬元以上3萬元以下專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：16,17《期貨交易管理?xiàng)l例》第65條（一）違反規(guī)定接納會員的。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。(31)期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B新增持有3%以上股權(quán)的股東C編寫公司年報(bào)D選舉高級管理人員專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：中頁碼：7《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第（三）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。(32)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大漏掉的，()，處3萬元以上10萬元以下的罰款。A勒令停業(yè)整頓B撤消期貨業(yè)務(wù)許可C予以取締D責(zé)令改正專家解析：對的答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：21《期貨交易管理?xiàng)l例》第76條。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大漏掉的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。(33)下列關(guān)于漲跌停板的表述，對的的是（）。A合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的漲跌幅度B合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得低于規(guī)定的漲跌幅度C合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度D超過漲跌幅度的報(bào)價(jià)為有效報(bào)價(jià)，但需要等待成交專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：22《期貨交易管理?xiàng)l例》第82條（十）。漲跌停板，是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。(34)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的依據(jù)。A行政處罰B行政處分C紀(jì)律懲戒D刑事處罰專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：139《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二條。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。(35)證券公司介紹其控股股東開戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A證券公司的控股股東、實(shí)際控制人B證券業(yè)協(xié)會C證券公司D期貨公司專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：111關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的告知第二十條證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。(36)客戶的保證金局限性，期貨公司未按約定告知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。A客戶承當(dāng)所有責(zé)任B期貨公司承擔(dān)所有責(zé)任C客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要責(zé)任，期貨公司承擔(dān)部分責(zé)任D期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任，補(bǔ)償額不超過損失的百分之八十專家解析：對的答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：161《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條。客戶的交易保證金局限性，期貨公司未按約定告知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任，補(bǔ)償額不超過損失的80%.(37)下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。A期貨公司向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告B期貨公司開立、變更或者撤消期貨保證金賬戶時(shí)，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案C期貨公司期貨保證金賬戶通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露D期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：13《期貨交易管理?xiàng)l例》第49條期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。(38)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)成預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)天向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,還應(yīng)當(dāng)向公司()書面報(bào)告。A全體董事B全體股東C獨(dú)立董事D董事長專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：105《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十八條規(guī)定,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)成預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)天向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,具體說明因素、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。(39)中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A國務(wù)院B期貨交易所C中國證監(jiān)會D中國證券業(yè)協(xié)會專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：84《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條規(guī)定:中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。(40)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。A財(cái)政部B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C財(cái)政部和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D期貨業(yè)協(xié)會專家解析：對的答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：4《期貨交易管理?xiàng)l例》第6條設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。(41)（）的期貨從業(yè)人員不合用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。A期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：中頁碼：139，81《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三條。本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其別人員。(42)（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。A證監(jiān)會B中金所C期貨業(yè)協(xié)會D法院專家解析：對的答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：121《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第十五條中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。(43)下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的表述,對的的是()A會員開始由中國證監(jiān)會委派,非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生B會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生,非會員理事由中國證監(jiān)會委派C會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派D會員理事和非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生專家解析：對的答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：35《期貨交易所管理辦法》第二十六條理事會由會員理事和IF會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。(44)取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)由()向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格A地方期貨協(xié)會B所在機(jī)構(gòu)C中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D個(gè)人專家解析：對的答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：81取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。(45)期貨公司為投資者向交易所申請開立股指期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者保證金賬戶（）可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。A當(dāng)天交易日日終B前一交易日日終C前兩個(gè)交易日日終D前三個(gè)交易日日終專家解析：對的答案：B題型：常識題難易度：中頁碼：172《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第四條。期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。(46)從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。A公開、公平、公正B公開、公平、誠實(shí)守信C公平、公正、誠實(shí)守信D公開、公平、公正和誠實(shí)信用專家解析：對的答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：3《期貨交易管理?xiàng)l例》第3條從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。嚴(yán)禁欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。(47)根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。A期貨交易所B期貨公司C期貨交易各方D公司同事專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：140《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第6條：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。(48)期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示()。A《期貨交易利潤說明書》B《期貨交易收益承諾書》C《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》D《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書》專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：59《期貨公司管理辦法》第五十二條期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》。(49)下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述,對的的是()A期貨公司與股東之間不得交叉股權(quán)B期貨公司可認(rèn)為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持C打算變更的股權(quán)存在被查封、凍結(jié)情形D受讓方當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：52期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；(50)下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的陳述,錯(cuò)誤的是()。A副理事長的任免,由理事長提名,理事會通過B期貨交易所的會員大會由理事長主持C理事會不得兼任總經(jīng)理D理事長的任免,由中國證監(jiān)會提名,理事會通過專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：35《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定,理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免,由中國證監(jiān)會提名,理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。(51)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采用的措施不涉及()。A復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料B查閱相關(guān)的期貨交易記錄C查詢相關(guān)的保證金賬戶D拘役期貨交易相關(guān)當(dāng)事人專家解析：對的答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：13《期貨交易管理?xiàng)l例》第48條。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，可以：查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料以及其他相關(guān)文獻(xiàn)和資料；查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶等。(52)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù),其凈資本不應(yīng)低于()人民幣。A10億元B12億元C15億元D20億元專家解析：對的答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：108根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條,證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù),其凈資本不應(yīng)低于12億元人民幣。(53)期貨公司每年至少開()次股東會會議。A1B2C3D5專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：56《期貨公司管理辦法》第三十五條股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。(54)（）應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A中國證監(jiān)會B財(cái)政部C保障基金管理機(jī)構(gòu)D期貨交易所專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：28《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第8條。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。(55)下列關(guān)于期貨營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)的說法,對的的是()。A期貨公司應(yīng)當(dāng)對離任營業(yè)部負(fù)責(zé)人任期期間的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行離任審計(jì)B期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起3個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國期貨業(yè)協(xié)會C期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起1個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)D公司董事長、首席風(fēng)險(xiǎn)官對離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：131《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第九條,營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對離任營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行離任審計(jì),公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官對離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起3個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。(56)下列關(guān)于期貨公司投資征詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述,錯(cuò)誤的是()。A期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資征詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度B期貨投資征詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間也許發(fā)生利益沖突的,期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排C建立健全信息隔離機(jī)制D保持辦公場合和辦公設(shè)備的互相聯(lián)系專家解析：對的答案：D題型：分析題難易度：易頁碼：126《期貨公司期貨投資征詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條,期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資征詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機(jī)制,并應(yīng)在辦公場合和辦公設(shè)備互相獨(dú)立和相對封閉等方面提供必要支持。期貨投資征詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間也許發(fā)生利益沖突的,期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。(57)按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進(jìn)行測試。A投資者B公司高級管理人員C征詢?nèi)藛TD期貨從業(yè)人員專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：172《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條。交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試。(58)期貨公司在辦理下列事項(xiàng)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有（）。A變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)B合并C新增持有5%以上股權(quán)的股東D設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：7《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第（三）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。(59)證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A10B20C30D60專家解析：對的答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：109《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。(60)一般法人投資者申請股指期貨開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或跟申請開戶日期不超過（）個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。A3B6C9D12專家解析：對的答案：A題型：常識題難易度：中頁碼：173《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十七條一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。多選題(61)根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告B注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)C告知投資者停止交易D取消投資者的交易資格專家解析：對的答案：AB題型：常識題難易度：易頁碼：143《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》第三十一條。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。(62)以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易罪的有（）。A單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者運(yùn)用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格B與別人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券、期貨交易C與別人串通互相買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價(jià)格或交易量D以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響交易量專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：152,153《中華人民共和國刑法修正案》第六點(diǎn)。（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者運(yùn)用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格的；（二）與別人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券、期貨交易，或者互相買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨交易價(jià)格的。(63)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中有下列行為，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰()。A未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)B代客戶下達(dá)交易指令C代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割D收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：112《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條以上都屬于將受到處罰的行為。(64)期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）。A成交量、成交價(jià)B最高價(jià)與最低價(jià)C開盤價(jià)與收盤價(jià)D持倉量專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：9《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條。期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。(65)按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛解決過程中符合規(guī)定的做法有（）。A期貨公司為投資者提供合理的投訴渠道B期貨公司告知客戶投訴的途徑C期貨公司告知客戶投訴的方法D期貨公司告知客戶投訴的程序?qū)＜医馕觯簩Φ拇鸢福篈BCD題型：常識題難易度：易頁碼：147《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》第八條。會員單位期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛解決機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善解決糾紛。(66)下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會會員的表述中，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的有（）。A期貨業(yè)協(xié)會是營利性法人B期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為會員大會C期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費(fèi)D期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案專家解析：對的答案：BC題型：常識題難易度：易頁碼：11《期貨交易管理?xiàng)l例》第44、45條。四十四條期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)隊(duì)法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費(fèi)。四十五條期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。(67)對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。A依據(jù)客戶的規(guī)定支付可用資金B(yǎng)為客戶交存保證金C為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：9《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的規(guī)定支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。(68)首席風(fēng)險(xiǎn)官在平常工作中的履職基本規(guī)定涉及()A遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定B遵守公司章程C忠于職守、恪守誠信D勤勉盡責(zé)專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：86《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。(69)中國期貨業(yè)協(xié)會制訂的以下期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，須報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有（）。A從業(yè)資格考試B紀(jì)律懲戒和申訴C執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則D后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：中頁碼：84《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，涉及從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。(70)有權(quán)管理期貨從業(yè)人員的單位有（）。A中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協(xié)會C中國期貨業(yè)協(xié)會D期貨交易所專家解析：對的答案：ACD題型：常識題難易度：易頁碼：139《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四條：從業(yè)人員必須服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。(71)沒有保證金或者保證金局限性的情況下，有下列情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，（）。A期貨交易所在期貨公司保證金充足的情況下,允許客戶進(jìn)行大手筆的交易B期貨交易所在期貨公司保證金局限性的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉C期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉D期貨公司在客戶有保證金的情況下，允許客戶進(jìn)行小資金量的交易專家解析：對的答案：BC題型：常識題難易度：易頁碼：161《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條。期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金局限性的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金局限性的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。(72)期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述告知的，對客戶因繼續(xù)持倉而導(dǎo)致擴(kuò)大的損失，（），但法律行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任B承擔(dān)次要補(bǔ)償責(zé)任C補(bǔ)償額不超過損失的百分之八十D補(bǔ)償額不超過損失的百分之十專家解析：對的答案：AC題型：常識題難易度：易頁碼：160《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述告知的，對客戶因繼續(xù)持倉而導(dǎo)致擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任，補(bǔ)償額不超過損失的80%.(73)自然人參與股指期貨交易的,應(yīng)具有以下條件()A客戶需具有至少有5個(gè)交易日、累計(jì)成交10筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄或最近三年具有商品期貨交易完畢記錄B不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)則嚴(yán)禁或者限制從事規(guī)章期貨交易的情形C客戶需具有規(guī)章期貨基礎(chǔ)知識,并通過相關(guān)測試D收取開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于25萬元專家解析：對的答案：BC題型：常識題難易度：易頁碼：169第四條期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：（一）申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（二）具有股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；（三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（四）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則嚴(yán)禁或者限制從事股指期貨交易的情形。(74)期貨公司的實(shí)際控制人不得非法干預(yù)期貨公司()等經(jīng)營管理活動(dòng)。A交易結(jié)算B營業(yè)部管理C財(cái)務(wù)會計(jì)D風(fēng)險(xiǎn)管理專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：56根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十四條的規(guī)定,期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)會計(jì)和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動(dòng)。(75)期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)具有下列條件（）。A應(yīng)當(dāng)具有申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件B注冊資本不低于人民幣5000萬元C申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D申請日前3個(gè)會計(jì)年度中，至少1年賺錢且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣5000萬元專家解析：對的答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：94《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條。D項(xiàng)為不低于人民幣8000萬元。其他幾項(xiàng)都對的。(76)導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有()A期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷B期貨從業(yè)人員辭職后,準(zhǔn)備去一家期貨公司C期貨公司人員辭職后,準(zhǔn)備去一家基金公司D期貨公司從業(yè)人員因工傷住院專家解析：對的答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：82《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。(77)在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者的投資經(jīng)歷進(jìn)行評估，下列描述對的的有（）。A期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具有股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷B投資者按參與股指期貨仿真交易經(jīng)歷評審的話應(yīng)具有至少10個(gè)交易日、20筆以上的成交記錄。C投資者按商品期貨交易經(jīng)歷評審的話應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明D投資者商品期貨交易經(jīng)歷有至少20筆以上的成交記錄專家解析：對的答案：BC題型：常識題難易度：中頁碼：172-173《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三節(jié)。投資者具有股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷至少一種，而不是規(guī)定兩者都具有。(78)期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會下列哪些紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參與協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)（）。A訓(xùn)誡B公開譴責(zé)C暫停從業(yè)資格D警告專家解析：對的答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：144《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十三條從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參與協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。(79)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定,為別人出具(),情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上有期徒刑。A票據(jù)B存單C資信證明D信用證專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：中頁碼：155銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為別人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。(80)期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),下列說法對的的是A期貨公司應(yīng)當(dāng)采用有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制B期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守C期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度D期貨公司應(yīng)當(dāng)防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：見解析《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采用有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制，強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。(81)關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，對的的有（）。A應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度B應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度C不得混業(yè)操作D應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行人員分離制度專家解析：對的答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：9《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條。期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。(82)期貨投資征詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下行為：（）A運(yùn)用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息B代理客戶從事期貨交易C為客戶提供投資征詢服務(wù)D中國證監(jiān)會嚴(yán)禁的其他行為專家解析：對的答案：ABD題型：常識題難易度：易頁碼：83《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條。期貨投資征詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）運(yùn)用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會嚴(yán)禁的其他行為。(83)期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的營業(yè)部超過經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，（）。A該營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)B客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任C由營業(yè)部承擔(dān)所有責(zé)任D期貨公司承擔(dān)所有民事責(zé)任專家解析：對的答案：AB題型：常識題難易度：易頁碼：158《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條。期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超過經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。(84)下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)材料。（）A期貨公司B期貨交易所C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)專家解析：對的答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：13《期貨交易管理?xiàng)l例》第49條。期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。(85)下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，對的的有（）。A期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年1月20日之前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告B期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告C期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行所規(guī)定的報(bào)告義務(wù)的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任D期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告專家解析：對的答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：90-91《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第四章。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年1月20日之前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行所規(guī)定的報(bào)告義務(wù)的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。(86)根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令,期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報(bào)告,公司未妥善解決的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法向()報(bào)告。A期貨交易所B國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C中國證監(jiān)會D期貨業(yè)協(xié)會專家解析：對的答案：CD題型：常識題難易度：易頁碼：83《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定。(87)期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以（）。A從輕行政處罰B減輕行政處罰C減輕刑事處罰D免予行政處罰專家解析：對的答案：ABD題型：常識題難易度：中頁碼：90《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十條。期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所規(guī)定的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。(88)根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A經(jīng)營成本B競爭對手手續(xù)費(fèi)C行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)D自身定價(jià)專家解析：對的答案：AC題型：常識題難易度：易頁碼：142《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十六條。期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。(89)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得（）。A占用期貨公司的資產(chǎn)B挪用客戶保證金C損害期貨公司的合法權(quán)益D損害客戶的合法權(quán)益專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：48《期貨公司管理辦法》第四條期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。(90)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司的()實(shí)行資格管理制度。A董事B監(jiān)事C高級管理人員D其他期貨從業(yè)人員專家解析：對的答案：ABCD題型：分析題難易度：易頁碼：14《期貨交易管理?xiàng)l例》第54條,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員,實(shí)行資格管理制度。(91)下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的表述，對的的有()。A期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B期貨交易所合并可以采用吸取合并和新設(shè)合并兩種方式C期貨交易所合并的,合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼,合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢D期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼專家解析：對的答案：ABD題型：常識題難易度：易頁碼：33期貨交易所合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。(92)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司連續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的以下方面提出規(guī)定（）。A經(jīng)營條件B風(fēng)險(xiǎn)管理C內(nèi)部控制D保證金存管專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：14《期貨交易管理?xiàng)l例》第58條。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司連續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出規(guī)定。(93)某單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營許可證，應(yīng)受處罰涉及（）。A責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得B處違法所得1倍以上3倍以下的罰款C沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款D情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：17,18《期貨交易管理?xiàng)l例》第67條。考察期貨公司的法律責(zé)任。(94)下列哪些人員不得從事期貨交易()。A事業(yè)單位B期貨交易所工作人員的親屬C期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D未能提供開戶證明材料專家解析：對的答案：ACD題型：常識題難易度：易頁碼：8《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條。(95)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查解決的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告A知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被解決事項(xiàng)之日B處分決定作出之日C調(diào)查終結(jié)之日D處分決定書送達(dá)之日專家解析：對的答案：AB題型：常識題難易度：中頁碼：143期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查解決的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被解決事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。(96)期貨公司會員應(yīng)當(dāng)為客戶（）。A提供合理的投訴渠道B告知投訴的方法和程序C妥善解決糾紛D督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：170《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)行辦法（試行）)》第十四條。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善解決糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。(97)下列主體應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定()。A財(cái)務(wù)軟件B交易軟件C殺毒軟件D結(jié)算軟件專家解析：對的答案：BD題型：常識題難易度：易頁碼：15《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條,期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件,應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的規(guī)定。(98)機(jī)構(gòu)為其申請期貨從業(yè)資格的人員，應(yīng)具有下列條件（）。A最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰B已被本機(jī)構(gòu)聘用C未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采用市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿D最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤消證券、期貨從業(yè)資格專家解析：對的答案：BCD題型：常識題難易度：中頁碼：81《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。(99)（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B中金所C中期協(xié)D監(jiān)控中心專家解析：對的答案：BC題型：常識題難易度：中頁碼：120《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第四條。中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。(100)期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀B投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)C要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷D要對重要事實(shí)予以證明專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：141《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條。從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示。(101)期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀B投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)C不需要區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷D重要事實(shí)可以不予明示專家解析：對的答案：AB題型：常識題難易度：易頁碼：141《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條：要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示。(102)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有()A公司治理和內(nèi)部控制制度B公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管管理制度C公司員工近親屬持倉報(bào)告制度D公司客戶保證金存管制度專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：88期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）第二十條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中也許發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和也許存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度；（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司連續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。(103)根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列不屬于期貨從業(yè)人員的有（）。A普通期貨投資者B所有做過套期保值的機(jī)構(gòu)投資者C期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D期貨公司的管理人員和專業(yè)人員專家解析：對的答案：AB題型：常識題難易度：易頁碼：80-81《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其別人員。(104)期貨從業(yè)人員不得從事或者協(xié)同別人從事()行為A操縱期貨交易價(jià)格B內(nèi)幕交易C編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息D欺詐客戶專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：82《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同別人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。(105)全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B中國證監(jiān)會C期貨交易所D期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告專家解析：對的答案：ACD題型：常識題難易度：中頁碼：99關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的告知，第四十二條全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。(106)《期貨交易管理?xiàng)l例》明確嚴(yán)禁的行為有（）。A違規(guī)使用信貸資金進(jìn)行期貨交易B違規(guī)使用財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易C惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格D編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：11《期貨交易管理?xiàng)l例》第40、41條。第四十條任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。第四十一條任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。(107)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以（）。A從輕行政處罰B減輕行政處罰C免予行政處罰D進(jìn)行民事處罰專家解析：對的答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：85《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條。期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。(108)證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A資金管理B內(nèi)部控制C風(fēng)險(xiǎn)隔離制度D風(fēng)險(xiǎn)控制制度專家解析：對的答案：BC題型：常識題難易度：易頁碼：110《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。(109)董事長可行使以下職權(quán)（）。A主持股東大會、董事會會議和董事會平常工作B組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C審定期貨交易所章程D檢查董事會決議的實(shí)行情況并向董事會報(bào)告專家解析：對的答案：ABD題型：常識題難易度：中頁碼：38《期貨交易所管理辦法》第42條。董事長行使下列職權(quán)：（一）主持股東大會、董事會會議和董事會平常工作；（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；（三）檢查董事會決議的實(shí)行情況并向董事會報(bào)告?！皩彾ㄆ谪浗灰姿鲁獭笔枪蓶|大會行使的職權(quán)。(110)對未取得期貨從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員王某,中國證監(jiān)會也許做出以下處罰()。A責(zé)令改正B給予警告C單處3萬元以下罰款D并處3萬元以下罰款專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：84《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條,未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。(111)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守（）。A投資者的個(gè)人隱私B國家秘密C所在機(jī)構(gòu)秘密D投資者的商業(yè)秘密專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：140《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給別人。(112)客戶保證金局限性時(shí),下列表述對的的有()。A客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金B(yǎng)客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉C期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉D依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)專家解析：對的答案：ABD題型：常識題難易度：易頁碼：10客戶保證金局限性時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。(113)下列關(guān)于會員制期貨交易所召開會員大會的陳述,對的的有（）A會員大會有2/3以上會員參與方為有效B臨時(shí)會員大會不得對告知中未列明的事項(xiàng)作出決議C會員大會結(jié)束后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將文獻(xiàn)報(bào)告中國證監(jiān)會D召開會員大會,應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：34《期貨交易所管理辦法》第二十二條會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日前告知會員。臨時(shí)會員大會不得對告知中未列明的事項(xiàng)作出決議。第二十三條會員大會有2/3以上會員參與方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事署名。(114)下列關(guān)于客戶投訴方面的表述,對的的有()。A期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴解決制度B期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及解決結(jié)果存檔C期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及解決結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案D客戶投訴檔案及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存2023專家解析：對的答案：ABD題型：分析題難易度：易頁碼：61參見《期貨公司管理辦法》第六十四條、六十七條規(guī)定。(115)下面關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，對的的有（）。A全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任B非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任C保證金局限性以承擔(dān)其違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自由資金代為承擔(dān)違約責(zé)任D全面結(jié)算會員代為承擔(dān)違約責(zé)任的，由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)專家解析：對的答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：98-99《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十七條非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任；保證金局限性的，全面結(jié)算會員期貨