2023年C11003證券公司信息隔離墻制度指引解讀課后測驗100分答案

試

題一、單項選擇題1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，證券公司應當對與列入（）的公司或證券有關的業(yè)務活動實行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查解決。

A.觀測名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

您的答案：A題目分數(shù)：5此題得分：5.02.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，證券公司采用信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉及公司或證券列入（）。

A.觀測名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

您的答案：B題目分數(shù)：5此題得分：5.03.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，證券公司已經(jīng)或也許掌握敏感信息的，應當將該敏感信息所涉及公司或證券列入（）。

A.觀測名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

您的答案：A題目分數(shù)：5此題得分：5.0二、多項選擇題4.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，證券公司對相關業(yè)務進行限制時，應當遵循（）的原則。（本題有超過一個的對的選項）

A.客戶利益優(yōu)先

B.公司利益優(yōu)先

C.公平對待客戶

D.減少公司風險

您的答案：C,A題目分數(shù)：5此題得分：5.05.為防止敏感信息的不妥流動和使用，證券公司應當采用的保密措施涉及（）。（本題有超過一個的對的選項）

A.與公司工作人員簽署保密文獻，規(guī)定工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密

B.加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全

C.對也許知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行檢測

D.保證存在利益沖突的業(yè)務的信息系統(tǒng)互相連通或者實現(xiàn)邏輯連通

您的答案：B,C,A題目分數(shù)：5此題得分：5.06.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，證券公司的業(yè)務部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應當事先向（）提出申請，并經(jīng)其審批批準。（本題有超過一個的對的選項）

A.跨墻人員所屬部門

B.合規(guī)部門

C.風險控制部門

D.公司董事會

您的答案：B,A題目分數(shù)：5此題得分：5.07.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，證券公司有關部門應當分工合作，對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理。其中，合規(guī)部門負責（）。

A.記錄跨墻情況

B.向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范

C.會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控

D.對跨墻違規(guī)行為進行處罰

您的答案：B,A,C題目分數(shù)：5此題得分：5.08.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，證券公司應當在以下時點，將項目公司和與其有重大關聯(lián)的公司或證券列入限制名單。（）（本題有超過一個的對的選項）

A.擔任初次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構(gòu)或主承銷商的，為擔任前述角色的信息公開之日

B.擔任再融資項目或并購重組項目保薦機構(gòu)、主承銷商或財務顧問的，為項目公司初次對外公告該項目之日

C.擔任初次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構(gòu)或主承銷商的，為擔任前述角色之日

D.擔任再融資項目或并購重組項目保薦機構(gòu)、主承銷商或財務顧問的，為擔任前述角色之日

您的答案：B,A題目分數(shù)：5此題得分：5.0三、判斷題9.證券公司可以組織證券自營、資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研。（）

您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.010.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，應當與投資銀行等存在利益沖突的業(yè)務部門的業(yè)績掛鉤。（）

您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.011.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，觀測名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關管理和監(jiān)控職責的工作人員知悉。（）

您的答案：對的題目分數(shù)：5此題得分：5.012.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，證券公司存在利益沖突的業(yè)務部門的辦公場合可以共用，但是辦公設備要保證相對封閉和互相獨立。（）

您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.013.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，跨墻人員在跨墻活動結(jié)束后即可回墻。（）

您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.014.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，證券公司采用信息隔離措施難以避免利益沖突的，應當對利益沖突進行披露。披露難以有效解決利益沖突的，應當采用對相關業(yè)務進行限制等措施。（）

您的答案：對的題目分數(shù)：5此題得分：5.015.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，證券公司信息隔離墻制度應當覆蓋互相存在利益沖突的各項業(yè)務。（）

您的答案：對的題目分數(shù)：5此題得分：5.016.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，對因投資銀行業(yè)務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當限制與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。（）

您的答案：對的題目分數(shù)：5此題得分：5.017.證券公司已經(jīng)或也許掌握敏感信息的，應當將該敏感信息所涉公司或證券列入觀測名單。觀測名單不影響證券公司正常開展業(yè)務。（）

您的答案：對的題目分數(shù)：5此題得分：5.018.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不妥使用跨墻后知悉的敏感信息，也不應獲取與跨墻業(yè)務無關的敏感信息。（）

您的答案：對的題目分數(shù)：5此題得分：5.019.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，證券公司應當對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉資金、證券、