第十二章非關(guān)稅壁壘

第十二章非關(guān)稅措施及其實(shí)施規(guī)則第一節(jié)傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘措施

一、非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘（non-tariffbarriers）是與關(guān)稅壁壘相對(duì)而言的，指除關(guān)稅外一切限制進(jìn)出口的法律和行政措施。二、傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘的類(lèi)型與特點(diǎn)（一）非關(guān)稅壁壘的類(lèi)型1.進(jìn)口配額制(importquotassystem)是一國(guó)政府在一定時(shí)期之內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接限制的措施。絕對(duì)配額：全球配額、國(guó)別配額關(guān)稅配額：自主配額、協(xié)議配額非協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額2.“自動(dòng)”出口配額制指出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，“自動(dòng)”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)(一般為3～5年)某些商品對(duì)該國(guó)的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過(guò)配額即禁止出口。3.進(jìn)口許可證制(importlicensesystem)指進(jìn)口國(guó)家規(guī)定某些商品進(jìn)口必須事先領(lǐng)取許可證，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口的制度。有定額的進(jìn)口許可證無(wú)定額的進(jìn)口許可證公開(kāi)（自動(dòng)）進(jìn)口許可證特種進(jìn)口許可證S1S2C2C1 Q數(shù)量6070110120價(jià)格(千元)P1.0Sd國(guó)內(nèi)供給曲線(xiàn)Q＝40dcbaDd對(duì)國(guó)內(nèi)鋼鐵的需求D總需求曲線(xiàn)1.5競(jìng)爭(zhēng)條件下的進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)配額的分配方式和福利的變化(1).政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給進(jìn)口商。進(jìn)口商所得的利潤(rùn)正好等于政府的稅收部分Ｃ，進(jìn)口國(guó)的社會(huì)總利益變動(dòng)與關(guān)稅一樣；(2).政府根據(jù)申請(qǐng)頒發(fā)許可證。進(jìn)口商為得到許可證必然付出一定代價(jià)（即“尋租”）。所以最后收益小于Ｃ，社會(huì)的利益少于關(guān)稅的情況；(3).政府公開(kāi)拍賣(mài)許可證。拍賣(mài)一般會(huì)將使許可證的價(jià)值等于C。整個(gè)社會(huì)的利益變動(dòng)也與關(guān)稅一樣。社會(huì)利益變動(dòng)與關(guān)稅一樣；(4).政府在設(shè)置限額，由出口國(guó)自行分配。進(jìn)口國(guó)的凈損失變成了ｂ+ｄ+ｃ，大于關(guān)稅時(shí)的凈損失。

配額相對(duì)于關(guān)稅的優(yōu)點(diǎn)第一，配額可以比關(guān)稅更有效地控制進(jìn)口；第二，實(shí)施配額更靈活，政府可以通過(guò)發(fā)放進(jìn)口許可證隨時(shí)調(diào)節(jié)進(jìn)口數(shù)量；第三，配額給政府更多的權(quán)力；第四，配額比關(guān)稅承受相對(duì)小的國(guó)際貿(mào)易自由化壓力。4.外匯管制(foreignexchangecontrol)指一國(guó)政府通過(guò)法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買(mǎi)賣(mài)實(shí)行限制,以平衡國(guó)際收支和維持本國(guó)貨幣的匯價(jià)穩(wěn)定的一種制度。(1)數(shù)量性外匯管制(2)成本性外匯管制（利用匯率的變動(dòng)）(3)混合性外匯管制5.進(jìn)口押金制(advanceddeposit)指進(jìn)口商在進(jìn)口商品時(shí)，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無(wú)息存入一筆現(xiàn)金，才能進(jìn)口。6.最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口（prohibitiveimport）進(jìn)口最低限價(jià)制(minimumprice)就是一國(guó)政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價(jià)格，凡進(jìn)口貨價(jià)低于規(guī)定的最低價(jià)格則征收進(jìn)口附加稅或禁止進(jìn)口。7.海關(guān)估價(jià)制(customsvaluation)是海關(guān)為了征收關(guān)稅，確定進(jìn)口商品價(jià)格的制度。

普瓦蒂埃（PPOtiers）海關(guān)效應(yīng)

法國(guó)在1982年規(guī)定，所有從日本進(jìn)口的錄像機(jī)都必須通過(guò)位于法國(guó)北部港口數(shù)百英里的小鎮(zhèn)的普瓦蒂埃（Potiers）海關(guān)。海關(guān)人員不多，屋子非常窄小。結(jié)果進(jìn)入法國(guó)的日本錄像機(jī)從每月6萬(wàn)多臺(tái)驟減到每月不足1萬(wàn)臺(tái)。

8.進(jìn)出口的國(guó)家壟斷指對(duì)某些或全部商品的進(jìn)出口規(guī)定由國(guó)家機(jī)構(gòu)直接經(jīng)營(yíng)，或者是把某些商品的進(jìn)出口專(zhuān)營(yíng)權(quán)給予某些壟斷組織。9.歧視性政府采購(gòu)政策(discriminatorygovernmentprocurementpolicy)即國(guó)家制定法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購(gòu)時(shí)要優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)本國(guó)產(chǎn)品的做法。政府采購(gòu)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

M1

Pd

QSPwabM2D

S1GD1

P這種歧視性采購(gòu)政策減少了進(jìn)口，促進(jìn)了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，起到了與生產(chǎn)補(bǔ)貼相似的保護(hù)作用。當(dāng)然，代價(jià)也是相似的：本國(guó)企業(yè)得到了a（生產(chǎn)者剩余），但政府為此多支付了（a+b），本國(guó)的凈損失為b。10.商品歸類(lèi)調(diào)整

美國(guó)海關(guān)曾把日本出口到美國(guó)的卡車(chē)司機(jī)室和底盤(pán)，這種“零件”重新歸為“組裝車(chē)輛”，使原來(lái)只有4%的稅率改為25%。11.貿(mào)易救濟(jì)措施的濫用反傾銷(xiāo)反補(bǔ)貼特殊保障機(jī)制成本,價(jià)格QX’QX數(shù)量

MRMCMC+tc反傾銷(xiāo)稅tDbdaee’PX’PXP1t進(jìn)口國(guó)的政府獲得ｔ×Ｑx‘的稅收（ｃ），消費(fèi)者則凈損失了（ｂ＋ｄ）。由于課征“反傾銷(xiāo)稅”，美國(guó)國(guó)產(chǎn)鋼材價(jià)格也相應(yīng)上漲，因此鋼材消費(fèi)者的總損失會(huì)大于ｂ＋ｄ，不過(guò)消費(fèi)者受?chē)?guó)內(nèi)價(jià)格上漲所受的損失是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的收益，面積ａ＋ｂ正好等于政府稅收部分(ｃ)。如果ａ＜ｄ，進(jìn)口國(guó)凈損失，反之，則有凈收益。日本鋼鐵企業(yè)在美國(guó)市場(chǎng)

價(jià)格

ABP0P1DCOM0M1出口國(guó)的出口補(bǔ)貼進(jìn)口國(guó)的反補(bǔ)貼稅DM進(jìn)口國(guó)進(jìn)口需求進(jìn)口數(shù)量出口補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)政策出發(fā)點(diǎn)到達(dá)點(diǎn)進(jìn)口國(guó)出口國(guó)世界

出口國(guó)的出口補(bǔ)貼AC獲益P0P1CA損失P0P1CB損失ABC出口補(bǔ)貼加上抵消性反補(bǔ)貼稅AA獲益P0P1DA損失P0P1DA零社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)SocialAccountability8000,——SA8000

12.社會(huì)壁壘13、反恐壁壘以反恐為借口的貿(mào)易壁壘14、知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘

又稱(chēng)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)壁壘，或知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。它是指一國(guó)采取的與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法、行政、司法等方面的措施，違反世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，構(gòu)成貿(mào)易壁壘，從而阻礙了正常的國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資。

物種壁壘是借口保護(hù)之物種源權(quán)利而在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域構(gòu)筑的一種新型貿(mào)易壁壘。非關(guān)稅壁壘價(jià)格費(fèi)用型數(shù)量限制型綜合影響型

補(bǔ)貼進(jìn)口押金最低限價(jià)海關(guān)估價(jià)成本型外匯管制

許可證制度數(shù)量型外匯管制、配額自動(dòng)出口限制

技術(shù)壁壘環(huán)境壁壘救濟(jì)措施（二）非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)2.直接性和嚴(yán)厲性3.隱蔽性和歧視性1.靈活性和針對(duì)性三、WTO關(guān)于實(shí)施非關(guān)稅壁壘措施的規(guī)則實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的規(guī)則實(shí)施進(jìn)口許可的規(guī)則海關(guān)估價(jià)規(guī)則裝船前檢驗(yàn)規(guī)則原產(chǎn)地規(guī)則第二節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形式與特點(diǎn)（一）技術(shù)性貿(mào)易措施與技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘(technicalbarriertotrade—TBT)，是指一國(guó)政府或非政府機(jī)構(gòu)以限制貿(mào)易為目的，對(duì)商品或生產(chǎn)貿(mào)易活動(dòng)的強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)，以及檢驗(yàn)、評(píng)定、認(rèn)證程序。（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的類(lèi)型1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)6.信息技術(shù)壁壘4.商品標(biāo)簽的規(guī)定5.產(chǎn)品檢疫、檢驗(yàn)制度與措施2.技術(shù)法規(guī)3.合格評(píng)定程序

歐盟進(jìn)口中國(guó)瓷器的包裝標(biāo)準(zhǔn)

歐盟要求從中國(guó)進(jìn)口的景德鎮(zhèn)瓷器的包裝稻草必須經(jīng)過(guò)攝氏200度高溫熏蒸消毒處理。

意大利的空心粉法

在意大利有一個(gè)“空心粉純度法”，要求空心粉的制作原料必須是硬質(zhì)小麥，而這種硬質(zhì)小麥主要產(chǎn)于意大利南部。歐洲其他國(guó)家的空心粉大多由混合種類(lèi)的小麥制成，不符合“空心粉純度法”，很難進(jìn)入意大利市場(chǎng)。

（三）技術(shù)性貿(mào)易措施成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因1.各國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施的體制性差異2.技術(shù)性貿(mào)易措施的歧視性規(guī)定和實(shí)施3.技術(shù)發(fā)展水平的差距4.信息缺失（四）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)雙重性特點(diǎn)隱蔽性針對(duì)性和歧視性擴(kuò)散性廣泛性爭(zhēng)議性二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析(一)數(shù)量抑制效應(yīng)S2PP2P1P0OQ2

Q1

Q0Q

S1SD圖12-5TBT數(shù)量抑制效應(yīng)示意圖

(二)價(jià)格抑制效應(yīng)

AC+△ACAC△ACACπPP0OQ1πPP1P0OQ1Q2Q圖12-6TBT價(jià)格抑制效應(yīng)示意圖AC為單位產(chǎn)品成本線(xiàn)沒(méi)有壁壘情形π利潤(rùn)設(shè)置壁壘情形△AC額外成本P1保本價(jià)格（三）動(dòng)態(tài)抑制效應(yīng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘和其他非關(guān)稅壁壘的主要區(qū)別在于前者伴隨著技術(shù)進(jìn)步而不斷進(jìn)行調(diào)整。技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)發(fā)展中出口國(guó)家?guī)?lái)的福利損失要大大超出發(fā)達(dá)出口國(guó)家。（四）技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響（五）技術(shù)壁壘的作用機(jī)理按發(fā)揮作用的過(guò)程分析：具有關(guān)稅、配額的復(fù)合作用在設(shè)置時(shí)——

相當(dāng)于零配額形成并實(shí)施時(shí)——

具有價(jià)格、數(shù)量雙重限制作用尚未適應(yīng)時(shí)——

數(shù)量限制作用明顯，具有配額性質(zhì)開(kāi)始適應(yīng)時(shí)——