專題四環(huán)境、制度與經(jīng)濟發(fā)展

專題四環(huán)境、制度與經(jīng)濟發(fā)展第一講環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展必須把可持續(xù)性強調(diào)為發(fā)展的指導(dǎo)原則

——聯(lián)合國秘書長加利，1994環(huán)境惡化構(gòu)成了對人類安全的威脅

——聯(lián)合國《1995年人類發(fā)展報告》貫穿人類物質(zhì)進步的一條主線是人類從自然界捕獲的能量的增加?，F(xiàn)有宇宙物理理論預(yù)測，整個宇宙的能量將最終散失，宇宙將走向“熱寂”。只有不斷捕獲和組織能量，人類才可能在物質(zhì)方面有所進步。從這個意義上說，人類的進步是和自然界衰老過程的一場競賽。在現(xiàn)代工業(yè)發(fā)明之前，人類主要通過對動植物的利用捕獲能量；現(xiàn)代工業(yè)發(fā)明之后，人類開始廣泛地利用化石燃料和礦物質(zhì)對能量進行重組和利用，人類捕獲能量的能力得到了突飛猛進的增長。但是，化石燃料和礦物質(zhì)的儲量是有限的，因而一個自然的問題是：人類的進步是否會因為化石燃料和礦物質(zhì)的枯竭而停止？由此出發(fā)，一個自然的想法是，擁有更多的自然資源將有利于一個國家的經(jīng)濟增長。然而，實際情況卻并非總是如此。荷蘭?。╰heDutchdisease）上世紀(jì)七十年代中期，第一次石油危機爆發(fā)，西方國家紛紛尋找新的石油供應(yīng)。英國、荷蘭以及北歐國家在北海發(fā)現(xiàn)石油，大大緩解了它們的石油供應(yīng)。但是，荷蘭發(fā)現(xiàn)，隨著石油財富的增長，該國的貨幣急劇升值，國內(nèi)物價上漲，制造業(yè)萎縮，整個國家并沒有從石油財富中獲益。經(jīng)濟學(xué)家把這個現(xiàn)象總結(jié)為“荷蘭病”。資源詛咒(ResourceCurse)事實上，經(jīng)濟學(xué)家早就觀察到，自然資源越豐富的國家，其經(jīng)濟增長表現(xiàn)卻往往越差。這種現(xiàn)象在一個國家內(nèi)部也經(jīng)?？梢钥吹?，如我國經(jīng)濟最發(fā)達的地區(qū)是缺乏自然資源的東部沿海地區(qū)，而資源較為豐富的西部地區(qū)卻發(fā)展緩慢。經(jīng)濟學(xué)家為這種現(xiàn)象取了一個非常悲觀的名字：“資源的詛咒”。在發(fā)達國家的語境中，某一國家或城市與單一資源掛上鉤并不是什么光彩的事兒，“荷蘭病”、“自然資源的詛咒”、“血鉆”這樣與特定國家不愉快經(jīng)歷相聯(lián)系的表述已經(jīng)成為了英語的標(biāo)準(zhǔn)詞匯；歐洲最依賴煤炭的國家波蘭，已經(jīng)因為這種豐富而骯臟的能源成為歐洲應(yīng)對氣候變化談判中最“灰頭土臉”的國家，即便它去年的經(jīng)濟增長率歐盟排第一，但輿論對它還是一片口誅筆伐之聲；即便是供給中國大量鐵礦石的澳大利亞，也不敢自稱什么“鐵都”，即便它無愧于“世界鐵都”這樣一個稱號。誠然，西方也并非沒有“都”——巴黎是“浪漫之都”，米蘭是“時尚之都”，不過人家的賣點是沒有污染、永不枯竭的文化。上世紀(jì)中國著名的阜新市海州露天煤礦夜間生產(chǎn)的畫面，火紅的挖掘場景，曾經(jīng)感動了一個又一個的中國人，作為著名的煤電之城，那高高揚起的挖煤的電鎬，也被印上了1960年版的5元人民幣。但2005年，曾經(jīng)日夜趕工生產(chǎn)的海州礦，在生產(chǎn)了24億噸煤炭后，卻停了下來，原因就是煤已經(jīng)被采完了。更為緊迫的是，2000年前后，煤炭資源逐漸枯竭的阜新市已經(jīng)有幾十對礦井相繼關(guān)停。遼寧省阜新市副市長楊忠林說，幾大煤礦基本上，都已經(jīng)破產(chǎn)，大量的產(chǎn)業(yè)工人，面臨失業(yè)煤炭資源逐漸枯竭，讓阜新這座煤電之城產(chǎn)生了不小的困惑。據(jù)統(tǒng)計，當(dāng)時阜新全市三分之一以上工業(yè)企業(yè)處于停產(chǎn)、半停產(chǎn)狀態(tài)，15.6萬產(chǎn)業(yè)工人相繼下崗，這一數(shù)字占到了職工總數(shù)的36.7%；從全市來看，共有19.8萬人處于最低生活保障線以下。此外阜新還面臨著棚戶區(qū)擁擠成片，采空區(qū)不斷沉陷的尷尬處境。2008年，國家發(fā)改委確定了阜新、大興安嶺、盤錦、焦作等12個城市為首批資源枯竭城市。僅僅過了一年，國家發(fā)改委又公布山東棗莊、遼寧撫順、內(nèi)蒙阿爾山、江西景德鎮(zhèn)等全國32個城市為第二批資源枯竭城市。而2年后，2011年，這個名單又增加了25個城市……即使不發(fā)生資源的枯竭，也不存在資源的詛咒，人類對資源的使用是否就可以沒有節(jié)制呢？有人認為，環(huán)境污染和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系是倒U型的，即早期污染隨經(jīng)濟增長而上升，后期污染隨經(jīng)濟增長而下降。這就是所謂的“環(huán)境庫茨涅茨曲線”。但是，人們也有充分的理由相信，發(fā)展中國家無需重復(fù)發(fā)達國家的發(fā)展路徑，通過引進發(fā)達國家的先進清潔生產(chǎn)技術(shù)，發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長不需要以環(huán)境為代價?！碍h(huán)境庫茲涅茨曲線”假設(shè)通過對發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的歷史分析，有些學(xué)者提出“環(huán)境庫茲涅茨曲線”假設(shè)，即環(huán)境破壞與經(jīng)濟發(fā)展之間有“倒U型”關(guān)系經(jīng)濟發(fā)展初期，由于經(jīng)濟規(guī)模擴大，廢棄物排放增加，對資源利用過度，導(dǎo)致環(huán)境惡化人均收入達到一定的水平（人均4000~5000美元），環(huán)境質(zhì)量將改善。影響因素：富裕了的消費者對環(huán)境質(zhì)量提出了更高要求；技術(shù)進步使企業(yè)能夠減少污染物的排放；政府實施嚴格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟增長環(huán)境破壞本講內(nèi)容將圍繞以上幾個主題展開討論。一、我們將討論資源的供給問題。經(jīng)濟學(xué)家的一個基本思想是，供給和需求都是相對于生產(chǎn)技術(shù)、價格和收入等因素而言的。我們的討論將以此為出發(fā)點。二、轉(zhuǎn)而討論荷蘭病和資源的詛咒的經(jīng)濟機制和產(chǎn)生原因。三、討論發(fā)展中國家環(huán)境污染以及原因。一、資源供給直到目前為止，世界的經(jīng)濟增長主要還是依賴化石能源和地球上的礦石資源，能源消耗是一次性。但是，對于經(jīng)濟學(xué)家而言，供給和需求永遠是相對的，取決于技術(shù)、價格和消費者的偏好，而這些因素又是可變的。把這些因素考慮進去，擔(dān)心地球上資源耗竭就可能是沒有必要的。技術(shù)進步勘探技術(shù)、開采技術(shù)和使用技術(shù)比如，2001年的時候，全球石油探明剩余儲量只有1438億噸，到2011年增長到2000億噸。海洋儲存著全球70%以上的油氣資源，深海儲量在1000億噸以上，但在相當(dāng)長的時間內(nèi)人類無法開采，原因是無法生產(chǎn)出可靠的深海鉆井平臺。從七十年代第一次石油危機之后，發(fā)達國家的汽車油耗總體下降了一半以上。列出了美國政府對汽車廠家實施的“企業(yè)平均油耗標(biāo)準(zhǔn)”（CorporateAverageFuelEconomy,CAFE），隨著發(fā)動機技術(shù)（如增壓技術(shù)、混合動力等）的改善，汽車油耗還有下降的空間。總體而言，發(fā)展中國家提升能源效率的空間比發(fā)達國家大，因為發(fā)展中國家的單位產(chǎn)出能耗效率只達到發(fā)達國家的六分之一到四分之一。但是，發(fā)展中國家要達到發(fā)展國家的能源效率，還有漫長的路要走。這一方面有使用技術(shù)本身的提升問題，另一方面也有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化問題。結(jié)構(gòu)變化原因在發(fā)展中國家的工業(yè)化進程當(dāng)中，制造業(yè)比例要經(jīng)歷一個駝峰過程。工業(yè)化前期：能耗上升。制造業(yè)的能耗比農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)的都高。而且，在制造業(yè)內(nèi)部，早期發(fā)展的行業(yè)（如冶煉、化工等）一般都是高能耗的行業(yè)。工業(yè)化后期：能耗下降。才逐步轉(zhuǎn)向密集使用人力資本而較少使用能源的行業(yè)（如電子行業(yè)）。價格價格是調(diào)節(jié)任何商品供需關(guān)系的核心變量。技術(shù)進步可以緩和能源價格的上升，但是可能不足以抵消需求增長所帶來的沖擊。二次世界大戰(zhàn)之后，能源領(lǐng)域的技術(shù)進步足以吸收發(fā)達國家、特別是德國和日本的經(jīng)濟增長。進入二十一世紀(jì)之后，這個格局被中國經(jīng)濟的快速增長所打破。在2001-11年的十年間，我國的經(jīng)濟總量按現(xiàn)價計算增長了四倍，同時消耗了同期世界石油產(chǎn)量增量的70%以上。與此同時，其它新興經(jīng)濟體的經(jīng)濟增長速度也達到了一個新的高度。在這種情況下，石油價格上漲成為必然結(jié)果。能源價格上漲降低石油輸入國居民的福利，但它也不完全是一件壞事，從控制能源消耗、提高可再生能源競爭力的角度來看，化石能源價格上漲是好事情。為什么不適用替代性的可再生能源？在目前的生產(chǎn)技術(shù)條件下，可再生能源的生產(chǎn)成本還比較高，其價格還無法在大范圍內(nèi)和化石能源進行競爭。目前呼聲甚高的太陽能的發(fā)電成本仍然是火電的好幾倍。每度電成本約為5元，是火電成本的10倍。汽車產(chǎn)業(yè)也有類似的情況。盡管我國政府出臺了多項鼓勵新能源汽車的政策措施，給予電動汽車的補貼最高達到每輛6萬元，2011年電動汽車的銷量仍然不足8000輛?？稍偕茉磧r格無法快速下降的一個重要原因是，目前對這些能源的利用要經(jīng)過多次能量轉(zhuǎn)換。電動汽車就必須經(jīng)過三次能量轉(zhuǎn)換。第一次，把化石能源轉(zhuǎn)換為電能；第二次，把電能轉(zhuǎn)換為化學(xué)能；第三次，把化學(xué)能轉(zhuǎn)換為機械能。相比之下，傳統(tǒng)的汽油或柴油汽車只需要一次能量轉(zhuǎn)換（即把化石能源直接轉(zhuǎn)換為機械能），因此效率遠遠高于電動汽車?？傊?，世界資源的供給量取決于價格和技術(shù)，在這個意義上，地球上的資源永遠不會枯竭。OPEC第一任主席曾經(jīng)說過：“石器時代結(jié)束，不是因為地球上耗盡了所有的石頭?！笨梢灶A(yù)見，未來化石能源時代結(jié)束，一定也不會是因為人類耗盡了地球上所有的化石能源，而是因為人類可以用更低的成本使用可再生能源。荷蘭病和“資源的詛咒”嚴格地講，荷蘭病指的是一個國家隨著資源的開發(fā)而發(fā)生制造業(yè)萎縮、國內(nèi)物價上漲以及本幣升值的現(xiàn)象。資源的詛咒的含義則要寬泛得多，也模糊得多；它既可以指一個國家（地區(qū)）的人均收入沒有因為資源開發(fā)而提高的現(xiàn)象，也可以指一個資源豐富的國家（地區(qū)）比一個資源貧瘠的國家（地區(qū)）增長更慢的現(xiàn)象。發(fā)生荷蘭病的國家不一定會發(fā)生資源的詛咒，因為資源財富的增加仍然可以增加一國的平均收入；發(fā)生資源詛咒的國家也未必一定發(fā)生荷蘭病，因為資源的詛咒可能因為非經(jīng)濟的因素發(fā)生。但是，在現(xiàn)實中，因為資源開發(fā)而停滯不前或增長緩慢的國家基本上都沒有發(fā)生制造業(yè)的快速增長；荷蘭病可能是導(dǎo)致資源的詛咒的重要原因。荷蘭病的機制有二資源的開發(fā)導(dǎo)致勞動力和資本向資源部門流動，從而遲滯制造業(yè)的增長；同時，資源開發(fā)帶來財富的增加，從而提高本國不可貿(mào)易品的價格。資源的大量出口導(dǎo)致國際收支的改善，本幣升值。二、環(huán)境污染司空見慣的環(huán)境破壞行為農(nóng)村發(fā)展與環(huán)境為獲得柴火而砍伐樹木燒木炭賣以增加收入開墾土地而破壞植被焚燒生物秸桿結(jié)果：一是水土流失；二是土壤沙化和肥力下降城市發(fā)展與環(huán)境密集的煙塵排放未經(jīng)處理的污水排放汽車文明帶來的環(huán)境污染有毒氣體排放結(jié)果：一是居民健康狀況惡化；二是經(jīng)濟上蒙受代價。發(fā)展中國家必須吸取教訓(xùn)發(fā)達國家環(huán)境污染的教訓(xùn)“先污染，后治理”成本巨大發(fā)達國家環(huán)境改善在一定程度上是以發(fā)展中國家環(huán)境惡化為代價的，發(fā)展中國家則無法轉(zhuǎn)嫁，如從發(fā)展中國家進口木材，出口電子垃圾有些環(huán)境指標(biāo)一旦累積到一定的程度是無法再逆轉(zhuǎn)的，如沙漠化、水土流失電子垃圾入侵中國：廣東貴嶼（1）垃圾上的未來：該照片攝于貴嶼，在那里有數(shù)不清的類似垃圾堆。照片上的兒童來自湖南，他和鎮(zhèn)上的人并不知道已經(jīng)暴露在極其危險的環(huán)境之中。電子垃圾入侵中國：廣東貴嶼（2）手工作坊：：這樣的景象在貴嶼隨處可見。電子垃圾入侵中國：廣東貴嶼（3）每天貴嶼的人需要去30公里之外運回飲用水

發(fā)展中國家的環(huán)境問題主要的環(huán)境問題*原因*主要的環(huán)境問題發(fā)展中國家為了求得經(jīng)濟增長，濫用自然資源。為解決燃料、糧食和住房等燃眉之急，人們往往濫伐森林、濫捕野生動物，于是造成水土流失，生態(tài)平衡被破壞。貧困也迫使這些國家為求得增長不惜進口有毒廢料，引進污染嚴重的投資項目。但是，人類的生存環(huán)境遭到破壞，健康受到危害。環(huán)境污染等問題，可以說是經(jīng)濟增長的一種代價。

原因貧困與環(huán)境退化*外部性與環(huán)境*公共財產(chǎn)與環(huán)境*國際市場一體化與環(huán)境*工業(yè)化與環(huán)境*制度安排不足與環(huán)境*1貧困與環(huán)境退化環(huán)境退化（DegenerationofEnvironment），是對由于自然或人為因素所引起的植被覆蓋率下降、水土流失、風(fēng)沙、及干旱加重、生態(tài)環(huán)境結(jié)構(gòu)損壞、各種生物物種遷移、消失、生態(tài)平衡難以維持、生態(tài)環(huán)境功能下降等環(huán)境問題的總的稱呼。巴德漢和伍德瑞的觀點*巴德漢和伍德瑞的觀點巴德漢和伍德瑞認為，貧困與環(huán)境退化之間存在雙向聯(lián)系，二者之間呈現(xiàn)惡性循環(huán)非洲和南亞的窮人尤其是生活在農(nóng)村地區(qū)的窮人日常生活依賴于本地的環(huán)境資源，包括森林、漁業(yè)、牧場和灌溉水域等。隨著當(dāng)?shù)毓箔h(huán)境財產(chǎn)的退化，窮人的生活變得越來越貧困。貧困又驅(qū)使人們更大量使用環(huán)境資源，進一步惡化了環(huán)境。盡管收入與環(huán)境質(zhì)量的“倒U”關(guān)系展示了一些打破貧困——環(huán)境退化惡性循環(huán)的成功案例，但并不能從根本上減輕人們對貧困國家環(huán)境問題的擔(dān)憂。首先，這種“倒U”關(guān)系僅僅表明的是一些氣體排放和水污染（并不包括長期的污染如二氧化硫）與人均收入之間的關(guān)系，一般并不包括資源存量，也不包括垃圾存量其次，從跨國家數(shù)據(jù)中觀察到的一種關(guān)系并不意味著某一個國家隨著收入的提高，環(huán)境將自動得到改善第三，有些環(huán)境退化是不可逆轉(zhuǎn)的；如果中國或印度以與美國早期工業(yè)化階段的相同的速度耗費資源和污染環(huán)境，地球資源基礎(chǔ)將有可能無法恢復(fù)積極的方面：已經(jīng)出現(xiàn)了降低污染的技術(shù)，貧困國家在國際社會幫助下獲得這些技術(shù)是可能的，可以縮短一個貧困國家到達“倒U”關(guān)系轉(zhuǎn)折點的時間2外部性與環(huán)境什么是外部性：經(jīng)濟學(xué)家把外部性定義為“一個人（企業(yè)）對旁觀者福利的影響”。外部性有正負兩種：對旁觀者福利產(chǎn)生正面影響的稱為正的外部性，對旁觀者福利產(chǎn)生不良影響的稱為負的外部性，環(huán)境污染是經(jīng)濟學(xué)家們常常舉的負的外部性的例子，如吉林石化爆炸造成松花江污染*外部性的解決辦法*外部性的解決辦法價格工具：在外部性存在的條件下，市場價格并不能反映社會需要和成本，應(yīng)該通過稅收和補貼，形成環(huán)境資源的影子價格。數(shù)量限制：如捕魚數(shù)額、廢氣排放。公共財產(chǎn)與環(huán)境突出的例子是公地的悲劇*如何解決“公共財產(chǎn)的悲劇”？*突出的例子是公地的悲劇“公地”(commons)制度是英國當(dāng)時的一種土地制度———封建主在自己的領(lǐng)地中劃出一片尚未耕種的土地作為牧場，無償提供給當(dāng)?shù)氐哪撩?土地像空氣取之不盡)。然而，由于是無償放牧，每一個牧民都想盡可能增加自己的牛羊數(shù)量，隨著牛羊數(shù)量無節(jié)制地增加，牧場最終因過度超載而成了不毛之地。1968年，美國學(xué)者哈丁發(fā)表《公地的悲劇》。他指出，人類過度使用空氣、水、海洋水產(chǎn)等看似免費的資源，必將付出無形而巨大的代價。自此，“公地的悲劇”已成為在環(huán)境科學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域廣泛談?wù)摰脑掝}。如何解決“公共財產(chǎn)的悲劇”？建立界定明確的私人財產(chǎn)所有權(quán)。認為私人財產(chǎn)所有權(quán)能夠產(chǎn)生將外部性轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部性的激勵，鼓勵私人所有者更小心地使用資源，如英國的圈地運動：歷史學(xué)家怒稱這一事件為“羊吃人”，但草場變好了，英國人作為整體的收益提高了。成功的根源就是土地產(chǎn)權(quán)的建立。缺點是經(jīng)常帶來嚴重的分配后果，往往剝奪窮人的權(quán)利；而且對海洋捕殺、大氣污染、臭氧層變薄無效公共財產(chǎn)國有化。政府擁有生態(tài)管理專家，有更好的協(xié)調(diào)和監(jiān)管能力，但可能被各種利益集團過度使用，出現(xiàn)政府失效。如康熙年間，河北的木蘭圍場是原始森林，后來國庫空虛，開墾、拍賣。地方社會組織所有形式。把決策權(quán)交給那些擁有信息和動機的民眾首領(lǐng)，既可以避免私有化所帶來的痛苦，又可以避免國有化官僚管理和低效率。4國際市場一體化與環(huán)境

國際市場一體化進程對環(huán)境產(chǎn)生的影響，是許多人關(guān)注的問題。環(huán)境保護者和國際貿(mào)易經(jīng)濟學(xué)家常常站在相反的立場上。污染避難所假說*國際貿(mào)易經(jīng)濟學(xué)家的觀點*巴德漢和伍德瑞的觀點*污染避難所假說環(huán)境保護者認為，國際市場一體化將會加速貧困國家自然環(huán)境的退化，把這些國家變成國際“污染避難所”（PollutionHavens）。兩個假設(shè)：發(fā)達國家嚴格環(huán)境控制和限制政策引起國內(nèi)生產(chǎn)污染密度高的產(chǎn)品成本上升，因此向環(huán)境控制比較寬松的發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。許多發(fā)展中國家由于擺脫貧困的迫切需要，采取各種政策吸引外國資本，以創(chuàng)造就業(yè)機會，提高人均收入水平，根本不提出或僅僅提出很低的環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)。因此，環(huán)境保護者強烈反對國際市場一體化。國際貿(mào)易經(jīng)濟學(xué)家的觀點解決環(huán)境退化的方法：國際貿(mào)易經(jīng)濟學(xué)家認為，貿(mào)易保護并不是解決環(huán)境退化的最佳方法。這些退化可以通過國內(nèi)的經(jīng)濟法規(guī)、價格和稅收政策以及基礎(chǔ)設(shè)施投資得到更好的解決。發(fā)展中國家環(huán)境退化的真正原因：自然資源使用價格過低，以及明晰和強制執(zhí)行的財產(chǎn)所有權(quán)的缺位是導(dǎo)致資源開發(fā)過度使用。貿(mào)易對環(huán)境的有利影響：環(huán)境保護者經(jīng)常忽略了市場擴張和經(jīng)濟增長可以增加降低污染水平的資金、技術(shù)和組織能力，以及提高公眾降低環(huán)境污染的意識和要求。巴德漢和伍德瑞的觀點認為環(huán)境保護者的擔(dān)心是有道理的。發(fā)展中國家沒有良好界定的財產(chǎn)所有權(quán)，公共資源價格過低，使得資源開發(fā)的私人成本低于社會成本，從而趨向于過度開發(fā)使用資源，國際貿(mào)易加劇了這一趨勢。如洪都拉斯的森林資源稀缺，卻出口木材到世界上擁有森林面積最多的美國。5工業(yè)化與環(huán)境發(fā)展中國家的工業(yè)化雖然一方面提高了人均收入，減少貧困人口，改善生活條件；但另一方面不可避免的降低了環(huán)境質(zhì)量。如制造業(yè)、采礦業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)都會使空氣和水污染，排放大量固體垃圾。發(fā)達國家的情況：環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟增長倒U型曲線的拐點出現(xiàn)在工業(yè)化以后，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化以后。發(fā)達國家的人均收入高，有足夠的剩余用于提高環(huán)境質(zhì)量。如限制排放廢氣、廢水。工業(yè)化進程中的大多數(shù)發(fā)展中國家并沒有吸取發(fā)達國家的教訓(xùn)，仍在走“先污染，后治理”的彎路。工業(yè)擴張、農(nóng)業(yè)和采礦業(yè)大量使用化學(xué)物品，河流和湖泊成為處理有害廢品和材料的最終手段。工業(yè)化可能并沒有帶來生活質(zhì)量的改善。6制度安排不足與環(huán)境發(fā)展中國家政治、經(jīng)濟、法律等制度常常是不完整或落后的，尋租行為盛行。麥克賽爾（R.F.Mikesell）提出在非洲許多國家，如加納，完全沒有與環(huán)境有關(guān)的法律、監(jiān)管機構(gòu)和機制；在土耳其等國家，雖然有“誰污染，誰治理”的法律，但無人執(zhí)行和管理；在巴基斯坦等國家，有法律也有執(zhí)行機構(gòu)，但無法有效執(zhí)法。第二講制度與經(jīng)濟發(fā)展

其實制度就在身邊制度的定義“制度，是一個社會的游戲規(guī)則，更正式地說，制度是人設(shè)計的，決定人際互動的約束?！薄栏窭埂ぶZ思

“制度”是一個寬泛的概念，一般是指在特定社會范圍內(nèi)統(tǒng)一的、調(diào)節(jié)人與人之間社會關(guān)系的一系列習(xí)慣、道德、法律(包括憲法和各種具體法規(guī))、戒律、規(guī)章(包括政府制定的條例)等的總和。制度定義的兩個關(guān)鍵之處：一個是“人為”，一個是“約束”。制度的構(gòu)成制度正式約束非正式約束是人們有意識地創(chuàng)造的一系列規(guī)則，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約主要包括價值觀念、倫理規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)等因素制度的功能主要功能：降低交易成本制度決定著激勵機制制度能降低交易成本制度為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件制度能約束主體的機會主義行為1.制度決定著激勵機制制度安排影響到人們的勞動付出和所得，并由此影響、決定著人們的行為選擇。如果收入水平與素質(zhì)水平成正比，愿意接受較高教育程度的人會越來越多；如果技術(shù)創(chuàng)新能夠獲得超額的收益，人們就會熱衷于技術(shù)研究與開發(fā)；如果多勞動不能獲得相應(yīng)的高收入，人們就會傾向于少勞動、甚至不勞動；如果投資的風(fēng)險太大，人們就會選擇多消費，不投資。制度的有效性決定著個人選擇的有效性，從而決定著經(jīng)濟績效。一個社會如果沒有實現(xiàn)經(jīng)濟增長，那就是因為沒有為經(jīng)濟方面的創(chuàng)新活動提供激勵，也就是說，沒有從制度方面保證創(chuàng)新活動的行為主體應(yīng)該得到的最低限度的報償或好處。如果沒有專利制度，今天的技術(shù)進步會緩慢的多。無效的制度：如果允許做的事情，人們都不愿意去做，或者鼓勵做的事情，人們都沒有積極性，這樣的制度缺乏有效的激勵機制。例如，走私的人賄賂海關(guān)，逃避稅收，說明制度無效發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展落后的制度原因：發(fā)展中國家之所以發(fā)展不起來，在很大程度上是由于其制度環(huán)境及制度安排沒有把人們的努力與報酬聯(lián)系起來，無法對經(jīng)濟主體產(chǎn)生足夠的激勵。制度創(chuàng)新能實現(xiàn)經(jīng)濟增長：在這種情況下，即使各種生產(chǎn)要素總量和技術(shù)保持不變時，通過制度創(chuàng)新，對要素進行重新組合，也能迅速實現(xiàn)經(jīng)濟增長。如中國在1978年農(nóng)村經(jīng)濟體制改革之后，經(jīng)濟增長速度急劇加快，主要就是制度的激勵機制有效的發(fā)揮了作用。2.制度能降低交易成本有效的制度可以有效地降低交易費用，通過削弱信息的不對稱現(xiàn)象，消除機會主義，減少經(jīng)濟的外部性，增加交易的確定性，降低經(jīng)濟主體的經(jīng)營成本。交易費用的存在必然導(dǎo)致制度的產(chǎn)生，制度的運行有利于穩(wěn)定有序的秩序的形成，從而能實現(xiàn)交易費用節(jié)約。沒有制度約束，斯密“看不見的手”帶來的可能不是繁榮，而是社會經(jīng)濟生活的混亂。例如，貨幣金融制度為人們提供交易便利；產(chǎn)權(quán)制度使經(jīng)濟行為人對自己行為合理穩(wěn)定預(yù)期，降低市場活動不確定性風(fēng)險，抑制“敗德”行為。3.制度為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件制度能使復(fù)雜的人際交往過程變得更易理解和更可預(yù)見，從而不同個人之間的協(xié)調(diào)也就更易于發(fā)生，以此增進主體之間的合作與交往。經(jīng)濟活動具有高度復(fù)雜的相互關(guān)聯(lián)性，因此對他人行為的預(yù)測就成為個人選擇的必要前提。但信息的不完全、理性的有限性及道德判斷的分歧使人的行為往往難以確定，惟有在一定的制度框架下，人的行為才具有可預(yù)知性。因為一定的制度框架作為行為體責(zé)、權(quán)、利的明確劃分和強制規(guī)范，就使每個行為體的目的、手段及與之伴隨的后果之間具有客觀的因果關(guān)系，因此每個行為體的行為不僅具有最大程度的習(xí)預(yù)知性、可計算性，而且具有相對的穩(wěn)定性，給主體間的合作創(chuàng)造了條件。如各國之間的互惠協(xié)議4.制度能約束主體的機會主義行為新制度經(jīng)濟學(xué)在對人們的行為假定：人具有隨機應(yīng)變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。由這個假定可以推論出一個結(jié)論：由于人在追求自身利益的過程中會采取非常隱蔽的手段，會耍弄狡黔的伎倆，因而如果交易契約雙方僅僅簽訂了協(xié)議，但未來的結(jié)果仍然會具有很大的不可預(yù)見性。人的機會主義行為必然會使市場秩序形成混亂。制度的限制或約束是必要的．正是因為它的存友，社會才可能穩(wěn)定，秩序才可能形成。如果每個人都憑個人的好惡或個人利益而損人利己，社會必然陷入混亂或無序。沒有社會秩序，一個社會就不可能運轉(zhuǎn)。制度安排或工作規(guī)則形成了社會秩序，并使它運轉(zhuǎn)和生存。交易成本產(chǎn)生的原因交易成本：達成一筆交易所要花費的成本，也指買賣過程中所花費的全部時間和貨幣成本?！扑梗?910-2013），1991年獲諾獎。有限理性（BoundedRationality）：非最經(jīng)濟、非最為理性。投機主義（Opportunism）：導(dǎo)致交易過程監(jiān)督成本的增加而降低經(jīng)濟效率。資產(chǎn)專用性（Assetspecificity）：用于特定用途后被鎖定很難再移作他用性質(zhì)的資產(chǎn)，它與沉入成本概念有關(guān)。不確定性與復(fù)雜性（UncertaintyandComplexity）：由于環(huán)境因素中充滿不可預(yù)期性和各種變化，交易雙方均將未來的不確定性及復(fù)雜性納入契約中，使得交易過程增加不少訂定契約時的議價成本，并使交易困難度上升。少數(shù)交易（SmallNumbers）：某些交易過程過于專屬性（Proprietary），或因為異質(zhì)性（Idiosyncratic）信息與資源無法流通，使得交易對象減少及造成市場被少數(shù)人把持，使得市場運作失靈。信息不對稱（InformationAsymmetric）：因為環(huán)境的不確定性和自利行為產(chǎn)生的機會主義，交易雙方往往握有不同程度的信息，使得市場的先占者（FirstMover）擁有較多的有利信息而獲益，并形成少數(shù)交易。氣氛（Atmosphere）：指交易雙方若互不信任，且又處于對立立場，無法營造一個令人滿意的交易關(guān)系，將使得交易過程過于重視形式，徒增不必要的交易困難及成本。有限理性

——赫伯特·西蒙（

1916年6月15日-2001年2月9日）

第十屆諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲獎?wù)呶髅勺允贾两K不相信“完全理性”，他認為這種假設(shè)所隱含錙銖必計、精確無誤的經(jīng)濟人根本是神話。人在大部分的時候，都是找一個“過得去”、“差不多”的狀態(tài)。為此，西蒙提出，以有限理性的“管理人”，代替完全理性的"經(jīng)濟人"（又稱"理性人"）。他講了一個"在稻草堆中尋針"的故事："經(jīng)濟人"（理性人）有個堂弟叫"管理人"，兩人都在稻草堆中尋針。"經(jīng)濟人"想找到最鋒利的針，而管理人找到足可以縫衣服的針就滿足了。

這個故事涉及到西蒙理論中兩個最重要的命題："有限理性"（Boundedrationality）和"滿意準(zhǔn)則"（satisficing）。因為在生活中，最鋒利的針未必是最合適的，用它來縫衣服常常會扎手，用不找"理性"地追求效益最大化，"滿意"的針就足夠了。于是，西蒙糾正了傳統(tǒng)的理性選擇理論的偏激，拉近了理性選擇的預(yù)設(shè)條件與現(xiàn)實生活的距離。資產(chǎn)專用性很多付出的回報只能在有限的用途上顯現(xiàn)出其較高的價值。比如，一個經(jīng)受了多年國學(xué)教育的學(xué)者，在大學(xué)作研究教學(xué)才是顯示其價值的最好用武之地。但是，如果他要該行殺豬賣肉，以前所學(xué)的很多東西恐怕就要大大貶值了。這個例子是為了說明這樣一個概念-----資產(chǎn)專用性。這個概念表明，我們所進行的很多投資都是又專用性的，或者說其價值只有在特定的用途上才能展現(xiàn)出其最高價值。對于職業(yè)人士而言，很多投資都是在工作中付出的。由于這些投資是在特定的地域，特定的企業(yè)，特定的職業(yè)上付出的，這些投資往往具有專用性。當(dāng)然，隨著地域，企業(yè)和職業(yè)的不同，專用性程度并非一致，有的高些，有些低些。例如，在學(xué)校浸泡多年搞純理論研究有較大成就的人所進行的投資就相當(dāng)具有專用性，他們的投資用到其它用途就容易貶值，所以大學(xué)教授中很少有完全放棄教授職業(yè)到企業(yè)或政府中干的。但是，對于銷售職業(yè)而言，專用性程度則要低得多。銷售上的技能往往并不因為地域，企業(yè)，或產(chǎn)品的變化而呈現(xiàn)巨大的價值變動。專用性投資的這種特點使人面臨著被“套牢”的風(fēng)險。投資的專用性意味著，改變投資用途將降低其價值，因而人不會輕易的改變投資用途。這種心理也產(chǎn)生了一種威脅——存在被別人以此要挾，進而受剝削的可能。在一個存在專用性投資的團隊里，這種擔(dān)心尤其值得關(guān)注。團隊中的資源可以根據(jù)專用性程度區(qū)分為專用性資源和非專用性資源。對于后者，其價值由市場確定，退出團隊并不會給其帶來損失（忽略了重新找工作等的費用）。但是，對于前者，退出團隊意味著一定的價值損失。非專用性資源雖然不會面臨著被“套牢”的風(fēng)險，但是這種資源在團隊中的貢獻往往要比專用性資源低得多。不僅如此，非專用性資源所占的比例似乎也很小。所以，對于大部分人而言，有一點需明白：我們在進行著專用性投資，但是其專用性程度會隨著其競爭力的上升而下降。一個很明顯的例子是，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者不會擔(dān)心自己被擠出學(xué)術(shù)圈或者在學(xué)術(shù)圈中被套牢，因為他的學(xué)術(shù)實力使得他在這些有限的用途上牛氣沖天。最可悲的是，那些付出了大量的專用性投資卻沒有足夠競爭力的人。對于這些人而言，在有限的用途上處于競爭中的劣勢地位，但又害怕被擠出，于是只有降低自己的要求，陷入一種進退兩難的境地。進行學(xué)術(shù)研究的人都面臨著這樣的一種危險，破除危險的辦法只有一個——全身心投入！我們把這些已經(jīng)發(fā)生不可收回的支出，如時間、金錢、精力等稱為“沉沒成本”（SunkCost）制度創(chuàng)新的含義制度創(chuàng)新(InstitutionalInnovation)是指在人們現(xiàn)有的生產(chǎn)和生活環(huán)境條件下，通過創(chuàng)設(shè)新的、更能有效激勵人們行為的制度、規(guī)范體系來實現(xiàn)社會的持續(xù)發(fā)展和變革的創(chuàng)新。制度變遷的內(nèi)涵所謂制度變遷是指新制度(或新制度結(jié)構(gòu))產(chǎn)生，并否定、揚棄或改變舊制度(或舊制度結(jié)構(gòu))的過程。它一定是向更有效率的制度演化。制度的實施以哈耶克為代表的一些經(jīng)濟學(xué)家認為，研究自發(fā)秩序是經(jīng)濟學(xué)家的唯一任務(wù)（哈耶克，1997）。自發(fā)秩序，就是行動個體從個體利益出發(fā)形成的自我認同的秩序。用博弈論的術(shù)語來說，自發(fā)秩序是一個基于個體理性的博弈均衡。最簡單的自我實施的制度的例子是，在汽車靠右行駛的國家里，當(dāng)街上有很多人雙向行走的時候，多數(shù)人會自然靠右行走。自我實施制度的好處是，它無需第三方來實施，因此節(jié)省成本。但是，在現(xiàn)實生活中，這樣的制度少之又少。簡單的例子里，我們也很容易發(fā)現(xiàn)一些人圖方便，逆著人流走。1.制度與經(jīng)濟發(fā)展（1）初期的經(jīng)濟增長模型，主要對資本（土地）、勞動進行分析，后來把技術(shù)因素也考慮進去。但制度因素往往被排除在外，或視為既定的外生因素。原因：經(jīng)濟學(xué)家分工的產(chǎn)物，制度、法律、意識形態(tài)由政治家、法學(xué)家和文化專家研究；交易費用這類概念產(chǎn)生之前，缺乏范式分析制度問題；經(jīng)濟學(xué)家的研究對象是發(fā)達國家，偏重于增長問題，制度約束并不嚴重。20世紀(jì)70年代的時候，理論界普遍認為西方國家興起的原因是技術(shù)進步和創(chuàng)新，最有力的證據(jù)是18世紀(jì)末到19世紀(jì)中葉的工業(yè)革命。正在這種觀點的左右下，經(jīng)濟學(xué)家重視人力資本的研究，他們認為各國應(yīng)該投資于人力資本、加強教育，增加技術(shù)進步和創(chuàng)新的能力。另外，經(jīng)濟學(xué)家還認為降低市場信息成本，能夠?qū)е乱?guī)模收益，也是經(jīng)濟增長的一個主要原因。如果資本投資、技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)模收益是經(jīng)濟增長的全部源泉的話，為什么采用上述政策的南美國家沒有出現(xiàn)類似于西方國家的經(jīng)濟增長呢？因此，技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模收益、教育和資本積累并不是經(jīng)濟增長的原因，而是經(jīng)濟增長的本身。奧爾森在研究了大量富國和窮國后指出，國家間人均收入的巨大差距不能用獲取世界知識存量或進入國際資本市場的能力差距來解釋，也不能歸因于可出售的人力資本或個人文化的品質(zhì)差異。這消除了以生產(chǎn)要素解釋絕大部分國際間人均收入差距的可能性。惟一剩下的合理解釋就是其制度和經(jīng)濟政策有高下之分了。在國家(不同制度和政策的基本單位)之間的人均收入差距遠遠大于一國內(nèi)不同區(qū)域的差距，同樣，國界有時候?qū)⒇毟粦沂獾牡赜蚪厝环指铋_來。（奧爾森：《為什么有的國家窮有的國家富》，《比較》，2003年，第7輯）制度變遷與經(jīng)濟發(fā)展從庫茲涅茨（Kuznets，S.）對大量低收入國家的歷史統(tǒng)計和羅斯托（Rostow，W.）對傳統(tǒng)社會的分析中，可以發(fā)現(xiàn)：制度缺陷是發(fā)展中國家經(jīng)濟落后的根源。越來越多的經(jīng)濟學(xué)家開始關(guān)注并致力于產(chǎn)權(quán)、法律、分配、保障等方面的制度研究。不過，制度過于復(fù)雜，很難進行嚴格的假設(shè)和邏輯推理分析。但是有一點是肯定的：發(fā)展中國家要得到大發(fā)展，必須不斷地推動制度變遷。一、發(fā)展的危機*二、制度變遷的兩種方式*三、制度變遷的案例*四、制度變遷的需求和供給*五、制度變遷的時滯*六、制度變遷中的路徑依賴*一、發(fā)展的危機無論是發(fā)達國家，還是發(fā)展中國家，都存在發(fā)展的危機。歷史上，席卷西方發(fā)達國家的幾次大危機。隨著信息傳遞速度的加快，不確定性的增多，世界上每一個國家，在每時每刻都存在發(fā)生危機的可能性。同時，國際間經(jīng)濟依賴性的增強，使得各國之間，危機的傳染變得不可避免。由于諸多不利因素的影響(制度不完善)，在發(fā)展中國家發(fā)生危機的可能性要大得多。1.發(fā)展危機的表現(xiàn)*2.發(fā)展危機的成因*3.發(fā)展危機消除的線索*1.發(fā)展危機的表現(xiàn)（1）金融危機。金融危機是比較顯化的危機，往往表現(xiàn)為本國貨幣在短期內(nèi)迅速貶值，資本大量外逃。如1997年發(fā)生的亞洲金融風(fēng)暴，始于泰國，席卷東南亞、日本、韓國，波及到全球。（2）結(jié)構(gòu)危機。結(jié)構(gòu)危機比較常見，具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，供給總量與需求總量失衡，進出口失衡等。往往是供給過?；蛳鄬^剩，經(jīng)濟效益低下所造成。結(jié)構(gòu)失衡為經(jīng)濟危機的爆發(fā)埋下潛在的隱患（如30年代大危機）。在這種獨特的發(fā)展氛圍里，為泡沫經(jīng)濟的生成和膨脹提供了絕好的環(huán)境。（3）政治危機。發(fā)展中國家的國內(nèi)局勢相對不穩(wěn)定，軍事政變、政治事件都成為政府主要考慮的問題，將這些問題擺在首位，更甚于經(jīng)濟考慮。穩(wěn)定應(yīng)壓倒一切。

（4）債務(wù)危機。發(fā)展中國家大量借入資金，由于缺乏經(jīng)濟效率，一旦投資失敗，就面臨無法償還的危機。如拉丁美洲國家20世紀(jì)80年代初爆發(fā)的債務(wù)危機。（5）軍事危機。發(fā)展中國家在建國初期，遭遇到種種國外勢力的侵擾，邊境問題、民族問題、宗教信仰等很多歷史遺留問題都懸而未決，時刻存在戰(zhàn)爭的威脅，稍有不慎就容易引發(fā)軍事危機。如印度和巴基斯坦

（6）糧食危機。由于缺乏糧食，一些發(fā)展中國家一旦遇到災(zāi)害年景，糧食安全得不到保證，國內(nèi)最基本的糧食供給發(fā)生困難，饑荒盛行。2.發(fā)展危機的成因（1）二元結(jié)構(gòu)是發(fā)展中國家的顯著經(jīng)濟特征。由于傳統(tǒng)部門的慣性作用大，阻礙著現(xiàn)代部門的成長。現(xiàn)代部門容易脫離傳統(tǒng)部門。

（2）傳統(tǒng)的社會價值觀念阻礙經(jīng)濟制度變革。由于陳舊觀念的制約，許多積極的經(jīng)濟措施難以得到有效實施。有時候為了維持政治穩(wěn)定，不求有功、但求無過的做法比改革更為重要。

（3）既得利益集團的障礙。只有不斷變革，才能實現(xiàn)跳躍式發(fā)展。但變革必然要對既得利益格局、對分配結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，招致強有力的反對，增加了變革的成本。（4）立憲秩序中存在重大缺陷奧斯特羅姆（Ostrom，S.）等認為，發(fā)達國家的發(fā)展最初開始于微觀層次，是新興經(jīng)濟主體自主行動的結(jié)果，制度演進是一個自下而上的自發(fā)過程；而在發(fā)展中國家的制度創(chuàng)設(shè)，往往是政府自上而下強制推行的結(jié)果。發(fā)展中國家取得民族獨立之后，權(quán)力集中到當(dāng)初領(lǐng)導(dǎo)民族運動的少數(shù)人手中，這些人有可能替代原有舊的殖民勢力成為“隱蔽的帝國主義者”，給經(jīng)濟危機埋下隱患。（5）信任的危機大眾、經(jīng)濟主體的想法和領(lǐng)導(dǎo)者的想法發(fā)生嚴重分歧時，就會在經(jīng)濟行為上產(chǎn)生不和諧。如國家總在強調(diào)有能力對付通貨膨脹，如果人們對政府是信任的，通貨膨脹就不會進一步惡化?，F(xiàn)代政府越來越成為一個建立在信用貨幣之上的信用政府，如果反之，經(jīng)濟主體對政府政策不信任，或產(chǎn)生悲觀預(yù)期，就會引發(fā)危機。3.發(fā)展危機消除的線索必須從制度安排入手，一方面使制度本身更加民主、透明和開放，另一方面使制度程序更加科學(xué)合理。分散的地方組織往往比中央政權(quán)具有更大的創(chuàng)新能力和活力，能夠分散權(quán)力風(fēng)險。遵循市場機制的發(fā)達國家，其政府或準(zhǔn)政府組織的建立，在很大程度上是個體自主結(jié)盟、共同選舉的結(jié)果，地方的權(quán)力比較大。中央集權(quán)的缺陷：從殖民地獨立后的發(fā)展中國家，往往是中央集權(quán)制，權(quán)力過度集中在中央層次，地方和微觀經(jīng)濟主體缺乏自主性、積極性和創(chuàng)新性，導(dǎo)致很多問題不能在萌芽階段被消除，逐漸日積月累，由小問題變成大問題，由局部問題變成全局問題。如果不能通過廣泛討論積聚大多數(shù)人的聰明才智，僅僅依賴少數(shù)精英人物的睿智頭腦、英明決策，如果總是失敗，就會使大眾喪失信心，導(dǎo)致各種危機；如果總是成功，則可能陷入個人崇拜、視人民為弱智的獨裁統(tǒng)治。二、制度變遷的兩種方式1.制度變遷的表現(xiàn)*2.強制性制度變遷*3.誘致性制度變遷*4.兩種制度變遷的案例：西方世界與東亞各國1.制度變遷的表現(xiàn)制度變遷，是指制度形成、變更和發(fā)展的過程。制度變遷具體表現(xiàn)為：（1）一種效益更高、交易費用更低的制度對另一種效益較低、交易費用較高的制度的替代過程。（2）對一種更有效益的制度的“生產(chǎn)過程”，即制度創(chuàng)新。制度創(chuàng)新是一個較長的、歷史的過程，變化總是從習(xí)慣、習(xí)俗、道德觀念、意識形態(tài)約束等非正式規(guī)則的邊際演變開始，這種連續(xù)的演變最終導(dǎo)致正式規(guī)則的變化。2.強制性制度變遷大多數(shù)發(fā)展中國家的制度變遷是通過政府推動實現(xiàn)的。這種自上而下、由中央政府主動采取措施，推動制度進行重新安排的模式，為強制性制度變遷。強制性制度變遷的基本條件：其強制性可以比喻作外科手術(shù)。但是，在什么情況下，醫(yī)生可以下決心對自己動手術(shù)呢？能夠不斷對自己動手術(shù)的制度，應(yīng)該至少滿足2個基本條件。（1）能夠試點、試驗。（2）具有不可挑戰(zhàn)的權(quán)威，制度變遷的結(jié)果無論是失敗還是勝利，都能掌握領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。具備以上兩點的制度不一定科學(xué)，再加上第三個條件：能夠?qū)嵤虑笫?，就會成為一種非?？茖W(xué)的制度。很難實事求是。強制性制度變遷失敗的原因：有時候，強制性制度變遷，難免有政府以變革制度為借口、進一步擴大集權(quán)程度、謀求更多尋租機會的可能。這是強制性制度變遷失敗的一個重要原因。3、誘致性制度變遷是由經(jīng)濟主體自發(fā)組織，自下而上共同實施的制度變遷。必須由某種在原有制度安排下無法得到的獲利機會才能引起。制度變遷的需求與供給：弗農(nóng)拉坦（Ruttan，VernonW.）提出，市場制度演進與經(jīng)濟力量增長的演變息息相關(guān)，經(jīng)濟增長一方面產(chǎn)生出新的潛在利潤，對制度變遷形成新的需求；同時經(jīng)濟增長促進社會科學(xué)、組織行為等方面知識的進步，構(gòu)成制度變遷新的供給。如商人法的產(chǎn)生。這樣供給和需求綜合作用，誘致了制度的變遷，舊的低效的制度被新的更加有效的制度安排替代。在社會發(fā)展初期，由于經(jīng)濟主體的有限理性，誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求，就需要國家或政府出面進行強制性制度變遷。4.兩種制度變遷的案例：西方世界與東亞各國（1）誘致性制度變遷是西方世界的范例，以個體為本位，通過大眾的知識積累和對獲利機會的把握，自下而上緩慢演進。制度內(nèi)各要素即正式規(guī)則、非正式規(guī)則和實施機制之間經(jīng)過沖突、磨合，比較協(xié)調(diào)，因而，無論哪一部分發(fā)生變革，都會帶來明顯的經(jīng)濟、社會效益。不過，這種制度變遷費時較長，對基礎(chǔ)雄厚、生存壓力小的發(fā)達國家適用，但對廣大發(fā)展中國家和不發(fā)達國家不一定適合。4.兩種制度變遷的案例：西方世界與東亞各國（2）強制性制度變遷是東亞各國的范例，以集體為本位，依靠權(quán)力執(zhí)掌者的理性程度，自上而下強力推進。在現(xiàn)代化的過程中，由于東方世界與西方文明體系內(nèi)生的現(xiàn)代化在某種程度上的不相容性，制度內(nèi)各要素之間往往會產(chǎn)生沖突，程度不同地消解甚至阻礙制度變遷，因而，協(xié)調(diào)好它們之間的關(guān)系對制度變遷至關(guān)重要。就正式規(guī)則來說，我們可以審慎借鑒別國的模式。就非正式規(guī)則來說，情況則相對復(fù)雜一些，要想在短期內(nèi)予以變遷，只有經(jīng)歷類似啟蒙運動那樣的沖擊才有可能實現(xiàn)。資料來源：劉為民：“制度變遷的比較分析”，

《中共浙江省委黨校學(xué)報》，2005年第2期。三、制度變遷的案例航海定位技術(shù)與產(chǎn)權(quán)收益*航運收益與執(zhí)法成本*產(chǎn)權(quán)約定與制度破缺*大學(xué)食堂服務(wù)的改善過程*3.1航海定位技術(shù)與產(chǎn)權(quán)收益早期的航海沒有遠洋定位技術(shù)，經(jīng)常迷路。各個國家非常迫切地需要航海定位技術(shù)的出現(xiàn)。為了鼓勵這種發(fā)明的出現(xiàn)，西班牙國王懸賞1000克郎，荷蘭人把賞金提高到10萬佛羅林，英國人提高到2萬英鎊。直到18世紀(jì)，約翰·哈里森花費了一生大部分精力才發(fā)明了航海定位技術(shù)，并贏得了西班牙、荷蘭和英國的獎金。排他性產(chǎn)權(quán)制度的重要性：航海定位技術(shù)減少了跨國貿(mào)易的貿(mào)易成本，但是這項研究的收益是所有的航海貿(mào)易，哈里森沒有辦法通過某種排他性的知識產(chǎn)權(quán)來獲得發(fā)明的收入。但是，現(xiàn)實中無法對所有的技術(shù)進行懸賞（如諾貝爾獎），這就需要建立起某種排他性的產(chǎn)權(quán)收益制度，那么將會把所有的經(jīng)濟人激勵起來進行研究，這樣才能提供更普遍的激勵。如果僅有諾貝爾獎之類的懸賞，卻沒有排他性的產(chǎn)權(quán)制度，那么人類的技術(shù)進展可能會很緩慢。

英國是近代專利法(1623年)、著作權(quán)法(1709年)的發(fā)祥地，也是歐洲工業(yè)革命的發(fā)源地。由于英國較早建立了知識產(chǎn)權(quán)制度，大大推動了紡織、冶煉、采礦、機械加工、交通運輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，在不到一百年的時間里，其創(chuàng)造的財富超過了以往歷史年代的總和。3.2航運收益與執(zhí)法成本在中世紀(jì)后期，跨國貿(mào)易不斷增長，海盜成為遠洋貿(mào)易的重要受益者。為了保護遠洋貿(mào)易，西歐各國紛紛用海軍給貿(mào)易護航，但執(zhí)法成本很高，很多船只并沒有得到海軍有效的保護。英國海軍沒有西班牙和荷蘭海軍強大，于是他們沒有去對自己國家的船只護航，而是在地中海長期賄賂北非的海盜，使得北非的海盜見到英國的船只，就不上去搶劫。英國為什么要這樣做呢？因為貿(mào)易為英國帶來的收益要大于賄賂成本，對于海軍還不是很強大的英國來講，賄賂比護航成本要小。后來隨著英國海軍的強盛，英國的護航成本降低，導(dǎo)致賄賂大于護航成本，英國就選擇護航，并消滅海盜。

3.2航運收益與執(zhí)法成本(續(xù))這個例子可以得出這樣幾個結(jié)論：1、產(chǎn)權(quán)收益制度存在后，維護這種制度的執(zhí)法過程是有成本的；2、當(dāng)執(zhí)法成本大于潛在收益時，執(zhí)法的效果不好，執(zhí)法者選擇可能就不會執(zhí)法；只有當(dāng)制度變遷的潛在收益大于其成本時，制度變遷才會發(fā)生。3、如果一個國家存在高度的腐敗，媒體和輿論一起譴責(zé)賄賂者和被賄賂的人，表明這個國家的執(zhí)法成本比較高。如三級法院被買通4、消除賄賂的經(jīng)濟途徑在于尋找能夠降低執(zhí)法成本的技術(shù)創(chuàng)新。

只有當(dāng)預(yù)期的變遷收益超過預(yù)期的變遷成本時，制度變遷才可能發(fā)生。3.3產(chǎn)權(quán)約定與制度破缺在莊園經(jīng)濟的晚期，西班牙的土地產(chǎn)權(quán)約定出現(xiàn)了破缺。隨著人口的增長，土地變得越來越稀缺，農(nóng)民可以靠精耕細作來生產(chǎn)更大的產(chǎn)出。但是農(nóng)民的精耕細作的成果并不一定完全被自己獲得，這是因為西班牙皇室跟牧羊人協(xié)會有一個協(xié)議，當(dāng)時簽署協(xié)議的時候，西班牙地廣人稀，有很多空地，因此皇室允許牧羊人在各莊園的公有地上放牧，牧羊人協(xié)會每年向皇室繳納一定的稅來作為回報。農(nóng)民精耕細作的莊稼有可能被羊群吃掉。西班牙皇室不愿意取消與牧羊人的協(xié)議，廢除這個協(xié)議就會使皇家少一份穩(wěn)定的稅收。雖然跟莊園農(nóng)民也有可能簽訂一份合同來對農(nóng)民進行征稅來補償取消與牧羊人的協(xié)議，但是重新組織進行簽約的成本較高，不確定性太大。這個故事說明一種制度和另一種制度在要素配備變化的情況下發(fā)生了沖突，說明原來的制度設(shè)計在長期存在缺陷：沒有考慮到由勞動的稀缺轉(zhuǎn)為土地的稀缺時的情況。由于莊園農(nóng)民沒有排他性的土地收益權(quán)，因此農(nóng)民沒有激勵去精耕細作。這樣制度安排阻礙了經(jīng)濟增長。3.4大學(xué)食堂服務(wù)的改善過程大學(xué)食堂由后勤部門經(jīng)營，職工收入與服務(wù)質(zhì)量不直接掛鉤，其服務(wù)較差。學(xué)生意見大，但食堂不理會。學(xué)生組成代表團（初級行動團體），要求學(xué)校在食堂經(jīng)營中引入競爭機制，比如公開招標(biāo)經(jīng)營者、每年對各個食堂的伙食服務(wù)進行評比、強制淘汰最差食堂的經(jīng)營者。如果學(xué)校同意學(xué)生的建議，可成立學(xué)生伙食委員會（次級行動團體）負責(zé)此事?；锸澄瘑T會通過招標(biāo)并頒發(fā)經(jīng)營證選擇食堂經(jīng)營者，并通過停止命令淘汰不合格經(jīng)營者。經(jīng)營證和停止命令是制度裝置初級行動團體：能夠發(fā)現(xiàn)新的收入，并意識到，通過改變制度能獲取這些收入的決策單位。次級行動團體：幫助初級團體為獲取收入而進行的制度變遷。次級行動團體一般不增加收入總量，而經(jīng)常耗費部分收入。制度裝置是行動團體為實現(xiàn)制度變遷而利用的文件或手段等。當(dāng)這些制度被運用于新的制度安排時，行動團體就用它們來換取制度創(chuàng)新收入。四、制度變遷的需求與供給制度變遷的需求制度變遷的供給4.1制度變遷的需求只要存在潛在的制度創(chuàng)新利潤，就會有對制度變遷的需求。制度均衡：沒有人可以從進一步的制度變遷中受益的制度安排狀態(tài)。導(dǎo)致外部利潤出現(xiàn)的因素包括：要素和產(chǎn)品相對價格的變化技術(shù)變化其他制度安排的變遷社會科學(xué)的進步與擴散4.1.1要素和產(chǎn)品相對價格的變化相對價格的變化改變了人們之間的激勵結(jié)構(gòu)，同時也改變了人們討價還價的能力。而討價還價能力的變化導(dǎo)致了重新締約的努力，因此產(chǎn)品和要素相對價格的改變是制度變遷的源泉。在歷史的長河中這一點體現(xiàn)得更為明顯。人口變化將引起勞動力一土地價格比率的變化。如人多地少，土地價值上升，就會使制度變遼的“砝碼”傾向于土地產(chǎn)權(quán)制度；反之，人少地多，勞動力價值上升，就會使制度變遷的“砝碼”傾向于人的財產(chǎn)制度的變遷。如資本主義土地產(chǎn)權(quán)制度的形成4.1.2技術(shù)變化技術(shù)變化產(chǎn)生了新的收入流，是制度變遷的主要原因。例如技術(shù)的進步降低了交易費用，并使得原先不起作用某項制度安排起作用產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的一個基本規(guī)則是：產(chǎn)權(quán)所有者得自產(chǎn)權(quán)的收益要大于其排除其他人使用這一產(chǎn)權(quán)的費用。當(dāng)費用過高時，財產(chǎn)將成為共同所有。技術(shù)進步能降低產(chǎn)權(quán)的排他性費用、從而使私有產(chǎn)權(quán)制度成為可能。過去牧場由于圍欄費用方面(費用過局)的原因可以屬于共同所有、但是．用帶鐵榮獲的鐵絲構(gòu)成的低費用圍欄的創(chuàng)新，卻引起美國西部公共牧場中出現(xiàn)私人所有和牧場出租。這表明，對任何制度的需求都不能離開技術(shù)這個因素。如均輸法的失敗。4.1.3其他制度安排的變遷不同制度安排之間是互相依存的。某個特定的制度安排要依靠其他制度安排才會發(fā)揮作用或更好地發(fā)揮作用，如個人助學(xué)貸款的運作需要個人信用體系的建立。某個制度安排的變遷會導(dǎo)致對相關(guān)制度安排的需求。如信用卡業(yè)務(wù)、消費貸款業(yè)務(wù)的開展依賴于個人信用制度的建立。一些重要制度變遷會以強大的力量拉動相關(guān)制度的變遷。市場擴大→需求增加→工廠擴大規(guī)?！鷤€體所有制和合伙制受到限制，公司制產(chǎn)生，銀行、證券市場出現(xiàn)，如地理大發(fā)現(xiàn)之后，引起的制度變遷。4.1.4社會科學(xué)的進步與擴散社會科學(xué)的進步與擴散會改變?nèi)藗冾I(lǐng)會和創(chuàng)造新制度的能力，提高個人管理現(xiàn)行制度的能力，有助于發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行制度的不足，發(fā)現(xiàn)缺乏一定社會科學(xué)知識的人難以發(fā)現(xiàn)的獲利機會。如進城打工的農(nóng)民回去以后，傳播先進的理念，對當(dāng)?shù)氐脑S多習(xí)俗和道德提出質(zhì)疑，促成與經(jīng)濟進步相適宜的態(tài)度和習(xí)慣的傳播。還創(chuàng)辦企業(yè)，從事異地貿(mào)易等。如大學(xué)食堂服務(wù)的變革4.2制度變遷的供給影響制度供給的因素：憲法秩序*現(xiàn)有知識積累及其社會科學(xué)知識的進步*實施新制度安排的預(yù)期成本*現(xiàn)存的制度安排*上層決策者的凈利益*4.2.1憲法秩序憲法秩序可能有助于自由的調(diào)查和社會實踐，或者可能起根本性的壓制作用。如果是后者，制度變化所依賴的知識基礎(chǔ)將受到削弱．變化將受到扭曲或阻礙。憲法秩序直接影響進入政治體系的成本和建立新制度的立法基礎(chǔ)的難易度。如果在現(xiàn)有憲法秩序下利益主體無法承受進入政治體系的成本或者既得利益格局對新的立法阻力過大，都將有可能限制制度創(chuàng)新；反之，則有助于制度創(chuàng)新。英國和西班牙的情況憲法秩序為制度安排規(guī)定了選擇空間并影響著制度變遷的進程和方式。如憲法通過對政體和基本經(jīng)濟制度的明確規(guī)定來界定制度創(chuàng)新的方向和形式。強制與誘致型制度變遷一種穩(wěn)定而有活力的憲法秩序會給政治經(jīng)濟引入一種文明秩序的意識——一種關(guān)于解決沖突的基本價值和程序上的一致性，這種意識會大大降低創(chuàng)新的成本和風(fēng)險。資產(chǎn)階級革命中的口號“自由、平等、博愛”4.2.2現(xiàn)有知識積累及其社會科學(xué)知識的進步拉坦斷言，我們擁有社會科學(xué)的知識越多，我們設(shè)計和實施制度就會干得越好。制度具有一定的可設(shè)計性。社會科學(xué)和有關(guān)專業(yè)知識的進步降低了制度發(fā)展的成本4.2.3實施新制度安排的預(yù)期成本制度安排的供給還受實施上的預(yù)期成本的影響。制度從潛在安排轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實安排的關(guān)鍵就是制度安排實施上的預(yù)期成本的大小。一些好的制度安排因?qū)嵤┑念A(yù)期成本太高而無法推行。如英國對貿(mào)易的護航，宋朝的均輸法4.2.4現(xiàn)存制度安排現(xiàn)存的制度安排影響制度提供新的安排的能力。初始的制度選擇會強化現(xiàn)存制度的刺激和慣性，因為沿著原有制度變遷的路徑和既定方向前進，總