涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪偵查特點(diǎn)與優(yōu)化策略研究,刑事偵查學(xué)論文

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪偵查特點(diǎn)與優(yōu)化策略研究,刑事偵查學(xué)論文涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪是指牽涉不特定群體、被害者人數(shù)諸多的金融證券類、傳銷類、欺詐類經(jīng)濟(jì)犯罪，其主要包括非法吸收公眾存款、集資詐騙、傳銷、非法銷售未上市公司股票等犯罪活動(dòng)。當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)已從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)構(gòu)造優(yōu)化升級(jí)，努力推進(jìn)法治社會(huì)建設(shè)，已然呈現(xiàn)出新常態(tài)。但全國(guó)性的涉眾型經(jīng)濟(jì)案件卻如雨后春筍般地頻繁出現(xiàn)。因而，只要立足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)，探求經(jīng)濟(jì)犯罪的本質(zhì)，才更有助于經(jīng)濟(jì)偵查部門提升工作水平，強(qiáng)化偵查技能，提高專業(yè)素質(zhì)，沉著應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)。一、涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪頻發(fā)的原因〔一〕誘因的變化當(dāng)前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)不再追求高增長(zhǎng)，而是著眼于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度合理下的構(gòu)造優(yōu)化，經(jīng)濟(jì)構(gòu)造優(yōu)化升級(jí)直接帶動(dòng)居民收入上升，致使民間資本流動(dòng)活潑踴躍，甚至民眾以為不投資就意味著貶值,但現(xiàn)有的金融制度與投資渠道過(guò)于狹窄，這就為涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪提供了空間和機(jī)會(huì)。另外，我們國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)涵逐步向穩(wěn)中求進(jìn)轉(zhuǎn)變，增長(zhǎng)動(dòng)力多元化發(fā)展，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下的中小企業(yè)由于資金短缺而開(kāi)展的融資活動(dòng)極易觸發(fā)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪高壓線。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)下，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的誘因已然發(fā)生變化?！捕撤缸镞\(yùn)作形式的改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，電子商務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融等新興行業(yè)的興起，微博、微信等新媒體為涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪提供了更為廣闊的平臺(tái)。網(wǎng)絡(luò)理財(cái)、網(wǎng)絡(luò)信貸等紛繁復(fù)雜的新型金融形式頻頻出現(xiàn)，不法分子通過(guò)精心包裝這些新生事物，利用甚至制造市場(chǎng)投資焦點(diǎn)吸引民眾眼球，騙取民眾資金，構(gòu)成涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪。高智能、職業(yè)化的犯罪嫌疑人已成為犯罪主力，其運(yùn)作形式也呈現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)化、公開(kāi)化、多元化的發(fā)展趨勢(shì)?！踩撤缸锝M織構(gòu)造的改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)意味著我們國(guó)家正邁入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級(jí)態(tài)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)構(gòu)造趨向優(yōu)化，社會(huì)資源配置更為合理，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展更具活力，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康的發(fā)展趨勢(shì)嚴(yán)重?cái)D壓了涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的空間。而為謀取更大利益，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪組織構(gòu)造也與時(shí)俱進(jìn)，逐步出現(xiàn)家族式、傳銷式等組織構(gòu)造形式，罪犯在施行犯罪活動(dòng)之前，具體研究并規(guī)劃目的人群，精心設(shè)計(jì)攻守同盟,為案件處理增加難度。〔四〕法律監(jiān)管的缺乏現(xiàn)有相關(guān)法律與監(jiān)管防控制度無(wú)法匹配經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)改革深化、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵要求，致使有關(guān)部門對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪打擊力度缺乏。面對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融的崛起之勢(shì)，適用的法律法規(guī)尚不明確；網(wǎng)絡(luò)貸款、網(wǎng)絡(luò)理財(cái)能否合法仍然存疑，法律及相關(guān)制度對(duì)其的監(jiān)管更顯缺乏，這也是造成近兩年網(wǎng)絡(luò)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪高發(fā)的主要原因。二、結(jié)合案例分析涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的特點(diǎn)〔一〕借助新興平臺(tái)犯罪當(dāng)前涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪呈現(xiàn)出案件高發(fā)、總體案件數(shù)量持續(xù)上升趨勢(shì)，尤其是互聯(lián)網(wǎng)與金融領(lǐng)域的犯罪已由原有的隱性風(fēng)險(xiǎn)逐步走向現(xiàn)有的顯性風(fēng)險(xiǎn)。近年網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域興起微商的銷售方式，已成為互聯(lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的重災(zāi)區(qū)。2020年被經(jīng)偵機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈纳钲阱X海創(chuàng)投有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案，直指當(dāng)前新興的互聯(lián)網(wǎng)金融P2P網(wǎng)絡(luò)貸款領(lǐng)域缺乏監(jiān)管的投資亂象。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪呈現(xiàn)出的新變化與新趨勢(shì)都與當(dāng)下我們國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)在狀況息息相關(guān)?！捕晨鐓^(qū)域作案，趨于國(guó)際化，涉案金額增大經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)背景下，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件已不再固定于一個(gè)地區(qū)，跨區(qū)域作案情況突出，通常牽涉全國(guó)多個(gè)省市，地域特征呈現(xiàn)由東部地區(qū)逐步向中西部地區(qū)蔓延的趨勢(shì)。同時(shí)，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪也呈現(xiàn)出較為明顯的國(guó)際化發(fā)展趨勢(shì)，另外，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的涉案金額逐步增大。包頭市興華信譽(yù)投資擔(dān)保公司自2005年開(kāi)場(chǎng)至2020年非法吸收社會(huì)公眾存款達(dá)46億元，涉案金額驚人，社會(huì)危害性極大?！踩掣咧巧贪讣l發(fā)，犯罪手段翻新、多變經(jīng)濟(jì)新常態(tài)推動(dòng)改革發(fā)展的不斷變化，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪也隨之呈現(xiàn)出高智商、多元化趨勢(shì)，不法分子將其犯罪行為通過(guò)當(dāng)代營(yíng)銷方式進(jìn)行精心包裝，借用多種方式大肆宣傳，為其披上合法的外衣，掩蓋其非法的真相。2020年的廣州市泰源環(huán)?？萍加邢薰旧嫦蛹Y詐騙一案就是華而不實(shí)的典型代表。梁某等主要犯罪嫌疑人捉住老年人重視養(yǎng)生保健又擁有充裕資金的特點(diǎn)，以科技環(huán)保保健品銷售為噱頭，誘騙民眾投資其環(huán)?？萍脊?。首先，該公司提早研究設(shè)定有針對(duì)性的，以老年人為主要損害對(duì)象的集資騙局，出現(xiàn)了類型化受害人群體。其次，該公司有固定的辦公地點(diǎn)、有公司網(wǎng)站、有銷售的產(chǎn)品，普通民眾無(wú)法分辨其公司真?zhèn)危瑯O具迷惑性。設(shè)立固定的授課教室，選派專人授課，對(duì)老年人反復(fù)講述，集中洗腦,造成很多老年人對(duì)其經(jīng)營(yíng)形式深切相信不疑，踴躍投資。再者，公司與投資人簽訂了具體正規(guī)的協(xié)議與合同，明確承諾高額回報(bào)，為使投資人認(rèn)可公司發(fā)展前景，梁某等人遠(yuǎn)赴天津建設(shè)分廠，迷惑投資者降低其防備意識(shí)，最終到達(dá)其非法集資的目的。由此不難看出經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)背景下，不法分子不斷地分析并研究當(dāng)下經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，翻新犯罪手段，創(chuàng)新犯罪形式，以實(shí)現(xiàn)其非法利益的獲得，這為公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門的經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作加大難度?！菜摹硞刹橹袘?yīng)注意的問(wèn)題1.情報(bào)導(dǎo)偵系統(tǒng)不健全情報(bào)導(dǎo)偵系統(tǒng)對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防、偵破與處理工作具有重要意義，但當(dāng)前很多基層經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門由于人員缺乏、觀念落后等因素，導(dǎo)致情報(bào)導(dǎo)偵體系構(gòu)建不完善。情報(bào)信息來(lái)源渠道少，信息滯后，缺乏多個(gè)職能部門信息與數(shù)據(jù)平臺(tái)的構(gòu)建，沒(méi)有能發(fā)揮其積極作用，進(jìn)而給經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作帶來(lái)一定阻礙。2.偵查協(xié)作機(jī)制不完善當(dāng)前面對(duì)跨區(qū)域、多領(lǐng)域的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的高發(fā)態(tài)勢(shì)，案件偵破工作仍處于公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門單兵作戰(zhàn)的狀況。一方面，經(jīng)偵部門的人力資源有限，無(wú)法有效地應(yīng)對(duì)涉案范圍廣、案件復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)。另一方面，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪通常牽涉工商、金融、證券、電信等多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域，詳細(xì)案件的偵查需要眾多行業(yè)領(lǐng)域通力合作才能完成。這充分講明經(jīng)濟(jì)犯罪的偵查協(xié)作機(jī)制尚不完善。3.偵查存在四難問(wèn)題涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的查處與偵破面對(duì)四難問(wèn)題?！?〕發(fā)現(xiàn)難，絕大多數(shù)案件源自于群眾舉報(bào)，而此時(shí)大部分的涉案主犯已卷款潛逃?！?〕定性難，經(jīng)偵部門需要認(rèn)定案件的性質(zhì)屬于合法經(jīng)濟(jì)行為，還是經(jīng)濟(jì)糾紛、經(jīng)濟(jì)犯罪，這使得案件陷入復(fù)雜狀態(tài)?！?〕取證難，由于群眾報(bào)案具有延后性特點(diǎn)，而且涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪往往歷時(shí)長(zhǎng)，影響范圍廣，容易導(dǎo)致關(guān)鍵證據(jù)的損毀或缺失?！?〕追贓難，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪中的案款金額較大，在長(zhǎng)時(shí)間的案發(fā)經(jīng)過(guò)中贓款往往被揮霍、被轉(zhuǎn)移、被隱匿或被用來(lái)還債等，它已經(jīng)成為涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的典型問(wèn)題。4.法律法規(guī)滯后現(xiàn)有法律法規(guī)對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的認(rèn)定與當(dāng)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)在狀況并不匹配，在案件偵破與處理中存在很多爭(zhēng)議。我們國(guó)家刑法中規(guī)定諸多的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪罪名，犯罪行為可能觸犯多個(gè)罪名，但往往在詳細(xì)偵破經(jīng)過(guò)中難以適用。另外，犯罪分子擅長(zhǎng)利用這種界線不明、解釋不清的情況，造成涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪與經(jīng)濟(jì)糾紛兩者難以區(qū)分。例如，中小企業(yè)的融資行為很容易被認(rèn)定成非法集資，正常融資行為與非法集資行為之間的區(qū)分當(dāng)前存在較大爭(zhēng)議。5.偵查隊(duì)伍建設(shè)缺失涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的偵破難度較大已構(gòu)成社會(huì)各界的共鳴，而我們國(guó)家各級(jí)公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門卻普遍存在人員缺乏，年輕干警流失嚴(yán)重的情況，變相地增加了辦案難度。很多在崗干警年齡偏大，往往憑經(jīng)歷體驗(yàn)辦事，不注重綜合性專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)與學(xué)習(xí)。經(jīng)濟(jì)犯罪偵查隊(duì)伍中嚴(yán)重缺乏既擅于案件偵查，又具備充足知識(shí)儲(chǔ)備的綜合性人才，這就導(dǎo)致干警在應(yīng)對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件時(shí)表現(xiàn)出乏力的現(xiàn)象。三、解決涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪偵查問(wèn)題的有效策略〔一〕完善立法，健全法制構(gòu)建新常態(tài)背景下具有針對(duì)性的經(jīng)濟(jì)犯罪法律調(diào)控體系勢(shì)在必行。⒈對(duì)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)犯罪偵查經(jīng)過(guò)中存在的突出問(wèn)題以立法的方式給予詳細(xì)詳盡的規(guī)范，例如，經(jīng)偵部門在調(diào)查取證經(jīng)過(guò)中經(jīng)常由于缺乏有效的法律根據(jù)而導(dǎo)致取證困難。⒉全面健全涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的相關(guān)法律法規(guī)。法律適用中存在爭(zhēng)議的問(wèn)題能夠考慮通過(guò)司法解釋的方式予以澄清，推進(jìn)金融、證券、房地產(chǎn)等與涉眾型犯罪關(guān)系密切的領(lǐng)域的相關(guān)配套法規(guī)，修訂現(xiàn)有的法律規(guī)范合理應(yīng)對(duì)當(dāng)下我們國(guó)家民間資本活潑踴躍、融資活動(dòng)頻發(fā)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)在狀況?！捕骋龑?dǎo)民間資本的規(guī)范化當(dāng)前涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪高發(fā)主要是基于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改變，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)促使我們國(guó)家民間資本流通速度加快，而投資渠道卻過(guò)于狹窄，這種突出矛盾給犯罪分子提供了可乘之機(jī)。國(guó)家應(yīng)注重引導(dǎo)民間資本規(guī)范化，壓縮犯罪空間，從根本源頭上解決涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪頻發(fā)問(wèn)題。通過(guò)發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)投資導(dǎo)向的主體作用，規(guī)范民間融資與借貸活動(dòng)，開(kāi)發(fā)多元化、個(gè)人化的投資理財(cái)產(chǎn)品，在創(chuàng)新投資渠道的同時(shí)，約束民間無(wú)序投資行為，最大限度降低涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪發(fā)生幾率?！踩辰ㄔO(shè)預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)群眾的自我保衛(wèi)能力構(gòu)建預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)民眾的自我防護(hù)是減少涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的頻發(fā)的有效方式之一。只要廣大民眾對(duì)此類事件心生警覺(jué)，提高防備意識(shí)，不再隨意投資，才能謹(jǐn)防其受騙受騙。多部門配合通太多種多樣的新媒體途徑大力宣傳涉眾型犯罪的危險(xiǎn)與危害，運(yùn)用新聞發(fā)布會(huì)、法律知識(shí)講座和散發(fā)傳單等多樣化方式進(jìn)行全方位、無(wú)死角宣傳。鎖定固定對(duì)象包括中老年人、婦女、學(xué)生等易受害人群，有針對(duì)性的開(kāi)展社區(qū)宣傳、學(xué)校宣傳，幫助民眾建立風(fēng)險(xiǎn)防備意識(shí)，使其具備抵制誘惑的防騙能力。通過(guò)宣傳警示民眾理性應(yīng)對(duì)各種投資熱潮，減少盲目投資，提高民眾甄別虛假宣傳與投資騙局的能力，對(duì)過(guò)熱投資項(xiàng)目進(jìn)行有效預(yù)警，引導(dǎo)投資理性發(fā)展?！菜摹硺?gòu)建經(jīng)偵聯(lián)動(dòng)協(xié)作機(jī)制經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的流動(dòng)性與區(qū)域性特點(diǎn)尤為明顯，甚至部分犯罪分子在國(guó)外和國(guó)內(nèi)同時(shí)多地作案。因而，應(yīng)對(duì)此類犯罪，集群作戰(zhàn)將成為經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的將來(lái)主要工作趨勢(shì)。從經(jīng)濟(jì)犯罪偵查機(jī)制角度看，集群作戰(zhàn)意味著應(yīng)對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪要實(shí)行多個(gè)職能部門聯(lián)合行動(dòng)，相互協(xié)作。例如，金融部門應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控金融風(fēng)險(xiǎn)聚集領(lǐng)域，及時(shí)向公眾發(fā)出相應(yīng)預(yù)警。工商部門應(yīng)在業(yè)務(wù)辦理經(jīng)過(guò)中，對(duì)涉嫌借空殼幌子行不法之事的公司或企業(yè)進(jìn)行定時(shí)去除，發(fā)現(xiàn)覺(jué)察犯罪線索后及時(shí)移交經(jīng)偵部門處理。電信部門則需要發(fā)揮有效監(jiān)管職責(zé)，關(guān)注行業(yè)內(nèi)出現(xiàn)的虛假宣傳等疑似詐騙業(yè)務(wù)，配合有關(guān)部門進(jìn)行查處。只要通過(guò)各職能部門的通力合作，采取集群作戰(zhàn)的方式才能對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪進(jìn)行全方位、多角度、全經(jīng)過(guò)的有效打擊。新型區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制的建設(shè)對(duì)構(gòu)建經(jīng)偵聯(lián)動(dòng)協(xié)作機(jī)制具有啟發(fā)與借鑒意義?！参濉臣訌?qiáng)經(jīng)偵情報(bào)信息系統(tǒng)建設(shè)信息化建設(shè)是提高經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作效率的必由之路，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)這一時(shí)代背景對(duì)經(jīng)偵工作提出的必然要求。公安部門在涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪偵查經(jīng)過(guò)中，應(yīng)積極運(yùn)用公安警務(wù)綜合平臺(tái)，著力收集各種有效的警情、案情信息，對(duì)于犯罪有關(guān)的信息進(jìn)行重點(diǎn)研究判別，構(gòu)成數(shù)據(jù)系統(tǒng)，探尋其內(nèi)在規(guī)律，構(gòu)成對(duì)案件預(yù)防、偵破活動(dòng)的信息化機(jī)制。這種信息化機(jī)制的建設(shè)流程包括對(duì)信息的聚集、分析、研究與判定，并將結(jié)論應(yīng)用于案件偵破工作之中?！擦嘲盐諜C(jī)會(huì)，抓準(zhǔn)證據(jù)，推進(jìn)快訴方式在偵破犯罪案件經(jīng)過(guò)中，嚴(yán)格快速地進(jìn)行案件審查、辦理與偵破工作，選取有力證據(jù)作為案件切入點(diǎn)，快速主動(dòng)出擊，減少因涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的隱蔽性和復(fù)雜性引起的偵破困難。將主要犯罪嫌疑人及案件資金流向作為偵查工作重點(diǎn)方向。為防備犯罪案件有可能引起影響社會(huì)穩(wěn)定的威脅，要在抓準(zhǔn)證據(jù)的同時(shí)，推進(jìn)案件處理節(jié)拍，加快審查與移交速度，降低群體性事件出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)?！财摺辰ㄔO(shè)優(yōu)質(zhì)高效的經(jīng)偵隊(duì)伍涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防與偵破是一項(xiàng)任重道遠(yuǎn)的工作，面對(duì)當(dāng)下涉眾型犯罪出現(xiàn)的新態(tài)勢(shì)，建設(shè)專業(yè)化突出、優(yōu)質(zhì)高效的經(jīng)濟(jì)犯罪偵查隊(duì)伍勢(shì)在必行。⒈著力提升現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)偵查隊(duì)伍人員素質(zhì)建設(shè)，強(qiáng)化廉政教育，保證經(jīng)濟(jì)偵查隊(duì)伍的純潔性。⒉對(duì)當(dāng)下經(jīng)濟(jì)犯罪高發(fā)的綜合特點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)偵工作人員的經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)培訓(xùn)，同時(shí)注重對(duì)其開(kāi)展經(jīng)貿(mào)、金融、證券、網(wǎng)絡(luò)信貸等新知識(shí)的培訓(xùn)，結(jié)合犯罪特點(diǎn)研究經(jīng)濟(jì)犯罪偵查新手段、新思路，選派綜合型專業(yè)人才擔(dān)任經(jīng)偵工作主力。⒊強(qiáng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作人員的鼓勵(lì)機(jī)制與考核機(jī)制，推進(jìn)監(jiān)督機(jī)制的建設(shè)，打造優(yōu)質(zhì)高效的經(jīng)偵隊(duì)伍。以下為