法律風(fēng)險培訓(xùn)課件

淺談法律風(fēng)險2023/2/6引言法律之險，系于危卵；法律之累，在于工細(xì)。識別風(fēng)險評估風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險2023/2/6案例1：樹立意識小區(qū)內(nèi)車輛被盜案例啟示：風(fēng)險意識

2023/2/6綱要一、法律風(fēng)險簡介二、法律風(fēng)險原因三、法律風(fēng)險類型四、法律風(fēng)險管理2023/2/6一、法律風(fēng)險簡介

風(fēng)險：預(yù)期結(jié)果與實際出現(xiàn)的結(jié)果之間發(fā)生差異所帶來的損失或損害的可能性。

法律風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險市場風(fēng)險運營風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險2023/2/6一、法律風(fēng)險簡介

概念：

法律風(fēng)險：作為或者不作為與法律規(guī)范的規(guī)定存在差異，從而導(dǎo)致行為主體因此而承擔(dān)不利后果的可能性。企業(yè)法律風(fēng)險：是指企業(yè)預(yù)期與實際結(jié)果發(fā)生差異而帶來負(fù)面影響的可能性。2006.6.1《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》第一次正式提出了企業(yè)法律風(fēng)險的概念。也就是：當(dāng)企業(yè)違反法律，或者行為不符合法律規(guī)范，或者缺乏防范意識，而產(chǎn)生不利后果的可能性。（非某種既成的不利后果）。2023/2/6一切商業(yè)的、非商業(yè)的風(fēng)險，最終都將戴著法律的面具出現(xiàn)。外：①經(jīng)濟(jì)形勢、法律法規(guī)變化②立法不完備、執(zhí)法不公正③文化、社會、消費者④合同相對人失信違約欺詐⑤自然災(zāi)害及其他外部風(fēng)險

–難控制內(nèi)：①法律意識淡薄②對法律環(huán)境認(rèn)知不夠③經(jīng)營決策不考慮法律因素④有時甚至故意違法經(jīng)營⑤組織制度、人力資源不完善

–風(fēng)險占比較高二、法律風(fēng)險原因2023/2/6特征一：廣泛性。目標(biāo)制度結(jié)構(gòu)人力資源客戶關(guān)系（拆遷）產(chǎn)品銷售工程企業(yè)發(fā)展設(shè)計采購開發(fā)學(xué)習(xí)創(chuàng)新營銷政策環(huán)境政府關(guān)系合作業(yè)主2023/2/6特征二：與其他風(fēng)險的伴生性和轉(zhuǎn)化性。2023/2/6特征三：法律風(fēng)險具有相對客觀性。發(fā)生的前提是違反法律規(guī)定和合同約定，不能依靠相關(guān)人員的主觀判斷。2023/2/6三、法律風(fēng)險表現(xiàn)

（一）責(zé)任結(jié)果民事責(zé)任法律風(fēng)險

違約責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任行政責(zé)任法律風(fēng)險

罰款、吊銷執(zhí)照、沒收違法所得刑事責(zé)任法律風(fēng)險職務(wù)侵占、貪污賄賂、虛假出資、挪用資金

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（二）公司設(shè)立及運營過程中的法律風(fēng)險

公司設(shè)立時存在的法律風(fēng)險股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序錯誤（見證、登記）公司變更登記不及時股東會議決議不符合要求（人數(shù)1/2、2/3合分解）印章管理漏洞、授權(quán)委托混亂2023/2/6案例2：設(shè)立出資甲公司作為發(fā)起人股東之一，以“國有土地使用權(quán)證”作價2k萬出資；該宗土地使用權(quán)被收回且另轉(zhuǎn)讓他人；目標(biāo)公司未得到土地使用權(quán)。虛假出資（輕則行政處罰，重則刑事責(zé)任）2023/2/6（三）合同法律風(fēng)險合同條款不全面或者簽訂不利于自身的合同條款致無法有效追究違約方責(zé)任（貝爾高林）合同條款違法法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定或合同不符合生效要件致合同無效或部分無效空白合同被他人使用未審查合同主體資格合同檔案管理不善致商業(yè)秘密外泄2023/2/6案例3：合同主體房地產(chǎn)公司與裝飾公司簽訂《室內(nèi)裝潢設(shè)計合同》，裝飾公司為房地產(chǎn)公司提供設(shè)計方案，房地產(chǎn)公司支付設(shè)計費。房地產(chǎn)公司不滿設(shè)計方案，更改后仍無法接受，不支付設(shè)計費。訴訟：要求繼續(xù)履行合同、支付設(shè)計費裝、食宿費。裝飾公司提供證據(jù)：1、工作聯(lián)系單（房地產(chǎn)公司普通員工簽收）、2、營業(yè)執(zhí)照。房地產(chǎn)公司辯稱：裝飾公司無建筑裝飾設(shè)計資質(zhì)，違背《建筑法》前執(zhí)行規(guī)定，主體資質(zhì)不合法，合同無效；工作聯(lián)系單沒有公司蓋章。工作成果圖紙應(yīng)有書面文件確認(rèn)，并附有負(fù)責(zé)人簽署及公司印章為有效。

房地產(chǎn)公司承擔(dān)部分責(zé)任，因在簽訂合同前有義務(wù)審查對方資質(zhì)，且對方付出了勞動。2023/2/6案例4：用詞嚴(yán)謹(jǐn)甲乙口頭約定，甲向乙借款10萬元。乙歸還了一部分借款，甲為乙出具一張憑證“還欠款2萬元”。乙遲遲不歸還余款。甲起訴乙還余款8萬元。還（huan）欠款2萬元，即乙還欠甲8萬元；還（hai）欠款2萬元，即乙還欠甲2萬元。2023/2/6（四）人力資源管理法律風(fēng)險招聘錄用風(fēng)險（未成年、零工資、保證金）勞動合同風(fēng)險（試用期、違約金、不簽合同）員工待遇風(fēng)險（不按時不足額、不買社保）員工辭退風(fēng)險（處罰、到期不續(xù)簽、不通知離崗、不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金）2023/2/6案例5：經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償葉某是某公司司機(jī)，在單位連續(xù)工作11年；第一次勞動合同簽5年，第二次3年，此后一年一簽。第11年的時候，單位終止合同。單位之過：未簽無固定合同、未經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。一年補(bǔ)一個月。2023/2/6（五）項目開發(fā)過程中法律風(fēng)險拆遷收購房屋權(quán)屬風(fēng)險（無權(quán)處分、交房）工程安全質(zhì)量風(fēng)險（噪音、工期）營銷廣告風(fēng)險（宣傳內(nèi)容）設(shè)計變更、工程結(jié)算、索賠與反索賠稅務(wù)籌劃（有無優(yōu)惠政策、是否漏少偷）2023/2/6案例6：宣傳內(nèi)容金地名峰——實驗學(xué)校深圳名校學(xué)位房是空頭支票金地名峰涉嫌虛假營銷_財經(jīng)_新民網(wǎng).htm售樓書、廣告等都是開發(fā)商向不特定的對象發(fā)放的用以介紹其商品房的文字、圖片材料，主要是為了美化商品房形象、優(yōu)勢，遠(yuǎn)不具備商品房買賣合同的基本條款。此類廣告法律上一般視其為要約邀請，不能直接成為合同的內(nèi)容。宣傳內(nèi)容具體、特定則視為要約，可以成為合同內(nèi)容。2023/2/6四、法律風(fēng)險管理

（一）前提——清除誤區(qū)21誤區(qū)一誤區(qū)二誤區(qū)三誤區(qū)四清理公司法律風(fēng)險防范與管理的誤區(qū)：法律風(fēng)險防范意識之誤區(qū)，防范可有可無，風(fēng)險意識薄弱，直至糾紛時才悔悟。法律風(fēng)險等于違法風(fēng)險：只要企業(yè)不做違法的事情，就沒有法律風(fēng)險。違法必然屬于法律風(fēng)險，但即使企業(yè)在合法經(jīng)營的情況下，仍然可能產(chǎn)生法律風(fēng)險?？糠刹蝗缈筷P(guān)系：找關(guān)系有可能會給領(lǐng)導(dǎo)乃至企業(yè)帶來違法犯罪的新風(fēng)險，企業(yè)對法律風(fēng)險的一次性投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于為了解決糾紛的多次關(guān)系投入。法律風(fēng)險防范與管理的切入點誤區(qū)：出事后才找律師，事前無商量。在啟動時間上對法務(wù)工作的漠視及工作安排上的滯后。（二）建議——多管齊下5.全員參與，共同防范2.落