專題一經(jīng)濟增長與政策

專題一經(jīng)濟增長與政策一、經(jīng)濟增長概述二、新古典增長理論三、內(nèi)生增長理論四、案例研究五、促進增長的政策六、對中國經(jīng)濟增長狀況的思考一、經(jīng)濟增長概述（一）經(jīng)濟增長及其度量1、經(jīng)濟增長的含義：國民產(chǎn)出的增加。2、經(jīng)濟增長的度量（總量和人均）：

Yt表示t時期的總產(chǎn)量，Yt-1表示(t-1)時期的總產(chǎn)量。3、經(jīng)濟增長趨勢：在周期性波動中呈現(xiàn)上升趨勢。ty經(jīng)濟增長的趨勢潛在GDP真實GDP（二）經(jīng)濟增長的源泉1、生產(chǎn)要素的增加和技術進步生產(chǎn)函數(shù)：Y=AF（N,K）總產(chǎn)出＝全要素生產(chǎn)率×F（勞動，資本）若勞動變動△N，資本變動△K，技術變動△A。產(chǎn)出變動：△Y＝MRPN×

△N＋MRPK×△K＋F(N,K)×△A邊際收益產(chǎn)品MRP：廠商增加一單位要素所增加的收益。兩邊同除以Y：α＝勞動收益在產(chǎn)出中的份額β＝資本收益在產(chǎn)出中的份額上式簡化為：即：GY=αGN+βGK+GA即：產(chǎn)出增長率=（勞動份額×勞動增長率）+（資本份額×資本增長率）+技術進步增長率經(jīng)濟增長的源泉可以被概括為：勞動、資本的增長以及技術進步。一般情況下，技術進步無法直接觀察到，所以可由上面的方程間接推導：其中：被稱為索洛余量．2、人力資本：指體現(xiàn)在個人身上的獲取收入的潛在能力的價值，包括天生的能力和才華以及通過后天教育訓練獲得的技能。Ht為人力資本顯然，此時產(chǎn)出增長率的分解式可以寫成：1956年,麻省理工學院(MIT)的教授羅伯特?索洛寫了一篇有關經(jīng)濟均衡增長路徑的文章，這篇文章第一次引入了長期經(jīng)濟增長模型，又被稱做“新古典增長模型”（建立在凱恩斯以前的經(jīng)濟學家所使用的古典模型基礎上的）。為此，索洛獲得了1987年的諾貝爾經(jīng)濟學獎。二、新古典增長理論索洛對經(jīng)濟增長考察是從資本積累開始的。索洛模型基本思路：先讓勞動力和技術保持不變，然后逐步放寬假設（勞動力的變化和技術進步）研究經(jīng)濟增長。（一）模型的假設1、社會儲蓄函數(shù)S=sY，s是儲蓄率。2、規(guī)模報酬不變。3、勞動力按照一個不變的比率n增長。資本存量產(chǎn)出和收入儲蓄和投資資本存量的變化Y=f(k)S=sY?資本、產(chǎn)出和儲蓄之間的關系（二）資本積累和穩(wěn)態(tài)1、人均生產(chǎn)函數(shù)曲線：不考慮技術進步：y=f（k）產(chǎn)出增長唯一的由資本增長來解釋。ky0y＝f（k）人均生產(chǎn)函數(shù)曲線2、新古典增長理論的基本方程設：人口增長率n＝△N/N,

人均產(chǎn)量y＝Y/N，人均資本k＝K/N。

s是儲蓄率，S＝sY。

兩部門中，I＝S。假定折舊是資本存量K的一個固定比率δK(0<δ<1)。資本存量變化＝凈投資△K＝I－δK△K＝sY－δK…………式A即資本存量變化＝儲蓄－折舊△K＝sY－δK…………式A把式A等號左右分別除以勞動數(shù)量N，得到：△K/N＝sy-δk(1)由于資本增量有兩個去處：△K＝N△k+△Nk即△K/N＝△k+△Nk/N(2)合并（1）（2）式，所以△k+△Nk/N＝sy-δk,△k=sy-(n+δ)k資本深化=人均儲蓄-資本廣化

新古典增長模型的基本方程：△k=sy-(n+δ)k

資本深化=人均儲蓄-資本廣化其中：資本深化（△k）：指人均資本量隨時間而增長的進程。資本廣化(n+δ)k：指用于裝備新工人及替換折舊資本的人均儲蓄。

顯然，只有人均儲蓄sy＞資本廣化(n+δ)k，資本深化△k才能大于0。3、經(jīng)濟增長的穩(wěn)態(tài)分析（1）穩(wěn)態(tài)：指一種長期均衡狀態(tài)，即人均資本達到并維持在均衡水平不變；忽略技術變化，人均產(chǎn)量也達到均衡穩(wěn)定狀態(tài)。（2）穩(wěn)態(tài)的條件：∵△k＝sy-(n+δ)k資本深化＝人均儲蓄-資本廣化如果△k＝0，則：人均儲蓄＝資本廣化。即穩(wěn)態(tài)條件是：sy=(n+δ)k即k、y不變。經(jīng)濟增長的穩(wěn)態(tài)圖示

kAky0經(jīng)濟增長的穩(wěn)態(tài)syy=f(k)(n+δ)k右邊△k<0k下降左邊△

k>0k上升syAyA上述分析表明，經(jīng)濟中存在的某種力量，使經(jīng)濟偏離穩(wěn)定狀態(tài)時，即無論人均資本k過多還是過少，都會自動恢復到長期均衡狀態(tài)。（3）穩(wěn)態(tài)的含義:穩(wěn)態(tài)中，假設折舊為零，則有總產(chǎn)出的增長率＝資本存量增長率＝勞動人口增長率。（三）儲蓄率變化的影響1、儲蓄率的提高在短期內(nèi)會導致經(jīng)濟較快的增長。k10yks’

ysysy1(n+δ)ksy2k2AB儲蓄率的上升提高了投資資本存量向新的穩(wěn)態(tài)增長當一個經(jīng)濟的當前資本存量水平一定時，儲蓄率提高就意味著與穩(wěn)定狀態(tài)之間存在著更大的差距，這樣經(jīng)濟增長就會有較大的空間和速度。但這僅僅是暫時的。2、從長期看，穩(wěn)態(tài)增長率不受儲蓄率的影響。即長期增長率獨立于儲蓄率。在長期中，儲蓄率的增加會使經(jīng)濟在保持原有穩(wěn)態(tài)增長率的情況下，提高人均資本和人均產(chǎn)量。（1）為什么儲蓄率的增加會使人均產(chǎn)量和資本都提高呢？（2）為什么儲蓄率的增加不會改變原有的穩(wěn)態(tài)增長率？yy0Ot0t1tG（增長率）Ot0t1nt人均產(chǎn)出和增長率隨時間變化的軌跡圖儲蓄率的增長從長期看并不會改變經(jīng)濟增長的速度，主要原因是邊際報酬遞減規(guī)律發(fā)揮了作用。當資本存量增長時，由于邊際報酬遞減，經(jīng)濟增長會減慢，最終經(jīng)濟增長將停止。案例：日本和聯(lián)邦德國增長的奇跡日本和聯(lián)邦德國是兩個成功的經(jīng)濟增長的例子。二戰(zhàn)期間摧毀了兩國的大量資本存量。但是，戰(zhàn)后的幾十年中，這兩個國家經(jīng)歷了最迅速的增長。在1948年到1972年間，日本每年人均產(chǎn)出增長率為8.2%，聯(lián)邦德國的每年人均產(chǎn)出增長率為5.7%。相比之下，美國每年的人均產(chǎn)出增長率僅為2.2%。這兩個國家產(chǎn)出的快速增長是因為在資本存量較低時，投資所增加的資本大于折舊所用掉的資本。也就是說，雖然部分資本存量被摧毀即刻減少了產(chǎn)出，但隨后的增長高于正常增長，即經(jīng)濟經(jīng)歷了一個高增長時期。日本和聯(lián)邦德國經(jīng)濟迅速增長的奇跡正是索洛模型對那些戰(zhàn)爭減少了資本存量的國家所預言的。（四）資本的黃金律水平1、黃金律水平：又稱黃金分割律，指如果要使穩(wěn)態(tài)人均消費達到最大，穩(wěn)態(tài)人均資本量的選擇。在假設人口增長率為零的情況下，應該使得資本的邊際產(chǎn)品等于折舊率。用方程表示為：f'(k)=δ黃金律圖示ky經(jīng)濟增長的黃金律水平δky=f(k)kyMM'如果要使人均消費達到最大，MM'應該最大。消費量投資量S=sy=sgoldf(k)證明過程：△k＝0時，又假設n=0得到：資本廣化＝δk此時，在經(jīng)濟穩(wěn)態(tài)增長前提下，要實現(xiàn)消費最大化，即有：f'(k)=δ2、通過儲蓄率尋找黃金律穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟并不會自動趨向于黃金律穩(wěn)態(tài)。要得到黃金律穩(wěn)態(tài)，需要特定的儲蓄率來支持。3、決策者對黃金律的選擇（1）黃金律穩(wěn)態(tài)的儲蓄率最終會增加社會福利水平。因為此時居民的消費水平最高。但是，如果經(jīng)濟初始狀態(tài)低于黃金律，為了達到新的穩(wěn)態(tài)，需要在開始時期減少消費。一般來講，現(xiàn)在的消費者和未來的消費者可能并不是同樣的人。黃金律穩(wěn)態(tài)實際上要犧牲當代人而使子孫后代受益。（2）決策者的選擇決策者要面對不同世代之間福利的取舍。關心當代人大于對子孫后代關心的決策者，可能會不實行達到黃金律穩(wěn)態(tài)的政策。對所有各代同樣關心的決策者可能會選擇達到黃金律。練習：某國生產(chǎn)函數(shù)Y=K0.5L0.5

，δ=10%。求：（1）黃金律穩(wěn)態(tài)時的人均資本存量k，人均產(chǎn)出y；（2）儲蓄率達到什么水平可以使資本存量達到黃金律穩(wěn)態(tài)。（五）人口增長前面的分析表明，高儲蓄能提高一個經(jīng)濟的穩(wěn)態(tài)資本存量和產(chǎn)出。在原來資本水平較低時，有更多的發(fā)展空間，促進經(jīng)濟增長。但資本積累本身不能帶來持續(xù)的經(jīng)濟增長。要解釋一個經(jīng)濟的持續(xù)增長就必須擴展基本的索洛模型，即把原來沒有考慮的兩個因素：人口增長和技術進步引入模型。因為現(xiàn)實當中，一個國家的人口或技術總是在不斷變化的。AkAky0人口增長中的穩(wěn)態(tài)sf(k)(n+δ)k(n’+δ)kk’人口增長對新古典增長模型的影響：1、它能在一定程度上解釋持續(xù)的經(jīng)濟增長。人口增長率提高后，人口增長率曲線向上移動。與人均儲蓄曲線交于一個新的穩(wěn)態(tài)水平。即經(jīng)濟穩(wěn)態(tài)增長速度提高。2、人口增長率高的國家，穩(wěn)態(tài)人均資本低，產(chǎn)出低，所以生活水平也低。即人口的增加導致人均資本和人均產(chǎn)量的穩(wěn)態(tài)水平降低。3、人口增長對黃金率穩(wěn)態(tài)的影響：引進人口增長率會改變資本積累黃金律水平。穩(wěn)態(tài)時:sf(k)=(n+δ)k

消費水平的最大化表現(xiàn)為一階導數(shù)為0。得到：

f'(k)=n+δ即在黃金律穩(wěn)態(tài)：資本的邊際產(chǎn)量=折舊率+人口增長率附：關于人口增長的其他觀點馬爾薩斯模型——馬爾薩斯在他的《人口原理》提出：“食物對人類的生存是必需的”，“兩性之間的情欲是必需的，而且將以現(xiàn)在的狀態(tài)持續(xù)下去”。他下結論說，“人口的力量與地球上為人類生產(chǎn)必需品的力量相比，是無限大的”。人口增長的唯一障礙是“艱難困苦和缺陷”，他認為：慈善團體或政府減少貧困的努力恰恰會讓窮人有更多的子女，給社會生產(chǎn)造成更大的限制。馬爾薩斯認為不斷增長的人口將持續(xù)的限制社會供養(yǎng)自己的能力。他預測：人類將永遠生活在貧困中。顯然，馬爾薩斯把人口增長視為生活水平提高的威脅。不過，兩個世紀以來，世界人口增長了約6倍，但人均生活水平卻大大提高。這是因為馬爾薩斯沒有看到人類的創(chuàng)造性足以抵消人口增長的影響，即勞動生產(chǎn)率逐步提高。同時現(xiàn)代生育控制手段已打破了情欲與人口增長的必然聯(lián)系。在許多先進國家，人口出生率已低于替換率?？巳R默模型——克萊默與馬爾薩斯的觀點正好相反，他認為：世界人口增長是促進經(jīng)濟繁榮的關鍵驅(qū)動力，大量人口是技術進步的先決條件?？巳R默獲得這一結論的證據(jù)有二：一是在漫長的人類歷史中，世界增長率的增加與世界人口緊密相連。例如，1800年左右世界人口為10億時的世界增長率比公元前500左右世界人口為1億時的快得多。（2010年末全球約69.09億人口）二是來自對世界各地區(qū)的比較。公元前1萬年冰河時期末極地冰川融化導致世界被分成若干不同地區(qū)，地區(qū)間數(shù)千年失去聯(lián)系。而各地區(qū)比較，人口多的地區(qū)，技術進步更大，經(jīng)濟增長更快。1500年哥倫布重建技術聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)世界最成功的地區(qū)是歐亞大陸-非洲的“舊世界”文明；其次是美洲的阿茲特克和瑪雅文明。而位于塔斯馬尼亞與澳大利亞之間的一個小島弗林德斯島，由于從事發(fā)明的人少，技術進步慢，大約公元前3000年在那里的人類就絕跡了。馬寅初的新人口論——早在５０年代初，他就注意并開始研究中國人口增長過快的實際問題。提出了“我國人口增長過快”的命題，認為１９５３～１９５７年，中國人口很可能已超過１９５３年人口普查得出的年增殖率為２０‰的結果。如果按１９５３年統(tǒng)計的２０‰的增殖率估算，“三十年后同實際的人口數(shù)字一比，就會差之毫厘而失之千里了”。并分別從加速積累資金、提高科學技術、提高勞動生產(chǎn)率和人民的物質(zhì)文化水平以及增加工業(yè)原料等方面，對控制人口的必要性、迫切性進行了論述：（1）人口增長與資金積累的矛盾。他認為，因為中國人口多，消費大，所以積累少，只有把人口控制起來，使消費比例降低，才能多積累資金；（2）搞社會主義，就必須提高勞動生產(chǎn)率，多搞大工業(yè)，搞農(nóng)業(yè)電氣化、機械化，然而，為安排好多人就業(yè)，就不得不搞中小型工業(yè)，農(nóng)業(yè)搞低效率勞動，實際上是拖住了高速度工業(yè)化的后腿；（3）和工業(yè)原料的矛盾。大辦輕工業(yè)可以有效地積累資金，但是輕工業(yè)原料大多數(shù)來自農(nóng)業(yè)。由于人口多、糧食緊張，就騰不出多少地種諸如棉花、蠶桑、大豆、花生等經(jīng)濟作物。同時，也由于農(nóng)產(chǎn)品出口受到限制，就不能進口很多的重工業(yè)成套設備，影響了重工業(yè)的發(fā)展；（4）全國人均不到３畝耕地，大面積墾荒短期內(nèi)又做不到，“就糧食而論，亦非控制人口不可”。他尖銳地指出，控制人口實屬刻不容緩，不然的話，日后的問題益形棘手，愈難解決。政府對人口若再不設法控制，難免農(nóng)民把一切恩德變?yōu)槭c不滿。他提出了定期舉行人口普查，把人口增長納入第二個、第三個五年計劃的建議。附：1953年全國人口5.88億；2000年11月1日第五次人口普查，12.95億，大陸為12.66億。2010年11月1日第六次人口普查，13.71億，大陸為13.40億。第六次人口普查數(shù)據(jù)——全國總人口為1370536875人。其中：普查登記的大陸31個省、自治區(qū)、直轄市和現(xiàn)役軍人的人口共1339724852人。香港特別行政區(qū)人口為7097600人。澳門特別行政區(qū)人口為552300人。臺灣地區(qū)人口為23162123人。大陸31個省、自治區(qū)、直轄市和現(xiàn)役軍人的人口中，0-14歲人口為222459737人，占16.60%；15-59歲人口為939616410人，占70.14%；60歲及以上人口為177648705人，占13.26%，其中65歲及以上人口為118831709人，占8.87%。同2000年第五次全國人口普查相比，0-14歲人口的比重下降6.29個百分點，15-59歲人口的比重上升3.36個百分點，60歲及以上人口的比重上升2.93個百分點，65歲及以上人口的比重上升1.91個百分點。中國人口現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢分析1、現(xiàn)狀：截止2014年我國0-14歲人口比重為16.5%，1982年是33.6%同期世界平均水平為27%；印度34%；美國20%少兒人口總量1982年為3.4億，2014年為2.2億2、少年占比的合理線：福建省統(tǒng)計局普查中心副主任姚美雄認為，我國人口結構改善目標的底限應是0～14歲人口所占比重由現(xiàn)在的16.5%調(diào)整到18.5%，這是一條人口安全紅線，這至少需要新增3300多萬少兒?！皢为毝ⅰ闭邘淼脑隽咳丝谏舷逓?00萬人，其提升0～14歲人口占總人口比重不到0.3%。顯然，靠“單獨二孩”難以實現(xiàn)這一目標。全面放開二胎，成為不少專家的共識。3、生育率標準：按照人口統(tǒng)計標準，總和生育率（也稱總生育率，是指該國家或地區(qū)的婦女在育齡期間，每個婦女平均的生育子女數(shù)。）2.1為世代更替水平，2.1以下為低生育水平（即新生人口是不足以彌補生育婦女和其伴侶數(shù)量）、1.5以下為很低水平、1.3以下為超低水平、1.0以下為危險水平。4、我國生育率狀況：我國總和生育率從1970年的5.81下降到1980年的2.24，在上世紀90年代初下降到2.1的更替水平之下,至今已有25年。中國官方的《國家人口發(fā)展戰(zhàn)略研究報告》提出：“全國總和生育率在未來30年應保持在1.8左右，過高或過低都不利于人口與經(jīng)濟社會的協(xié)調(diào)發(fā)展?！币约啊?0世紀90年代中后期，總和生育率已降到1.8左右，并穩(wěn)定至今?！钡聦嵣希袊谑晟踔潦迥觊g，總和生育率是大大低于1.8這個警戒線的。2000年人口普查、2005年1%的人口抽樣調(diào)查以及10多年間的每年人口變動抽樣調(diào)查及生育調(diào)查均顯示，上世紀中期以來中國的總和生育率一直低于1.5，從沒有接近過1.8。2012年7月6日，國務院人口普查辦公室和國家統(tǒng)計局人口和就業(yè)統(tǒng)計司編輯出版了《中國2010年人口普查資料》。我國2010年總和生育率僅為1.18，不到世界平均水平的一半，而且比發(fā)達國家的平均水平還要低許多。書中長表數(shù)據(jù)顯示，2010年全國總和生育率為1.18110，其中“城市”為0.88210，“鎮(zhèn)”為1.15340，“鄉(xiāng)村”為1.43755。全國總和生育率倒數(shù)前五名分別是北京0.70670、上海0.73665、遼寧0.74090、黑龍江0.75140、吉林0.76000。生育率最高的前五名是廣西1.78975、貴州1.74785、新疆1.52885、海南1.51265、安徽1.48155。2010年的《世界人口數(shù)據(jù)表》顯示：2010年全球平均每個婦女生2.5個孩子，發(fā)達國家為1.7個，欠發(fā)達國家為2.7個，最不發(fā)達國家為4.5個，而扣除中國后的欠發(fā)達國家為3.1個。中國的總和生育率不到世界平均水平的一半，而且比發(fā)達國家的平均水平還要低許多。（六）技術進步前面的研究一直基于一個假定，即技術水平不變，在此條件下考慮資本、勞動的變化對經(jīng)濟增長的影響。事實上，現(xiàn)實中技術的發(fā)展日新月異，對勞動生產(chǎn)率的提高起到了積極的推動作用。所以，我們有必要把技術進步引入索洛模型。基本假設：（1）新古典增長模型成立；（2）技術進步使勞動效率增長率為g。1、效率工人/效率勞動力我們引入E，它代表勞動效率，是指隨著技術改進，帶來的勞動效率的提高。這樣，技術進步對生產(chǎn)的影響就通過E進入生產(chǎn)函數(shù)。原來的生產(chǎn)函數(shù)為：Y=F(K，L)引入技術進步因素后，生產(chǎn)函數(shù)改寫為：Y=F(K，L×E)L×E用來表示效率工人或效率勞動力，表示原來L個單位的勞動力由于技術進步的作用，現(xiàn)在相當于L×E個勞動力。如：技術進步引起勞動生產(chǎn)率提高兩倍，

原來投入10個單位的勞動可以生產(chǎn)100個單位的產(chǎn)量，技術進步后可以生產(chǎn)200個單位，也就相當于在原來的技術水平下投入10×2=20個單位的勞動力。這個勞動力就稱為“效率工人”。

L’（效率工人）=L×E（勞動效率）假設技術進步使勞動效率E以一個固定速率g增長，假設g=0.02，那么每單位勞動每年的效率就會提高2%，而與此同時，產(chǎn)出的增加就像勞動力增加了2%一樣。因此，這種形式的技術進步被稱為勞動擴張型，g被稱為勞動擴張型技術進步的速率。又因為L以n的速度增長，所以效率工人L’的數(shù)量就會以（n+g）的速率增長。2、技術進步對穩(wěn)態(tài)的影響因為技術進步，導致工人的有效數(shù)量增長，因此，我們依然使用前面的人口增長模型來研究勞動擴張型技術進步的新古典增長模型。用k=K/(L×E)代表每個效率工人的資本用y=Y/(L×E)代表每個效率工人的產(chǎn)出于是，有：有技術進步的穩(wěn)定狀態(tài)k*(δ+n+g)k0kysf(k)3、技術進步對經(jīng)濟增長的影響由前面的分析可見，在穩(wěn)定狀態(tài)下，效率工人的人均資本k不變，人均產(chǎn)出y也是不變的。同時，穩(wěn)態(tài)下，每個效率工人的數(shù)量也是穩(wěn)定的。但是，如果將效率工人還原為實際工人，則上述結論就會改變。至此為止，新古典增長模型就可以解釋我們看到的生活水平的持續(xù)提高。（1）在達到穩(wěn)態(tài)前，高儲蓄率能夠?qū)е赂咴鲩L率；（2）一旦經(jīng)濟處于穩(wěn)態(tài)，人均產(chǎn)出的增長率就只能取決于技術進步的速率。即根據(jù)新古典經(jīng)濟增長理論：只有技術進步才是經(jīng)濟長期持續(xù)增長和生活水平的長期上升的源泉。4、技術進步對黃金律穩(wěn)態(tài)的影響引進技術進步的因素后，資本的黃金律水平定義為：使每個效率工人消費最大化的穩(wěn)定狀態(tài)。（七）新古典增長理論的缺陷1、根據(jù)索洛模型，在儲蓄率、人口增長率和勞動效率的作用下，窮國應該比富國增長更快，并且終將趨同，與富國擁有一樣的穩(wěn)態(tài)。因為窮國的人均資本存量較低，每單位新增投資能得到較高的報酬率。然而根據(jù)118個國家在1960—1985年期間的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，在1960年時較窮的國家并沒有顯示較高的經(jīng)濟增長率。由于文化、政策的不同，實際情況是，窮國的經(jīng)濟增長往往更緩慢。2、索洛模型假設資本邊際報酬遞減，這樣，當資本存量增加時，經(jīng)濟增長會減慢，最終經(jīng)濟增長將停止。新古典增長理論的這一結論并不符合世界各國經(jīng)濟增長的現(xiàn)實。在過去的100多年間，許多國家的人均產(chǎn)出保持了正的增長率，增長率并沒有長期下降的趨勢。對于16個統(tǒng)計數(shù)據(jù)比較完整的發(fā)達國家，經(jīng)濟增長率在1970年以來確實有所下降，但是近代的經(jīng)濟增長率仍明顯地高于1870年以后早期的經(jīng)濟增長率。3、雖然后來引入技術進步后，索洛模型表明人均產(chǎn)出與國民經(jīng)濟持續(xù)增長的源泉是技術進步，但因為這一模型將技術進步視為經(jīng)濟增長的外生變量，這意味著經(jīng)濟增長的主要動力來自于增長理論研究的范圍之外，增長模型不能解釋經(jīng)濟的持續(xù)增長。并且，這一模型沒有對技術進步的原因和機制進行分析。也就不能對刺激技術進步的提出相應的政策建議。4、索洛模型認為：儲蓄率、人口增長率、技術進步率都是外生變量，投資為內(nèi)生變量。這樣相當于說經(jīng)濟長期增長的速率（n+g）是外生的；同時，儲蓄率的高低決定了投資，而儲蓄率也是外生的！即模型自身缺乏促進經(jīng)濟增長的內(nèi)在因素。5、模型假設規(guī)模報酬不變，這也與現(xiàn)實不太相符。三、內(nèi)生增長理論（一）內(nèi)生增長理論的產(chǎn)生與發(fā)展1、內(nèi)生增長理論又被稱為新經(jīng)濟增長理論，是指用規(guī)模收益遞增和內(nèi)生技術進步來說明一國長期經(jīng)濟增長和各國經(jīng)濟增長率差異而展開的研究成果的總稱。其最重要的特征是試圖使經(jīng)濟增長率內(nèi)生化。2、內(nèi)生增長理論的產(chǎn)生與發(fā)展根據(jù)內(nèi)生增長理論所依賴的基本假設條件的差異，可以將其分為完全競爭條件下的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型和壟斷競爭條件下的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型。（1）完全競爭條件下的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型出現(xiàn)較早。基本上代表了新經(jīng)濟增長理論的第一個發(fā)展階段。（2）壟斷競爭條件下的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型出現(xiàn)于20世紀90年代，它取消了前一類經(jīng)濟增長模型中過于苛刻的完全競爭假定，在壟斷競爭的假設下說明技術進步的產(chǎn)生和均衡經(jīng)濟增長率的決定。這類經(jīng)濟增長模型的出現(xiàn)，標志著新經(jīng)濟增長理論進入了第二個發(fā)展階段。（二）完全競爭條件下的內(nèi)生增長模型這類內(nèi)生增長模型又可以根據(jù)各模型關于總量生產(chǎn)函數(shù)的不同規(guī)定，分為兩種基本類型：1、外部性條件下的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型外部性條件下的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型采用馬歇爾提出的外部經(jīng)濟分析法研究經(jīng)濟增長問題。這類模型假定，總量生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)規(guī)模收益遞增的特征。外部性條件下的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型主要包括：羅默的知識溢出模型(1986)、盧卡斯的人力資本溢出模型(1988)、巴羅的公共產(chǎn)品模型和擁擠模型、克魯格曼-盧卡斯-揚的邊干邊學模型、斯托齊的邊干邊學模型(1988)等。 最早用技術外部性解釋經(jīng)濟增長的模型是K.J.阿羅于1962年提出的邊干邊學模型。 羅默(1986)將阿羅模型向前推進了一步。羅默理論：承認了知識能提高投資收益，這符合許多國家的投資收益率長期持續(xù)提高和高速經(jīng)濟增長并沒有集中在勞動力與資本同步增長的事實。認為知識是一種生產(chǎn)要素，在經(jīng)濟活動中必然像投入機器那樣投入知識。認為有可能存在投資促進知識積累、知識積累又促進投資的良性循環(huán)，從而得出投資的持續(xù)增長能永久性提高一個國家的經(jīng)濟增長率的結論。2、凸性經(jīng)濟增長模型 完全競爭條件下的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型的第二條研究思路，是在總量生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模收益不變，即凸性生產(chǎn)技術的假設下，說明經(jīng)濟實現(xiàn)內(nèi)生增長的可能性。采用這條研究思路的經(jīng)濟增長模型有AK模型、瓊斯-真野惠里模型、雷貝洛模型、金-雷貝洛模型、拉德尤等人的模型。AK模型：不過，資本收益真的是不遞減嗎？這是對傳統(tǒng)的經(jīng)濟學理論的一個顛覆！如果按照傳統(tǒng)觀點，資本K只包括經(jīng)濟中的工廠和設備，那么資本收益遞減就是存在的。但是，內(nèi)生增長理論認為，知識也是一種資本。它是經(jīng)濟生產(chǎn)中的重要投入。并且同其他形式的資本相比，知識存在著收益遞增。于是，假設資本收益不變的內(nèi)生增長理論就更為合理的解釋了長期經(jīng)濟增長。（三）內(nèi)生增長理論與新古典經(jīng)濟增長理論區(qū)別1、將技術看成是經(jīng)濟系統(tǒng)中的一個中心部分，是內(nèi)生的；而新古典經(jīng)濟增長理論認為技術是外生的。2、認為技術可以提高投資的收益率，而新古典經(jīng)濟增長理論認為投資收益是遞減的。3、認為投資能使技術更有價值，而技術也能使投資更有價值，這是一種良性循環(huán)，它能長期地、恒定地促進一經(jīng)濟的增長。四、案例研究（一）東亞四小龍的增長中國香港、新加坡、韓國和中國臺灣在1966—1990年間，當時美國的實際人均收入每年增長約2%時，這四個國家或地區(qū)每人的實際收入每年都增長7%以上。在這一代人中，實際人均收入增長了約5倍。這些小龍從世界上最貧窮的國家或地區(qū)進入到世界上最富的國家或地區(qū)之列。這四個國家或地區(qū)經(jīng)濟高速增長的原因在于：1、勞動力參與率提高，或者說總人口中勞動人口部分急劇增加。主要是婦女加入，使勞動力的比重提高。2、資本存量增加。例如韓國，投資占GDP的比重從20世紀50年代的5%提高到20世紀80年代的30%左右。3、極大的增加了人力資本，使其教育達到了接近領先工業(yè)國的水平。例如韓國受過高中教育的工作人口百分比從1966年的26%上升至1991年的75%。這三個因素顯然都符合索洛模型。同時，這四個國家或地區(qū)都沒有空前迅速的全要素生產(chǎn)能力的提高，并且新加坡的生產(chǎn)率增長幾乎為零。新加坡政府總是試圖依賴外國投資引進新技術，以強制加快發(fā)展節(jié)奏。也就是說，四小龍的崛起更多的是依賴努力工作和奉獻精神。當然，他們還具有幾個共同特征：（1）有著相對穩(wěn)定的政府；（2）都奉行外向型經(jīng)濟政策，鼓勵其工業(yè)向國外出口，到世界市場去競爭、學習，以求生存。（二）世界性經(jīng)濟增長減緩：1972-1995國別1948-19721972-19951995-2004加拿大2.91.82.4法國4.31.61.7聯(lián)邦德國5.72.0民主德國1.2意大利4.92.31.5日本8.22.61.2英國2.41.82.5美國2.21.52.2人均產(chǎn)出增長（年增長百分比）這七個世界經(jīng)濟大國增長減緩，專家研究認為是由于生產(chǎn)函數(shù)隨時間推移，改善的速率下降?；蛘哒f，近似于索洛模型中的勞動效率E下降，導致經(jīng)濟增長減緩。不過，也有經(jīng)濟學家從其他角度解釋生產(chǎn)率增長的下降。主要有以下四個方面的原因：1、衡量問題。一些經(jīng)濟學家認為，生產(chǎn)率可能實際上并沒有減緩，只是生產(chǎn)率的提高更多的帶來的是產(chǎn)品質(zhì)量的提高，而質(zhì)量的提高較為模糊、很難衡量。例如技術進步導致電腦生產(chǎn)的數(shù)量增多好衡量，若是導致電腦運行速度提高、功能改善就不容易衡量；再如醫(yī)療服務這樣的提供無形產(chǎn)品不易衡量。當然，沒有經(jīng)濟學家認為衡量問題就是一切。2、石油價格。一些經(jīng)濟學家認為，當生產(chǎn)率從1973年左右開始減緩時，正是石油卡特爾歐佩克將石油價格抬到天價的時候。因此，是石油價格上漲導致成本提高，生產(chǎn)率下降。不過，這一解釋卻無法解釋1986年歐佩克政治動蕩，引發(fā)石油價格下跌時，為什么這些國家的經(jīng)濟增長依然緩慢。3、工人的素質(zhì)。一些經(jīng)濟學家提出，生產(chǎn)率的下降，可能是由于勞動力素質(zhì)下降帶來的。在20世紀70年代初，大批“嬰兒潮”一代離開學校參加工作。同時，社會規(guī)范的變化鼓勵許多婦女離開全職家務勞動，進入勞動隊伍。這兩種情況都降低了工人的平均經(jīng)驗水平，使平均生產(chǎn)率下降。還有一些經(jīng)濟學家指出，工人素質(zhì)的變化是由人力資本來衡量的。雖然勞動力的受教育程度一直在提高，但教育程度的提高沒有過去那樣快。同時，標準化的考試成績有下降趨勢，說明教育質(zhì)量在下降。如果真的是這樣：一方面教育程度提高速度減慢，另一方面教育質(zhì)量下降，那么確實可以解釋生產(chǎn)率增長緩慢了。4、思想的枯竭。一些經(jīng)濟學家提出，20世紀70年代初，世界上關于如何生產(chǎn)的思想已經(jīng)開始枯竭，是經(jīng)濟進入一個技術進步緩慢的時代。這些經(jīng)濟學家認為，這種情況實際上開始于20世紀40年代末。在此之前，經(jīng)濟中有大量的因為30年代的經(jīng)濟大蕭條和40年代初的第二次世界大戰(zhàn)而未能充分實現(xiàn)的思想儲備。但40年代末就用完了。所以此后生產(chǎn)率一直低速增長。50年代的增長率也并不比70年代以來的增長率高。（三）信息技術與新經(jīng)濟，1995-？如前一個圖表所示，1995年，當經(jīng)濟學家們還沒有弄清70年代以來世界性經(jīng)濟增長減速的原因，問題便消失了，經(jīng)濟增長啟動了。關于經(jīng)濟的加速運行原因，與減緩一樣，很難確定，不過可以部分的歸功于計算機和信息技術，包括互聯(lián)網(wǎng)的進步。計算機產(chǎn)業(yè)常引用摩爾定律，即計算能力每18個月翻一番。用此描述該產(chǎn)業(yè)享受的迅速的技術進步的經(jīng)驗規(guī)律。電腦革命的宏觀經(jīng)濟影響直到20世紀90年代中期才顯示出來。這是因為：（1）電腦產(chǎn)業(yè)以前只是經(jīng)濟的很小部分。企業(yè)電腦投資占非住房投資的百分比從1980年的6%上升到2004年的24%。由于計算機構成了經(jīng)濟更大一部分，該部門的技術進步才有更大的整體影響。（2）新技術影響經(jīng)濟增長有較長的時滯。企業(yè)理解使用新技術的好處需要時間；企業(yè)改變其生產(chǎn)體系并培訓工人使用新技術，意味著破壞了現(xiàn)存的生產(chǎn)手段。在經(jīng)濟獲得好處前，生產(chǎn)率可能會下降。這一點似乎也可以解釋20世紀70年代的生產(chǎn)率減緩。技術進步應該表現(xiàn)在經(jīng)濟增長上。信息技術對經(jīng)濟增長的促進是通過以下三條途徑發(fā)生的：1、由于計算機產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟的一部分，該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的增長直接影響了整體生產(chǎn)率的增長。2、由于計算機是一種資本品，其價格下降使企業(yè)可以購買更多的計算機，資本積累增加，從而提高了以計算機為生產(chǎn)要素的所有部門的增長率。3、計算機產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，可能誘使其他產(chǎn)業(yè)革新生產(chǎn)方法，從而導致這些產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率增長。不過，計算機產(chǎn)業(yè)的這種高速增長究竟能保持多久？摩爾定律是否能繼續(xù)描述未來？讓我們試目以待吧。（四）增長陷阱與兩部門模型1820年以來，孟加拉國經(jīng)濟基本沒有增長。這也是絕大部分歷史中絕大部分人類經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實。當然，它與一些國家的高速增長是并存的。因此我們需要一個模型兼容無增長、低收入的均衡與正增長、高收入的均衡?；蛘哒f需要一個結合新古典增長理論與內(nèi)生增長理論的模型。假設存在兩種投資機會，一種是邊際報酬遞減（如新古典增長理論），一種是邊際報酬不變（如內(nèi)生增長理論）。模型中A點處于新古典增長均衡，向右達到B點，則像內(nèi)生增長模型一樣。在低收入與低資本水平，必須的投資線和儲蓄曲線相交于新古典區(qū)域A點，導致無增長穩(wěn)態(tài)。在高收入和高資本水平（越過B點），儲蓄線在投資線之上，導致持續(xù)增長。AB穩(wěn)態(tài)與持續(xù)增長之間的選擇不過，這個模型仍然忽略了一個問題。就是投資有兩條途徑，因此，社會不僅要選擇總投資，還必須對兩種投資分配做出選擇。將投資引向科研與開發(fā)的社會，將會有持續(xù)的發(fā)展；將投資引向?qū)嵨镔Y本的國家，則在短期內(nèi)會有較高的產(chǎn)出，但要以較低的長期增長為代價。五、促進增長的政策（一）改變儲蓄率。因為儲蓄率決定了穩(wěn)態(tài)的資本和產(chǎn)出水平。一個特定的儲蓄率產(chǎn)生黃金率穩(wěn)定狀態(tài)，是人均消費最大化，從而使經(jīng)濟福利最大化。改變儲蓄率政府可以從兩方面入手：1、政府影響國民儲蓄最直接的辦法是改變公共儲蓄——政府稅收減去支出。政府收入大于支出，有預算盈余，可以用于收回部分國債并刺激投資。如果政府收入小于支出，有預算赤字，即負公共儲蓄，會提高利率并擠出投資。而且，擠出的投資必然帶來資本存量減少，這也是加在子孫后代身上國債負擔的一部分。2、通過公共政策激勵私人儲蓄，就是鼓勵家庭和企業(yè)進行儲蓄。例如給予稅收優(yōu)惠等。（二）配置更合理的投資方向。1、索洛模型中只有物質(zhì)資本一種類型，但實際生活中至少有人力資本與物質(zhì)資本的區(qū)別，并且人力資本至少與物質(zhì)資本同樣重要。此外，還有需要政府興辦的諸如公路、橋梁等公共資本。2、政府決策者要考慮各種資本的邊際產(chǎn)量，通過稅制保證公平的對待所有形式的資本，然后通過市場把儲蓄配置給不同類型的資本。因為資本的邊際產(chǎn)量高的行業(yè)自然愿意按照市場利率為新投資籌資。因此，政府只需要保證為不同類型資本創(chuàng)造“平等活動的場地”，然后依靠市場來配置資本。3、當然，政府還可以通過不同的產(chǎn)業(yè)政策來鼓勵或支持特定形式的資本。不過對此，大多數(shù)經(jīng)濟學家因為衡量不同部門的外部性很困難（正的外部性越大，政府應該給予更多的補貼或減稅獎勵）而懷疑產(chǎn)業(yè)政策的有效性。（三）建立適當?shù)闹贫取８鲊a(chǎn)效率不同的一個重要原因是資源配置制度不同。因此，建立適當?shù)闹贫龋瑢ΡＷC資源配置在最佳的用途上至關重要。比較重要的制度至少包括：1、法律體系。例如英式法律體系注重保護股東和債權人的利益，因此英式國家的資本市場得到很好發(fā)展。2、政府本身的質(zhì)量。經(jīng)驗研究顯示一國腐敗的規(guī)模是經(jīng)濟增長的重要決定因素。國務院總理李克強2015年3月５日作政府工作報告時提出：要增加研發(fā)投入，提高全要素生產(chǎn)率這是中國政府首次在其工作報告中指出“提高全要素生產(chǎn)率”，這將推動中國經(jīng)濟由投入型增長轉向效率型增長。

六、對中國經(jīng)濟增長狀況的思考一、歷史經(jīng)驗：ＴＦＰ是決定經(jīng)濟增長的關鍵國內(nèi)外的各種研究表明，改革開放以來，中國的經(jīng)濟增長率之所以高于改革前，關鍵在于全要素生產(chǎn)率（ＴＦＰ）大幅度提高。根據(jù)分析，１９７８－１９９５年期間中國經(jīng)濟增長來源主要有四個方面：１、勞動力保持較高增長（為２．６％）；２、資本存量出現(xiàn)了較高增長（為９．３％），但低于１９５２－１９７８年期間的增長率（１１．５％）；３、人力資本（按１５歲以上就業(yè)人口平均受教育年限計算）增長率為２．２％；４、全要素生產(chǎn)率由改革前（１９５２－１９７８年）的－１．９％提高到３．３－４．６％（按不同的資本或勞動權重計算），對經(jīng)濟增長率的貢獻在３３－４７％之間。上述計算結果與國際上的主要研究結論比較接近。胡鞍鋼鄭京海：中國全要素生產(chǎn)率為何明顯下降（1995-2001）

中國經(jīng)濟時報2004年3月26日二、近年來增長模式變化：ＴＦＰ明顯下降（一）在１９９５－２００１年期間經(jīng)濟增長率（８．２％）低于長期潛在增長率（９．３％－９．５％）。（二）增長來源發(fā)生重要變化：1、就業(yè)增長率明顯下降，僅為１．２％，出現(xiàn)經(jīng)濟高增長、就業(yè)低增長的情形，中國經(jīng)濟吸納就業(yè)能力下降；2、資本存量高增長（為１１．８％），比１９７８－１９９５年高２．５個百分點，也略高于１９５２－１９７８年期間的增長率（為１１．５％），結果資本生產(chǎn)率（等于經(jīng)濟增長率減去資本存量增長率）由正（為０．５％）變負（為－３．６％），下降了４．１個百分點，表現(xiàn)為資本深化過程，勞動人均資本增長率高達１０．６％，是全世界各國最快的資本深化過程，幾乎比１９７８－１９９５年期間高出４個百分點，出現(xiàn)資本替代勞動、資本排斥勞動情形；3、人力資本高增長為２．８％，由于這一時期擴大了高中和高等學校招生數(shù)，２００３年中國高等學校在校生已經(jīng)居世界首位；4、全要素生產(chǎn)率明顯下降，為０．３－２．３％之間（按資本與勞動不同的權重計算），大幅度下降了２－３個百分點。上述四點這表明，１９９５－２００１年時期中國經(jīng)濟增長主要來源于資本投入，勞動投入低下，無論是資本生產(chǎn)率還是全要素生產(chǎn)率都明顯下降。值得關注的是２００３年中國經(jīng)濟形勢，ＧＤＰ增長為９．１％，已經(jīng)接近長期增長潛力（為９．３－９．５％之間）；全國投資增長率為２６．７％，大大高于１９７９－２００１年期間的平均增長率（為１０．９％）。這表明，２００３年盡管經(jīng)濟增長率達到長期潛在增長率，但投資增長率大大高于經(jīng)濟增長率，不僅不能產(chǎn)生良好的投資效應，而且還大幅度降低資本生產(chǎn)率增長率，估計在為－６．７％，經(jīng)濟增長率大大低于資本存量增長率，大幅度降低了全要素生產(chǎn)率增長率。顯然這是典型的“低質(zhì)量、低效率的高增長、高投資”。上述數(shù)據(jù)表明，近年來中國經(jīng)濟增長不是依靠技術進步和改善技術效率、投資效率來實現(xiàn)高增長，而是由高資本投入增長來驅(qū)動，重新走入低質(zhì)量、高增長的路徑，明顯降低生產(chǎn)率，這是不可持續(xù)的增長模式，是投資過熱、盲目投資的代價。如果繼續(xù)按此路走下去，不僅加劇能源和環(huán)境壓力，而且也是“得不償失”的。新一屆中國政府所面臨的挑戰(zhàn)不僅是要防止經(jīng)濟大起大落，保持宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定，更要改變經(jīng)濟增長方式，提高經(jīng)濟增長質(zhì)量和效益。三、為什么中國TFP會下降根據(jù)世界銀行《增長的質(zhì)量》（２００１年）提出的資產(chǎn)積累、經(jīng)濟增長