湖南省2017年期貨從業(yè)資格：股指期貨套期保值交易試題

湖南省2017年期貨從業(yè)資格：股指期貨套期保值交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產D變更以上的股權2、世界上第一個有組織的金融期貨市場是_。_.倫敦證券交易所B芝加哥商品交易所阿姆斯特丹證券交易所D法蘭西證券交易所3、結算準備金余額的計算公式應為_。_A當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）B當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）D當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）4、期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）年。5、套期保值的基本原理是_。_A建立風險預防機制B建立對沖組合轉移風險.保留潛在的收益的情況下降低損失的風險6、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A予以當面批評B予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出予以公開譴責D向公安部門舉報7、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A中國期貨業(yè)協(xié)會B本交易所會員大會．本交易所理事會．中國證監(jiān)會、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。9、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。10、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為222元/噸，當日結算價格為223元0/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元1債券期貨屬于0A外匯期貨B股指期貨利率期貨D商品期貨12、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A不超過損失的B不超過損失的不超過損失的D不超過損失的13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規(guī)定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A中國證監(jiān)會B期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會派出機構D期貨交易所14、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產B營業(yè)成本

C資本金D負債15、期貨交易和交割的時間順序是_。_A同步進行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D無先后順序16、下列可以從事期貨交易的是（）。A國家機關和事業(yè)單位B某集團下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。A在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓自我反省，公開道歉D向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為18、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日19、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。20、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為479元0/噸，當日結算價為477元0/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為478元0/噸，交易保證金比例為8，%則該投資者當日交易保證金為__。元2元86元49元6噸

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噸1元01元52元02元52、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。．有合格的經營場所和業(yè)務設施B有健全的風險管理和內部控制制度公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力D實繳資本全部為貨幣出資23、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設該期貨公司在經營過程中，200年7曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A予以批準B不予批準給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍24、大豆提高套利的做法是__。A購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B購買大豆期貨合約賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約D賣出大豆期貨合約25、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A自然人B國有企業(yè)投機客戶D期貨交易所會員二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A風險隔離B合規(guī)檢查內部控制D業(yè)務規(guī)則2、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A高于客戶指令價格賣出B高于客戶指令價格買入.低于客戶指令價格賣出.低于客戶指令價格買入3、下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B標準期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日交割月前一交易日前數兩個工作日之前的最后一個星期五系列期權合約的最后交易日規(guī)定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數兩個工作日之前的最后一個星期五D從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月4、下列關于商品供給的說法，正確的是_。_A供給是指在一定時期內，在各種可能的價格下，生產者愿意并且能夠提供的商品或勞務的數量B一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產者越愿意為市場提供較多的產品數量，即：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小，這就是“供給法則”.在商品自身價格不變的條件下，生產成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少D一般而言，生產技術水平的提高可以降低生產成本，增加生產者的利潤，生產者會進一步提高產量5、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致B客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致D客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致6、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權聯(lián)名提議召開臨時會員大會D按規(guī)定轉讓會員資格7、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的D從事期貨自營業(yè)務的8、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A這種風險對投資者來說是不可抗拒的B系統(tǒng)地作用于整個市場可通過投資組合策略加以控制D是根據風險發(fā)生的普通程度劃分的9、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰B申請日前個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行10、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。.代理客戶從事期貨交易B進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易收付、存取或劃轉期貨保證金D挪用客戶的期貨保證金11、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A董事長B經理層人員.總經理D監(jiān)事會主席12、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是_。_A采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險B套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施D會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額13、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A出具虛假倉單B違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D違反國家有關規(guī)定參與期貨交易14、未決仲裁等或有負債的（）。?性質B涉及金額可能發(fā)生的損失D預計損失的會計處理情況15、以下說法錯誤的有（）。A不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律16、關于預計負債說法正確的（）A期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債B中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額D有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額17、轉移外匯風險的手段主要有_。_A分散籌資B外匯期貨交易遠期外匯交易D外匯期權交易18、交易所對會員結算完成后，將向會員發(fā)放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A會員當日平倉盈虧表B會員當日成交合約表會員當日持倉表D會員資金結算表19、股票指數期貨交易的特點有__。A以現金交收和結算B以小博大套期保值D投機20、在面對_形_態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A形B雙重頂底三重頂底D矩形21、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A成交量B成交價持倉量D最高價與最低價、開盤價與收盤價22、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A申請日前個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準B具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃控股股東凈資產不低于人民幣萬元D符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定23、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用