第2章 外部效應(yīng)理論

第2章外部效應(yīng)的分類外部效應(yīng)與資源配置效率政府矯正外部效應(yīng)(或?qū)崿F(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)在化)的措施第2章

外部效應(yīng)理論

重點(diǎn)問題第2章2.1

外部效應(yīng)的分類外部效應(yīng),也稱為外部性或外溢性,是指在市場活動中沒有得到補(bǔ)償?shù)念~外成本或額外收益。當(dāng)外部效應(yīng)存在時,依據(jù)失真的價格信號所作出的經(jīng)濟(jì)活動決策,肯定會使得社會資源配置發(fā)生錯誤,而達(dá)不到帕累托效率準(zhǔn)則所要求的最佳狀態(tài)。第2章2.1

外部效應(yīng)的分類2.1.1對消費(fèi)的外部效應(yīng)與對生產(chǎn)的外部效應(yīng)對消費(fèi)的外部效應(yīng)對生產(chǎn)的外部效應(yīng)按照承受者的不同劃分承受者是消費(fèi)者承受者是生產(chǎn)者第2章2.1

外部效應(yīng)的分類2.1.2生產(chǎn)活動的外部效應(yīng)與消費(fèi)活動的外部效應(yīng)生產(chǎn)活動的外部效應(yīng)消費(fèi)活動的外部效應(yīng)按照發(fā)起者的不同劃分發(fā)起者是生產(chǎn)者發(fā)起者是消費(fèi)者第2章2.1

外部效應(yīng)的分類2.1.3正的外部效應(yīng)與負(fù)的外部效應(yīng)（最基本的分類）正的外部效應(yīng)(外部效益或外部經(jīng)濟(jì))負(fù)的外部效應(yīng)(外部成本或外部不經(jīng)濟(jì))按照結(jié)果的不同劃分對承受者有利對承受者不利第2章2.1

外部效應(yīng)的分類1.正的外部效應(yīng)與負(fù)的外部效應(yīng)的含義正的外部效應(yīng)(外部效益或外部經(jīng)濟(jì))負(fù)的外部效應(yīng)(外部成本或外部不經(jīng)濟(jì))對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的成本費(fèi)用。對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的經(jīng)濟(jì)效益。買者與賣者未在決策中意識到他們之間的交易會給其他人或廠商帶來益處。實(shí)例：消防設(shè)備的交易實(shí)例：工業(yè)污染第2章注意：并非所有的對交易雙方之外的第三者所帶來的影響都可以稱作外部效應(yīng)對第三者所造成的可以通過價格或可以在價格中得以反映的影響,不是本章所討論的外部效應(yīng)。如消費(fèi)者對攝影愛好的增加抬高攝影器材的市場價格。價格上揚(yáng)的結(jié)果是一部分收入從購買者手中轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)者手中,增加了生產(chǎn)該種產(chǎn)品的動力。從資源配置的角度看,通過價格的提高也使現(xiàn)有的產(chǎn)量處于合理狀態(tài)。這樣的影響并不會導(dǎo)致資源配置的扭曲,當(dāng)然也不在政府要采取措施加以矯正的外部效應(yīng)范圍之列。第2章2.1

外部效應(yīng)的分類2.正的外部效應(yīng)與負(fù)的外部效應(yīng)的排列（1-4）某個人或家庭因別人或家庭的消費(fèi)活動而受益某廠商因某個人或家庭的消費(fèi)活動而受益某個人或家庭因別人或家庭的消費(fèi)活動而受損消費(fèi)活動產(chǎn)生正的消費(fèi)外部效應(yīng)消費(fèi)活動產(chǎn)生正的生產(chǎn)外部效應(yīng)消費(fèi)活動產(chǎn)生負(fù)的消費(fèi)外部效應(yīng)某廠商因某個人或家庭的消費(fèi)活動而受損消費(fèi)活動產(chǎn)生負(fù)的生產(chǎn)外部效應(yīng)第2章某個人或家庭因某廠商的生產(chǎn)活動而受益某廠商因別的廠商的生產(chǎn)活動而受益某個人或家庭因某廠商的生產(chǎn)活動而受損生產(chǎn)活動產(chǎn)生正的消費(fèi)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動產(chǎn)生正的生產(chǎn)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動產(chǎn)生負(fù)的消費(fèi)外部效應(yīng)某廠商因別的廠商的生產(chǎn)活動而受損生產(chǎn)活動產(chǎn)生負(fù)的生產(chǎn)外部效應(yīng)2.1

外部效應(yīng)的分類2.正的外部效應(yīng)與負(fù)的外部效應(yīng)的排列（5-8）第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率在外部效應(yīng)存在的情況下,決定個人或廠商經(jīng)濟(jì)選擇的私人邊際效益和邊際成本會同社會的邊際效益和邊際成本發(fā)生偏離。當(dāng)個人或廠商僅從自身的利益出發(fā),而完全忽略了外部效應(yīng)帶給他人或廠商的效益和成本時,其所作出的決策很可能會使資源配置發(fā)生錯誤。第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率2.2.1負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價格,不能充分反映用于生產(chǎn)或提供該種物品或生產(chǎn)要素的社會邊際成本。因增加一個單位的某種物品或服務(wù)的產(chǎn)量而給第三者所帶來的額外成本。負(fù)的外部效應(yīng)關(guān)鍵問題外部邊際成本(MEC)第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率1.負(fù)的外部效應(yīng)的分析(1)外部邊際成本不變圖2—1外部邊際成本和外部總成本:MEC不變的情況第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率1.負(fù)的外部效應(yīng)的分析(2)外部邊際成本遞增圖2—2外部邊際成本和外部總成本:MEC遞增的情況第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率1.負(fù)的外部效應(yīng)的分析(3)外部邊際成本遞減（發(fā)生的可能性較?。┩獠窟呺H成本的遞減實(shí)際上意味著污染造成的總損害將按一個遞減的比率增加,而在某一點(diǎn)之后,追加的污染不會帶來進(jìn)一步的損害。顯而易見,污染損失不可能存在著一個最高限額。外部邊際成本隨著產(chǎn)量的增加而趨于遞減,并最終為0第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率2.負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率圖2—3市場均衡:負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率2.2.2正的外部效應(yīng)與資源配置效率帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價格,不能充分反映該種物品或服務(wù)所能帶來的社會邊際效益。因增加一個單位的某種物品或服務(wù)的消費(fèi)而給第三者所帶來的額外的效益。正的外部效應(yīng)關(guān)鍵問題外部邊際效益(MEB)第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率2.2.2正的外部效應(yīng)與資源配置效率圖2—4市場均衡:正的外部效應(yīng)與資源配置效率在存在正的外部效應(yīng)時,物品或服務(wù)的生產(chǎn)和銷售將會呈現(xiàn)不足狀態(tài)。第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率2.2.3外部邊際效益遞減的情況圖2—5正的外部效應(yīng):外部邊際效應(yīng)遞減的情況在存在外部邊際效益遞減的正的外部效應(yīng)時,市場機(jī)制作用下的產(chǎn)量水平并非總是缺乏效率的。只有在處于較低產(chǎn)量水平(在這一水平上,MEB>0)條件下,市場機(jī)制才會在實(shí)現(xiàn)資源配置的效率方面發(fā)生失靈。第2章2.3外部效應(yīng)的內(nèi)在化當(dāng)某種物品或服務(wù)的私人邊際效益或成本被調(diào)整到足以使得個人或廠商的決策考慮其所產(chǎn)生的外部效應(yīng),即考慮實(shí)際的社會邊際效益或成本時,就實(shí)現(xiàn)了外部效應(yīng)的內(nèi)在化。第2章2.3外部效應(yīng)的內(nèi)在化外部效應(yīng)內(nèi)在化的含義對正的外部效應(yīng)而言對負(fù)的外部效應(yīng)而言外部邊際成本被加計到私人邊際成本之上,從而物品或服務(wù)的價格得以反映全部的社會邊際成本。外部邊際效益被加計到私人邊際效益之上,從而物品或服務(wù)的價格得以反映全部的社會邊際效益。矯正性的財政補(bǔ)貼矯正性的稅收外部效應(yīng)的邊際價值被定價2.3.1私人部門矯正外部效應(yīng)的機(jī)制1、一體化。

市場機(jī)制可通過擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，組織一個足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體來實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)在化。2、明確產(chǎn)權(quán)下的市場交易。

科斯定理：只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場都能帶來同樣的資源最優(yōu)配置的結(jié)果。

3、道德制約。■以上方法也有不可避免的缺陷：

1、一體化機(jī)制要求企業(yè)的規(guī)模盡可能地大，這一方面很難做到；另一方面企業(yè)規(guī)模過大，又將壟斷等新的市場失靈。

2、市場交易受到交易成本的限制，不是總能奏效。

3、道德約束機(jī)制過弱，且也需一定條件配合?！?/p>

概括地說，私人部門矯正外部效應(yīng)的各種機(jī)制的局限性主要決定于兩個因素：

1、公共物品。如空氣和河流本身排他成本過高，屬于公共物品。

2、交易成本。當(dāng)談判和自愿聯(lián)合的成本過高時，會使其無法進(jìn)行。2.3.2政府對外部效應(yīng)的矯正

1、罰款或征（庇古）稅：負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化圖2—6矯正性的稅收

2、提供財政（庇古）補(bǔ)貼。圖2—7矯正性的財政補(bǔ)貼==MPC

3、界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)。正如科斯所言，產(chǎn)權(quán)不明晰是外部效應(yīng)的根源，因此政府的這一作為是市場有效發(fā)揮作用的前提。

4、公共管制（規(guī)制）。如制定原材料使用、工藝選擇、產(chǎn)量、排放標(biāo)準(zhǔn)等的約束性法規(guī)。

5、創(chuàng)造市場。如向生產(chǎn)者出售（競標(biāo)）污染許可證或直接向企業(yè)分配污染權(quán)并允許交易?！鲆陨戏椒ㄒ捕加幸欢ň窒?，庇古稅和庇古補(bǔ)貼要求高質(zhì)量的制度設(shè)計，這在技術(shù)上并不容易；有些資源的產(chǎn)權(quán)也是難以明晰的；公共管制易導(dǎo)致尋租的產(chǎn)生；可創(chuàng)造的市場有限且需考慮對分配的影響。第2章關(guān)

鍵

術(shù)

語外部效應(yīng)對消費(fèi)的外部效應(yīng)對生產(chǎn)的外部效應(yīng)生產(chǎn)活動的外部效應(yīng)消費(fèi)活動的外部效應(yīng)正的外部