第二章 國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

第二章國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移

與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本內(nèi)容一、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的概念技術(shù)進(jìn)步：人類關(guān)于生產(chǎn)的知識(shí)和熟練程度積累的增加。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來講，技術(shù)進(jìn)步是指一定的投入可以生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或者生產(chǎn)一定的產(chǎn)品需要更少的投入。

狹義的技術(shù)進(jìn)步：主要是指在硬技術(shù)應(yīng)用的直接目的所取得的進(jìn)步。它包括技術(shù)進(jìn)化和技術(shù)革命。廣義的技術(shù)進(jìn)步：1912年經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（J.A.Schumpeter）等人給出的定義具有代表性。他用技術(shù)創(chuàng)新這一概念說明技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)之間的關(guān)系。他的技術(shù)創(chuàng)新包括五個(gè)方面的內(nèi)容：（1）新產(chǎn)品的生產(chǎn)；（2）新生產(chǎn)方式的采用；（3）新市場(chǎng)、新銷路的開拓；（4）新能源、新材料的利用；（5）新生產(chǎn)技術(shù)的開發(fā)。從定義中可知，熊彼特強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品、工藝創(chuàng)新必須與其他創(chuàng)新密切相關(guān)和協(xié)調(diào)，即起主導(dǎo)作用的硬技術(shù)創(chuàng)新只有得到相應(yīng)的軟技術(shù)創(chuàng)新的支持和配合，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)（或產(chǎn)出）中的技術(shù)進(jìn)步作用，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)向高層次發(fā)展。熊彼特認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)過程，包括技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散三個(gè)相互聯(lián)系的環(huán)節(jié)，發(fā)明在先，創(chuàng)新在后。技術(shù)發(fā)明：是新工具或新方法的發(fā)明。技術(shù)創(chuàng)新：實(shí)際上是新產(chǎn)品、新工藝、新材料和新方法在生產(chǎn)實(shí)踐中的首次應(yīng)用（商業(yè)化應(yīng)用）。基本技術(shù)創(chuàng)新：首次被利用而產(chǎn)生一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散：一旦技術(shù)創(chuàng)新在少數(shù)敢冒很大風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)獲得成功并得到較多的利潤(rùn)時(shí)，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)減少，這將吸引越來越多的新生產(chǎn)部門加入該技術(shù)創(chuàng)新行列。從熊彼特創(chuàng)新的五個(gè)方面得到技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散三個(gè)相互重疊又相互作用的技術(shù)進(jìn)步概念，實(shí)質(zhì)上，既包括了新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝的應(yīng)用和開發(fā)，也包括了市場(chǎng)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等，因此是廣義的技術(shù)創(chuàng)新。（二）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)1、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)含義的一般理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是跨時(shí)期商品和勞務(wù)產(chǎn)出的持續(xù)增長(zhǎng)或按人口平均的產(chǎn)出實(shí)際增長(zhǎng)。2、內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是主要由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)存力量推動(dòng)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其核心在于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)能夠通過內(nèi)部力量實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)的目標(biāo)。內(nèi)生要素增長(zhǎng)：在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中主要考慮的生產(chǎn)要素是資本和勞動(dòng)。內(nèi)生技術(shù)增長(zhǎng)：是從生產(chǎn)率提高和技術(shù)進(jìn)步角度解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并且將直接作用于生產(chǎn)或者能夠?qū)ιa(chǎn)過程產(chǎn)生影響的技術(shù)、知識(shí)等作為生產(chǎn)函數(shù)中要素投入進(jìn)行研究的增長(zhǎng)理論都屬于內(nèi)生技術(shù)分析。二、技術(shù)進(jìn)步的分類中性技術(shù)進(jìn)步：在一定的資本——?jiǎng)趧?dòng)比率下，勞動(dòng)和資本這兩種生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)力同比例增長(zhǎng)。節(jié)約資本型技術(shù)進(jìn)步：勞動(dòng)要素的邊際生產(chǎn)力提高大于資本邊際生產(chǎn)力的提高。節(jié)約勞動(dòng)型技術(shù)進(jìn)步：資本的邊際生產(chǎn)力比勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力提高要快。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的技術(shù)因素分析：新古典增長(zhǎng)模式技術(shù)因素在早期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究中是模糊的甚至是無關(guān)緊要的。索洛等人在20世紀(jì)50年代末建立的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，首先在生產(chǎn)函數(shù)中引入了技術(shù)因素變量。他假設(shè)技術(shù)是一種外生變量，并且保持一種固定的增長(zhǎng)速度，即技術(shù)進(jìn)步率。由于技術(shù)進(jìn)步的存在，即使資本——?jiǎng)趧?dòng)比率不變，資本的邊際收益也會(huì)不斷提高，因此，技術(shù)進(jìn)步可以抵消資本邊際收益隨人均收入增加而遞減的傾向，使其永遠(yuǎn)保持在零或某一貼現(xiàn)值之上，保證人均資本積累過程在長(zhǎng)期內(nèi)內(nèi)不會(huì)停下來。這樣一來，人均收入的增長(zhǎng)將保持一種持續(xù)勢(shì)頭。從這一增長(zhǎng)過程可以看出，技術(shù)進(jìn)步是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素。按照他的觀點(diǎn)，現(xiàn)代美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中有87.5%源于技術(shù)進(jìn)步。新古典理論中的技術(shù)進(jìn)步是無成本的、偶然的外生因素，沒有說明技術(shù)進(jìn)步的源泉。它假設(shè)技術(shù)給定狀態(tài)，即在用資本和勞動(dòng)無法解釋產(chǎn)出增長(zhǎng)的全部原因時(shí)，將技術(shù)因素的作用作為一個(gè)余值提出的。第三節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的技術(shù)因素分析：內(nèi)生增長(zhǎng)模式將技術(shù)變動(dòng)內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究的前沿問題。一、內(nèi)生技術(shù)增長(zhǎng)模式一：知識(shí)溢出效應(yīng)這一模式的根本是在生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品的同時(shí)如何學(xué)習(xí)、積累經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，從而生產(chǎn)者經(jīng)驗(yàn)的增長(zhǎng)能夠被資本積累的增長(zhǎng)指數(shù)化，成為一個(gè)內(nèi)生變量。同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)外部性的條件下，每個(gè)生產(chǎn)廠商的知識(shí)增長(zhǎng)使整個(gè)社會(huì)普遍受益，并且這種受益大大超過企業(yè)內(nèi)部得到的利益。先進(jìn)技術(shù)的擁有者在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地而非有意地輸出了技術(shù)，被稱為“技術(shù)外溢”。正是這種源于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的知識(shí)積累及其外溢作用，資本的私人邊際產(chǎn)品才會(huì)持久地高于貼現(xiàn)率，使生產(chǎn)出現(xiàn)遞增，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)得以持續(xù)。將技術(shù)具體化，知識(shí)積累和人力資本積累是兩種主要的形式，都具有經(jīng)濟(jì)外部性。二、內(nèi)生技術(shù)增長(zhǎng)模式二：人力資本積累的外在效應(yīng)用人力資本的溢出效應(yīng)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是在經(jīng)濟(jì)外部性條件下，內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的另一種形式。此類模式的基本思路，一是將人力資本從物質(zhì)資本中分離出來，并確定其如何積累。二是分析人力資本對(duì)產(chǎn)出水平的影響。這種影響源于兩種效應(yīng)：內(nèi)在效應(yīng)是個(gè)人人力資本對(duì)自身勞動(dòng)生產(chǎn)率的作用，表現(xiàn)為勞動(dòng)力收益遞增；外在效應(yīng)是由平均人力資本引致的對(duì)他人勞動(dòng)生產(chǎn)率的作用，它使資本及其他生產(chǎn)要素的收益均有遞增，產(chǎn)出增加是內(nèi)、外在效應(yīng)綜合作用的結(jié)果，而后者對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)尤為重要，因?yàn)樗a(chǎn)生的規(guī)模收益遞增是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不竭之源。三、內(nèi)生技術(shù)增長(zhǎng)模式三：企業(yè)的研究與開發(fā)技術(shù)進(jìn)步的另一來源是技術(shù)創(chuàng)新，它是一種投資、開發(fā)與研究的結(jié)果。與“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步（模仿和改進(jìn)外商投資企業(yè)的技術(shù)）不同，技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業(yè)才會(huì)去研制新技術(shù)。一國(guó)能否獲得大幅度的開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步的兩個(gè)必要條件是：第一，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。第二，要鼓勵(lì)對(duì)科研的投資?！案芍袑W(xué)”只能縮小與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的差距，卻不能超過國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)。第四節(jié)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用一、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)進(jìn)步1、發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的重要源泉是Ｒ&D所產(chǎn)生的技術(shù)知識(shí)。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的速度與方向主要取決于有多少資源被投資于R&D，特別是尖端、領(lǐng)先的技術(shù)主要靠自我創(chuàng)新，當(dāng)然發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于其他國(guó)家已開發(fā)出來的技術(shù)也會(huì)通過引進(jìn)的渠道來獲取。發(fā)展中國(guó)家R&D的基礎(chǔ)薄弱，沒有足夠的資源大規(guī)模投資于R&D，它們可以依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移（引進(jìn)國(guó)外技術(shù)）來彌補(bǔ)有限的R&D能力，從而節(jié)約時(shí)間，跳過一些中間步驟，以發(fā)展其工業(yè)能力。外商直接投資對(duì)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步的直接促進(jìn)作用體現(xiàn)在，它可以通過技術(shù)投資提高要素生產(chǎn)率，改變產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特別是出口商品結(jié)構(gòu)，促進(jìn)國(guó)外分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行R&D，促進(jìn)組織創(chuàng)新，提高管理水平。間接作用主要通過與當(dāng)?shù)豏&D機(jī)構(gòu)合作、向當(dāng)?shù)睾笙蚺c前向合作者轉(zhuǎn)移擴(kuò)散技術(shù)，通過對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和生產(chǎn)率產(chǎn)生影響以及人員培訓(xùn)等方面表現(xiàn)出來。二、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)商品貿(mào)易的影響（一）技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式（二）技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和福利的影響（三）技術(shù)進(jìn)步與出口競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制(P49,圖2-2)（四）技術(shù)引進(jìn)對(duì)商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響假定由于技術(shù)引進(jìn)使技術(shù)進(jìn)步（中性技術(shù)進(jìn)步），這時(shí)，就可以進(jìn)一步考察工業(yè)總體的技術(shù)引進(jìn)及其引發(fā)的技術(shù)進(jìn)步形成了替代進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。若是前者，就有可能與進(jìn)口產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)，從而促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，即偏于替代進(jìn)口產(chǎn)業(yè)型的增長(zhǎng)；如果是后者，則在國(guó)際市場(chǎng)上與他國(guó)產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)，其結(jié)果是直接增加國(guó)家外匯收入，即偏于出口產(chǎn)業(yè)型的增長(zhǎng)。三、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的帶動(dòng)作用（一）技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的影響（二）技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)效應(yīng)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)是指由特定的經(jīng)濟(jì)主體通過市場(chǎng)的或非市場(chǎng)的機(jī)制，對(duì)一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所帶來的影響。產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)主要是靠技術(shù)進(jìn)步與國(guó)產(chǎn)化這兩方面交織進(jìn)行的。1、技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)的核心第一，產(chǎn)業(yè)分工是以技術(shù)的差異為特征；第二，技術(shù)的國(guó)內(nèi)外溢是一國(guó)擅長(zhǎng)于某些產(chǎn)業(yè)并維持這些優(yōu)勢(shì)的重要因素。第三。技術(shù)進(jìn)步直接或間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。2、國(guó)產(chǎn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用假設(shè)A為跨國(guó)公司的投資企業(yè)，B為國(guó)內(nèi)為跨國(guó)公司生產(chǎn)企業(yè)提供零部件配套的中小企業(yè)，那么A和B之間的長(zhǎng)期交易的形成就是跨國(guó)公司投資企業(yè)的國(guó)產(chǎn)化過程。因?yàn)殚L(zhǎng)期交易的進(jìn)行，會(huì)使得交易雙方或多方產(chǎn)生一種協(xié)調(diào)關(guān)系，這種協(xié)調(diào)關(guān)系表現(xiàn)為交易雙方互相積累有關(guān)技術(shù)和環(huán)境等方面的信息，并共享這些信息。顯然，國(guó)產(chǎn)化除了給產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)帶來上述方面的影響外，更重要的是，國(guó)產(chǎn)化使得跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移得以最終、最完整、最徹底地完成，而且跨國(guó)公司的技術(shù)外溢也由國(guó)際外溢轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)外溢，大大加快了技術(shù)外溢的速度，從而通過技術(shù)這個(gè)核心要素推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的有序發(fā)展。（三）國(guó)際直接投資對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)效應(yīng)1、直接效應(yīng)：通過引進(jìn)外商直接投資導(dǎo)致技術(shù)溢出，隨之帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。三個(gè)層次：第（1）層次：外商投資企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)擴(kuò)散，直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移利益會(huì)被外商充分內(nèi)部化，東道國(guó)合作方難以獲得技術(shù)訣竅和其他戰(zhàn)略性營(yíng)銷與計(jì)劃信息。外資的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)在第（2）和（3）層次更大。第（2）層次:國(guó)內(nèi)企業(yè)通過以分包零部件和提供服務(wù)的方式（即后向關(guān)聯(lián)）而與外資形成一種長(zhǎng)期交易關(guān)系。第（3）層次：外資通過當(dāng)?shù)劁N售活動(dòng)產(chǎn)生前向關(guān)聯(lián)的技術(shù)擴(kuò)散效果。2、間接效應(yīng)：第一，帶動(dòng)和刺激國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資的增長(zhǎng)。第二，對(duì)于那些不存在與外資有后向或前向關(guān)聯(lián)的國(guó)內(nèi)企業(yè)，也會(huì)通過對(duì)外商的生產(chǎn)和管理技術(shù)的感應(yīng)、模仿、吸收和創(chuàng)新，從而對(duì)原有企業(yè)的生產(chǎn)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)產(chǎn)生沖擊與推動(dòng)作用，并逐步通過各產(chǎn)業(yè)間的投入產(chǎn)出關(guān)系的相互傳導(dǎo)推