2023年遼寧省下半年證券從業(yè)資格考試國(guó)際債券考試題

遼寧省2０2３年下半年證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為１８0分鐘，總分１０0分,60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共5０題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示＿_(dá)。?A.本人身份證

B．持股憑證

Ｃ．本人身份證和持股憑證?D．書(shū)面委托書(shū)

2.在形態(tài)理論中，一般一個(gè)下跌形態(tài)暗示升勢(shì)將到盡頭的是__。

A．喇叭形

B．V形反轉(zhuǎn)?C．三角形

D．旗形

??3．一證券投資者以每股1５元的價(jià)格買入202３０股股票，那么,該投資者最低需要以__元賣出該股票才干不虧本(傭金按照千分之二算,其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收）。?A．1５.08?Ｂ．1５.10?C.15.15?D.15．18?

４.商業(yè)匯票屬于__。

A．商品證券

B．有價(jià)證券

C.資本證券?D.貨幣證券?

?5.()是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離;直接操作人員和控制人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)部控制制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。?A．獨(dú)立性原則?B．完整性原則

C．及時(shí)性原則?D.合法性原則

?６．證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)維度,被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，以下不屬于證券市場(chǎng)基本功能的一項(xiàng)是()。?A．收益功能

Ｂ.定價(jià)功能

C.資本配置功能

D．投資功能

7．波浪理論的創(chuàng)始人是__

A．馬柯威茨?Ｂ．威廉?Ｃ．林特?Ｄ.艾略特???8.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，()不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

A．持有上市公司3%股份的自然人?B.上市公司的監(jiān)事

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

Ｄ．證券交易所的有關(guān)人員??

9．基金評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)在于假設(shè)_＿。

A.普通投資者比基金經(jīng)理具有信息優(yōu)勢(shì)

B．基金經(jīng)理比普通投資大眾具有信息優(yōu)勢(shì)

C．基金經(jīng)理比機(jī)構(gòu)投資者具有信息優(yōu)勢(shì)?D．機(jī)構(gòu)投資者比基金經(jīng)理具有信息優(yōu)勢(shì)

?

1０.依據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是__。?A．貨幣資本?Ｂ．虛擬資本

C．實(shí)繳資本?D.金融資本???1１．上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)成規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的_＿納入證券投資者保護(hù)基金。

Ａ．10％

B.15%

C．20%?D.2５%?

1２.將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型的依據(jù)是＿_(dá)。?A．投資標(biāo)的不同

Ｂ.投資目的不同?C.組織形式不同

Ｄ.交易方式不同

??１3.資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置成本法時(shí),選取的成新率越大,被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則＿_(dá)。?A.越小

Ｂ.越大?C.不變?D．不能擬定變化方向

?１4.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的__。

A．2５％?Ｂ.20%

C．１5％

D.10%???1５.把職業(yè)投資分析師定義為“從事作為投資決策過(guò)程的一部分，對(duì)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)或應(yīng)用的個(gè)人”的是__組織。

A.ASFA?B.AIＭR?C.EＦＦAS?D．FLAAＦ

?1６.下列關(guān)于優(yōu)先股票的闡述,錯(cuò)誤的是_＿。?A．優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

B.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)

Ｃ．優(yōu)先股股東具有普通股股東具有的基本權(quán)利

D．優(yōu)先股兼有債券的若干特點(diǎn),它在發(fā)行時(shí)事先擬定固定的股息率

?１7.公司發(fā)起人、股東虛假出資,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,處＿＿年以下有期徒刑或拘役。

A.1?B．3?C．５?D．7???1８.國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，折股比率不得低于_＿%。

A.２５

B.35

Ｃ．５5

D．65

19.()是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額5０%以上或者其持有的股份占有限責(zé)任公司股本總額５0%以上的股東。?A．控股股東

B．實(shí)際控制人

C.監(jiān)視人?D．經(jīng)理??

２0.＿_(dá)規(guī)定基金管理人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)要恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、審慎勤勉，事實(shí)上體現(xiàn)了對(duì)基金份額持有人利益的保護(hù)。?A．《證券投資基金法》

Ｂ.《中華人民共和國(guó)公司法》

Ｃ．《中華人民共和國(guó)證券法》?Ｄ．《中華人民共和國(guó)刑法》

??２1.以下關(guān)于外資股的說(shuō)法,對(duì)的的是（）。?A．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布,以外幣支付

B.境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣?C.紅籌股不屬于外資股

D.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣認(rèn)購(gòu)???22.我國(guó)公司債券的發(fā)展大體經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)公司債券的重要投資者出現(xiàn)在_＿階段。?A.萌芽期

B.發(fā)展期?Ｃ.整頓期?D．再度發(fā)展期

?

23.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)人數(shù)的比例不得低于＿_(dá)。?Ａ.1/３?Ｂ.１/2

C．２/３?D.3/4?

?2４.新設(shè)合并，指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司各自解散,在此基礎(chǔ)上設(shè)立一個(gè)新的股份有限公司，這個(gè)新設(shè)的股份有限公司——原有幾個(gè)公司的所有資產(chǎn)和業(yè)務(wù)。

A．接管

B．不接管

C.收購(gòu)?Ｄ．放棄?

?25.把職業(yè)投資分析師定義為“從事作為投資決策過(guò)程的一部分，對(duì)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)或應(yīng)用的個(gè)人”的是__組織。

A.AＳFA?Ｂ.AＩMR?Ｃ.EFFＡS

Ｄ．FLＡAＦ

?

２6.在我國(guó)，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門是_＿。?A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

Ｃ.財(cái)政部

D．中國(guó)人民銀行?

２7.當(dāng)社會(huì)總需求大于總供應(yīng)時(shí),中央銀行用以減少總需求，會(huì)采用的是__

Ａ.松的貨幣政策

B.緊的貨幣政策

C.中性貨幣政策

Ｄ．彈性貨幣政策

?

２８.按照＿_(dá)分類，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。

Ａ．償還期限?B．資金用途?C.流通與否

D.發(fā)行本位

??29.清算與交割、交收的關(guān)系是＿_(dá)。

Ａ．清算在交割、交收之前?B.清算在交割、交收之后

Ｃ.清算在交割、交收前后關(guān)系不固定,有時(shí)清算在前,有時(shí)交收在前

D.清算與交割、交收同步

30.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的論述，不對(duì)的的是_＿。?A.公司治理結(jié)構(gòu)可以使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，互相協(xié)助，又互相制衡?Ｂ．應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度

Ｃ.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

D．應(yīng)堅(jiān)持股東利益優(yōu)先原則?

?31.有甲乙兩公司,在下列何種情況下，稱為關(guān)聯(lián)方__?Ａ．甲和乙公司互相持有對(duì)方少量股票?B．甲公司是乙公司的上游公司

C.甲和乙同是一家公司的兩個(gè)子公司?D.甲和乙共同出資建立一家公司

?３2.以獲取非法利益為目的,違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

Ａ．操縱市場(chǎng)?B.內(nèi)幕交易?C．制造傳播虛假消息

Ｄ.欺詐客戶

?３3．反映公司在某一特定期點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)告是__

Ａ．資產(chǎn)負(fù)債表

B.損益表

Ｃ.利潤(rùn)及利潤(rùn)分派表

D．鈔票流量表

?34.下列各項(xiàng)中，不是基金協(xié)議的當(dāng)事人的是__。?A．基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金份額持有人

C.基金管理人?D．基金托管人

?

35.上海證券交易所和深圳證券交易所自__起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。?A．2０2３年４月2日?B．2023年4月3日

C．2023年5月8日?Ｄ．2023年５月8日

?3６．支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于_＿。?A．交易所交易資金清算?B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算

C．場(chǎng)外資金清算?D．場(chǎng)內(nèi)資金清算?

?37.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于＿_(dá)的債券券種范圍相同。?A.質(zhì)押式回購(gòu)

B.債券遠(yuǎn)期交易

Ｃ．債券期貨交易

D．現(xiàn)券買賣?

?38.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)＿＿的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。?A．證券公司所在地?B.證券交易所所在地

Ｃ．期貨公司所在地?Ｄ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

39.初次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，連續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告之日起（)個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告。

Ａ．5?B．７

C.15?D.30

??４０．假如發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在對(duì)同一公司控制權(quán)人下相同業(yè)務(wù)進(jìn)行重組,且發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化，被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目(）的,申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表至少須包含重組完畢后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。?A．５%?B.10%

C．１5%

Ｄ.2０％

?

4１.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的（)。

A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率?B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

Ｃ．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率

D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

?

42.基金銷售的＿_(dá)反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。?A．專業(yè)性?B.服務(wù)性?C．連續(xù)性

D.合用性

?

43.對(duì)于重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在審核期間提出反饋意見(jiàn)規(guī)定上市公司作出書(shū)面解釋、說(shuō)明的，上市公司應(yīng)當(dāng)自收到反饋意見(jiàn)之日起(）日內(nèi)提供書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合上市公司提供書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)。

Ａ．5?Ｂ.１0?C.１５?Ｄ．30

?

44.某客戶持有上海證券交易所上市96國(guó)債(6）現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)天收盤價(jià)為１２1.85元,當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.2７。該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是(）萬(wàn)元。（不考慮交易費(fèi)用)?A.1２０5.8?Ｂ．959.8?C．1２1８.５

D．1２７０

45.完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來(lái)＿_(dá)。?Ａ．上升?B．下降

Ｃ．無(wú)關(guān)

D．保持不變??

４6.關(guān)于股票交易特別解決，下列表述中對(duì)的的是__。?Ａ.股票實(shí)行特別解決后，漲跌幅限制均為10％?B.股票實(shí)行特別解決后,漲跌幅限制均為５%

C.股票實(shí)行特別解決后,漲幅限制為5％,跌幅限制為１0%?Ｄ.股票實(shí)行特別解決后,漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

?４7.揚(yáng)基債券的面值為_(kāi)_。?Ａ.美元

B．日元

C.發(fā)行國(guó)貨幣

D．國(guó)際貨幣單位?

?4８．初次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度自_＿起施行。?Ａ．20２3年12月７日

B.20２３年