2023年湖南省期貨從業(yè)資格期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)考試試題

湖南省期貨從業(yè)資格：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共2５題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意)1、在我國,會(huì)員制期貨交易所的注冊資本出資人是()。

A.公司法人

B．自然人?C.會(huì)員?D．國有公司2、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是(）。

A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文獻(xiàn)?Ｂ．申請(qǐng)日前６個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表?C.營業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件3、大豆提高套利的做法是＿_(dá)。?A．購買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約?B.購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時(shí),買入豆油和豆粕的期貨合約?D．賣出大豆期貨合約4、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。?Ａ．移動(dòng)平均線?B．幾何平均線

Ｃ.支撐線?D．壓力線5、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為＿_(dá)。?A.價(jià)差?B．基差

Ｃ．差價(jià)

D．套價(jià)６、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自()起施行。?A．20２3年7月１日?B．2023年７月１0日?Ｃ．2023年６月3０日

D．２023年４月3０日7、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運(yùn)營。

Ａ．期貨交易各方

B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)?C．中國證監(jiān)會(huì)

D.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)８、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（)原則，維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。

A.公開、公平、公信?B.公平、公正、公信

C.公正、公開、公信

D．公開、公平、公正9、執(zhí)行價(jià)格為１490０點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí)，可以獲得最大贏利。

A．１4８00點(diǎn)?Ｂ．14900點(diǎn)

C．１5000點(diǎn)?D.15２50點(diǎn)10、某投資者共擁有２0萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時(shí),每一合約需要初始保證金２500元，當(dāng)采用10％的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時(shí)，該投資者最多可買入__手合約。

A．４?B．8?C.10

D．２0

11、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制

B.分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度?C.分類結(jié)果的披露和使用

D．分類評(píng)審的集體決策制度１2、套期保值的基本原理是__。

A.建立風(fēng)險(xiǎn)防止機(jī)制

B.建立對(duì)沖組合

C．轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)?D．保存潛在的收益的情況下減少損失的風(fēng)險(xiǎn)13、期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任，補(bǔ)償額不超過損失的()。?Ａ.60%?Ｂ．80％

C.２0%?D.40％14、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場是__。?A.倫敦證券交易所?B.芝加哥商品交易所

Ｃ．阿姆斯特丹證券交易所

Ｄ．法蘭西證券交易所15、某投資者在2月份以50０點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的５月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為l３000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲＿＿時(shí)該投資者可以贏利。

A.１2８00點(diǎn),1３2００點(diǎn)

Ｂ.１2７0０點(diǎn),1３500點(diǎn)?C．12２０0點(diǎn)，1３800點(diǎn)?D．125０0點(diǎn),13300點(diǎn)16、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下,經(jīng)常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂）》關(guān)于()的規(guī)定。

Ａ.合規(guī)執(zhí)業(yè)?B.專業(yè)勝任?C.競爭準(zhǔn)則

D．不合法競爭17、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是(）。

A.自然人

B.國有公司?C.投機(jī)客戶

Ｄ．期貨交易所會(huì)員18、某投資者在5月份以４.5美元／盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為４00美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán),結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為４50美元/盎司,則該投資者損失＿_(dá)。?A.４5.５美元/盎司?B．5４.5美元/盎司?C．5０美元／盎司

D．4．5美元/盎司19、某投資者以26７美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為4７0美分／蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為＿_(dá)。

A.6.375美分／蒲式耳?Ｂ．２0美分/蒲式耳?Ｃ．０美分／蒲式耳?Ｄ．6.８75美分/蒲式耳2０、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（)日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。?A．2?B.7?C．10

D.1521、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，假如四人中一人被期貨公司聘用,根據(jù)規(guī)定,該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公(）負(fù)責(zé)。?A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門２2、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對(duì)手為目的，低于()收取手續(xù)費(fèi)。

Ａ.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)?Ｃ.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)23、期貨市場的基本功能之一是＿_(dá)。?A．消滅風(fēng)險(xiǎn)?Ｂ．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)?C.減少風(fēng)險(xiǎn)?D．套期保值2４、下列關(guān)于期貨公司的說法，不對(duì)的的是（）。?A.期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管

D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)營、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員25、滬深３00股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。?A．100點(diǎn)?B．10００點(diǎn)?C．2０２３點(diǎn)

D．３000點(diǎn)二、多項(xiàng)選擇題（共2５題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意)１、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。

A.代理客戶從事期貨交易?Ｂ．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易?C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D．挪用客戶的期貨保證金2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)(）。?A．誠實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)?Ｃ.堅(jiān)持公開、公平、公正原則?D．對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)３、對(duì)基差作用的理解不對(duì)的的有＿_(dá)。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了也許?B.基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵?C.基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)

D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的因素所在4、期貨公司及其營業(yè)部有（)行為的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。

Ａ．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)互相獨(dú)立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金?C.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易減少風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，侵害其他客戶合法權(quán)益?Ｄ.以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部,或者將營業(yè)部承包、出租給別人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定5、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。２０２3年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成１.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題:該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn),其因素也許是（)。?A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定?C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定?D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定6、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手１00０元價(jià)格賣出白糖合約１0手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金30０0元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的３000元?dú)w還。當(dāng)天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對(duì)于該期貨公司的行為,中國證監(jiān)會(huì)可以采用下列(）監(jiān)管措施。?A．給予警告?B．沒收違法所得,并處違法所得ｌ倍以上５倍以下的罰款?Ｃ.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款?D.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證７、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。

A．性質(zhì)?B．涉及金額?C．也許發(fā)生的損失

D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)解決情況8、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A．國有公司?Ｂ．國有控股公司?Ｃ．金融機(jī)構(gòu)

D．事業(yè)單位9、關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述對(duì)的的是＿_(dá)。?Ａ.采用限制會(huì)員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險(xiǎn)?B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉也受限制?C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)行

D．會(huì)員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額10、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列（)職責(zé)。

A.研究制定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定?Ｂ.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

Ｃ.審議并決定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定?D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

11、期貨公司有（)行為的,責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得,并處違法所得１倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿１0萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。?A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的?B．允許客戶在保證金局限性的情況下進(jìn)行期貨交易?C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的?D．從事期貨自營業(yè)務(wù)的１2、期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采用規(guī)定__等措施,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

Ａ.會(huì)員報(bào)告情況

B．客戶報(bào)告情況

Ｃ.談話提醒

D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提醒函13、套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種_＿的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場之間建立盈虧抵沖機(jī)制,以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。

Ａ.品種相同或相關(guān)?Ｂ.數(shù)量相等或相稱?C．方向相同?D．月份相同或相近14、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利涉及(）。?A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)?B．參與會(huì)員大會(huì)

C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施?Ｄ.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格１5、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有()。?A．?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案?Ｂ.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用?C.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作?D.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)立方案1６、在面對(duì)＿＿形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。?A.V形?Ｂ.雙重頂（底)

C.三重頂(底)?Ｄ．矩形17、關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述對(duì)的的有（)。

Ａ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?Ｂ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)行提醒?C．中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用１８、跨期套利的策略涉及＿_(dá)。

A.正向市場牛市套利

B．正向市場熊市套利?C．反向市場牛市套利

Ｄ.反向市場熊市套利１9、下列策略中,權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是＿_(dá)。

A.買進(jìn)看漲期權(quán)?Ｂ.買進(jìn)看跌期權(quán)

Ｃ.賣出看漲期權(quán)?Ｄ．賣出看跌期權(quán)20、在實(shí)踐中,公司辨認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。

A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法

B.流程圖分析法

C.VaＲ方法

D．CVaR方法21、反向市場牛市套利的市場特性有__。

A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格

B.只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利?C.獲利潛力巨大,風(fēng)險(xiǎn)有限

D.遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小22、在我國,交割倉庫不得有()行為。?Ａ．出具虛假倉單

Ｂ．違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫

Ｃ．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易２３、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中碰到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或也許發(fā)生沖突時(shí),(）。?A.以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

Ｂ．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的也許性及有關(guān)情況?Ｃ.必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害?Ｄ．當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)保證投資者的利益得到公平的對(duì)待24、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無效的情形有()。?A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)