2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題型題庫(kù)附解析答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題型題庫(kù)附解析答案單選題（共100題）1、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B2、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》的規(guī)定，在下列活動(dòng)中，屬于慈善組織可以開(kāi)展的投資活動(dòng)的是（）。A.直接購(gòu)買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購(gòu)買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級(jí)市場(chǎng)股票的D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品【答案】A3、（2020年真題）債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報(bào)率，其計(jì)算公式為（）。A.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)B.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率D.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)【答案】A4、股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，但是股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營(yíng)運(yùn)的（）。A.真實(shí)資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A5、（2021年真題）下列關(guān)于委托受理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)D.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查【答案】C6、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為（）。A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、C.可續(xù)期債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券【答案】A7、債券的利率期限結(jié)構(gòu)主要包括（）收益率曲線。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D8、（）是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。A.政府機(jī)構(gòu)類投資者B.金融機(jī)構(gòu)類投資者C.基金類投資者D.個(gè)人投資者【答案】D9、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D10、下列關(guān)于債券交易方式的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致B.證券交易所的交易價(jià)格按競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行C.在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當(dāng)日交割、普通日交割和約定日交割三種D.深圳證券交易所和上海證券交易所規(guī)定為次日交割【答案】D11、（）是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)使公司可能喪失償債能力而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D12、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)一定的步驟,其中主要包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、（）是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C.保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)D.政府機(jī)構(gòu)【答案】A14、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨有（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D15、目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（）。A.實(shí)名制B.匿名制C.代號(hào)制D.代碼制【答案】A16、信托市場(chǎng)的主體即為信托當(dāng)事人，信托當(dāng)事人包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、根據(jù)《證券法》，證券公司必須將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與（）分開(kāi)辦理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A18、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會(huì)員作為其買賣證券的受托人，通過(guò)該會(huì)員參與本所市場(chǎng)證券的買賣，這種制度被稱為（）A.會(huì)員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C19、（2019年真題）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、以下關(guān)于現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念的說(shuō)法中，（）是錯(cuò)誤的。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)與收益的組合B.任何金融產(chǎn)品服從風(fēng)險(xiǎn)與收益的二元結(jié)構(gòu)，這是金融產(chǎn)品的重要特征之一C.投資是“以收益換風(fēng)險(xiǎn)”D.堅(jiān)持投資和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則的金融機(jī)構(gòu)在長(zhǎng)期的投資活動(dòng)中最終會(huì)實(shí)現(xiàn)盈利【答案】C21、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是（）。A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中央銀行C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)【答案】C22、我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括以（）為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度。A.凈資產(chǎn)B.利潤(rùn)率C.凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C23、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開(kāi)放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金D.債券基金股票基金【答案】C24、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)對(duì)剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權(quán)C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級(jí)管理人員【答案】C25、證券公司為與特定交易對(duì)手在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】B26、股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A27、對(duì)于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C28、（2020年真題）證券公司、基金管理公司子公司通過(guò)（）開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。A.購(gòu)買資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.設(shè)立特殊目的載體（SPV）C.設(shè)立特殊資產(chǎn)池D.成立資產(chǎn)管理計(jì)劃【答案】B29、反映一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈利潤(rùn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】B30、證券交易所對(duì)證券市場(chǎng)可以進(jìn)行（）活動(dòng)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D31、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)的衡量B.風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別C.風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)的管控【答案】D32、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)也被稱為做市商制度，其特點(diǎn)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】D33、證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、（2019年真題）在我國(guó)，憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。A.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A35、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于非證券金融市場(chǎng)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、在信用風(fēng)險(xiǎn)的衡量中，預(yù)期損失()A.等于非預(yù)期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率的乘積D.等于實(shí)際損失加上非預(yù)期損失【答案】C37、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】C38、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收,下列說(shuō)法正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法不包括（）。A.TRPB.辛迪加貸款C.信用關(guān)聯(lián)票據(jù)D.信用遠(yuǎn)期協(xié)議【答案】B40、證券發(fā)行時(shí)，主承銷商對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查時(shí)，對(duì)有下列（）情形之一的詢價(jià)對(duì)象不得配售股票。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、（）的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)金融市場(chǎng)有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國(guó)基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B42、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類，權(quán)證分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A44、（2020年真題）貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑，描述的是貨幣政策（）A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】A45、資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。其對(duì)發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B46、債券報(bào)價(jià)的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)一定的步驟,其中主要包括（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A48、我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、權(quán)益類衍生品、A.期權(quán)類衍生品B.信用類衍生品C.債務(wù)類衍生品D.票據(jù)類衍生品【答案】B49、某股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、2014年，銀行間利率互換市場(chǎng)共達(dá)成交易40351億元，約為2006年交易量的（）倍。A.120B.121C.130D.131【答案】D51、屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C52、以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)的是（）A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.規(guī)范基金活動(dòng)，保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】C53、證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A54、期貨價(jià)格的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①②③④【答案】B55、以下（）屬于信用類衍生品。A.信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋?xiě){證B.外匯掉期C.利率互換產(chǎn)品D.場(chǎng)內(nèi)國(guó)債期貨【答案】A56、美國(guó)公司債券種類繁多，分為公募發(fā)行債券和私募發(fā)行債券兩種。美國(guó)證券交易委員會(huì)規(guī)定，向（）人以內(nèi)的特定投資者募集證券為私募債券，不受美國(guó)證券交易委員會(huì)限制，約有1/3的公司采用私募方式發(fā)行債券。A.30B.35C.40D.45【答案】B57、傳統(tǒng)的交易所債券市場(chǎng)通常只采用（）的交易方式，即按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對(duì)投資者買賣指令進(jìn)行匹配，最后達(dá)成交易。A.競(jìng)價(jià)撮合B.場(chǎng)外交易C.場(chǎng)內(nèi)交易D.現(xiàn)券交易【答案】A58、能夠說(shuō)明“股票具有有價(jià)證券的特征”的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C59、設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】A61、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說(shuō)法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.廣義的企業(yè)債券包括公司債券C.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券【答案】A62、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無(wú)面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段【答案】C63、下列關(guān)于股票的特征說(shuō)法正確的是（）。A.股票具有收益性，其收益來(lái)源包括股份公司和股票流通B.股票具有風(fēng)險(xiǎn)性，體現(xiàn)在股票在市場(chǎng)的可轉(zhuǎn)讓性C.股票具有流動(dòng)性，所有股票都具有相同的流動(dòng)性D.股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)和決策權(quán)【答案】A64、（）屬于分析戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B65、給出下列選項(xiàng)中（）的數(shù)據(jù)，可以計(jì)算出基金負(fù)債。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、IVC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議應(yīng)形成書(shū)面會(huì)議記錄，內(nèi)容不包括（）A.會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)及參會(huì)評(píng)審委員B.參會(huì)評(píng)審委員的評(píng)審意見(jiàn)C.參會(huì)評(píng)審委員的表決意見(jiàn)與投票結(jié)果D.利益沖突回避承諾書(shū)【答案】D67、一國(guó)政府、國(guó)際金融組織或國(guó)際銀行對(duì)非居民進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動(dòng)是指()。A.國(guó)際貸款B.銀行資金調(diào)撥C.國(guó)際證券投資D.國(guó)際直接投資【答案】A68、以下（）不屬于服務(wù)機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.負(fù)責(zé)收取資產(chǎn)到期的本金和利息，將其交付予受托人B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告C.對(duì)過(guò)期欠賬服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行催收，確保資金及時(shí)、足額到位D.監(jiān)督證券化中交易各方的行為【答案】D69、（2021年真題）現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，（??）在場(chǎng)外金融衍生品交易市場(chǎng)的缺失，是次貸危機(jī)的重要原因之一。A.信用衍生品市場(chǎng)對(duì)沖B.提高抵押品即止C.中央交易對(duì)手機(jī)制D.凈額結(jié)算機(jī)制【答案】C70、（）是指通過(guò)投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。A.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移【答案】A71、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為規(guī)范，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C72、首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，與其相關(guān)說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的20%B.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的30%C.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎鬅o(wú)鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的10%D.其中所指公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算【答案】B73、基金管理人應(yīng)當(dāng)針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的（）等事項(xiàng)，制定清晰的內(nèi)部控制與明確的授權(quán)分工，更新相應(yīng)系統(tǒng)設(shè)置，建立與基金托管人等外部機(jī)構(gòu)的溝通機(jī)制，采取有效措施確保側(cè)袋機(jī)制實(shí)施的及時(shí)、有序、透明及公平。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D74、（2018年真題）證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式是（）。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C75、（2019年真題）中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D77、下列不屬于影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)C.貨幣政策D.行業(yè)發(fā)展水平【答案】D78、認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金通常的步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理體系包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、利用統(tǒng)計(jì)、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場(chǎng)相關(guān)研究的一種股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C81、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D83、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。其主要職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D84、距離中央銀行的貨幣工具最近，是中央銀行貨幣政策工具的直接調(diào)節(jié)對(duì)象，可控性極強(qiáng)的貨幣政策目標(biāo)是（）。A.最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)C.操作目標(biāo)D.貨幣供應(yīng)量【答案】C85、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開(kāi)融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】C86、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B87、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立’A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】A88、以下關(guān)于歐洲債券，說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、（2021年真題）關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（??）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低【答案】C90、下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)B.套利性資金流動(dòng)指的是利用各國(guó)金融市場(chǎng)上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)C.貿(mào)易資金流動(dòng)一般屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)D.資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動(dòng)【答案】D91、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。A.