2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題四

２023年11月期貨從業(yè)資格考試博尼思教育網(wǎng)考前押題第四套一、單項選擇題(本題共６０個小題，每題０．5分，共3０分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目規(guī)定,請將對的選項的代碼填入括號內(nèi))1．具有從事期貨業(yè)務（）以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學?？?。Ａ.3年B.5年Ｃ．8年D.２0232．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關備案調(diào)查或者采用強制措施的,期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2個工作日B.３個工作日C.5個工作日D.7個工作日３.期貨公司可以在公司董事長失蹤時,按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（）。A．2個月Ｂ.３個月Ｃ.６個月D．12個月４.甲公司走私汽車獲利人民幣4００0萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國,并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍批準為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”4０0萬元后,將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成(）。A.走私罪B.洗錢罪Ｃ.逃匯罪D．單位受賄罪５.某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為,給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成,規(guī)定某甲退還好處費，某甲拒不退還,并威脅某乙假如再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為()。A．受賄罪B.詐騙罪C．敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪6.下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是()。A.維護客戶和公司的合法利益B.保護客戶、中小股東的利益C.不得從事或者配合別人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D.謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權7.證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項的,證券公司應當在（）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A．１個工作日B.2個工作日C.3個工作日D.5個工作日8．非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.銀監(jiān)會B.證監(jiān)會C．期貨交易所D.期貨公司９.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的,應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起()內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A.1個工作日B.2個工作日C.3個工作日D．5個工作日10.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調(diào)整（）標準。A.傭金Ｂ.準備金C．儲備金D.保證金１1．甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理,根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．２Ｂ.３C.５D．12.申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的,應當同時提交（)對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文獻。Ａ.外交部B．公證機構C.國務院教育行政部門D.國務院期貨監(jiān)督管理機構１3.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起(）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。Ａ.2B.3C.5D.14．某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員,根據(jù)規(guī)定,該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A.１0%B.２０%C.30%D.5０%１5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.３B.５C．７D.1６.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起(）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。A.3B.5C.7D.17.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.3B.5C.7D．1８．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A.3B．4C.5D．１9.期貨公司應當聘請（)對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具有證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所D.具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所2０.對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進行風險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用()進行風險調(diào)整。A．最高的比例B.最低的比例C.平均比例D.重新調(diào)整2１.有證據(jù)表白期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構應當規(guī)定期貨公司（)。Ａ．重新進行預計負債確認Ｂ．核減凈資本金額C．增長凈資本總額D.增長風險準備金２2.經(jīng)營過程中,根據(jù)風險監(jiān)管指標標準,凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（)萬元。A．1０0B.３０0C.５０0Ｄ.23.期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于（）年。Ａ.1B.3C.5D.２4.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司(）。Ａ.現(xiàn)場檢查B.監(jiān)管談話Ｃ.出具警示函D．規(guī)定其提供書面理由２5.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的()原則，維護期貨交易各方的合法權益。A．公開、公平、公信B.公平、公信、公正C.公正、公信、公開Ｄ.公開、公平、公正2６.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.5B.7Ｃ.1０D.27.除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的,應當經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B．中國期貨業(yè)協(xié)會Ｃ.中國證券業(yè)協(xié)會D.期貨交易所２８.經(jīng)營過程中,根據(jù)風險監(jiān)管指標標準,凈資本不得低于客戶權益總額的()。Ａ．3％B.5％C.6％D．1０%2９.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣(）元。A.１50０萬B.30０0萬C.４5０0萬D.５０0０萬30.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務,維護(）的合法權益。A．國家Ｂ.投資者C．期貨公司D.期貨交易所３１.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉,期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此,期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月Ｂ.6個月至1２個月C.1年D.2年３2.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤消其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年Ｄ.3年或永久３３.期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的,可以向協(xié)會（）。Ａ.申訴B．反映Ｃ.上訪D.申請復議34.公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在（）個月內(nèi)任用品有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。Ａ.2B.３C.5D.３5.從事全面結算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣()元。A.3０00萬B.450０萬C.５000萬D.9000萬36.對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達成規(guī)定標準的(）時,就屬于中國證監(jiān)會設立的預警標準。A.80%B.12０%C．150％D.180%37.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況,該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。A.法定代表人B.財務負責人Ｃ.全體董事Ｄ．會計師事務所３8.期貨從業(yè)人員違反保密義務,泄露、傳遞別人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（)。A.3個月至6個月B.６個月至１2個月Ｃ.1年D.2年39.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當勤勉盡責、()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù),要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A．獨立客觀B.誠實守信C.大膽預測D.尊重投資者意見40.期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其（),不得向投資者提供虛假文獻、材料。A.行業(yè)背景Ｂ．執(zhí)業(yè)能力C.人脈關系D.經(jīng)濟狀況41.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，導致嚴重后果并且情節(jié)特別惡劣的，（)。A.處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｂ.處五年以上十年以下有期徒刑,并處一萬元以上十萬元以下罰金C.處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｄ.處十年以上有期徒刑,并處一萬元以上十萬元以下罰金42.與別人串通,以事先約定的時間、價格和方式互相進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量,情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A．３Ｂ．5C.7Ｄ．43.在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（)年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．３Ｂ.5C.8D．44.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（)年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。Ａ.2B.3C.5D.45.下列各選項中不屬于參與從業(yè)資格考試的條件的是()。Ａ.年滿18周歲B.具有完全民事行為能力C.具有本科以上文化限度D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件46.下列人員不屬于期貨從業(yè)人員的是()。A．期貨經(jīng)紀公司中的電腦管理人員B.期貨業(yè)務輔助人員Ｃ.期貨交易所高級管理人員Ｄ.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員4７.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起(）個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。Ａ.2B.３C.5Ｄ.48.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格,應當取得()資格。A.證券經(jīng)紀業(yè)務Ｂ.期貨經(jīng)紀業(yè)務C.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務D．商品期貨經(jīng)紀業(yè)務49.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起(）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。A．3Ｂ．5C.7D．50.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是(）。A．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ｂ.介紹業(yè)務對接規(guī)則C.報酬支付及相關費用的分擔方式D．當客戶利益與期貨公司利益沖突時,應當以期貨公司利益為重5１.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起(）內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.１0個工作日B.3個工作日Ｃ.20個工作日Ｄ.5個工作日５２.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的(）制度。A．存檔B.保密Ｃ.及時銷毀D.備份5３.客戶展某于2０23年5月與期貨公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀協(xié)議，根據(jù)規(guī)定，期貨公司至少應當將展某的開戶資料保存至()。Ａ．2023年Ｂ.2028年C.2023年Ｄ.2０２3年54.客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（)。Ａ.互相混合、統(tǒng)一管理B.互相獨立、分級管理C.互相獨立、分別管理D.互相混合、分級管理55.某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格,錢某是該證券公司的股東,掌握著證券公司51%的股權,根據(jù)規(guī)定,假如錢某請求該證券公司為其開戶,證券公司應當（)。A.拒絕錢某，應為兩者具有利害關系Ｂ．將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務C.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構批準,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務56．尚未取得(）資格的期貨公司,不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.期貨經(jīng)紀業(yè)務Ｃ.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務D.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務57．期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格,申請日前3個會計年度中，應當至少1年賺錢且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣(）。A.3０00萬元B.500０萬元C.8000萬元Ｄ.１億元58．期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在(）以上。A.3年B.５年C.7年D.2０2359.在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照（）擬定。A.期貨交易所規(guī)定的標準B.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準C.國務院規(guī)定的標準D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準60.某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易,并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易導致?lián)p失,對該損失的承擔說法對的的是（）。A.由期貨公司自行承擔B.由期貨交易所承擔所有的補償責任Ｃ.由期貨交易所承擔次要的補償責任D.由期貨交易所承擔相應的補償責任二、多項選擇題(本題共6０個小題，每題0.5分,共３0分。在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目規(guī)定，請將符合題目規(guī)定選項的代碼填入括號內(nèi))61.期貨公司變更注冊資本，應當符合下列（）條件。A.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最高限額Ｂ.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準C.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額D.模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風險監(jiān)管指標標準62．國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行監(jiān)督管理,依法履行的職責有(）。Ａ.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法,并監(jiān)督實行Ｂ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權Ｄ．對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理６3.申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料涉及（）。A.經(jīng)營計劃B.公司章程草案C.設立期貨公司申請書D.發(fā)起人名單及其審計報告64．期貨公司變更注冊資本,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料涉及（)。A．變更注冊資本申請書B.股東會關于變更注冊資本的決議文獻Ｃ.變更注冊資本的具體方案Ｄ.股東變更出資的協(xié)議,以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書６5．期貨公司營業(yè)部終止的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料涉及（)。A．終止營業(yè)部申請書B.擬終止營業(yè)部的決議文獻Ｃ．關于解決客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料66．期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行()和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。A.統(tǒng)一結算B．統(tǒng)一風險管理C.統(tǒng)一資金調(diào)撥D.統(tǒng)一財務管理６7.期貨公司應當在５個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有(）。Ａ.變更名稱、公司章程B.作出終止業(yè)務等重大決議C.被有權機關備案調(diào)查或者采用強制措施D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更6８．下列選項中合用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務D．期貨公司的設立69.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是(）。A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員Ｂ.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員C.期貨投資征詢機構中從事期貨投資征詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員Ｄ.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員７0．期貨從業(yè)人員受到（)的監(jiān)督。Ａ.中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會的派出機構C．中國期貨業(yè)協(xié)會Ｄ.期貨交易所71.期貨公司停業(yè)的,應當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。A．停業(yè)申請書B．停業(yè)決議文獻Ｃ.關于解決客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務的情況報告D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料72．(）的工作人員運用職務上的便利,挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的,處三年以下有期徒刑或者拘役。A.期貨交易所B.期貨經(jīng)紀公司Ｃ．證券交易所D．保險公司７3．A市Ｂ區(qū)的李某與B市C區(qū)的張某簽訂一份期貨協(xié)議，約定到期日在位于D市E區(qū)的步步高期貨公司D市營業(yè)部進行交易,以下()法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。A．Ａ市中級人民法院B.B市中級的人民法院C.D市中級的人民法院D.D市E區(qū)人民法院７4.客戶的交易保證金局限性，期貨公司履行了告知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶規(guī)定保存持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法對的的是(）。Ａ.保存持倉期間導致的損失，由客戶承擔Ｂ.保存持倉期間導致的損失，由期貨公司承擔C.穿倉導致的損失，由期貨公司承擔Ｄ．穿倉導致的損失,由客戶承擔７5.下列有關交割違約的表述對的的是（)。Ａ.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)協(xié)議目的的,買方期貨公司有權規(guī)定終止交割Ｄ.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)協(xié)議目的的,賣方期貨公司有權規(guī)定買方期貨公司繼續(xù)交割7６.在期貨交易中，關于買方客戶對貨品質量、數(shù)量的異議權,下列說法對的的是(）。A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議B.買方客戶應當在期貨經(jīng)紀協(xié)議規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權的，應視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權的,應視為有異議7７.期貨交易所對于下列損失不需承擔責任的是（)。A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時,強行平倉所導致的損失B.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采用緊急措施導致客戶損失的C.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采用緊急措施導致客戶損失的D.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采用合理的緊急措施導致客戶損失的78.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法對的的是（)。A.該交易結果對乙不發(fā)生效力B．假如乙對交易結果予以追認,則乙應承擔因該交易所導致的損失C.該交易無效D.假如乙對交易結果不予追認，則所導致的損失由甲承擔79.關于舉證責任的分派，下列說法對的的是()。A.期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任Ｂ.期貨公司不認可收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金告知的，由期貨交易所承擔舉證責任C.客戶不認可收到期貨公司發(fā)出的追加保證金告知的,由期貨公司承擔舉證責任D.客戶不認可收到期貨公司發(fā)出的追加保證金告知的,由客戶承擔舉證責任80．人民法院審理期貨糾紛案件應當遵循的原則是()。A.依法保護當事人的合法權益原則B.誠實信用原則C.維護期貨市場秩序原則D.法律面前人人平等原則81.下列關于期貨交易的說法對的的是(）。A.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的,該分支機構住所地為協(xié)議履行地B.因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為協(xié)議履行地Ｃ.因實物交割發(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為協(xié)議履行地D.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，期貨公司住所地為協(xié)議履行地82.因期貨經(jīng)紀協(xié)議無效而導致客戶經(jīng)濟損失的,在擬定責任的承擔時，應當遵循的重要原則是(）。A.因果聯(lián)系原則Ｂ．過錯責任原則C.責任自負原則D.公平責任原則８３.國有期貨經(jīng)紀公司的工作人員運用職務上的便利,挪用公款歸個人使用,進行非法活動的,(）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役B.處三年以下有期徒刑或者拘役Ｃ.情節(jié)嚴重的,處十年以上有期徒刑D．情節(jié)嚴重的，處五年以上有期徒刑8４.期貨交易所會員享有的權利涉及(）。A.參與會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權Ｂ.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權C.聯(lián)名建議召開會員大會D．按照規(guī)定轉讓會員資格85．關于強行平倉,下列說法對的的是（)。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此導致的損失,由甲自行承擔B.乙客戶交易保證金局限性,應當自行平倉而未平倉，因此導致的損失，由乙自行承擔Ｃ．丙期貨公司交易保證金局限性，應當自行平倉而未平倉，因此導致的擴大損失,由丙自行承擔Ｄ.丁客戶符合強行平倉的條件,戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超過了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔86.交割倉庫的法定義務涉及（）。Ａ．貨品驗收義務B.妥善保管義務C.申請交割義務Ｄ．貨品交付義務8７．人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后,可以采用下列（）措施。A.依法裁定不得轉讓該會員資格B．依法裁定轉讓該會員資格Ｃ.依法停止該會員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采用強制措施轉讓該交易席位88．期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時,下列說法對的的是（）。A.期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利Ｂ.客戶可直接起訴期貨交易所Ｃ.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參與訴訟89．隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務會計報告罪的犯罪對免是（)。Ａ．會計憑證B．會計賬簿C.財務會計報告D.國家對公司、公司的財會管理制度90.期貨公司風險監(jiān)管指標涉及()。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C．負債與凈資產(chǎn)的比例Ｄ．規(guī)定的最低限額的結算準備金規(guī)定91.下列有權對期貨糾紛案件進行管轄的是()。A.中級人民法院B．基層人民法院C．最高人民法院根據(jù)需要擬定的部分基層法院D.高級人民法院根據(jù)需要擬定的部分基層法院92.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結算結果提出異議。假如期貨公司提出異議,則(）。A.期貨交易所應及時采用措施應對Ｂ.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采用措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔補償責任D．期貨交易所未及時采用措施導致?lián)p失擴大的,對導致期貨公司擴大的損失應當承擔補償責任9３．期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所履行了告知義務,期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司規(guī)定保存持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時,下列說法中對的的是（）。Ａ.保存持倉期間導致的損失,由期貨公司承擔B.保存持倉期間導致的損失,由期貨交易所承擔Ｃ.穿倉導致的損失，由期貨公司承擔D.穿倉導致的損失,由期貨交易所承擔94.關于強行平倉的費用承擔,下列說法對的的是（）。A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔B．期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用,由期貨公司自行承擔D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用,由客戶承擔95.期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券有()。A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單B.可流通的國債C.國債D.倉單96.證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合下列（）條件。A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度C.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)D.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件97.下列對期貨從業(yè)人員軼其期貨從業(yè)人員資格的處罰合用對的的是()。A．詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員的暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月12至個月B.為個人不合法利益損害國家利益的暫停其期貨從業(yè)人員資格2年Ｃ.泄露、仁慈別人未公開重要信息的暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月１２至個月D.違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的暫停其期貨從業(yè)人員資格5年98.期貨協(xié)議糾紛案件中，當事人在協(xié)議中所約定的（)的違約責任承擔方式無效。Ａ.違反法律的強制性規(guī)定B.違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定Ｃ.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定D．違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定９９.全面結算會員期貨公司應當建立金融期貨結算業(yè)務(）。A．信息公開制度Ｂ.風險分散制度C.風險隔離機制D.保密制度１00.期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。A.與客戶簽訂經(jīng)紀協(xié)議前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B．任用不具有資格的期貨從業(yè)人員C.挪用客戶保證金D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險１01.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的,應當符合下列（)條件。A.符合連續(xù)性經(jīng)營規(guī)則Ｂ.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件Ｃ．近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件1０2．鴻運期貨經(jīng)紀公司違反受托義務，擅自運用客戶孫某的資金,情節(jié)嚴重。對此,應當(）。A.對鴻運公司判處罰金B(yǎng).對鴻運公司的直接負責的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金C.對鴻運公司的其他直接負責人員,處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金D．對鴻運公司的直接負責的主管人員,處三年以上十年以下有期徒刑1０３.明知是（)所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質,而為其提供資金賬戶的,沒收實行以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益,處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。A.破壞金融管理秩序犯罪B.金融詐騙犯罪Ｃ．貪污賄賂犯罪D.走私犯罪104.甲是某期貨公司的經(jīng)理,與乙是好友，一日甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿易骺停襾淼郊椎臅繜o意間看到甲的公司文獻，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利１0萬元，則關于甲的行為說法錯誤的是()。A．不構成犯罪B.構成內(nèi)幕交易罪C.構成泄露內(nèi)幕信息罪D.構成侵犯商業(yè)秘密罪1０5.當符合下列(）條件時，期貨公司應當承擔因期貨從業(yè)人員的行為所產(chǎn)生的民事責任。A.該行為在所屬期貨公司經(jīng)營范圍內(nèi)B．該行為為期貨交易行為C.該期貨從業(yè)人員為該期貨公司的從業(yè)人員D.該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨公司公司章程的規(guī)定１06.下列行為不屬于非法經(jīng)營罪的客觀方面的是（）。A.未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的B.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的107．對于僅明確了數(shù)量和買賣方向的交易指令,應當按照下列（）規(guī)則來擬定其他指令。A.沒有有效期限的，應當視為當天有效B．沒有有效期限的,應當視為次日有效C．沒有成交價格的,應當視為按市價交易D.沒有開倉方向的,應當視為開倉交易1０８.期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所怠于履行告知追加義務,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的，對該擴大的損失說法對的的是()。Ａ.期貨交易所不承擔責任B.期貨交易所應當承擔次要補償責任Ｃ.期貨交易所應當承擔重要補償責任D.期貨交易所補償額不超過損失的百分之六十109.關于違約責任的承擔，下列說法對的的是（）。A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約,則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任B．在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任C.在期貨合約交割期內(nèi),期貨公司客戶戊對己違約,則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任D.在期貨合約交割期內(nèi),期貨公司客戶戊對己違約,期貨公司不承擔違約責任110.甲期貨公司與客戶乙因期貨經(jīng)紀協(xié)議糾紛對簿公堂,以下說法對的的是（）。A．對客戶的交易指令是否入市交易，應由乙承擔舉證責任Ｂ.對客戶的交易指令是否入市交易,應由甲承擔舉證責任C.確認甲是否將乙下達的交易指令入市交易,應當以期貨交易所的交易記錄是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間是否相符為標準D.確認甲是否將乙下達的交易指令入市交易，應當以甲告知的交易結算結果是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致,價格、交易時間是否相符為標準11１.關于獨立董事，下列說法對的的是()。Ａ.所有期貨公司和獨資期貨公司都應當設獨立董事B.獨立董事應當保持獨立性Ｃ.獨立董事不得在期貨公司任職Ｄ.獨立董事不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在也許妨礙其進行獨立客觀判斷的關系112.凈資本的計算公式錯誤的有（)。A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金－/+其他調(diào)整項Ｂ.凈資本=凈資產(chǎn)+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/＋其他調(diào)整項C．凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-/＋其他調(diào)整項Ｄ.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金113.下列關于期貨公司的表述對的的有(）。A．期貨公司計算凈資本時，應當按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定對相關項目充足計提資產(chǎn)減值準備B.中國證監(jiān)會派出機構可以規(guī)定期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明Ｃ.有證據(jù)表白期貨公司未能充足計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當規(guī)定期貨公司相應核減凈資本金額D.期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采用不同比例相應收項目進行風險調(diào)整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應當采用最低的比例進行風險調(diào)整114．下列關于預計負債說法對的的有(）。A．期貨公司應當按照公司會計準則的規(guī)定確認預計負債B.中國證監(jiān)會派出機構可以規(guī)定期貨公司對預計負債進行專項說明C．有證據(jù)表白期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當規(guī)定期貨公司相應增長負債金額D.有證據(jù)表白期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當規(guī)定期貨公司相應核減凈資本金額115．期貨公司發(fā)現(xiàn)其客戶的保證金局限性,于是告知客戶追加保證金,但是客戶卻未在規(guī)定的時間內(nèi)足額追加。對此,下列說法對的的有(）。Ａ．客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時,應當相應扣除B.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時,不應當相應扣除C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，涉及已經(jīng)記人“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務１1６.非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將(）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。A.委托回報B.成交時間C．成交結果D.傭金水平117．全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶（)。A.合并B.統(tǒng)一管理C．互相獨立D．分別管理118.全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協(xié)議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的,應當符合()的有關規(guī)定。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會Ｄ．期貨公司１19.下列關于期貨公司的表述對的的有(）。A.期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度Ｂ．期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分派利潤等也許對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前,應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試C.期貨公司應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計D.期貨公司應當按照公司會計準則的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表120.依《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，結算會員由(）組成。A.交易結算會員B.全面結算會員C.期貨公司會員D．特別結算會員三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.５分，共20分。對的的用A表達，錯誤的用B表達）121.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人,交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由期貨交易所承擔。()122．因實物交割發(fā)生糾紛的,交割倉庫住所地為協(xié)議履行地。()１２3.社會保障金管理機構違反國家規(guī)定擅自運用資金的，對單位判處罰金,還要對主管人員和直接負責人根據(jù)規(guī)定進行刑事處罰。()1２4．保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標準交納的資金,用于結算和保證履約。（）１2５.證券公司的工作人員不得進行期貨交易。（)１26．中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。(）127.假如聯(lián)系不上客戶,為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達交易指令。（)128．只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請非結算會員資格。（)１2９.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶也許出現(xiàn)風險時,證券公司及其營業(yè)部可以直接向客戶提醒風險。()130.非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。（)1３1.期貨公司借入次級債務的,可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。()１32.期貨公司法定代表人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送,也可以采用口頭形式直接向中國證監(jiān)會派出機構反映情況。（）133.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會責令期貨公司限期整改的，整改期限不得超過３0個工作日。（）１3４．期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經(jīng)營機構后,仍應當保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構的秘密。（)1３５.為保護投資者利益,我國法律嚴禁期貨行業(yè)的一切競爭行為。()１36.期貨從業(yè)人員違反規(guī)定,情節(jié)輕微，且沒有導致嚴重后果的，予以警告，警告應以公告形式發(fā)布。(）137.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，風險預警期間是3個月。()138.全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。()139.期貨交易所為債務人的，人民法院可以依法凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金。()140.期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表,其中在年度終了后的３個月內(nèi)報送經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。（)１41．期貨公司向股東或者其關聯(lián)公司借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。（）1４2.期貨公司計算凈資本時,不得將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。（）14３.全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當天無負債結算制度。（)１4４．非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從風險保證金賬戶中劃撥。()145.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。（）146．全面結算會員期貨公司根據(jù)需要可以向非結算會員收取結算擔保金。()１４７.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，應當涉及已經(jīng)記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。()148.對于“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標,當風險監(jiān)管指標達成規(guī)定標準的80%時，就屬于中國證監(jiān)會設立的預警標準。（）149．冒用別人身份從事期貨交易的個人，假如交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的,該交易結果由被冒用人承擔。()１50．證券公司不得運用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。(）151．期貨公司授權非本公司人員從事期貨交易行為的，行為人應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。(）１52．全面結算會員期貨公司可以按照結算協(xié)議的約定對非結算會員的指令采用必要的限制。(）１53.全面結算會員期貨公司對于非結算會員應當使用同一賬戶，方便核算。(）１5４.期貨經(jīng)營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其別人員，對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義務。()155.期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。（）1５6.因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報告義務的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）157.《期貨從業(yè)人員管理辦法》是期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)《期貨經(jīng)營機構從業(yè)人員管理暫行辦法》制定的。()１58.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤消。()１59．取得從業(yè)資格考試合格證明的人員連續(xù)3年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參與協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（）160.協(xié)會應當不定期地向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。()四、不定項選擇題（本題共10個小題，每題２分,共20分。在每題給出的４個選項中，有１個或者1個以上的選項符合題目規(guī)定,請將符合題目規(guī)定選項代碼填入括號內(nèi))趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務,對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題:161．趙某的行為屬于不合法競爭行為,違反了（）規(guī)定。Ａ.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽Ｂ.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員C.采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招來投資者,或運用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不合法競爭行為162．針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應當（）。A.將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫B.規(guī)定其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示D.向中國證監(jiān)會報告１63.針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，假如趙某對該處分不服，可以采用以下()救濟措施。A.向協(xié)會申訴B.對協(xié)會申訴決定不服的,可以向有關主管部門申訴或者反映C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機構提起仲裁164.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,趙某受到暫停營業(yè)處分后,應當()。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B．參與協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓C.自我反省，公開道歉D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為165.期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)運用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn),已經(jīng)構成了犯罪，對此,期貨業(yè)協(xié)會應當（)。A.向中國證監(jiān)會報告Ｂ．移交司法機關追究刑事責任C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關解決16６.上海某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護,下列關于法院解決不對的的是（)。A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.期貨公司有其他財產(chǎn)的,先行凍結、查封D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金167．A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易,在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金局限性,Ａ期貨公司履行了告知義務,但甲客戶稱資金一周后才干到位，規(guī)定暫時保存持倉，期貨公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶,導致巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行告知義務，規(guī)定A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔的說法對的的是（)。Ａ.A期貨公司假如未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔重要補償責任，補償額不超過損失的80％B．A期貨公司假如與客戶書面協(xié)商一致,損失應當由客戶承擔,穿倉的損失由Ａ期貨公司承擔Ｃ．A期貨公司假如未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔所有補償責任Ｄ．A期貨公司假如未與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔16８．張系某國有期貨交易所會計。2023年3月２0日下午下班時，張某發(fā)現(xiàn)所出納員王某將2萬元營業(yè)款遺忘在辦公桌抽屜內(nèi)(未鎖）。當天下班后，張某趁所內(nèi)無人之機，返回所內(nèi)將該2萬元取出，用報紙包好后藏到自己辦公桌下面的垃圾袋中，并用紙箱遮住垃圾袋。次日上午案發(fā),贓款被別人找出。對此下列說法對的的是(）。A.張某的行為構成貪污罪B.張某的行為構成職務侵占罪C.張某的行為構成盜竊罪D.張某的行為不屬于濫用職權罪169.李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中賺錢,假如投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采用的處罰措施是（)。A．給予警告處分B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款C.撤消其從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請Ｄ.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰170.孫某是A期貨公司的工作人員,范某是該公司的客戶。A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務。后孫某離職到了B期貨公司工作,但Ａ期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導致了范某的損失。B公司對此事完全知情并采用默認態(tài)度。在本案中,(）應承擔該損失。A．A期貨公司B.B期貨公司C.孫某D.孫某和Ｂ期貨公司參考答案及詳解一、單項選擇題１．D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定,具有從事期貨業(yè)務２0２3以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學?？?。2.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關備案調(diào)查或者采用強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起３個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。3.Ｃ【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起３個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。第三款規(guī)定,代為履行職責的時間不得超過6個月。4.B【解析】題中乙期貨交易所只是在甲公司走私后才幫助其轉移資金,對走私行為并沒有共同的故意,因此不構成走私罪(共犯）。根據(jù)《刑法》第一百九十一條的規(guī)定,乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。５.Ａ【解析】題中甲并沒有詐騙的行為，不構成詐騙罪;Ｃ項中敲詐勒索罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財物的行為。乙將財產(chǎn)交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實行的,因此不構成敲詐勒索罪。6.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定,期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。第三十九條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權,維護客戶和公司的合法利益,不得從事或者配合別人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動,不得運用職務之便為自己或者別人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。7.B【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。8．C【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定,非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費,由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。9.C【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十二條規(guī)定,全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂，變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。１0.D【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標準。１1.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定,申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。１２.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的,應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文獻。13.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定,期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。1４.Ｃ【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。1５．B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。16.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。1７.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起５個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。１８.Ａ【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員１年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。1９.Ｄ【解析】期貨公司應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。20．A【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照分類和流動性情況采用不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。21.B【解析】中國證監(jiān)會派出機構可以規(guī)定期貨公司對預計負債進行專項說明；有證據(jù)表白期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構應當規(guī)定期貨公司相應核減凈資本金額。22.B【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(三)項的規(guī)定。23．C【解析】期貨公司應當保存書面風險監(jiān)管報表,相應負責人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。24.A【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和因素進行核算，并責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過20個工作日。25．D【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條規(guī)定。26．C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十九條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在１0個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。27.A【解析】除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的,應當增長附注，具體說明該項負債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否批準對該項負債進行調(diào)整。2８.Ｃ【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(二)項。29.C【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條。3０.Ｂ【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務,維護投資者的合法權益。3１.B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格６個月至12個月。32．Ｄ【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的,由協(xié)會撤消其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。3３.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。34.Ｄ【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責的時問不得超過6個月。公司應當在6個月內(nèi)任用品有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。35．D【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（一)人民幣９0０0萬元;(二）客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和6%。３6．Ｂ【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十三條規(guī)定,中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設立預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的１20％，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的８0%。3７.Ａ【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十八條第一款的規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。3８.B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞別人未公開重要信息的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。39.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀,投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù),要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。40．B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力,不得向投資者提供虛假文獻、材料。41.A【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約,導致嚴重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。42．Ｂ【解析】《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金：與別人串通,以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。４３.Ｃ【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職８年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。44.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。４5.C【解析】參與從業(yè)資格考試的,具有高中以上文化限度即可。46.Ｂ【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指:期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;期貨投資征詢機構中從事期貨投資征詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;中國證監(jiān)會規(guī)定的其別人員。47.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。48.C【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格,應當取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格。４９.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定,期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。50.D【解析】證券公司和期貨公司雙方在委托協(xié)議中約定的事項不得違反法律、行政法規(guī)和《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,不得損害客戶的合法權益。51.Ｄ【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。52．D【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定,期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度。５3.B【解析】有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀協(xié)議終止之日起至少保存2023;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存２0２3。５4.C【解析】《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)互相獨立、分別管理。55．B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。5６.C【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格,應當取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格。57．C【解析】期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少1年賺錢且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣８000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不合用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元。５8.Ｂ【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條的規(guī)定。５９．A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定,審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。60.D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定,期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易導致的損失，期貨交易所承擔相應的補償責任。二、多項選擇題61.ＢC【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定,期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額;（二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準；(三)增長注冊資本的,擬增長出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。62.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場的監(jiān)管職責。63.ＡBCD【解析】除ＡBCD四項外,申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還涉及:①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明:②擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本;③場地、設備、資金證明文獻;④律師事務所出具的法律意見書；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。６４.ＡＢCD【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(一)變更注冊資本申請書;(二）股東會關于變更注冊資本的決議文獻；(三)股東變更出資的協(xié)議,以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書；(四)變更注冊資本的具體方案；(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表;（六)本辦法第十六條第(四）項至第（十一)項規(guī)定的材料；(七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。6５.ＡＢＣD【解析】期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善解決該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)終止營業(yè)部申請書;（二)擬終止營業(yè)部的決議文獻;(三)關于解決客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告;（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。66．ABＣD【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。6７.AＢCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告:(一）變更名稱、公司章程；(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更;(三)作出終止業(yè)務等重大決議;(四）任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更;（五)被有權機關備案調(diào)查或者采用強制措施；（六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。68．ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》重要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，AＢC三項均屬于本《辦法》合用的范圍,期貨公司的設立不屬于本辦法調(diào)整的對象。６9.ABCＤ【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定,本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二）期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資征詢機構中從事期貨投資征詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其別人員。7０.ＡB【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。７1.ＡBCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一)停業(yè)申請書;(二)停業(yè)決議文獻；(三)關于解決客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務的情況報告;（四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。７2.AＢＣD【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定,商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員運用職務上的便利,挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。７3.AＢC【解析】ABC三項分別是原告或被告住所地、協(xié)議履行地人民法院,根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《民事訴訟法》第二十五條的規(guī)定,ABＣ三項可以成為當事人的協(xié)議管轄法院。74.AC【解析】參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條第二款規(guī)定。75.BCD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定,在交割日,賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。構成交割違約的,違約方應當承擔違約責任；具有協(xié)議法第九十四條第(四)項規(guī)定情形的,對方有權規(guī)定終止交割或者規(guī)定違約方繼續(xù)交割。76.ＡＣ【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨品的質量、數(shù)量提出異議的，應視為其對貨品的數(shù)量、質量無異議。７7.AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所導致的損失，由期貨公司承擔。第五十一條規(guī)定,期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采用合理的緊急措施導致客戶損失的,期貨交易所不承擔補償責任。７8.BＤ【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自似客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所導致的損失由期貨公司承擔。79.ＡBC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定,期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所告知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述告知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的告知,客戶否認收到上述告知的，由期貨公司承擔舉證責任。8０．ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定,人民法院審理期貨糾紛案件,應當依法保護當事人的合法權益,對的擬定其應承擔的風險責任,并維護期貨市場秩序。D項是人民法院在審判時應遵守的一般原則。81.AB【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為協(xié)議履行地。因實物交割發(fā)生糾紛的,期貨交易所住所地為協(xié)議履行地。82．AB【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀協(xié)議無效給客戶導致經(jīng)濟損失的,應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系擬定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致,應當由對方補償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。83.AD【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十五條規(guī)定。國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有金融機構的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有金融機構委派到前款規(guī)定中的非國有機構從事公務的人員有前款行為的,依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。8４.ACＤ【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權利：(一)參與會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權;(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務;(三)使用期貨交易所提供的交易設施,獲得有關期貨交易的信息和服務；(四)按規(guī)定轉讓會員資格；（五)聯(lián)名建議召開臨時會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權;(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權利。85.ＡC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應當自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此導致的擴大損失承擔責任。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。86.ABD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務涉及AＢD三項，申請交割是期貨公司的義務。87.AD【解析】參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定。8８.ACＤ【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司作為第三人參與訴訟。8９．ＡＢC【解析】ABC三項是隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的對象，Ｄ項是該罪客體。9０.BCＤ【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標涉及期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結算準備金規(guī)定等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標。９1.AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定,期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以擬定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。92.AD【解析】《最高人民法