第一講：導(dǎo)論：政府與市場(chǎng)(2011改)tmp

政府(公共)經(jīng)濟(jì)學(xué)講義吳曉燕wxy9502么是政府經(jīng)濟(jì)學(xué)我們?yōu)槭裁葱枰堪咐咐?，?guó)防建設(shè)與“搭便車(chē)”(傳統(tǒng)國(guó)家、現(xiàn)代國(guó)家、奧爾森的國(guó)家形成理論)案例二，電信分家與自然壟斷、市場(chǎng)壟斷案例三，官員腐敗與公地悲劇案例四，太湖污染與經(jīng)濟(jì)外部性案例五，羅斯福新政與宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)案例六、農(nóng)民增收與糧食經(jīng)濟(jì)安全案例七，馬太效應(yīng)與社會(huì)公平案例八，房產(chǎn)官司與信息不對(duì)稱(chēng)案例九，2008年初的大雪災(zāi)與春運(yùn)（公共交通運(yùn)輸）案例十，2008年的汶川大地震與救災(zāi)案例的共同特點(diǎn)：這些案例有一個(gè)共同的特點(diǎn)：這些領(lǐng)域的問(wèn)題市場(chǎng)無(wú)法解決，或者說(shuō)屬于“市場(chǎng)失靈”且需要政府干預(yù)的領(lǐng)域。

政府要應(yīng)付市場(chǎng)無(wú)法起作用的領(lǐng)域，就需要①成立相應(yīng)的部門(mén)，或者借助某些社會(huì)團(tuán)體、組織；②掌握一定的經(jīng)濟(jì)資源，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)資源矯治這些缺陷③政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的運(yùn)用和配置、對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)必然會(huì)影響經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，造成國(guó)民收入分配的變化(與沒(méi)有政府時(shí)相比）。對(duì)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行初步的感性概括：通過(guò)分析上述案例及抽象案例的共同特點(diǎn)，我們可以對(duì)政府（公共）經(jīng)濟(jì)進(jìn)行簡(jiǎn)單的定義：政府經(jīng)濟(jì)就是政府及其附屬部門(mén)（公共部門(mén)：政府及其附屬機(jī)構(gòu)）配置自己所掌握的經(jīng)濟(jì)資源對(duì)市場(chǎng)失靈領(lǐng)域進(jìn)行干預(yù)的活動(dòng)。政府（公共）經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究上述活動(dòng)和行為的科學(xué)。課題講授框架

第一講，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論第二講，市場(chǎng)與政府理論第三講，外部性與公共產(chǎn)品理論第四講，公共選擇與尋租理論第五講，公共支出理論(支出及預(yù)算)第六講，公共收入理論（稅收、公債等）第七講，地方公共經(jīng)濟(jì)理論教材結(jié)構(gòu)介紹第一講政府經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論第一節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本界定第二節(jié)資源配置與政府第三節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科的關(guān)系第四節(jié)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與政府第一節(jié)、政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本界定一、政府與政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（一）何謂政府經(jīng)濟(jì)學(xué)？經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生政府經(jīng)濟(jì)學(xué)定義:政府經(jīng)濟(jì)學(xué)又稱(chēng)為公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)或者公共經(jīng)濟(jì)學(xué)。是研究政府（公共部門(mén)）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的科學(xué)。是經(jīng)濟(jì)學(xué)中專(zhuān)門(mén)研究和論述各級(jí)政府部門(mén)和公共組織的存在意義和活動(dòng)，以及這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)資源配置、收入分配和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的影響，回答政府必須做什么以及應(yīng)該怎樣做的學(xué)問(wèn)。相關(guān)概念：國(guó)家、政府、經(jīng)濟(jì)學(xué)（經(jīng)濟(jì)行為、經(jīng)濟(jì)主體）（二）何謂國(guó)家？?jī)煞N國(guó)家理論－契約論：（英）洛克《政府論》；（法）盧梭《論人類(lèi)不平等的起源和基礎(chǔ)》－階級(jí)論：（俄）列寧《國(guó)家與革命》契約論中的政府

政府是這樣一些組織：建立這些組織的目的在于對(duì)居住在某一社會(huì)內(nèi)的個(gè)人的活動(dòng)進(jìn)行管理，提供基本服務(wù)并為此類(lèi)服務(wù)提供資金。政府為了提供這些服務(wù)，首先必須有資金，如果不對(duì)外掠奪，其來(lái)源只能是民眾。（三）何謂政府？政府的定義：政府是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中唯一通過(guò)政治程序建立的，在特定區(qū)域內(nèi)行使立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)的實(shí)體。政府除對(duì)轄區(qū)內(nèi)居民負(fù)有政治責(zé)任外，還參與轄區(qū)內(nèi)非市場(chǎng)性社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)，從事非市場(chǎng)性財(cái)富分配。

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公共部門(mén)即政府的含義有四個(gè)層次：

（1）狹義政府（核心政府）：中央政府的各部、委、辦、廳、局及其附屬物；（2）廣義政府：中央政府+地方政府及其附屬機(jī)構(gòu)；

（3）公共部門(mén)：中央政府+地方政府+非金融性公共企業(yè)（指中央和地方政府出資興辦的各種企事業(yè)，如醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)及電訊等公用事業(yè)部門(mén)，一般統(tǒng)稱(chēng)為公營(yíng)企事業(yè)）；

（4）廣義公共部門(mén)：中央政府+地方政府+非金融性公共企業(yè)+政策性官方金融機(jī)構(gòu)（是為了實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)而由中央或地方政府出資興辦的，一般以開(kāi)發(fā)銀行、簡(jiǎn)易人身保險(xiǎn)等形式出現(xiàn)）。（三）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體有兩類(lèi)：公共部門(mén)和私人部門(mén)。公共部門(mén)是指政府及附屬物（社會(huì)團(tuán)體、組織）。私人部門(mén)是指家庭和企業(yè)。政府、家庭、企業(yè)是三個(gè)平等的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體，它們?nèi)呒认嗷リP(guān)聯(lián)，又各有獨(dú)特的運(yùn)行規(guī)律。都以各自的方式參與國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，影響著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；但它們的行為方式和目的卻不一樣。不同領(lǐng)域的“政府”含義國(guó)際法中的當(dāng)局

政治學(xué)中的政府

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的政府

國(guó)內(nèi)法中的政府

統(tǒng)治集團(tuán)借以實(shí)現(xiàn)其統(tǒng)治意志的政治統(tǒng)治機(jī)關(guān)一國(guó)或地區(qū)合法代表者，國(guó)際法主體主權(quán)國(guó)家的代理者對(duì)全體社會(huì)成員具有普遍性的組織；國(guó)家行政機(jī)關(guān)、地方政府等經(jīng)濟(jì)人、收支與職責(zé)、社會(huì)資源配置、社會(huì)福利最大化；擁有其他經(jīng)濟(jì)組織所不具備的強(qiáng)制力二、公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)（一）公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的種類(lèi)

（1）公共支出

（2）公共收入

（3）公共規(guī)制

（二）公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

（1）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象：公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)律

（2）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心線索是效率、公平和穩(wěn)定問(wèn)題三、政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系概要（一）一個(gè)研究對(duì)象—政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或者行為

通過(guò)對(duì)政府及其附屬物經(jīng)濟(jì)行為的研究來(lái)探索如何建設(shè)一個(gè)廉價(jià)而高效的政府，公平與效率兼顧的政府，具有中央和地方兩個(gè)積極性的政府。（用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究政府及社會(huì)團(tuán)體和組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律和行為的學(xué)科就稱(chēng)為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)）政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)所占份額逐步擴(kuò)大（美、英、德三個(gè)主要資本主義國(guó)家從1890到1990的100年中公共經(jīng)濟(jì)部門(mén)的開(kāi)支占GNP的比重從不到10%上升到35%——50%）（二）兩個(gè)研究動(dòng)機(jī)----政策效應(yīng)的確定及最優(yōu)政策的確定。包括：如何以最低成本籌措資金？何謂社會(huì)最優(yōu)？（三）兩根理論支柱1、公共產(chǎn)品理論：為政府經(jīng)濟(jì)行為的必要性和可能性提供理論依據(jù)，從理論上說(shuō)明政府應(yīng)該干什么。

2、公共選擇理論：闡述政府經(jīng)濟(jì)行為的合法性與合理性，從理論上說(shuō)明政府應(yīng)該如何干。（四）三塊專(zhuān)業(yè)內(nèi)容

1、以稅收、行政性收費(fèi)、借貸為主體的公共收入理論與實(shí)踐：政府的收入活動(dòng)——

實(shí)現(xiàn)政府職能的保障2、以政府采購(gòu)、轉(zhuǎn)移性支付為主體的公共支出理論與實(shí)踐：政府的支出活動(dòng)——政府職能的表現(xiàn)形式3、公共規(guī)制理論與實(shí)踐：政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的介入(研究政府的財(cái)政收支對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響、財(cái)政收支在內(nèi)的公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)的合理性與必要性)

第二節(jié)資源配置與政府

一、資源配置（P1）

資源的稀缺性問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的邏輯起點(diǎn)。應(yīng)該用何種方式來(lái)作出資源配置的決策，政府應(yīng)該如何促進(jìn)社會(huì)資源的最優(yōu)配置，這正是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)要回答的問(wèn)題。

（一）資源最優(yōu)配置的涵義及其原則

狹義的資源配置問(wèn)題主要是即指經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本問(wèn)題：土地、自然資源、勞動(dòng)和資本等要素用來(lái)生產(chǎn)什么？如何生產(chǎn)？為誰(shuí)生產(chǎn)（效率問(wèn)題：不考慮初始的要素如何在人們之間分配以及生產(chǎn)成果——收入如何在人們之間分配的問(wèn)題。）

一個(gè)連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)體系收入分配反過(guò)來(lái)決定要素分配，收入如何在社會(huì)成員之間“公平”分配在很大程度上決定于一個(gè)社會(huì)的價(jià)值判斷，但是經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法回避的問(wèn)題。從而一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的正常運(yùn)行不僅涉及微觀領(lǐng)域的效率和公平，宏觀經(jīng)濟(jì)的“穩(wěn)定”也是至關(guān)重要的。因此，廣義的資源最優(yōu)配置要解決的問(wèn)題包括效率、公平和穩(wěn)定三方面的內(nèi)容，這也是評(píng)價(jià)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的三條基本原則。

二、資源配置的原則1、效率原則帕累托效率（Paretoefficiency）：如果在一定的資源配置狀態(tài)下，任何一方當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)福利增進(jìn)必須以其它當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)福利的減少為代價(jià)，那么，這時(shí)候的資源配置狀態(tài)是最優(yōu)的。（這是以19世紀(jì)末、20世紀(jì)初意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托的名字命名的，他在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講義》一書(shū)中首先提出了生產(chǎn)資源的最適度配置問(wèn)題）。（一種零和游戲狀態(tài)）帕累托無(wú)效率（Pareboinefficiency）：指的是一種資源配置狀態(tài)還有可能在其它人福利水平不變的情況下，通過(guò)重新配置資源使一個(gè)人或一些人的福利水平有所增進(jìn)提高。帕累托改進(jìn)（Paretoimprovement）：在存在經(jīng)濟(jì)無(wú)效率的情況下，若進(jìn)行資源的重新配置，確實(shí)使得某些人的福利水平有所提高，而與此同時(shí)，其它人的福利水平卻沒(méi)有降低（至少是不變），這種重新配置就是“帕累托改進(jìn)”。非帕累托改進(jìn)：若一種重新配置導(dǎo)致某些人狀況變好，而另一些人狀況變差，由于個(gè)人之間的效用無(wú)法比較，我們無(wú)法確定社會(huì)福利總水平究竟是提高還是降低了。這種情況稱(chēng)為“非帕累托改進(jìn)”。卡爾多效率：在資源重新配置中，得者之所得多于失者之所失，即能夠使得社會(huì)總體效率水平提高。補(bǔ)償原理：在資源配置發(fā)生改變之后，將新增加的收益在所有相關(guān)行為主體之間進(jìn)行再分配，使得任何人都不受損失。2、公平原則（公平觀念的引入，討論公平問(wèn)題時(shí)主要關(guān)心的是收入分配的結(jié)果）

洛倫茨曲線美國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家M.O.洛倫茲提出，首先將一國(guó)總?cè)丝诎词杖胗傻偷礁吲帕?，然后考慮收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比。如收入最低的20％人口、40％人口…等等所得到的收入比例分別為3％，7.5％…等等，最后將得到的人口累計(jì)百分比和收入累計(jì)百分比的對(duì)應(yīng)關(guān)系描繪在圖形上，得到洛倫茲曲線OBY.( OI為收入累計(jì)百分比，OP為人口累計(jì)百分比)。圖中可看出收入最低的25%的人口所得到的收入僅占這個(gè)國(guó)家總收入的5%左右,收入最低的75%的人口還不到總收入的一半。（下表）

基尼系數(shù)收入分配資料人口累積收入累積（大約)0％0％25％5％50％19％75％48％100％100％2009年，新華社世界問(wèn)題研究中心研究員叢亞平、李長(zhǎng)久的報(bào)告認(rèn)為我國(guó)基尼系數(shù)已超過(guò)0.5，北大經(jīng)濟(jì)研究中心姚洋教授認(rèn)為達(dá)0.47。但均已超過(guò)國(guó)際警戒線。

G0.2以下0.2—0.30.3—0.40.4—0.50.5以上標(biāo)準(zhǔn)高度平均相對(duì)平均較為合理差距過(guò)大差距懸殊警戒線世界各地區(qū)基尼系數(shù)平均值：東歐：0.289 撒哈拉以南非洲：0.47南亞：0.381 東亞和太平洋：0.381中東和北非：0.380 拉美和加勒比：0.493工業(yè)化和高收入發(fā)展中國(guó)家：0.29WB《世界發(fā)展報(bào)告2006》提供的127個(gè)國(guó)家收入分配狀況指數(shù)表明，基尼系數(shù)低于中國(guó)的國(guó)家有94個(gè)，高于中國(guó)的共有29個(gè)。美國(guó)0.466芬蘭0.256意大利0.273法國(guó)0.327韓國(guó)0.316加拿大0.315荷蘭0.326挪威0.258奧地利0.231希臘0.327瑞士0.331西班牙0.325德國(guó)0.300英國(guó)0.361葡萄牙0.356日本0.249瑞典0.250澳大利亞0.352幾個(gè)主要發(fā)達(dá)國(guó)家的基尼系數(shù)可見(jiàn)洛倫茲曲線反映了收入分配的不平等程度。彎曲程度越大，收入分配程度越不平等。如果所有的收入都集中在某一個(gè)人手中，而其余的人口均一無(wú)所獲，收入達(dá)到完全不平等，洛倫茲曲線為折線OPY.若任一人口百分比等于其收入百分比，從而人口累計(jì)百分比等于收入累積百分比，則收入分配完全平等，洛倫茲曲線就是通過(guò)原點(diǎn)的射線OY.一個(gè)國(guó)家的收入分配一般介于者兩個(gè)極端之間，相應(yīng)的洛倫茲曲線就不是OY，也不是OPY，而是OBY那樣向橫軸凸出，只是凸出的程度不同而已。洛倫茲曲線向橫軸凸出的程度越大，從而它與完全平等線OY之間的面積就越大?？梢园崖鍌惼澢€與45度線之間的面積A叫做“不平等面積”；當(dāng)收入分配完全不平等時(shí)，洛倫茲曲線是折線OPY，OPY與45度線之間的面積A＋B就是“完全不平等面積”。不平等面積與完全不平等面積之比，成為基尼系數(shù)，是衡量一個(gè)國(guó)家貧富差距的標(biāo)準(zhǔn)：G＝A/A+B.0≤G≤1。G越大，收入分配越不平等。A＝0，G=0,這時(shí)收入分配絕對(duì)平等。B=0,G=1，這時(shí)洛倫茲曲線與絕對(duì)不平等線重合，收入分配絕對(duì)不平等。國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)：G小于0.2,絕對(duì)平等；0.2-0.3比較平等；0.3-0.4之間基本合理；0.4-0.5收入差距較大；0.5以上收入差距懸殊。（中國(guó)城鄉(xiāng)6－8倍的收入差距。）如何看待基尼系數(shù)？如何看待收入差距問(wèn)題？（中美的基尼系數(shù)都比較高，但兩國(guó)民眾對(duì)收入及其社會(huì)不平等的看法差異甚大，為什么？）3、穩(wěn)定原則

（1）穩(wěn)定物價(jià)：在某一時(shí)期，設(shè)法使一般物價(jià)水平保持大體穩(wěn)定。

（2）充分就業(yè)：究竟失業(yè)率為多少才是充分就業(yè)應(yīng)根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r來(lái)判斷。

（被就業(yè)）

（3）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：指一國(guó)人力和物力資源的增長(zhǎng)。

（4）平衡國(guó)際收支：努力實(shí)現(xiàn)一國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中的全部貨幣收入和支出大體平衡。

三、資源配置效率的實(shí)現(xiàn)條件

（P2－）最佳產(chǎn)量的決定條件：MSB＝MSC含義及解釋帕累托最優(yōu)：指資源配置格局的任何改變都不可能使一個(gè)人的境況變好而又不使別人的境況變壞。也就是說(shuō)，如果一種改變有可能使一個(gè)人的境況變好而又不使別人的境況變壞，這種狀態(tài)就不是帕累托最優(yōu)。帕累托狀態(tài)也就是資源配置的最優(yōu)狀態(tài)。資源配置的分析工具：兩個(gè)定理其一，在一定條件下，競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制能夠?qū)е屡晾弁凶顑?yōu)；其二，只要社會(huì)的初始分配適度（起點(diǎn)），一個(gè)社會(huì)總可以達(dá)到帕累托最優(yōu)結(jié)論：一種有效率的經(jīng)濟(jì)制度，必須使其資源配置滿足如下條件，即每種物品的社會(huì)邊際效益等于其社會(huì)邊際成本。MSR=MSC四、資源配置的三種方式1．習(xí)慣配置。主要適應(yīng)于傳統(tǒng)的農(nóng)牧業(yè)社會(huì)，功能有限，范圍狹小。（長(zhǎng)子繼承制，均分制）2．命令配置（計(jì)劃經(jīng)濟(jì)）。(1)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)：理論上：全民所有制；現(xiàn)實(shí)中：國(guó)家（政府）所有制；困境：委托——代理關(guān)系。(2)決策機(jī)制——中央集中決策：信息完全的假設(shè)——“計(jì)算機(jī)烏托邦”、政府科層成本為零或低于市場(chǎng)交易成本、經(jīng)濟(jì)主體價(jià)值完全一致的假設(shè)。(3)動(dòng)力結(jié)構(gòu)：理論上：按需分配——按勞分配；現(xiàn)實(shí)中：勞動(dòng)定額制與固定工資制；困境：缺乏主動(dòng)創(chuàng)新精神；對(duì)策：強(qiáng)調(diào)監(jiān)督機(jī)制，重視意識(shí)形態(tài)動(dòng)員。3．市場(chǎng)配置。此外有些人將企業(yè)配置和混合制也作為配置標(biāo)準(zhǔn)。第三節(jié)政府與市場(chǎng)本節(jié)內(nèi)容：政府與市場(chǎng)關(guān)系的歷史變遷市場(chǎng)失靈與政府經(jīng)濟(jì)職能政府的效力及失靈案例分析一、政府與市場(chǎng)關(guān)系的歷史考察政府與市場(chǎng)的關(guān)系是一個(gè)爭(zhēng)論了200多年歷史話題。古希臘的城邦學(xué)說(shuō)已經(jīng)初步涉及國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用問(wèn)題。在古希臘，明確和集中地闡述了國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理職能的是柏拉圖。柏拉圖在《理想國(guó)》中勾畫(huà)了理想國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)制度，認(rèn)為財(cái)產(chǎn)所有制、家庭構(gòu)成、人口繁衍、教育等社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治各個(gè)方面都要由城邦管起來(lái)。柏拉圖還主張兒童的撫養(yǎng)和教育由國(guó)家負(fù)責(zé)，這可能是關(guān)于國(guó)家公共職能的最早探討。四種理論與四個(gè)階段

1、重商主義理論

2、經(jīng)濟(jì)自由主義理論

3、凱恩斯（宏觀）經(jīng)濟(jì)理論

4、新自由主義經(jīng)濟(jì)理論1、重商主義：國(guó)家保護(hù)主義重商主義是西歐封建社會(huì)與資本主義社會(huì)交替時(shí)期的政府經(jīng)濟(jì)理論。主要理論觀點(diǎn)：國(guó)家主要功能是增加財(cái)富→貨幣（金銀）是財(cái)富的內(nèi)容→要增加財(cái)富（聚斂貨幣）需要依靠商品貿(mào)易，不斷地賤買(mǎi)貴賣(mài)→且只能通過(guò)對(duì)外貿(mào)易中多賣(mài)少買(mǎi)、多收入少支出來(lái)實(shí)現(xiàn)，于是作為貨幣的金銀流入本國(guó)，一國(guó)的財(cái)富實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。因此“重金”和“貿(mào)易出超”是重商主義經(jīng)濟(jì)理論的兩大支柱。政策主張（政府職能）：國(guó)家應(yīng)保護(hù)本國(guó)商人的利益，還應(yīng)保護(hù)工業(yè)，扶持手工工場(chǎng)的發(fā)展，以增加生產(chǎn)，擴(kuò)大出口；國(guó)家還應(yīng)限制貨幣輸出和商品進(jìn)口，鼓勵(lì)出口和貨幣輸人；還應(yīng)用行政手段增加貨幣（金銀）財(cái)富?？傊厣讨髁x強(qiáng)調(diào)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)中的地位，主張國(guó)家的干預(yù)是國(guó)家致富的保證。把商品流通當(dāng)成財(cái)富的源泉，把對(duì)外貿(mào)易視為增加財(cái)富的根本途徑，鼓勵(lì)出口，主張國(guó)家實(shí)行保護(hù)性關(guān)稅。重商主義奉行的是國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義政策。2、經(jīng)濟(jì)自由主義：自由放任，政府“守夜”代表人物：亞當(dāng).斯密，大衛(wèi).李嘉圖、薩伊等以亞當(dāng)·斯密為代表形成了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論斯密（18世紀(jì)后半期格拉斯哥大學(xué)的道德哲學(xué)教授）如此論述自由市場(chǎng)的“神奇”與“諧和”：“人類(lèi)幾乎隨時(shí)隨地都需要同胞的協(xié)助，要想僅僅依賴(lài)他人的恩惠，那是一定不行的。……他盤(pán)算的是他自己的利益，在這種場(chǎng)合像在許多其他場(chǎng)合一樣，它受到一只看不見(jiàn)的手的指導(dǎo)，去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意想要達(dá)到的目的?！非笞约旱睦妫顾鼙仍谡嬲鲇诒疽獾那闆r下更有效地促進(jìn)社會(huì)的利益?！薄敖?jīng)濟(jì)學(xué)之父”斯密的主要理論觀點(diǎn)：(1)交換傾向引起分工，交換分工必將引起國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)。⑵企業(yè)主自由經(jīng)營(yíng)有利于“自然秩序”規(guī)律發(fā)揮作用。⑶市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是有效率的、均衡的，政府沒(méi)有必要直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)，政府只是一個(gè)“守夜人”，提倡“最好的政府是管得最少的政府”。⑷關(guān)于國(guó)家的職能：保衛(wèi)本國(guó)不受他國(guó)侵犯；保護(hù)社會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)和人身安全不受他人侵犯；建設(shè)和維持一些公共工程和公共事業(yè)。

3、凱恩斯主義：開(kāi)啟政府直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)的歷史

凱恩斯主義產(chǎn)生的背景主要經(jīng)濟(jì)理論：非充分就業(yè)←有效需求不足（消費(fèi)需求、投資需求不足）←三個(gè)基本心理定律（三大心理法則）—消費(fèi)傾向遞減，資本邊際效率遞減，流動(dòng)性偏好→擴(kuò)大有效需求以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)就必須依靠政府的力量對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)。如何干預(yù)—政策主張：“反周期”的政策主張擴(kuò)張性的財(cái)政政策：舉債支出（赤字的財(cái)政政策）擴(kuò)張性貨幣政策三大心理法則：導(dǎo)致有效需求不足的原因⑴消費(fèi)傾向遞減：儲(chǔ)蓄是人的天性，隨著收入增加，邊際消費(fèi)傾向具有遞減趨勢(shì)。⑵資本邊際效率遞減：指資本家使用資本的預(yù)期利潤(rùn)率。資本供給價(jià)格上升和未來(lái)收益下降都將導(dǎo)致資本邊際效率下降。⑶流動(dòng)性偏好：指人們總是愿意持有現(xiàn)金所產(chǎn)生的貨幣需求，原因主要有現(xiàn)期交易、避免利息損失以及想從中謀利等三方面。貨幣需求是由人們對(duì)貨幣的流動(dòng)性偏好決定的，而貨幣供給是由銀行體系規(guī)定的。兩者都對(duì)利息率產(chǎn)生影響，進(jìn)而決定了利息率不可能無(wú)限下降。當(dāng)資本邊際效率等于利息率時(shí)，廠商就會(huì)停止投資。投資需求不足必然導(dǎo)致有效需求不足。凱恩斯主義的政府經(jīng)濟(jì)行為歸納為：1、對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行國(guó)家干預(yù)和調(diào)節(jié)是政府行為的基點(diǎn)：擴(kuò)大有效需求以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)就必須依靠政府的力量對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)。2、財(cái)政政策是政府經(jīng)濟(jì)行為的重心：因?yàn)閿U(kuò)張性的貨幣政策對(duì)于解決失業(yè)和經(jīng)濟(jì)衰退作用有限，因此主張對(duì)經(jīng)濟(jì)蕭條和失業(yè)問(wèn)題采用擴(kuò)張性的財(cái)政政策，即發(fā)行國(guó)債和增加稅收，兩者作用范圍和效果都不同。3、舉債支出是政府經(jīng)濟(jì)行為的主要手段：一是興辦投資項(xiàng)目，能增加投資；二是彌補(bǔ)其他預(yù)算項(xiàng)目的赤字，能增加消費(fèi)傾向。

于是，凱恩斯主義理論體系的內(nèi)容由有效需求不足、三大心理法則和“反周期”政策主張所構(gòu)成。新古典綜合學(xué)派的理論與政策代表人物：薩繆爾森、漢森把凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)理論體系與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系相結(jié)合，從而避免了各自存在的局限性。新古典綜合派關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)行為的學(xué)說(shuō)：“混合經(jīng)濟(jì)”是新古典綜合理論分析的制度前提。經(jīng)濟(jì)政策主張：

⑴財(cái)政政策與貨幣政策的相機(jī)抉擇⑵財(cái)政政策與貨幣政策的微觀化

(3)收入政策和人力政策此外，還有浮動(dòng)匯率政策、對(duì)外貿(mào)易管制和外匯管制政策、消費(fèi)指導(dǎo)政策、能源政策、人口政策和農(nóng)業(yè)政策等。

4、當(dāng)代新經(jīng)濟(jì)自由主義：市場(chǎng)調(diào)節(jié)，放松管制新自由主義出現(xiàn)的背景主要理論流派：貨幣主義學(xué)派、弗萊堡學(xué)派、奧地利學(xué)派1）貨幣主義：代表人物為弗里德曼，主張恢復(fù)“看不見(jiàn)的手”的作用基本理論觀點(diǎn)：其他條件不變的情況下，一國(guó)物價(jià)水平的高低和貨幣價(jià)值的大小由該國(guó)貨幣數(shù)量決定；貨幣的需求量相對(duì)穩(wěn)定；貨幣供給量增加是通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)發(fā)生波動(dòng)的最根本的決定性因素。對(duì)政府經(jīng)濟(jì)行為的認(rèn)識(shí)：（1）反對(duì)國(guó)家過(guò)多干預(yù)經(jīng)濟(jì)，鼓吹經(jīng)濟(jì)自由是貨幣主義經(jīng)濟(jì)政策主張的基調(diào)。（2)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，只能損害效率，加劇通貨膨脹，造成經(jīng)濟(jì)停滯、萎縮，失業(yè)人口增加。(3)政府的必要職能：①判定、解釋并強(qiáng)制執(zhí)行規(guī)則，其中最重要的是產(chǎn)權(quán)制度；②提供貨幣機(jī)構(gòu)，控制貨幣數(shù)量；③對(duì)抗技術(shù)壟斷，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)；④對(duì)特殊人群照顧。2)弗萊堡學(xué)派：歐根、艾哈德為代表，主張“社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”“社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”是該學(xué)派經(jīng)濟(jì)思想的主要內(nèi)容，即根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律進(jìn)行的、以社會(huì)補(bǔ)充和社會(huì)保障為特征的經(jīng)濟(jì)制度。強(qiáng)調(diào)政府的作用就是維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的秩序。弗萊堡學(xué)派既反對(duì)舊自由主義的放任原則，又反對(duì)中央集中管理經(jīng)濟(jì)，而是主張國(guó)家干預(yù)與自由競(jìng)爭(zhēng)的有機(jī)結(jié)合。該學(xué)派的國(guó)家干預(yù)領(lǐng)域：⑴反對(duì)市場(chǎng)的壟斷；⑵實(shí)現(xiàn)對(duì)勞動(dòng)力和資源的合理運(yùn)用；⑶打擊擾亂市場(chǎng)的不法行為；⑷實(shí)現(xiàn)公平分配；⑸對(duì)社會(huì)公共事業(yè)投資或經(jīng)營(yíng)。總之，在實(shí)現(xiàn)自由競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)家干預(yù)有機(jī)結(jié)合的情況下，既可充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，又使得這種體制具有“社會(huì)”的性質(zhì)。與凱恩斯主義不同，該學(xué)派主張事前積極干預(yù)，為企業(yè)創(chuàng)造相對(duì)平等的自由競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。3）奧地利學(xué)派：代表人物哈耶克，

徹底的經(jīng)濟(jì)自由主義哈耶克被認(rèn)為是極端自由主義的代表，代表作《自由秩序原理》、《通往奴役之路》

理論觀點(diǎn)：（1）經(jīng)濟(jì)自由主義原則（2）貨幣非國(guó)有化原則（3）政府社會(huì)保障職能最低限度原則：一類(lèi)是“最低收入保障”，二類(lèi)是特定收入保障。對(duì)政府經(jīng)濟(jì)行為的認(rèn)識(shí)：“自由勝于一切”，政府干預(yù)是人類(lèi)通往奴役之路小結(jié)1、15世紀(jì)至17世紀(jì)，重商主義時(shí)期，原始國(guó)家干預(yù)主義占上風(fēng)，主要是由當(dāng)時(shí)的環(huán)境與觀念決定的。2、17世紀(jì)至20世紀(jì)20年代，古典和新古典經(jīng)濟(jì)自由主義逐步取代國(guó)家干預(yù)主義并占上風(fēng)，主張自由放任，政府“無(wú)為”。3、20世紀(jì)30至70年代，凱恩斯國(guó)家干預(yù)主義占上風(fēng)，主要原因是“市場(chǎng)失靈”。4、20世紀(jì)70年代以來(lái)，由于政府過(guò)度干預(yù)所造成的“政府失靈”，使得經(jīng)濟(jì)自由主義卷土重來(lái)，匯成新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派；重申市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)和修復(fù)機(jī)制，要求政府放松管制，適度退出。

也有觀點(diǎn)認(rèn)為80年代至90年代，國(guó)家干預(yù)論又有東山再起之勢(shì)。政府與市場(chǎng)關(guān)系的歷史變遷引發(fā)的思考市場(chǎng)失靈——政府介入政府失靈——回歸市場(chǎng)交叉、試錯(cuò)與邊界不可或缺的政府與市場(chǎng)：“看不見(jiàn)的手”與“看得見(jiàn)的腳”關(guān)鍵問(wèn)題：政府在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的何領(lǐng)域存在（何以存在）？何以行動(dòng)？何以自律？政府與市場(chǎng)關(guān)系的演變與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷史第一階段公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的早期醞釀階段。早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是從國(guó)家和君主的收支活動(dòng)來(lái)探討經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的，經(jīng)濟(jì)學(xué)只不過(guò)是君主政府的“理財(cái)學(xué)。就此而言，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)源于財(cái)政學(xué)。中國(guó)屬于“家國(guó)體制”，對(duì)于帝王來(lái)說(shuō)，家和國(guó)是一體的，其經(jīng)濟(jì)核算主要是研究皇帝一家的收入和支出。

第二階段

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的萌芽階段。進(jìn)入自由資本主義時(shí)期，經(jīng)濟(jì)學(xué)從純粹屬于國(guó)家走向公共社會(huì)，亞當(dāng)·斯密的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》

(1776年)（簡(jiǎn)稱(chēng)《國(guó)富論》）將純粹從屬?lài)?guó)家的理財(cái)活動(dòng)推向與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公共財(cái)政領(lǐng)域。主張限制政府的活動(dòng)范圍，資源配置應(yīng)該讓“看不見(jiàn)的手”——市場(chǎng)供求機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、價(jià)格機(jī)制引導(dǎo)下完成。政府的職能在于保衛(wèi)本國(guó)安全，維護(hù)社會(huì)治安，建設(shè)和維持公共工程和公共事業(yè)。至此使經(jīng)濟(jì)學(xué)擺脫了政府理財(cái)學(xué)的步入了公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的軌道，財(cái)政學(xué)也被看成了公共財(cái)政學(xué)，不再是私人財(cái)政學(xué)或者國(guó)家財(cái)政學(xué)。第三階段公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起階段對(duì)傳統(tǒng)放任自由經(jīng)濟(jì)學(xué)沖擊最大的是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯，他于1936年出版的《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書(shū)開(kāi)始了一場(chǎng)用國(guó)家干預(yù)理論代替經(jīng)濟(jì)自由主義學(xué)說(shuō)的“凱恩斯革命”。否定了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論關(guān)于市場(chǎng)能夠自行調(diào)節(jié)、實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的假設(shè)，政府的經(jīng)濟(jì)行為從單項(xiàng)的財(cái)政收支擴(kuò)大到對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)和干預(yù)，政府直接進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，并形成相當(dāng)規(guī)模的公共事業(yè)。由此引發(fā)許多新的課題標(biāo)志：1959年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬斯格雷夫出版的《財(cái)政學(xué)原理：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》第四階段公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展與創(chuàng)新階段20世紀(jì)六、七年代，西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了脹滯狀態(tài)，凱恩斯主義無(wú)法解決和解釋新出現(xiàn)的問(wèn)題，政府也出現(xiàn)的失靈。新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始出現(xiàn)，凱恩斯的弟子們也開(kāi)始轉(zhuǎn)型，即將市場(chǎng)行業(yè)與政府行為結(jié)合起來(lái)，共同解決經(jīng)濟(jì)中遇到的問(wèn)題。政府干預(yù)也出現(xiàn)了新的變化，除了政府直接配置資源干預(yù)經(jīng)濟(jì)外，政府還依靠、鼓勵(lì)非營(yíng)利組織、非政府組織、社會(huì)服務(wù)組織、志愿組織提供公共服務(wù)、提供公共產(chǎn)品。這些部門(mén)不是既不是完全意義上的公共部門(mén)，也不是私人部門(mén)，有些專(zhuān)家將它們歸于“第三部門(mén)”。但是從它們從事的工作看，具有公共部門(mén)的性質(zhì)，從他們屬性來(lái)看，具有社會(huì)性（公共性）。二、市場(chǎng)失靈與政府經(jīng)濟(jì)職能市場(chǎng)有效的假設(shè)前提：1、買(mǎi)賣(mài)雙方信息完全和對(duì)稱(chēng)；2、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分，沒(méi)有壟斷，任何單個(gè)主體都不能決定市場(chǎng)價(jià)格；3、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不存在任何外部性；4、隨著生產(chǎn)規(guī)模的增加，規(guī)模報(bào)酬不變或遞減；5、經(jīng)濟(jì)主體自愿交易（平等與自由）；6、經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人完全理性；7．生產(chǎn)資源私人所有

市場(chǎng)失靈及其原因

政府在經(jīng)濟(jì)中的角色

政府的經(jīng)濟(jì)職能（一）市場(chǎng)失靈及其原因市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制與市場(chǎng)均衡1、價(jià)格機(jī)制：是指價(jià)格形成、價(jià)格變動(dòng)及其作用的有機(jī)聯(lián)系和過(guò)程；價(jià)格機(jī)制是市場(chǎng)機(jī)制的核心。價(jià)格機(jī)制作用的深層基礎(chǔ)在于價(jià)格是價(jià)值的實(shí)現(xiàn)形式。而產(chǎn)權(quán)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系是價(jià)格機(jī)制作用的內(nèi)在基礎(chǔ)和動(dòng)力；因?yàn)橹挥性诋?dāng)眾多企業(yè)作為獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，價(jià)格機(jī)制才能有效地發(fā)揮其調(diào)節(jié)功能。價(jià)格機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，仍然離不開(kāi)政府的行為和政策2、供求機(jī)制：是指商品的供求關(guān)系與價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)等因素之間相互制約和聯(lián)系而發(fā)揮作用的機(jī)制。供求關(guān)系的變動(dòng)導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)；市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)又影響市場(chǎng)供求狀況的變動(dòng)。這種關(guān)系和運(yùn)動(dòng)過(guò)程，就是市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)的過(guò)程。價(jià)格上漲，引起供給增加和需求減少；價(jià)格下降，則會(huì)導(dǎo)致供給減少和需求增加。當(dāng)供大于求時(shí)，會(huì)引起價(jià)格下降；而當(dāng)供不應(yīng)求時(shí)，則會(huì)出現(xiàn)價(jià)格上升。3、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制：是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與價(jià)格、供求等因素之間相互制約和相互聯(lián)系而發(fā)揮作用的機(jī)制。競(jìng)爭(zhēng)形式包括生產(chǎn)者之間、購(gòu)買(mǎi)者之間、生產(chǎn)者與購(gòu)買(mǎi)者之間的競(jìng)爭(zhēng)，目的是實(shí)現(xiàn)自身收益最大化。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是優(yōu)勝劣汰、供求均衡。競(jìng)爭(zhēng)會(huì)引起價(jià)格和供求關(guān)系的變動(dòng)；而價(jià)格和供求關(guān)系的變動(dòng)，反過(guò)來(lái)又會(huì)引起競(jìng)爭(zhēng)。總之，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是通過(guò)價(jià)格、供求、競(jìng)爭(zhēng)的相互作用，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，從而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。4、市場(chǎng)均衡當(dāng)市場(chǎng)供給與需求相等時(shí)的市場(chǎng)狀態(tài)被稱(chēng)為市場(chǎng)均衡。此時(shí)，社會(huì)剩余（生產(chǎn)者剩余+消費(fèi)者剩余）為最大；參與市場(chǎng)的買(mǎi)方與賣(mài)方?jīng)Q定市場(chǎng)價(jià)格。（二）市場(chǎng)失靈及其原因

一、市場(chǎng)失靈的含義及其表現(xiàn)㈠市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈是指由于市場(chǎng)自身缺陷和外部條件缺陷所引起的市場(chǎng)機(jī)制在資源配置的某些領(lǐng)域運(yùn)轉(zhuǎn)不靈（marketfailure）的現(xiàn)象。市場(chǎng)在自發(fā)運(yùn)行過(guò)程中難以避免壟斷，而壟斷又會(huì)干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)；經(jīng)濟(jì)的負(fù)外部性難以通過(guò)市場(chǎng)交易得以消除，從而會(huì)導(dǎo)致效率損失；市場(chǎng)不會(huì)自動(dòng)提供社會(huì)所需公共物品；市場(chǎng)也無(wú)法避免信息不對(duì)稱(chēng)對(duì)交易的破壞；市場(chǎng)自發(fā)運(yùn)行會(huì)導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)，這是由市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)性、滯后性和盲目性所引起的；市場(chǎng)機(jī)制會(huì)導(dǎo)致社會(huì)分配不均和貧富分化。（公共性失靈、分配性失靈、宏觀性失靈）1、壟斷性失靈壟斷是一種反市場(chǎng)的力量；它使市場(chǎng)的正常運(yùn)行受到抑制，妨礙了資源的有效配置，降低了經(jīng)濟(jì)的效率。⑴壟斷抑制了市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。因?yàn)閴艛嗾呖偸峭ㄟ^(guò)對(duì)產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行人為控制而獲取超額利潤(rùn)，使價(jià)格不能成為引導(dǎo)生產(chǎn)與消費(fèi)的信號(hào)，這就破壞了市場(chǎng)運(yùn)行的基本機(jī)制。沒(méi)有價(jià)格這個(gè)中介，市場(chǎng)的運(yùn)行極可能是無(wú)效的和不正常的。（鐵路：一票難求與網(wǎng)上大肆加價(jià)銷(xiāo)售）⑵壟斷降低了經(jīng)濟(jì)的效率。壟斷者傾向于限制產(chǎn)量使供給低于均衡產(chǎn)量，利用供求缺口，抬高價(jià)格，獲取超額利潤(rùn)。因此，在壟斷條件下，產(chǎn)品供給量總是低于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的“最優(yōu)水平”。沒(méi)有達(dá)到?jīng)]一份生產(chǎn)能力都用于產(chǎn)品的生產(chǎn)，從而經(jīng)濟(jì)的低效率。再加上商品減少和消費(fèi)者選擇性喪失所帶來(lái)的損失，壟斷所造成的社會(huì)總福利的損失是非常驚人的。此外，壟斷廠商還缺少改進(jìn)技術(shù)、降低成本的動(dòng)力。⑶壟斷妨礙資源的合理配置。在壟斷情況下，產(chǎn)品的產(chǎn)量總是低于生產(chǎn)能力，生產(chǎn)者擁有的資源沒(méi)有得到有效利用；由于壟斷價(jià)格高于競(jìng)爭(zhēng)條件下的價(jià)格，消費(fèi)者的利益也因未能達(dá)到效用最大化而遭受損失。也就是說(shuō)，在生產(chǎn)者和消費(fèi)者兩方面都沒(méi)有實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。從博弈論的思路看，這是一種“負(fù)和”博弈，即壟斷給消費(fèi)者造成的損失沒(méi)有完全轉(zhuǎn)化為壟斷者的新增收入。2、外部性失靈是指由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性所造成的市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)不靈的現(xiàn)象。外部性：學(xué)術(shù)化的定義是指私人成本與社會(huì)成本不一致，或者私人收益與社會(huì)收益不相等的情形。換言之，指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者未能承擔(dān)其行為的全部后果的現(xiàn)象。外部性可分為“正效應(yīng)”和“負(fù)效應(yīng)”（積極外部性和消極外部性）；還可分為生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性。（請(qǐng)各試舉一例）外部性成為一種問(wèn)題的原因在于主動(dòng)和被動(dòng)雙方都難以避免它的發(fā)生，更不容易通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)解決。負(fù)外部性由于私人成本低于社會(huì)成本，如果不受限制將引起該類(lèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)剩，導(dǎo)致資源浪費(fèi)和社會(huì)福利損失。正外部性私人收益低于社會(huì)收益，往往造成該類(lèi)產(chǎn)品生產(chǎn)不足，不能滿足社會(huì)需要。外部性的存在表明市場(chǎng)運(yùn)行不能自動(dòng)達(dá)到最優(yōu)結(jié)果。3、信息不對(duì)稱(chēng)性失靈指交易雙方對(duì)于交換對(duì)象的了解程度不同，交易時(shí)處于不同的地位，交易結(jié)果總是有利于具有信息優(yōu)勢(shì)的一方，從而產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”（劣勝優(yōu)汰）的現(xiàn)象。簡(jiǎn)單交換情況下，買(mǎi)賣(mài)同時(shí)發(fā)生，交易過(guò)程透明，交易信息完全且公開(kāi)。復(fù)雜交換，又稱(chēng)非個(gè)人交換。這就需要建立制度，借助公共權(quán)威來(lái)約束人們的交易行為，確保交易的正常進(jìn)行。非個(gè)人交換的復(fù)雜性說(shuō)明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，水平交換可能出現(xiàn)一定障礙；這主要來(lái)自交易中的一方比另一方具有更多的相關(guān)信息。經(jīng)濟(jì)學(xué)稱(chēng)為信息不對(duì)稱(chēng)或信息不完全。交易前信息不對(duì)稱(chēng)，買(mǎi)方處于信息劣勢(shì)，從而導(dǎo)致與需求法則相反的所謂“逆向選擇”：如舊車(chē)市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)交易后信息不對(duì)稱(chēng)，賣(mài)方處于信息劣勢(shì)，他們對(duì)于是否受欺詐，取決于買(mǎi)方的“道德風(fēng)險(xiǎn)”：保險(xiǎn)市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)還表現(xiàn)在“委托——代理”關(guān)系中。一般而言，代理人總是比委托人更具有信息優(yōu)勢(shì)，這就有可能導(dǎo)致代理人利用信息優(yōu)勢(shì)而損害委托人的利益。典型例子是股份制。信息不對(duì)稱(chēng)會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)交易的障礙，影響交易的效率，從而決定了政府干預(yù)的必要性。4、社會(huì)公平分配失靈指在社會(huì)分配領(lǐng)域，單純依靠市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用不可能實(shí)現(xiàn)公平的收入分配。發(fā)達(dá)國(guó)家大多經(jīng)歷過(guò)貧富差距加大的過(guò)程。如美國(guó)。為什么市場(chǎng)機(jī)制會(huì)導(dǎo)致分配失靈？第一，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是追求效率最大化，經(jīng)濟(jì)主體考慮的是各自利益的最大化；在此過(guò)程中就會(huì)出財(cái)產(chǎn)收入的“馬太效應(yīng)”。第二，在存在壟斷的情況下，價(jià)格會(huì)嚴(yán)重背離價(jià)值，從而使部分人獲得不合理收入。第三，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的初始條件不均等導(dǎo)致收入的差別，如個(gè)人天賦能力、財(cái)產(chǎn)、環(huán)境差異等。第四，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行時(shí)間和空間上的不均衡導(dǎo)致非個(gè)人原因的收入差距。第五，生產(chǎn)要素供求狀況不均衡必然形成要素收入的不合理差距。5、公共性失靈指自發(fā)市場(chǎng)機(jī)制不能有效提供社會(huì)所需要的、足夠的公共物品。這是由公共物品的性質(zhì)與市場(chǎng)的效率目標(biāo)相沖突所決定。第一，公共物品具有消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性，即在一定范圍內(nèi)增加消費(fèi)者數(shù)量，不會(huì)發(fā)生任何消極影響；或者說(shuō)，消費(fèi)的邊際成本為0。國(guó)防、社會(huì)治安、燈塔第二，公共物品具有收益的非排他性。對(duì)公共物品的投資，或者投資者不能獲益，或者不能排除未投資者從中同時(shí)獲益。如維持秩序、教育、生態(tài)環(huán)境建設(shè)第三，公共物品的成本超出了私人所愿意或能夠承擔(dān)的范圍。首先，公共物品產(chǎn)權(quán)模糊，交易成本高，私人不愿承擔(dān)；其次，公共物品投資可能會(huì)出現(xiàn)資本沉淀問(wèn)題。6、宏觀性失靈即市場(chǎng)機(jī)制本身無(wú)法保持社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體上的穩(wěn)定，總是產(chǎn)生周期性的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，表現(xiàn)為“繁榮-衰退-蕭條-復(fù)蘇”的循環(huán)往復(fù)過(guò)程。造成宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的原因不是外部性問(wèn)題，也不是信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，而是所謂“合成謬誤”。“合成謬誤”指的是個(gè)人理性行為的累加效果可能是有損于整體利益的集體非理性行為。即個(gè)體理性與集體理性的不一致。(三)政府在經(jīng)濟(jì)中的角色索羅斯說(shuō)：“任何危機(jī)的解決最終都只能由政府出面，因?yàn)槲C(jī)之所以成為危機(jī)就是因?yàn)槭袌?chǎng)失靈了?！惫妫ü怖妫┤私巧嫒私巧穆氊?zé)是實(shí)現(xiàn)并維護(hù)一定的公共目標(biāo)，主要包括三方面：

1、提供公共物品和準(zhǔn)公共物品；2、鼓勵(lì)和保護(hù)有益的外部性，預(yù)防和制止有害的外部性；

3、調(diào)節(jié)收入分配，避免個(gè)人收入差距過(guò)大。管制人角色

管制人角色的職責(zé)是對(duì)私人經(jīng)濟(jì)部門(mén)的活動(dòng)進(jìn)行某些限制和規(guī)定。主要目的有三個(gè)：1、防止壟斷，限制企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)占有率；2、防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)價(jià)格管制，定價(jià)于平均價(jià)格以上；3、保護(hù)消費(fèi)者和雇員的利益。守夜人角色

守夜人角色的職責(zé)是防止和打擊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的違法和犯罪行為，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的正常秩序。對(duì)于違法犯罪行為，經(jīng)濟(jì)主體往往缺乏保護(hù)自己的有效手段，又沒(méi)有足夠的力量打擊對(duì)方。政府利用暴力優(yōu)勢(shì)，在打擊違法犯罪方面具有合法性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，因此可以有效履行這一職責(zé)。調(diào)控人角色

即對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)總量進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制。其目標(biāo)有兩個(gè)：一是宏觀總量的平衡，使總供給和總需求相等；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化。調(diào)控手段主要包括經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段。（四）政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍1．提供公共物品；2．矯正外部效應(yīng)；3．促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)；4．調(diào)節(jié)收入分配；5．穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)；6.提供就業(yè)機(jī)會(huì)。政府何以有效政府行為的一般特征：公共性、強(qiáng)制性、行政性、非營(yíng)利性、分級(jí)管理。政府的最重要特征是：可以通過(guò)系統(tǒng)的合法的暴力來(lái)對(duì)付非法暴力，有利于界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)，保持社會(huì)的良好秩序。與市場(chǎng)和其他組織相比，具有以下兩大優(yōu)勢(shì)：一是有利于保持社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定；二是有助于解決社會(huì)公共性問(wèn)題。

政府經(jīng)濟(jì)職能概括（P－）一、資源配置職能配置范圍：公共物品、外部效應(yīng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)配置工具：財(cái)政措施-----公共支出，財(cái)政補(bǔ)貼，政府購(gòu)買(mǎi)非財(cái)政支出------金融措施，法令法規(guī)二、調(diào)節(jié)分配職能調(diào)節(jié)分類(lèi)：生產(chǎn)要素之間、各收入階層的家庭之間、當(dāng)代與下代人之間的分配調(diào)節(jié)工具：稅收（累進(jìn)所得稅）、轉(zhuǎn)移支付（社會(huì)保障）、工資與物價(jià)管制三、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)職能相機(jī)抉擇政策：通過(guò)人為的政策調(diào)節(jié)，逆經(jīng)濟(jì)周期而動(dòng)，在經(jīng)濟(jì)過(guò)熱時(shí)加以抑制，在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)進(jìn)行刺激，熨平經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。內(nèi)在穩(wěn)定政策：政府的稅收與支出政策機(jī)制，是一種“內(nèi)在穩(wěn)定器”，可以自動(dòng)發(fā)揮作用，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。三大職能對(duì)應(yīng)三大原則：資源配置-----效率原則調(diào)節(jié)分配-----公平原則穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)-----穩(wěn)定原則物品與勞務(wù)市場(chǎng)廠商出售家庭購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)要素市場(chǎng)家庭出售廠商購(gòu)買(mǎi)企業(yè)生產(chǎn)并出售物品與勞務(wù)雇傭并使用生產(chǎn)要素家庭購(gòu)買(mǎi)并消費(fèi)物品與勞務(wù)擁有并出售生產(chǎn)要素收益支出收入成本(工資、租金、利潤(rùn))生產(chǎn)投入勞動(dòng)、土地和資本物品與勞務(wù)出售物品與勞務(wù)購(gòu)買(mǎi)物品的流向貨幣的流向稅收稅收政府的職能政府資源配置

調(diào)節(jié)收入分配穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)世界銀行對(duì)政府職能的界定*解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題促進(jìn)社會(huì)公平小職能提供純粹的公共產(chǎn)品保護(hù)窮人國(guó)防、法律與秩序、財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、宏觀經(jīng)濟(jì)管理、公共醫(yī)療衛(wèi)生反貧窮計(jì)劃、消除疾病中型職能解決外部效應(yīng)規(guī)范壟斷企業(yè)克服信息不完整問(wèn)題提供社會(huì)保障基礎(chǔ)教育公共事業(yè)法規(guī)保險(xiǎn)（醫(yī)療衛(wèi)生、壽命養(yǎng)老金）金融法規(guī)、消費(fèi)者保護(hù)再分配性養(yǎng)老金、家庭津貼、失業(yè)保險(xiǎn)積極職能協(xié)調(diào)私人市場(chǎng)活動(dòng)再分配促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展、集中各種舉措資產(chǎn)再分配對(duì)政府職能模式的考察保護(hù)型政府職能模式（古典主義）干預(yù)型政府職能模式（凱恩斯主義）引導(dǎo)型政府職能模式它既能保證市場(chǎng)的自主性和相對(duì)獨(dú)立性，又能充分發(fā)揮政府作為社會(huì)總體利益代表而對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的協(xié)調(diào)與控制。

四、政府的效力及失靈

(一)政府的角色調(diào)控人、公益人、管制人、仲裁人、守夜人

(二)政府糾正市場(chǎng)失靈的優(yōu)勢(shì)征稅權(quán)、禁止權(quán)、處罰權(quán)、交易成本優(yōu)勢(shì)(組織費(fèi)用、搭便車(chē)、不完善的信息市場(chǎng)、逆向選擇)巴龍定理，公共政策也可以滿足效率條件(barone，1935)。社會(huì)主義國(guó)家的生產(chǎn)部門(mén)能夠?qū)崿F(xiàn)與市場(chǎng)同等程度的交易效率、生產(chǎn)效率、以及最優(yōu)的整體效率，只要政府能夠獲得市場(chǎng)使用的同樣信息。(三)政府失靈的領(lǐng)域:斯蒂格利茨認(rèn)為：公共部門(mén)的不完全信息和不完整市場(chǎng)潛在的政府不良尋租行為和不公平較大的國(guó)家行政機(jī)構(gòu)的運(yùn)行成本公共部門(mén)的缺乏競(jìng)爭(zhēng)和缺乏效率(成本意識(shí))五、公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)作用的歷史演變從歷史上看，公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)作用，即所承擔(dān)的職能及其具體內(nèi)容不是一成不變的，而是經(jīng)歷了一個(gè)隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變化而逐步演變的過(guò)程。小政府——大政府——有效政府第四節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)學(xué)科政府經(jīng)濟(jì)學(xué)是多學(xué)科的前沿交叉

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)新興分支學(xué)科，與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)有密切的聯(lián)系，同時(shí)也與政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、倫理學(xué)、公共管理學(xué)和法學(xué)等密不可分。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：關(guān)系最為密切宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：財(cái)政政策政治學(xué)：財(cái)政活動(dòng)屬于政治活動(dòng)公共管理學(xué)：公共管理學(xué)是交叉學(xué)科，用到許多經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)。法學(xué)：現(xiàn)代公共部門(mén)活動(dòng)與法律制度其他：心理學(xué)（人的行為）政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以單個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體為研究對(duì)象，研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)如何通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)解決社會(huì)資源配置優(yōu)化問(wèn)題。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)把政府本身看成是一個(gè)單個(gè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，對(duì)其經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行量化分析。政府本身既是一個(gè)巨大的消費(fèi)者，又是一個(gè)巨大的生產(chǎn)者。政府活動(dòng)也要進(jìn)行成本收益分析，稅收即政府的成本與價(jià)格，通過(guò)隊(duì)財(cái)政收支的研究弄清納稅人的每一筆稅金是否實(shí)現(xiàn)了最大化，政府的每一筆開(kāi)支是否實(shí)現(xiàn)了最大化。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的個(gè)量分析、需求供給理論、成本收益分析、邊際效應(yīng)理論、均衡理論，均在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到應(yīng)用。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)由國(guó)民收入理論、就業(yè)與通貨膨脹理論、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)周期與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論以及宏觀經(jīng)濟(jì)政策等方面組成。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵：微觀層次—價(jià)格機(jī)制宏觀層次—政府調(diào)節(jié)（非價(jià)格調(diào)節(jié)，需要靠一個(gè)能代表全民意志的集體來(lái)調(diào)節(jié)，這個(gè)集體就是政府）政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：由庇古創(chuàng)立、?？怂?、卡爾多爾等發(fā)展在增加國(guó)家財(cái)富基礎(chǔ)上增進(jìn)社會(huì)福利，也即個(gè)人如何從全社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)中獲得更多的滿足。屬于規(guī)范分析。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)三個(gè)命題：共同利益

公平分配

社會(huì)福利

（主張減輕社會(huì)分配不公是增進(jìn)社會(huì)財(cái)富和社會(huì)福利的必要條件）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn).政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)、社會(huì)學(xué)和倫理學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義的表現(xiàn)：政府經(jīng)濟(jì)行為是一個(gè)政治過(guò)程，是政治權(quán)力的反映（公共選擇和公共產(chǎn)品）政府經(jīng)濟(jì)行為的倫理標(biāo)準(zhǔn)政府經(jīng)濟(jì)行為的社會(huì)基礎(chǔ)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法基本思路（1）實(shí)證研究與規(guī)范研究“實(shí)然”與“應(yīng)然”（2）理論研究與計(jì)量研究“想法”（idea）的重要性（3）案例研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)案例研究［郎咸平對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)MBO的看法］公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法和工具

(一)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法1、實(shí)證分析與規(guī)范分析實(shí)證分析是回答“是什么