GB/T 39604-2020社會責(zé)任管理體系要求及使用指南

ICS0310001

A02..

中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T39604—2020

社會責(zé)任管理體系要求及使用指南

Socialresponsibilitymanagementsystems—Requirementswithguidanceforuse

2020-12-14發(fā)布2020-12-14實(shí)施

國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布

國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會

GB/T39604—2020

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語和定義

3………………1

組織所處的環(huán)境

4…………………………7

理解組織及其社會責(zé)任

4.1……………7

理解組織特征與社會責(zé)任之間的關(guān)系

4.1.1………7

辨識組織的社會責(zé)任議題

4.1.2……………………7

理解與組織社會責(zé)任相關(guān)的現(xiàn)有管理體系

4.1.3…………………8

理解利益相關(guān)方的需求和期望

4.2……………………8

確定社會責(zé)任管理體系的范圍

4.3……………………8

社會責(zé)任管理體系

4.4…………………8

領(lǐng)導(dǎo)作用和利益相關(guān)方參與

5……………9

領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

5.1……………………9

組織發(fā)展方向和決策體系

5.2…………9

社會責(zé)任方針

5.3………………………9

組織的角色職責(zé)和權(quán)限

5.4、…………10

利益相關(guān)方的協(xié)商和參與

5.5…………10

策劃

6………………………11

應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

6.1……………11

總則

6.1.1……………11

不良影響因素的辨識風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評價(jià)

6.1.2、…………………11

法律法規(guī)要求和其他要求的確定

6.1.3……………12

措施的策劃

6.1.4……………………12

社會責(zé)任目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

6.2……………………13

社會責(zé)任目標(biāo)

6.2.1…………………13

實(shí)現(xiàn)社會責(zé)任目標(biāo)的策劃

6.2.2……………………13

支持

7………………………13

資源

7.1…………………13

能力

7.2…………………13

意識

7.3…………………14

溝通

7.4…………………14

Ⅰ

GB/T39604—2020

總則

7.4.1……………14

內(nèi)部溝通

7.4.2………………………14

外部溝通

7.4.3………………………15

處理矛盾和分歧

7.5……………………15

文件化信息

7.6…………………………15

總則

7.6.1……………15

創(chuàng)建和更新

7.6.2……………………15

文件化信息的控制

7.6.3……………15

運(yùn)行

8………………………16

運(yùn)行策劃和控制

8.1……………………16

總則

8.1.1……………16

消除不良影響因素和降低社會責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

8.1.2……………………16

變更管理

8.1.3………………………16

采購

8.1.4……………17

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

8.2……………………17

績效評價(jià)

9…………………18

監(jiān)視測量分析和評價(jià)績效

9.1、、………………………18

總則

9.1.1……………18

合規(guī)性評價(jià)

9.1.2……………………18

內(nèi)部審核

9.2……………18

總則

9.2.1……………18

內(nèi)部審核方案

9.2.2…………………19

管理評審

9.3……………19

改進(jìn)

10……………………20

總則

10.1………………20

事件不符合和糾正措施

10.2、…………20

持續(xù)改進(jìn)

10.3…………………………21

附錄資料性附錄本標(biāo)準(zhǔn)的使用指南

A()………………22

參考文獻(xiàn)

……………………37

按英文字母順序排列的術(shù)語索引

…………38

按漢語拼音字母順序排列的術(shù)語索引

……………………40

圖社會責(zé)任管理體系與組織其他管理體系之間的關(guān)系

1……………Ⅵ

圖與本標(biāo)準(zhǔn)框架之間的關(guān)系

2PDCA…………………Ⅷ

Ⅱ

GB/T39604—2020

前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照給出的規(guī)則起草

GB/T1.1—2009。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別這些專利的責(zé)任

。。

本標(biāo)準(zhǔn)由中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院提出并歸口

。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院責(zé)揚(yáng)天下北京管理顧問有限公司方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限

:、()、

公司中國質(zhì)量認(rèn)證中心北京中建協(xié)認(rèn)證中心有限公司江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司華夏認(rèn)證

、、、、

中心有限公司長城天津質(zhì)量保證中心北京中大華遠(yuǎn)認(rèn)證中心北京中設(shè)認(rèn)證服務(wù)有限公司國網(wǎng)江

、()、、、

蘇省電力有限公司中鐵一局集團(tuán)有限公司中國十五冶金建設(shè)集團(tuán)有限公司中國企業(yè)聯(lián)合會國家市

、、、、

場監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會中國合格評定國家認(rèn)可中心北京畢塞特

、、、

安全技術(shù)研究所深圳市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會安徽省歐薩衛(wèi)生檢測技術(shù)有限公司

、、。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人陳元橋殷格非陳全王瑜林峰韓斌陳永明田小冬馬立田張崇武張莉

:、、、、、、、、、、、

宋躍煒李辰暄劉心放王海山呂艷杜鵑王麗管竹筍王曉玉曹惠華朱志銘王珍琪夏芳

、、、、、、、、、、、、、

胡國芳樊衛(wèi)勛王忠俊潘麗玲李曉峰許文斌熊國濤楊戟唐上興王小兵

、、、、、、、、、。

Ⅲ

GB/T39604—2020

引言

01背景

.

組織應(yīng)為其決策和活動(dòng)對社會和環(huán)境的影響擔(dān)責(zé)包括保護(hù)和促進(jìn)社會和環(huán)境利益以便為可持續(xù)

,,

發(fā)展做出貢獻(xiàn)

。

注一般地在社會責(zé)任領(lǐng)域就廣義而言環(huán)境屬于公共范疇可被視為社會的一部分社會責(zé)任概念包含了對環(huán)

:,,,,,

境影響擔(dān)責(zé)因此為便于闡述如無特殊說明本標(biāo)準(zhǔn)在闡述社會和環(huán)境影響時(shí)將社會和環(huán)境影響統(tǒng)稱為社

,,,,,

會影響包括有益影響和不良影響

()。

采用社會責(zé)任管理體系的益處在于

:

使組織能夠全面系統(tǒng)和有效地管理其決策和活動(dòng)的社會影響最大限度地促進(jìn)有益影響防

———、,,

止和盡可能減少不良影響以持續(xù)改進(jìn)其社會責(zé)任績效成為對社會更負(fù)責(zé)任的組織

,,;

使組織能夠以社會責(zé)任為抓手從頂層治理價(jià)值觀使命精神和發(fā)展戰(zhàn)略等視野出發(fā)統(tǒng)

———,(、、),

領(lǐng)規(guī)范協(xié)調(diào)和融合組織內(nèi)其他相關(guān)管理體系如質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安

、、(、、

全管理體系食品安全管理體系反腐敗管理體系合規(guī)管理體系知識產(chǎn)權(quán)管理體系信息安

、、、、、

全管理體系等有效實(shí)現(xiàn)組織管理體系的一體化

),。

社會責(zé)任指南是社會責(zé)任領(lǐng)域基礎(chǔ)通用的國家標(biāo)準(zhǔn)它給出了社會責(zé)任及

GB/T36000—2015《》。

其相關(guān)術(shù)語的定義為社會責(zé)任領(lǐng)域建立了統(tǒng)一和規(guī)范的基礎(chǔ)概念體系規(guī)定了社會責(zé)任的原則核心

,;、

主題和議題以及將社會責(zé)任融入組織的指南這些技術(shù)內(nèi)容為組織建立和實(shí)施社會責(zé)任管理體系奠

,。

定了必要技術(shù)基礎(chǔ)

。

本標(biāo)準(zhǔn)并非將按管理體系標(biāo)準(zhǔn)模式修改而成兩者不同之處在于為非

GB/T36000。:GB/T36000

管理體系標(biāo)準(zhǔn)屬于指南性標(biāo)準(zhǔn)不可用于認(rèn)證或相關(guān)目的而本標(biāo)準(zhǔn)則是基于國際標(biāo)準(zhǔn)化組織

,“”,;

通用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)而全新制定的一項(xiàng)社會責(zé)任管理體系標(biāo)準(zhǔn)屬于要求標(biāo)準(zhǔn)可用

(ISO),“”,

于認(rèn)證或相關(guān)目的

。

在社會責(zé)任或可持續(xù)性管理領(lǐng)域除標(biāo)準(zhǔn)外還存在許多致力于促進(jìn)社會責(zé)任和可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)

,,

工具或倡議如聯(lián)合國在年可持續(xù)發(fā)展議程中提出的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)等這些工具或

,《2030》(SDGs)。

倡議也可為組織建立和實(shí)施社會責(zé)任管理體系提供重要的技術(shù)參考

。

02基于社會責(zé)任的組織管理體系的融合或一體化

.

按照的規(guī)定每個(gè)組織的社會責(zé)任核心主題均包括組織治理人權(quán)勞工實(shí)踐環(huán)境

GB/T36000,、、、、

消費(fèi)者問題公平運(yùn)行實(shí)踐社區(qū)參與和發(fā)展為此與組織社會責(zé)任相關(guān)的法律法規(guī)要求主要涵蓋在

、、。,

上述七方面的相關(guān)法律法規(guī)之中與組織社會責(zé)任管理體系相關(guān)的其他管理體系主要包括針對上述某

;

個(gè)或幾個(gè)主題或其議題的管理體系如質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系食品安全

,、、、

管理體系反腐敗管理體系合規(guī)管理體系知識產(chǎn)權(quán)管理體系信息安全管理體系等隨著經(jīng)濟(jì)社會的

、、、、。

發(fā)展這些相關(guān)管理體系仍將不斷發(fā)展和變化更多新的管理體系也可能會出現(xiàn)

,,。

管理體系及其融合和一體化技術(shù)的發(fā)展是社會責(zé)任管理體系成功建立和有效實(shí)施的重要技術(shù)基

礎(chǔ)導(dǎo)則第部分的補(bǔ)充合并本附錄給出了對管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求包

。《“ISO/IEC1”ISO》SLISO(

Ⅳ

GB/T39604—2020

括一個(gè)統(tǒng)一的高層結(jié)構(gòu)相同的核心正文以及具有核心定義的通用術(shù)語等為組織成功融合或一體化

,,),

其各類管理體系提供了重要技術(shù)條件

。

在統(tǒng)一和規(guī)范的管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)下本標(biāo)準(zhǔn)基于管理體系融合和一體化的思想從頂

ISO,,

層治理視野出發(fā)將其他相關(guān)管理體系視為社會責(zé)任管理體系內(nèi)的一個(gè)系統(tǒng)化過程以應(yīng)對相關(guān)社會

,“”,

責(zé)任主題或其議題方面的社會影響包括風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇例如

(),:

通過質(zhì)量管理體系應(yīng)對質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇一方面避免或盡可能降低質(zhì)量不合格風(fēng)險(xiǎn)以保障

———,,,,

和維護(hù)消費(fèi)者包括客戶在產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量方面的權(quán)益另一方面通過持續(xù)改進(jìn)促進(jìn)顧客

();,,

滿意度水平不斷提高以便為消費(fèi)者和社會提供更卓越的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量滿足其需求

,,;

通過環(huán)境管理體系應(yīng)對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇一方面避免或盡可能降低環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)生態(tài)

———,,,,

環(huán)境和維護(hù)社會公共環(huán)境利益另一方面積極主動(dòng)地開展資源可持續(xù)利用通過減少溫室氣

;,、

體排放等來減緩并適應(yīng)氣候變化保護(hù)生物多樣性保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)等促進(jìn)環(huán)境的改善和良好

、、,

發(fā)展

;

通過職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)對職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇避免或盡可能降低職業(yè)健康安全

———,,

風(fēng)險(xiǎn)以保護(hù)員工及其他利益相關(guān)方的職業(yè)健康安全保障和維護(hù)其健康安全權(quán)益促進(jìn)社會

,,,

生產(chǎn)和服務(wù)的安全文明以及員工的健康安全和幸福

;

通過食品安全管理體系應(yīng)對食品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇避免或盡可能降低食品質(zhì)量安全風(fēng)

———,,

險(xiǎn)以保障和維護(hù)消費(fèi)者在食品質(zhì)量安全方面的權(quán)益促進(jìn)消費(fèi)者的健康安全和幸福

,,;

通過反腐敗管理體系應(yīng)對反腐敗風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇避免或盡可能降低腐敗風(fēng)險(xiǎn)以保障和維護(hù)組

———,,,

織及利益相關(guān)方的權(quán)益維護(hù)公平公正的市場經(jīng)濟(jì)秩序促進(jìn)社會公平正義和法治建設(shè)

,,;

通過合規(guī)管理體系應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇避免或盡可能降低不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以保障組織履行合

———,,,

規(guī)義務(wù)包括遵守適用法律法規(guī)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)合同和有效治理原則或道德準(zhǔn)則

,、、;

通過知識產(chǎn)權(quán)管理體系應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇避免或盡可能降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)以

———,,,

保障和維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)益促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)事業(yè)以及技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展

,;

通過信息安全管理體系應(yīng)對信息安全風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇避免或盡可能降低信息安全風(fēng)險(xiǎn)以確保

———,,,

組織履行有關(guān)保護(hù)消費(fèi)者客戶合作伙伴等相關(guān)隱私信息的義務(wù)促進(jìn)公用網(wǎng)絡(luò)的信息安全

、、,

如防范病毒擴(kuò)散等

()。

基于社會責(zé)任的組織管理體系的融合或一體化并不意味著以社會責(zé)任管理體系取代組織的其他

,

各類相關(guān)管理體系而是意味著通過社會責(zé)任管理體系的引領(lǐng)規(guī)范協(xié)調(diào)和融合作用組織可以更有效

,、、,

地利用其他各類相關(guān)管理體系既促進(jìn)組織管理體系融合或一體化又同時(shí)將社會責(zé)任切實(shí)融入組織的

,,

其他各類相關(guān)管理體系之中共同推動(dòng)組織社會責(zé)任績效的改進(jìn)圖展示了社會責(zé)任管理體系與組

,。1

織其他管理體系之間的關(guān)系為組織正確認(rèn)識和有效處理社會責(zé)任管理工作與其他各類管理工作之間

,

的關(guān)系提供了技術(shù)框架有助于組織將社會責(zé)任管理實(shí)踐與其他各類管理實(shí)踐有效結(jié)合起來以支持和

,,

促進(jìn)組織社會責(zé)任績效的提升

。

Ⅴ

GB/T39604—2020

圖1社會責(zé)任管理體系與組織其他管理體系之間的關(guān)系

Ⅵ

GB/T39604—2020

03社會責(zé)任管理體系的目的

.

社會責(zé)任管理體系的作用是為組織管理其決策和活動(dòng)的社會影響提供一個(gè)框架社會責(zé)任管理體

。

系的目的和預(yù)期結(jié)果是防止不良的社會影響和促進(jìn)有益的社會影響努力使組織對社會更負(fù)責(zé)任因

,。

此對于一個(gè)負(fù)責(zé)任的組織而言至關(guān)重要的是采取有效的預(yù)防和保護(hù)措施以消除不良影響因素和最

,,,,

大限度地降低不良影響以及在可行時(shí)采取有效措施以主動(dòng)促進(jìn)有益影響

,,,。

組織通過其社會責(zé)任管理體系應(yīng)用這些措施時(shí)能夠提高其社會責(zé)任績效如果及早和主動(dòng)采取

,。

措施以把握改進(jìn)社會責(zé)任績效的機(jī)會社會責(zé)任管理體系將會更加有效和高效

,。

實(shí)施符合本標(biāo)準(zhǔn)的社會責(zé)任管理體系能使組織管理其社會影響并提升其社會責(zé)任績效社會責(zé)

,。

任管理體系可有助于組織滿足法律法規(guī)要求和其他要求

。

04成功因素

.

對組織而言實(shí)施社會責(zé)任管理體系是一項(xiàng)戰(zhàn)略和經(jīng)營決策社會責(zé)任管理體系的成功取決于領(lǐng)

,。

導(dǎo)作用承諾和組織各層次和職能的參與

、。

社會責(zé)任管理體系的實(shí)施和保持其有效性和實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力取決于諸多關(guān)鍵因素這些關(guān)

,,。

鍵因素可包括

:

最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用承諾責(zé)任和擔(dān)當(dāng)

a)、、;

最高管理者在組織內(nèi)建立引導(dǎo)和促進(jìn)支持實(shí)現(xiàn)社會責(zé)任管理體系預(yù)期結(jié)果的文化

b)、;

溝通內(nèi)部和外部的溝通

c)();

利益相關(guān)方或其代表若有的協(xié)商和參與

d)();

為保持社會責(zé)任管理體系而所需的資源配置

e);

符合組織總體戰(zhàn)略目標(biāo)和方向的社會責(zé)任方針

f);

識別不良影響因素控制不良影響和促進(jìn)有益影響的有效過程

g),;

為提升社會責(zé)任績效而對社會責(zé)任管理體系績效的持續(xù)監(jiān)視和評價(jià)

h);

將社會責(zé)任管理體系融入組織的業(yè)務(wù)過程如其他相關(guān)管理體系等

i)();

符合社會責(zé)任方針并必須考慮組織的不良影響因素不良影響和有益影響的社會責(zé)任目標(biāo)

j)、;

符合法律法規(guī)要求和其他要求

k)。

成功實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)可使社會和利益相關(guān)方確信組織已建立了有效的社會責(zé)任管理體系然而采用

。,

本標(biāo)準(zhǔn)并不能夠完全保證防止不良影響決策和活動(dòng)是對社會負(fù)責(zé)任的以及改進(jìn)社會責(zé)任績效

,,。

組織社會責(zé)任管理體系的詳細(xì)水平復(fù)雜程度和文件化信息的范圍以及為確保組織社會責(zé)任管理

、,

體系成功所需的資源取決于多方面因素例如

,:

組織所處的環(huán)境如員工數(shù)量規(guī)模地理位置文化法律法規(guī)要求和其他要求等

———(、、、、);

組織社會責(zé)任管理體系的范圍

———;

組織活動(dòng)的性質(zhì)和相關(guān)的社會影響

———。

05策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)模式

.“”

本標(biāo)準(zhǔn)所采用的社會責(zé)任管理體系的方法是基于策劃實(shí)施檢查改進(jìn)的概念

“---(PDCA)”。

概念是一個(gè)迭代過程可被組織用于實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)它可應(yīng)用于管理體系及其每個(gè)單獨(dú)的

PDCA,。

要素具體如下

,:

策劃確定和評價(jià)不良影響和有益影響以及其他風(fēng)險(xiǎn)和其他機(jī)遇制定社會責(zé)任目

———(P:Plan):,,

Ⅶ

GB/T39604—2020

標(biāo)并建立所需的過程以實(shí)現(xiàn)與組織的社會責(zé)任方針相一致的結(jié)果

,。

實(shí)施實(shí)施所策劃的過程

———(D:Do):。

檢查依據(jù)社會責(zé)任方針和目標(biāo)對活動(dòng)和過程進(jìn)行監(jiān)視和測量并報(bào)告結(jié)果

———(C:Check):,,。

改進(jìn)采取措施持續(xù)改進(jìn)社會責(zé)任績效以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果

———(A:Act):,。

本標(biāo)準(zhǔn)將概念融入一個(gè)新框架中如圖所示

PDCA,2。

注括號內(nèi)數(shù)字是指本標(biāo)準(zhǔn)的相應(yīng)章條號

:。

圖2PDCA與本標(biāo)準(zhǔn)框架之間的關(guān)系

06本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容

.

本標(biāo)準(zhǔn)符合對管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求這些要求包括一個(gè)統(tǒng)一的高層結(jié)構(gòu)和相同的核心正文

ISO。

以及具有核心定義的通用術(shù)語旨在方便本標(biāo)準(zhǔn)的使用者實(shí)施多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)

,ISO。

盡管本標(biāo)準(zhǔn)的要素可與其他管理體系兼容或整合但本標(biāo)準(zhǔn)并不包含專門針對其他主題如質(zhì)量

,(、

職業(yè)健康安全環(huán)境等的要求

、)。

本標(biāo)準(zhǔn)包含了組織可用于實(shí)施社會責(zé)任管理體系和開展符合性評價(jià)的要求希望證實(shí)符合本標(biāo)準(zhǔn)

。

的組織可通過以下方式來實(shí)現(xiàn)其愿望

:

開展自我評價(jià)和聲明

———;

尋求組織的利益相關(guān)方如顧客對其符合性進(jìn)行確認(rèn)

———();

尋求組織的外部機(jī)構(gòu)對其自我聲明的確認(rèn)

———;

尋求外部組織對其社會責(zé)任管理體系進(jìn)行認(rèn)證或注冊

———。

本標(biāo)準(zhǔn)的第章至第章闡述了適用于本標(biāo)準(zhǔn)的范圍規(guī)范性引用文件以及術(shù)語和定義第章至

13、,4

第章包含了可用于評價(jià)與本標(biāo)準(zhǔn)符合性的要求附錄提供了這些要求的解釋性信息第章中

10。A。3

的術(shù)語和定義按照概念的順序進(jìn)行編排本標(biāo)準(zhǔn)給出了按英文字母順序排列的術(shù)語索引和按漢語拼音

。

Ⅷ

GB/T39604—2020

順序排列的術(shù)語索引

。

本標(biāo)準(zhǔn)使用以下助動(dòng)詞

:

應(yīng)表示要求

———“”(shall);

宜表示建議

———“”(should);

可以表示允