第三章政策模型及相關(guān)理論

第三章政策模型及相關(guān)理論第一節(jié)模型概述一、什么是模型模型是現(xiàn)實世界部分化、序列化、簡單化和抽象化的代表。比如地圖、公式。

一般來講，模型可分為具體模型和抽象模型。比如小區(qū)開發(fā)模型、E=MC2。模型概述二、模型評述公共政策的理論性活動實際上就是在畫一張示意圖。很多政策研究分析通過模型進行。模型有助于認(rèn)識的抽象、概括、提升、深入。不能把主觀的抽象完全等同于客觀的現(xiàn)實，不能把模型等同于對象本身。模型概述三、如何衡量模型的有效性？１、排列并簡化現(xiàn)實（序化、簡化）２、認(rèn)定重要層面（抓住重點）３、符合社會現(xiàn)實（真實）４、提供有意義的溝通（溝通）５、指導(dǎo)調(diào)查與研究（可檢驗）６、提出一定的解釋（解釋性）第二節(jié)幾種重要的政策分析模型一、傳統(tǒng)理性模型：追求最優(yōu)決策解

理性（rationality）即合理、有理，與感性（sensibility）相對，指人從理智上控制行為的能力。

買汽車僅挑顏色，買衣服只注意款式，做決定靠抽簽，做事情喜歡打賭，江湖上的快意恩仇，都不是理性的行為。人們一般是理性的，但有時是感性的、非理性的。人類性情和行為的復(fù)雜性。完全理性、有限理性與非理性行為。一、理性模型理性選擇就是要做出價值最大化的選擇，即選擇達到目標(biāo)的最優(yōu)方案。傳統(tǒng)理性模型所要求的最優(yōu)選擇應(yīng)具備如下條件：把決策行為視為整體行為而非群體行為。決策者具有絕對理性。決策目標(biāo)單一、明確和絕對。決策者在決策過程中具備一以貫之的價值偏好。決策過程中可以不考慮時間和其他政策資源的消耗。最優(yōu)選擇的具體步驟是：(1)確定決策目標(biāo)。(2)提出備選方案。(3)對這些方案及其結(jié)果進行比較分析。(4)通過排序選擇出最優(yōu)方案。最優(yōu)選擇從理論上可行，有其目標(biāo)意義，但現(xiàn)實中很難做到。原因不在于它的邏輯體系有缺陷，而在于其前提假設(shè)有問題。阿羅不可能定理。第一，決策目標(biāo)不是單一、明確和絕對的，而是多元、模糊和相對的。第二，人是感情動物，存在理性缺陷，其行為受到個人偏好、價值取向、性格特征等非理性因素影響。第三，人處理信息的能力是有限的，信息不完全、不充分、不及時、不對稱。第四，決策所面臨的情況往往是價值沖突而非價值一致，價值觀難以一以貫之。第五，決策總要受制于時間、人力、物力、財力等資源條件的限制。二、有限理性模型：追求決策滿意解１、排列組合法：舍棄最佳解，尋找滿意解。

某單位必須在8小時內(nèi)完成4項任務(wù)，第一、第二、第三、第四項任務(wù)分別需要6、3、3、2小時完成，人手不受限制，如何完成任務(wù)？第一種方案：工作任務(wù)順序排列，即完成第一項任務(wù)后，再去執(zhí)行第二項任務(wù)，以此類推，直至完成最后一項任務(wù)。需要14個小時，超過了限定時間。第二種方案：第一項任務(wù)和第二項任務(wù)同時開始執(zhí)行，都完成后再順序執(zhí)行其他幾項任務(wù)。需要11個小時，依然不能滿足工作任務(wù)的時間要求。第三種方案：第一項任務(wù)與第二項任務(wù)同時開始執(zhí)行。第二頂任務(wù)一完成，馬上接著進行第三項任務(wù)，最后進行第四項任務(wù)，共需要8個小時。這種方案已經(jīng)能夠滿足需要，行動方案的選擇可以到此終結(jié)。二、有限理性模型２、排除法：逐項排除不符合限定條件的方案，直至剩下最后的方案。限定條件包括經(jīng)濟預(yù)算、技術(shù)難度、政治可行性、倫理道德要求、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等。如買房子、汽車，選大學(xué)、專業(yè)，找對象。3、有限理性模型的啟示和意義：人的理性實際上是一種有限理性，完全理性和最佳決策作為追求目標(biāo)，有限理性和次佳決策、滿意決策往往成為實際的決策結(jié)果。“取法其上，得乎其中。”論證有限理性及滿意決策的H.西蒙獲1978年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。三、漸進主義：改革和改良

漸進模型（連續(xù)性+微調(diào)）：(1)要求決策者必須保留對以往政策的承諾。政策制定要以現(xiàn)行政策為基礎(chǔ)，不能推倒重來。(2)注重研究現(xiàn)行政策的缺陷。注重對現(xiàn)行政策的修改與補充，彌補現(xiàn)行政策的缺陷。(3)強調(diào)目標(biāo)與方案之間的相互調(diào)適不是一步到位，一勞永逸，要注意反饋調(diào)節(jié)，不斷微調(diào)。（4）漸進調(diào)適，探索前進，直至滿意或達到目標(biāo)。四、小組意識模型：群體無意識群體無意識（Groupthink，亦作團體迷思、團體盲思、團體無意識）指團體在決策過程中，由于成員傾向讓自己的觀點與團體一致，因而令整個團體缺乏不同的思考角度，不能進行客觀分析。一些值得爭議的觀點、有創(chuàng)意的想法或客觀的意見不會有人提出、或者是提出后遭到忽視及隔離。團體迷思可能導(dǎo)致團體作出不合理、甚至是很壞的決定。小組意識特征：自我估計過高、盲目性、群體意志型壓力。(1)一致性思維。從眾風(fēng)氣甚濃，不利于決策討論。(2)有傾向性地選擇信息。(3)極端化的盲目情緒。盲目樂觀或悲觀失望，容易走極端。(4)對群體過分自信，加強了群體的封閉性。(5)群體凝聚力與排他性、封閉性。(6)群體成員的共同性。信息掌握、思考方法、價值觀念、利益范圍、興趣愛好的一致。容易封閉和排他。詹尼斯-群體無意識MicrosoftWord文檔(2).doc

詹尼斯（IrvingJanis1918-1990）認(rèn)為，小組意識的“群體狂想癥”特征對決策會構(gòu)成極大的障礙，并可能導(dǎo)致重大的執(zhí)行災(zāi)難。詹尼斯提出了一些預(yù)防措施。(1)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)鼓勵成員多提懷疑和反對意見，創(chuàng)造良好氣氛。(2)領(lǐng)導(dǎo)不要一開始就傾向于哪個方案。(3)建立一些獨立的政策計劃和政策評估小組，增強小組的開放性。(4)把決策小組再分成若干小組，由不同的人主持小組的討論。(5)決策小組的成員和組外人士交換意見，發(fā)揮“旁觀者清”的優(yōu)勢。(6)邀請專家和有關(guān)方面人士到會，鼓勵他們向核心成員的意見提出挑戰(zhàn)。(7)暗中委派一個“魔鬼”角色，故意與大家的意見相左，成心挑刺。(8)采用“角色扮演”的方法，換位思考。(9)不要輕易滿足于簡單的一致，應(yīng)該再開一次會，專門提出疑問，并加以認(rèn)真研究。五、精英理論：政策是精英們的偏好精英理論是政府權(quán)力理論中的一項重要內(nèi)容，它對政策分析領(lǐng)域具有很大的影響。托馬斯·戴伊（ThomasR.Dye）在《理解公共政策》一書中對精英理論的基本觀點做了如下概括：(1)社會分化成掌權(quán)的少數(shù)人和無權(quán)的多數(shù)人，少數(shù)人掌握社會價值的分配權(quán)，多數(shù)人參與不了公共政策的決定。(2)作為統(tǒng)治者的少數(shù)人并非是作為被統(tǒng)治者的多數(shù)人的代表。精英人物主要來自經(jīng)濟地位較高的社會階層。(3)從被統(tǒng)治的非精英階層進入統(tǒng)治人的精英階層，這個變化過程一定是緩慢且持續(xù)的，從而保持社會的穩(wěn)定并避免革命的發(fā)生。在非精英階層中，只有那些能夠接受精英階層共同觀念的人才可能被允許進入統(tǒng)治精英的行列。(4)在社會制度的基本價值觀方面，精英階層表現(xiàn)出看法的一致性。比如在美國，精英集團在私有財產(chǎn)、有限政府、個人自由等所謂的大是大非問題上觀點完全一致。(5)公共政策所反映的不是大眾的要求，而是政治精英的主要價值觀。公共政策的變化一定是漸進性的，而非革命性的。(6)精英是活躍的，公眾是麻木的，二者信息嚴(yán)重不對稱。精英理論對政策分析的啟示首先，公共政策不反映公眾的要求，而反映精英的興趣和偏好。

其次，公眾是被動、麻木和信息閉塞的，公眾的情感往往被操縱在精英們的股掌之中，公眾對精英價值觀的影響微乎其做。

第三，對支撐社會制度的基礎(chǔ)準(zhǔn)則，精英集團有一致的認(rèn)識，對基本的“游戲規(guī)則”具有共識，對社會制度的延續(xù)看法一致。

六、制度理論：政策是組織的產(chǎn)物政府制度賦予了公共政策三個明顯的特征：一是公共政策的合法性。只有公共政策才表現(xiàn)為法律的規(guī)定，要求公眾與團體予以忠誠與服從。二是公共政策的普遍性。公共政策的觸角深入到了社會的各個層面和社會中的每一個人，而其他一些社會組織的政策與公共政策相比，其目標(biāo)群體是非常有限的。三是公共政策的強制性。只有政府以武力為后盾，獨享社會的強制權(quán)。六、制度理論政府制度實際上是個人和團體行為的結(jié)構(gòu)性模式，這些行為模式具有持久性特征，對公共政策內(nèi)容的影響主要表現(xiàn)在：(1)有利于某些政策的形成與實施，不利于另一些政策的形成與實施。(2)對社會上的某些利益需求提供便利，對另一些利益需求起抑制作用。(3)為某些個人和團體提供接近政府權(quán)力的便利，為另一些個人和團體設(shè)置障礙。

六、制度理論制度與政府機器在政策過程中的缺陷：(1)政策過程涉及政府中的許多部門，它們的行為規(guī)律存在明顯的差異，集中表現(xiàn)為日常的工作慣例和俗套。(2)政策過程中大的行動是無數(shù)次和經(jīng)常性小的行動的匯集或結(jié)果，政府機構(gòu)中處于不同層級的部門和個人扮演了這些小的行動的主要角色。(3)政府中的不同部門和個人為一項政策提供多樣化服務(wù)，他們只是在國家目標(biāo)、政治目標(biāo)、組織目標(biāo)這些概念特征領(lǐng)域部分地一致。六、制度理論

現(xiàn)代組織理論的發(fā)展為制度分析提供了理論上的依據(jù)，制度模型逐漸成為政策分析的主要方法，代表了當(dāng)前政策分析的最新動態(tài)和研究走向。古巴導(dǎo)彈危機的政策分析意義。制度分析不同于理性分析，不認(rèn)為某種原因必導(dǎo)致某種行動，而認(rèn)為具有某種制度特征的組織必會做出某種行動的選擇。八、博弈理論：政策是競爭性的理性選擇公路跳戰(zhàn)的博弈矩陣

乙直行乙轉(zhuǎn)向甲直行-10,-10+5,-5甲轉(zhuǎn)向-5,+5-1,-1八、博弈理論囚徒困境的博弈矩陣

乙坦白乙不坦白甲坦白7，71，9甲不坦白9，13，3九、團體理論：政策是利益平衡團體之間的互動是政治生活的核心，政治實際上就是各團體為影響公共政策所進行的相互斗爭。政治體系最根本的使命就是通過以下途徑調(diào)和團體之間的沖突：(1)建立團體斗爭的游戲規(guī)則并充任裁判(規(guī)則)。(2)平衡各方利益，力求彼此妥協(xié)(目標(biāo))。(3)以公共政策的形式出臺折衷辦法(手段)。(4)以各種手段推動政策的實施(落實)。

團體理論認(rèn)為，政治體系本身實質(zhì)上是所有社會團體的互動體系，體系的平衡依賴于幾種重要力量的支撐。首先，社會上存在一個龐大的、普遍的、潛在的社會團體，它擁護和支持國家的憲法體系和維護社會穩(wěn)定的運行機制。其次，團體間成員資格的相互重疊、交叉會使任何孤立的團體難以偏離社會的基礎(chǔ)價值觀，從而對平衡的維系發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。第三，團體之間的競爭能夠使任何單個團體的勢力得到有效的控制，并使所有團體能夠相對做到勢均力敵，形成相互制約，以維護社會的穩(wěn)定和體系的平衡。第四，一個社會中應(yīng)避免任何單個團體在人數(shù)上形成壓倒優(yōu)勢。每個團體的力量都會受到其他競爭團體的制約，其結(jié)果不僅有利于保護團體的利益，而且有利于保護個人的權(quán)利。團體理論團體對公共政策的影響力由其成員的數(shù)量、財力的狀況、團體的實力、領(lǐng)導(dǎo)者的能力、團體的凝聚力以及與政府決策層的關(guān)系等因素來決定。十、系統(tǒng)理論：政策是政治系統(tǒng)的輸出政治系統(tǒng)可以通過下列途徑保護自身利益，維持系統(tǒng)生存：(1)政策輸出滿足環(huán)境需求，符合公眾利益；(2)加強系統(tǒng)自身建設(shè)，完善內(nèi)部機制；(3)以武力為威懾或直接使用武力。十、過程模型：政策是一個動態(tài)過程

公共政策的過程大致如下：(1)社會問題的出現(xiàn)。(2)社會問題的確認(rèn)。(3)政策議程的建立。(4)政策規(guī)劃。(5)政策方案的執(zhí)行。(6)執(zhí)行效果的評估。(7)政策調(diào)整與改變。(8)政策的終結(jié)。第三節(jié)政策分析的相關(guān)理論一、公共選擇理論公共選擇理論可以被定義為對非市場性決策的經(jīng)濟學(xué)研究，或者簡單解釋為經(jīng)濟學(xué)分析方法在政治學(xué)領(lǐng)域的具體運用。

政策分析相關(guān)理論二、批判性理論越經(jīng)得起批判的政策就越好，越經(jīng)不起批判的政策就越差。在政策制定的過程中，正確的途徑不是去尋找那些可以被完全證實且正確無誤的政策方案，而是去尋找那些錯誤和缺陷盡可能少，而且可以很快克服與改進，并無需花費過多代價的決策方案。

政策分析相關(guān)理論三、實踐性理論及其批判(1)不可能對所有重大的決策都進行實驗或試點，比如外交領(lǐng)域的決策、危機狀態(tài)下的決策，這時應(yīng)該有預(yù)案。(2)對誰進行實驗？目標(biāo)群體怎樣選擇？他們是否具有代表性？(3)被實驗者作為實驗對象，將體會強制性條件和操作性說明，這無疑有悖于民主政治的價值原則。(4)從實際情況來看，難以對政策問題進行可控制的社會實驗。(5)模擬的現(xiàn)實替代不了真正的現(xiàn)實，局部的現(xiàn)象常常是整體的假象。(6)進行盲試的困難極大，很難避免人為因素的干擾，