某水利水電工程合同管理規(guī)定

編號：施工承包合同管理規(guī)定1總則1.1為加強工程合同管理，提高合同意識，依據(jù)施工承包合同，經(jīng)濟合同法的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)行法令及“****工程建設(shè)監(jiān)理統(tǒng)一管理辦法”中的要求，特制定本規(guī)定。1.2本規(guī)定適用于監(jiān)理范圍內(nèi)的所有監(jiān)理工程項目。1.3監(jiān)理單位通過對施工承包合同的有效管理，應(yīng)使建設(shè)工程項目在質(zhì)量、進度和造價三方面按施工承包合同規(guī)定的總目標順利實施。2招標與投標管理2.1招標與投標階段，監(jiān)理單位應(yīng)在業(yè)主單位的統(tǒng)一組織和主持下，參與工程的編標、招標、評標和簽訂合同工作。2.2編制階段，監(jiān)理單位應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位編制或?qū)徍苏袠宋募?，對合同條款、技術(shù)條款和計量條款進行綜合分析，避免模棱兩可和前后矛盾，以減少合同糾紛。對合同風險進行預測，并建議業(yè)主單位在合同條款中進行合理分攤。2.3招標階段，監(jiān)理單位應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位對投標人的資格進行審查，淘汰不合格的投標人，組織現(xiàn)場察勘和答疑等。2.4評標階段，監(jiān)理單位應(yīng)參加業(yè)主單位組織的評標工作，對投標人報送的投標文件，從資信、技術(shù)、法律、商務(wù)和施工等方面進行綜合評審、比價打分，并向業(yè)主推薦合格的中標人選。3施工承包合同實施管理3.1監(jiān)理單位受業(yè)主單位委托的授權(quán)，以工程施工承包合同為依據(jù)，對工程建設(shè)施工階段進行全過程、全面的監(jiān)督和管理。3.2監(jiān)理單位作為施工承包合同的第三方，應(yīng)根據(jù)合同賦予的權(quán)力，作好施工承包合同管理。認真閱讀和分析招標文件、投標文件、理解合同條款，了解現(xiàn)行法令、法規(guī)和各種技術(shù)標準等。出現(xiàn)合同糾紛時協(xié)助業(yè)主解釋合同條款，對合同中有可能發(fā)生的風險或索賠提前進行預測，并與業(yè)主單位協(xié)商，采取必要的措施，以避免風險或索賠事件發(fā)生，或?qū)⒂绊懡档偷阶钚〕潭取?.3監(jiān)理單位應(yīng)本著公正、公平的原則，督促業(yè)主單位和施工承包單位，履行合同義務(wù)和責任，并協(xié)助雙方獲得相應(yīng)的權(quán)益。3.4監(jiān)理單位應(yīng)對監(jiān)理工程項目的質(zhì)量、進度進行全面控制，并協(xié)助業(yè)主做好造價控制工作，實現(xiàn)施工承包合同總目標。并作好監(jiān)理范圍內(nèi)施工組織協(xié)調(diào)工作，同時還應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位為施工單位創(chuàng)造良好的外部施工環(huán)境。3.5工程質(zhì)量控制（1）工程項目的質(zhì)量是工程建設(shè)的核心，是監(jiān)理工作的重點。監(jiān)理單位應(yīng)本著“百年大計，質(zhì)量第一”的方針，對工程質(zhì)量進行控制管理，全面實現(xiàn)工程的質(zhì)量目標。（2）各工程項目質(zhì)量控制目標是，通過有效的措施和手段，使工程項目的質(zhì)量，符合工程承包合同及國家頒發(fā)的有關(guān)規(guī)程規(guī)范、技術(shù)標準的規(guī)定和要求。（3）監(jiān)理工作中的質(zhì)量控制，是工程實施階段全過程全面的質(zhì)量控制，重點是施工階段的質(zhì)量控制。全過程的質(zhì)量控制，是指對施工準備工作的質(zhì)量控制，使用原材料的質(zhì)量控制，實施過程的質(zhì)量控制，直至工程竣工驗收移交全過程的質(zhì)量系統(tǒng)控制。全面的質(zhì)量控制，是指對影響施工質(zhì)量的所有因素（施工人員、材料、設(shè)備、施工方案、施工環(huán)境等）進行控制。（4）對施工承包單位未能達到合同規(guī)定質(zhì)量要求的，應(yīng)查找原因分別對待：屬過高質(zhì)量要求的，監(jiān)理單位可建議業(yè)主適當降低標準，以利工程順利進行；屬施工承包單位責任且又是關(guān)鍵部位的質(zhì)量問題應(yīng)堅決返工，業(yè)主保留由此造成損失的索賠權(quán)利；屬非關(guān)鍵部位的質(zhì)量問題，只要不影響工程的正常運行，監(jiān)理單位可建議業(yè)主，并經(jīng)業(yè)主批準予以驗收，以有利于加快工程施工，但應(yīng)扣除一定的金額。以上的批準或驗收，并不免除施工承包單位根據(jù)合同應(yīng)承擔的全部責任和義務(wù)。3.6工程進度控制（1）監(jiān)理工程項目進度控制目標是，經(jīng)審查批準的工程總進度計劃中，該項目的控制性工期；各合同工程項目的進度控制目標是合同工期。（2）監(jiān)理單位應(yīng)采取主動控制與被動控制相結(jié)合，超前預測與事后分析相結(jié)合的綜合控制措施，使工程項目在確保質(zhì)量的前提下，在預期造價的目標范圍內(nèi)，按合同工期完成。（3）監(jiān)理工程項目的進度計劃分為，控制性進度計劃和實施性進度計劃，其中控制性進度計劃由業(yè)主單位編制，實施性進度計劃由施工承包單位編制。當實施性進度與控制性進度出現(xiàn)偏差時，施工承包單位應(yīng)報送詳細的分析資料說明原因，監(jiān)理單位同時進行現(xiàn)場調(diào)查核實，并與施工承包單位研究對策，對實施性進度計劃進行調(diào)整。（4）若工程項目的實施性進度計劃，經(jīng)調(diào)整仍無法滿足控制性進度的要求時，監(jiān)理單位應(yīng)分析原因，分別處理：屬業(yè)主單位原因：在施工承包單位提出工期索賠要求后，監(jiān)理單位進行審核，并組織雙方核定補償工期，進行進度調(diào)整。當該項目位于工程總進度計劃的關(guān)鍵線路上，而不允許對控制性進度進行調(diào)整時，則業(yè)主單位應(yīng)補償一定數(shù)量的趕工費，以便施工承包單位增加資源投入，按控制性進度實施。屬施工承包單位原因：監(jiān)理單位應(yīng)要求施工承包單位采取一切措施，主要是增加資源投入和加強現(xiàn)場管理，以滿足控制性進度的要求。當施工承包單位由于某些原因，而無法增加投入時，監(jiān)理單位應(yīng)與業(yè)主單位協(xié)商，當該項目不影響工程總進度計劃時，可以確定合理的工期延長。但業(yè)主單位保留由此造成損失的索賠權(quán)利；該項目控制性進度計劃不允許調(diào)整，且施工承包單位又無法滿足控制性進度計劃要求時，監(jiān)理單位可建議業(yè)主單位終止施工合同，并按終止合同條款的有關(guān)規(guī)定處理。3.7工程造價控制（1）造價控制是監(jiān)理工作的重要任務(wù)之一，監(jiān)理單位應(yīng)采取有效措施進行控制，并協(xié)助業(yè)主單位，把工程項目建設(shè)的投資，控制在國家審定的概算以內(nèi)，以提高工程的投資效益。（2）監(jiān)理工程項目造價控制的目標是，以工程施工承包合同價為基礎(chǔ)，將工程項目的造價，控制在依據(jù)工程執(zhí)行概算所確定的，并經(jīng)業(yè)主單位同意的工程造價范圍以內(nèi)。（3）工程造價控制主要從以下三個方面進行：①對于合同報價表中項目的支付應(yīng)與工程進度和質(zhì)量相結(jié)合，防止超前支付和質(zhì)量不合格的工程量支付；②對于工程變更應(yīng)嚴格進行控制，盡量少發(fā)變更指令，對必須發(fā)出的變更指示，應(yīng)在該項變更工作實施前進行正確估價，然后實施；③對于合同風險或索賠，應(yīng)采取超前預測的辦法進行控制或轉(zhuǎn)移，如保險可轉(zhuǎn)移部分合同風險，反索賠可減少部分索賠事件的發(fā)生。對于不可避免的索賠事件，應(yīng)采用各種疏導措施并跟蹤作好原始記錄，以便對索賠的影響進行正確的估價。3.8施工協(xié)調(diào)管理（1）監(jiān)理單位應(yīng)負責監(jiān)理范圍內(nèi)，各合同項目施工承包單位間、施工承包單位與業(yè)主單位間和施工承包單位與設(shè)計單位間的協(xié)調(diào)工作。（2）監(jiān)理單位還應(yīng)參加由業(yè)主單位主持的，各監(jiān)理單位和施工承包單位參加的施工協(xié)調(diào)會。（3）施工承包單位未提出申請監(jiān)理單位協(xié)調(diào)，或經(jīng)監(jiān)理單位協(xié)調(diào)后，施工單位未能執(zhí)行，從而給其他單位或個人造成的一切損失，均由施工承包單位負責。3.9物資與設(shè)備供應(yīng)管理（1）工程所需主要物資（指六大材），由業(yè)主單位負責供應(yīng)。施工承包單位另行與業(yè)主物資公司簽訂物資供應(yīng)合同，監(jiān)理單位應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位作好物資供應(yīng)的總量控制。（2）施工承包單位應(yīng)在年度開始前60d，季度開始前30d和月前20d分別將年度、季、月物資申請計劃報送監(jiān)理審核，否則影響施工由施工單位負責。監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)同期的施工計劃，對物資申請計劃進行審核，并根據(jù)實際完成工程量對物資消耗進行審核。（3）次要材料由施工承包單位自行采購。不論是業(yè)主單位供應(yīng)的主要材料，還是施工承包單位自行采購的次要材料，施工承包單位和監(jiān)理單位，都應(yīng)定期進行檢測，以使材料質(zhì)量滿足規(guī)范要求。屬于主要材料的質(zhì)量問題，施工承包單位可提出索賠要求。（4）由業(yè)主單位供應(yīng)的永久設(shè)備，施工承包單位另行與業(yè)主設(shè)備公司簽訂設(shè)備供應(yīng)合同。施工承包單位應(yīng)根據(jù)工程進度計劃，分別在年度開始前60d，季度開始前20d，將設(shè)備供應(yīng)申請計劃報送監(jiān)理單位審核，否則影響施工由施工承包單位負責。（5）不論是由業(yè)主單位供應(yīng)的或是施工承包單位自行采購的用于工程的永久設(shè)備，其質(zhì)量應(yīng)滿足相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范或標準，施工承包單位和監(jiān)理單位，應(yīng)對其質(zhì)量進行認真檢測，使其滿足工程的需要。屬業(yè)主單位供應(yīng)設(shè)備的質(zhì)量問題，施工承包單位可提出索賠要求。3.10價值工程（1）施工承包單位應(yīng)在工程實施前6個月，將合理化建議或優(yōu)化設(shè)計建議提交監(jiān)理單位審查。（2）監(jiān)理單位在收到施工承包單位的合理化建議或優(yōu)化設(shè)計建議1個月內(nèi)，應(yīng)將審查意見報業(yè)主單位，并抄送設(shè)計單位。（3）監(jiān)理單位在收到業(yè)主單位的審查批準后，簽發(fā)施工承包單位執(zhí)行。（4）由此使得工程投資節(jié)省或工期縮短的效益，將由業(yè)主、監(jiān)理和施工承包單位三方，共同協(xié)商確定一定比例，作為價值工程支付給施工承包單位。（5）價值工程的審查和批準，不免除施工承包單位，按合同要求對價值工程應(yīng)承擔的全部義務(wù)和責任。4變更與索賠管理4.1變更與索賠的管理是對施工承包合同管理的重要內(nèi)容之一，對于作好工程的“三大控制”具有重要意義。4.2業(yè)主單位和設(shè)計單位提出變更工程設(shè)計或修改圖紙（設(shè)計修改通知），須經(jīng)監(jiān)理審核簽發(fā)變更指令。4.3監(jiān)理單位認為有必要對工程或其中任何部分的形式、質(zhì)量或數(shù)據(jù)作出任何變更，在授權(quán)范圍內(nèi)可指令施工承包單位進行下述工作：（1）增加或減少合同的工程量；（2）省略任何這類工作（由業(yè)主單位或其他承包單位實施的除外）；（3）改變?nèi)魏芜@類工作的性質(zhì)、質(zhì)量或類型；（4）改變工程任何部分的高程、基線、位置或尺寸；（5）實施工程竣工所必需的任何種類的附加工作；（6）改變工程任何部分的任何規(guī)定、施工順序或時間安排。上述變更不應(yīng)以任何方式使合同作廢或失效，并應(yīng)對上述變更的影響進行估價。但是由于施工承包單位的違約、毀約或?qū)Υ素撚胸熑危贡O(jiān)理單位有必要簽發(fā)變更指令，則此類違約造成的附加費用應(yīng)由施工承包單位承擔。4.4對變更進行估價（1）變更可能影響工程造價或時間。因此，監(jiān)理應(yīng)認真作好變更的控制，盡量少發(fā)變更指令。對于必須變更的，應(yīng)作出正確的估價。（2）監(jiān)理單位發(fā)出變更指令后，施工承包單位才能實施此變更工作。否則，因此造成的一切損失均由施工承包單位承擔。在合同規(guī)定范圍內(nèi)的變更，監(jiān)理單位不必發(fā)變更指令。（3）除非在變更指令發(fā)出后的14d內(nèi)及變更工作開始前，監(jiān)理單位表示要變更單價或價格，施工承包單位也要求額外付款或提出變更的單價或價格，否則，監(jiān)理單位可不對變更進行估價。（4）對于變更應(yīng)以合同中規(guī)定的單價和價格來進行估價；如果合同中沒有上述合適的單價或價格，或變更的性質(zhì)或數(shù)量關(guān)系到整個工程的性質(zhì)或數(shù)量，則監(jiān)理單位須組織業(yè)主單位與施工單位協(xié)商后，應(yīng)定出雙方同意的合適的單價或價格。4.5當變更估價的金額未超過分項工程合同金額的15%（關(guān)鍵部位的變更比例另行商定），其單價仍采用合同單價，超過15%以上部分或合同沒有對這種變更適用的單價和價格的，合同中的單價和價格只要是合理的，應(yīng)作為估價的基礎(chǔ)。如果不能這樣做，在監(jiān)理工程師與業(yè)主和承包者協(xié)商之后，應(yīng)定出雙方同意的合適的單價或價格。4.6目前工程招標采用的單價合同，大部分風險是由施工承包單位承擔，施工承包單位必然通過索賠來減少自己的風險。因此索賠實際上是施工承包單位和業(yè)主單位之間承擔工程風險比例合理再分配。4.7監(jiān)理單位應(yīng)與業(yè)主單位協(xié)商，對合同中可能發(fā)生的索賠事件，進行超前預測并采取相應(yīng)的疏導措施，以減少索賠事件的發(fā)生或?qū)⑺髻r的影響降低到最小程度。4.8當索賠事件發(fā)生后，監(jiān)理單位應(yīng)做好跟蹤調(diào)查和記錄，本著公正、公平、合理的原則來估價索賠的影響，在維護業(yè)主單位利益的同時，也要維護施工承包單位的利益。4.9業(yè)主單位可通過反索賠，達到控制索賠或維護自身利益的目的。5保函和保險5.1為使施工承包單位認真履行合同義務(wù)和責任，施工承包單位在投標承包工程的過程中，應(yīng)向業(yè)主單位提交以下三種形式的保函：（1）投標保函。施工承包單位在投標時，應(yīng)隨投標書交一份投標保函，以此制約投標后中途撤標。（2）履約保函。投標人中標后，應(yīng)按合同規(guī)定，向業(yè)主單位開具履約保函，同時撤回投標保函。（3）預付款保函。施工承包合同簽字后，業(yè)主應(yīng)一次或分次向施工承包單位支付工程預付款，一般為合同總價的10%~15%。作為擔保，施工承包單位應(yīng)向業(yè)主開具同等金額的預付款保函，該保函隨著預付款的返還而撤回。5.2在工程施工過程中，為避免事故的經(jīng)濟損失，業(yè)主單位或施工承包單位，應(yīng)在工程開工前，按合同條款的規(guī)定向保險公司保險。5.3應(yīng)辦理施工保險的項目主要有：（1）工程保險；（2）第三方保險；（3）工傷事故保險；（4）運輸保險；（5）財產(chǎn)保險。6爭端和終止合同6.1業(yè)主單位和施工承包單位之間關(guān)于合同的爭端，應(yīng)按以下程序處理：（1）業(yè)主單位或施工承包單位，首先要將爭端內(nèi)容書面提交給監(jiān)理單位，并抄送給對方。監(jiān)理單位在接頭申訴后84d內(nèi)要作出處理決定。（2）如果業(yè)主單位或施工承包單位不能統(tǒng)一意見，或是在84d之內(nèi)未收到監(jiān)理單位的決定，可在84d之后的70d內(nèi)向?qū)Ψ教岢鲋俨猛ㄖ獣?，并抄送給監(jiān)理單位。沒有這方面的通知書不能對此開始仲裁。（3）在經(jīng)過友好協(xié)商未能達成統(tǒng)一意見的情況下，可提交仲裁機構(gòu)進行裁決。在仲裁過程中，業(yè)主單位和施工承包單位應(yīng)繼續(xù)履行原合同的義務(wù)和責任。6.2在上面所