公司防止內(nèi)幕交易管理辦法

公司防止內(nèi)幕交易管理辦法第一條

根據(jù)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]30號(hào)）的要求，為落實(shí)內(nèi)蒙古平莊能源能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“平莊能源”)內(nèi)幕信息知情人登記工作，維護(hù)信息披露公開(kāi)、公平、公正，防止內(nèi)幕交易對(duì)公司、員工及其他利益相關(guān)人的不利影響，特制定本辦法。第二條

公司董事會(huì)對(duì)按要求報(bào)備證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的內(nèi)幕信息知情人名單等備案文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，董事長(zhǎng)為主要責(zé)任人。公司管理層和全體員工應(yīng)根據(jù)要求做好防止內(nèi)幕交易管理工作。公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織防止內(nèi)幕交易管理工作的開(kāi)展，董事會(huì)秘書(shū)協(xié)助做好組織防止內(nèi)幕交易管理工作的開(kāi)展并負(fù)責(zé)辦理公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。公司相關(guān)部門(mén)、單位應(yīng)將防止內(nèi)幕交易管理納入相關(guān)業(yè)務(wù)的管理工作中。信息披露主管部門(mén)是防止內(nèi)幕交易管理工作的牽頭部門(mén)，與相關(guān)業(yè)務(wù)主辦部門(mén)共同完成防止內(nèi)幕交易管理工作。第三條

防止內(nèi)幕交易管理工作包括對(duì)內(nèi)幕信息知情人的確定、登記、提醒、備案、交易情況自查和行為規(guī)范等。第四條

本辦法適用于平莊能源及所屬分公司、全資子公司、控股子公司，參股子公司參照?qǐng)?zhí)行。分公司、全資子公司、控股子公司、參股子公司以下統(tǒng)稱(chēng)為子（分）公司。第二章內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人第五條

本辦法所稱(chēng)內(nèi)幕信息指涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、利潤(rùn)分配、投融資、并購(gòu)重組、重要人事變動(dòng)等對(duì)公司證券及其衍生品種的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的未公開(kāi)披露的信息。內(nèi)幕信息涉及公司的行為、環(huán)境及預(yù)期變化等，范圍包括：(一)上市公司收購(gòu)，包括導(dǎo)致實(shí)際控制人或第一大股東發(fā)生變更的權(quán)益變動(dòng)，以及要約收購(gòu)等；(二)發(fā)行證券，包括非公開(kāi)發(fā)行、配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券；(三)分立、回購(gòu)股份；(四)定期報(bào)告、業(yè)績(jī)公告、注資、兼并收購(gòu)等其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所要求的事項(xiàng)。第六條

內(nèi)幕信息的存續(xù)期間為自該內(nèi)幕信息形成之日起至該信息被依法公開(kāi)披露之日。下列內(nèi)幕信息的形成之日為：(一)定期報(bào)告或業(yè)績(jī)公告：1.年報(bào)業(yè)績(jī)公告前

30日；2.刊發(fā)季度業(yè)績(jī)及半年度業(yè)績(jī)前

30日；3.業(yè)績(jī)預(yù)告和業(yè)績(jī)快報(bào)公告前

10日；(二)注資、并購(gòu)重組、發(fā)行證券、收購(gòu)、合并、分立、回購(gòu)股份、股權(quán)激勵(lì)等重要事項(xiàng)開(kāi)始籌劃、進(jìn)入決策過(guò)程或發(fā)生之日；(三)證券監(jiān)管規(guī)定的其他內(nèi)幕信息發(fā)生之日；(四)對(duì)外報(bào)送未公開(kāi)披露的內(nèi)幕信息的形成之日按照上述(一)至(三)項(xiàng)規(guī)定認(rèn)定。除法律法規(guī)及本辦法有明確規(guī)定之外，內(nèi)幕信息的具體形成之日由業(yè)務(wù)主管部門(mén)、單位根據(jù)監(jiān)管規(guī)定、業(yè)務(wù)進(jìn)展情況確定。第七條

本辦法所稱(chēng)內(nèi)幕信息知情人指在公司內(nèi)幕信息公開(kāi)披露前可直接或間接獲取內(nèi)幕信息的單位或人員。包括：(一)本公司和內(nèi)蒙古平莊煤業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司及其董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；涉及本辦法規(guī)定的內(nèi)幕信息的內(nèi)蒙古平莊煤業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司關(guān)聯(lián)方、本公司控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(二)由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員，包括參與重大事項(xiàng)的商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及上市公司并對(duì)上市公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)的其他發(fā)起方及相關(guān)人員；(三)保薦人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的法定代表人（負(fù)責(zé)人）和經(jīng)辦人員等有關(guān)人員；(四)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或本公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則確定的其他人員，包括上述(一)至(三)項(xiàng)中自然人的配偶、子女和父母等信息知情人；(五)公司對(duì)外報(bào)送未公開(kāi)披露信息的接收單位及個(gè)人。第八條

內(nèi)幕信息知情人名單的確定：(一)涉及定期報(bào)告和業(yè)績(jī)公告的內(nèi)幕信息知情人名單由信息披露主管部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)、單位提出；涉及其他業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息知情人名單由業(yè)務(wù)主管部門(mén)、單位會(huì)同相關(guān)部門(mén)、單位提出；(二)內(nèi)幕信息知情人名單分別由相關(guān)部門(mén)、單位根據(jù)監(jiān)管規(guī)定及工作職責(zé)提出后，由信息披露主管部門(mén)匯總，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第三章登記備案第九條

信息披露主管部門(mén)和相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)應(yīng)根據(jù)內(nèi)幕信息的形成時(shí)間主動(dòng)開(kāi)展內(nèi)幕信息知情人的名單確定、登記備案等工作。涉及收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng)，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。備忘錄涉及的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在備忘錄上簽名確認(rèn)。第十條

信息披露主管部門(mén)負(fù)責(zé)根據(jù)監(jiān)管要求形成《內(nèi)幕信息知情人登記表及承諾函》（附件一）和《關(guān)于內(nèi)幕信息知情人防止內(nèi)幕交易提醒的函》（附件二）。根據(jù)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的內(nèi)幕信息知情人名單，按業(yè)務(wù)職責(zé)由信息披露主管部門(mén)或相關(guān)業(yè)務(wù)主辦部門(mén)分部門(mén)、單位將以上兩個(gè)文件送達(dá)內(nèi)幕信息知情人，并由內(nèi)幕信息知情人填報(bào)。第十一條

業(yè)務(wù)主管部門(mén)、單位應(yīng)組織各相關(guān)人員如實(shí)填報(bào)《內(nèi)幕信息知情人登記表及承諾函》，并將發(fā)放及填報(bào)情況按時(shí)間要求匯總到信息披露主管部門(mén)。業(yè)務(wù)主管部門(mén)、單位根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況分階段或定期更新內(nèi)幕信息知情人名單，并履行填報(bào)、匯總程序。完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開(kāi)披露的時(shí)間。第十二條

公司各部門(mén)、單位根據(jù)要求對(duì)外報(bào)送的文件、音像及光盤(pán)等涉及公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法先做好公司內(nèi)部人員的內(nèi)幕信息知情人登記工作。對(duì)外報(bào)送信息的部門(mén)、單位應(yīng)按照本辦法規(guī)定開(kāi)展外部信息使用人等內(nèi)幕信息知情人的名單確定、登記備案等工作，向?qū)Ψ匠鼍摺秲?nèi)幕信息知情人登記及履行保密義務(wù)提醒的函》（附件三），登記接收單位和個(gè)人的相關(guān)信息（附件四）。對(duì)外報(bào)送信息后，相關(guān)部門(mén)、單位應(yīng)根據(jù)報(bào)送情況按照本辦法要求完成內(nèi)幕信息知情人名單、登記信息的填報(bào)、匯總程序。第十三條

各部門(mén)、單位和相關(guān)人員應(yīng)對(duì)其提出的名單和登記信息的真實(shí)性、正確性和完整性負(fù)責(zé)?？毓晒蓶|、外部信息使用人等外部單位和相關(guān)人員應(yīng)對(duì)其提出的名單和登記信息的真實(shí)性、正確性和完整性負(fù)責(zé)。業(yè)務(wù)主辦部門(mén)應(yīng)告知外部單位和相關(guān)人員上述要求。第十四條

信息披露主管部門(mén)負(fù)責(zé)根據(jù)監(jiān)管要求將有關(guān)內(nèi)幕信息知情人名單、登記情況及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄等向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行報(bào)備程序。涉及并購(gòu)重組、發(fā)行證券、收購(gòu)、合并、分立、回購(gòu)股份、股權(quán)激勵(lì)等重要事項(xiàng)的內(nèi)幕信息知情人名單及登記情況應(yīng)在相關(guān)內(nèi)幕信息公開(kāi)披露后5個(gè)交易日內(nèi)履行報(bào)備程序。第十五條

信息披露主管部門(mén)和相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)、單位應(yīng)當(dāng)做好內(nèi)幕信息知情人檔案等原始資料和匯總資料的管理工作，有關(guān)檔案應(yīng)當(dāng)妥善保存，保存期限自記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存

10年。第四章

防止內(nèi)幕交易及責(zé)任追究第十六條

內(nèi)幕信息知情人不得利用內(nèi)幕信息交易本公司股票，不得泄露內(nèi)幕信息，不得建議他人買(mǎi)賣(mài)本公司股票。第十七條

負(fù)責(zé)組織內(nèi)幕信息知情人登記工作的各部門(mén)、單位應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)人員做好法律法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕信息知情人規(guī)定的提醒，并在內(nèi)幕信息存續(xù)期間做好有關(guān)規(guī)定的第二次提醒。第十八條

根據(jù)證券監(jiān)管或公司的要求，各部門(mén)、單位應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)內(nèi)幕信息知情人配合做好相關(guān)期間個(gè)人交易本公司股票的自查工作，如實(shí)匯報(bào)并書(shū)面確認(rèn)交易情況，并對(duì)上報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。第十九條

公司根據(jù)實(shí)際工作需要，與內(nèi)幕信息知情人簽訂保密協(xié)議或保密承諾函，將內(nèi)幕信息知情人控制在必要范圍內(nèi)。第二十條

公司內(nèi)幕信息知情人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。對(duì)涉嫌違反內(nèi)幕交易相關(guān)法律法規(guī)的，由公司紀(jì)律監(jiān)察部門(mén)進(jìn)行調(diào)查處理。相關(guān)部門(mén)、單位和人員應(yīng)當(dāng)配合做好相關(guān)調(diào)查工作。第二十一條

內(nèi)幕信息知情人違反本辦法規(guī)定，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易、對(duì)外泄露內(nèi)幕信息或建議他人利用內(nèi)幕信息交易股票的，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，由公司視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予處分或依法保留追究其責(zé)任的權(quán)利；構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。第五章

附則第二十二條本制度未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和本公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和本公司章程之相關(guān)規(guī)定相抵觸，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)修訂本制度。第二十三條

本制度的解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。第二十四條

本制度自董事會(huì)審議通過(guò)之日生效。內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司董事會(huì)2015年11月30日附件：1．內(nèi)幕信息知情人登記表及承諾函；2．關(guān)于內(nèi)幕信息知情人防止內(nèi)幕交易提醒的函；3．內(nèi)幕信息知情人登記及履行保密義務(wù)提醒的函；4．對(duì)外報(bào)送未公開(kāi)披露信息的備案登記表。附件一：內(nèi)幕信息知情人登記表及承諾函內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司：內(nèi)幕信息內(nèi)容概要[注1]內(nèi)幕信息存續(xù)時(shí)間[注2]年月日至年月日內(nèi)幕信息知情人名單姓名單位部門(mén)/職務(wù)與上市公司的關(guān)系身份證號(hào)碼知悉時(shí)間(YYYY-MM-DDhh:mm:ss)[注3]知悉地點(diǎn)知悉方式[注3]內(nèi)幕信息所處階段[注3]登記人登記時(shí)間(YYYY-MM-DD)本人承諾：(1)以上填寫(xiě)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；(2)已了解有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)內(nèi)幕信息知情人的相關(guān)規(guī)定；(3)在上述內(nèi)幕信息存續(xù)期間，不交易中國(guó)神華股票、不泄漏該內(nèi)幕信息、不建議他人交易中國(guó)神華股票。本人:（簽名）年月日填報(bào)說(shuō)明：注1：內(nèi)幕信息概要由信息披露主管部門(mén)、業(yè)務(wù)主辦部門(mén)及單位會(huì)同相關(guān)部門(mén)及單位確定。內(nèi)幕信息事項(xiàng)采取一事一報(bào)方式，即每份內(nèi)幕信息知情人名單僅涉及一項(xiàng)內(nèi)幕信息，不同內(nèi)幕信息涉及的知情人名單應(yīng)當(dāng)分別登記。注2：內(nèi)幕信息存續(xù)期間由信息披露主管部門(mén)、業(yè)務(wù)主辦部門(mén)及單位會(huì)同相關(guān)部門(mén)及單位確定。注3：知悉信息時(shí)間是指內(nèi)幕信息知情人知悉或應(yīng)當(dāng)知悉內(nèi)幕信息的第一時(shí)間。填報(bào)知悉內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書(shū)面報(bào)告、電子郵件等。填報(bào)內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、編制、決議等。

附件二：關(guān)于內(nèi)幕信息知情人防止內(nèi)幕交易提醒的函（單位名稱(chēng)）并

先生/女士：根據(jù)《證券法》等規(guī)定，您屬于平莊能源內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕交易行為是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注和監(jiān)察的重點(diǎn)。為防止內(nèi)幕交易行為對(duì)公司和個(gè)人的不利影響，特此提醒：(一)

年

月

日至年

月

日為平莊能源內(nèi)幕信息存續(xù)期間(內(nèi)幕信息存續(xù)期間的終止日期如暫時(shí)無(wú)法確定的，以該信息所涉全部?jī)?nèi)容的最后一次公開(kāi)披露的臨時(shí)公告之日為準(zhǔn))；(二)請(qǐng)您在上述期間內(nèi)嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，并請(qǐng)務(wù)必：1、不以個(gè)人賬戶或控制他人賬戶交易平莊能源股票；2、不泄露或打聽(tīng)相關(guān)內(nèi)幕信息，將信息控制在必要知悉范圍內(nèi)；3、不建議他人交易平莊能源股票。此提醒。內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司

年

月

日附件三：內(nèi)幕信息知情人登記及履行保密義務(wù)提醒的函（單位名稱(chēng)）并

先生/女士：我公司根據(jù)貴報(bào)送的（部、委、局或其他相關(guān)機(jī)關(guān)）要求（文件名稱(chēng)）涉及上市公司信息披露保密要求。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，相關(guān)信息知情人應(yīng)在我司公開(kāi)披露以前對(duì)外保密。如果對(duì)外泄露相關(guān)信息、利用內(nèi)幕信息交易或建議他人交易本公司股票，將構(gòu)成內(nèi)幕交易，監(jiān)管部門(mén)將會(huì)追究相關(guān)當(dāng)事人的法律責(zé)任。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，特此提醒貴單位及相關(guān)經(jīng)辦人員在我公司披露該信息時(shí)間（

年

月

日）之前予以保密，不要對(duì)外泄露報(bào)送的信息、利用內(nèi)幕信息交易或建議他人交易本公司股票。此提醒。內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司（蓋章）