中國檔案史812章

第八章隋唐時期的檔案和檔案工作第一節(jié)

文書檔案機(jī)構(gòu)的發(fā)展和官吏地位演變一、文書檔案機(jī)構(gòu)的發(fā)展和官吏設(shè)置歷史背景（隋唐建立概況）隋朝疆域圖唐朝前期疆域圖唐朝最盛時疆域圖唐朝702年疆域圖唐朝后期疆域圖（一）三省六部制下的文書機(jī)構(gòu)和人員1、三省是隋唐時期中央最高輔政機(jī)構(gòu)，也是文書檔案工作的最高管理機(jī)關(guān)。唐代確立了“中書出令、門下審議、尚書執(zhí)行”的三省分權(quán)運(yùn)行體制中書省

三省制實(shí)質(zhì)上是以中書省為中心確立的，中書省負(fù)責(zé)以皇帝名義草擬制定各種文書，各級官府上呈的奏章文書亦由中書省負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)呈皇帝，并草擬批復(fù)。除此之外，還參與朝廷的各種重大活動，職權(quán)比較廣泛。

中書省長官為中書令（內(nèi)史令、內(nèi)書令），副長官中書侍郎（內(nèi)書侍郎），專掌機(jī)密，草擬詔令，參議朝政。門下省

門下省負(fù)責(zé)對中書省草擬的文書進(jìn)行審核、封駁。長官侍中，副長官門下侍郎（黃門侍郎）二人。

重要屬官左散騎常侍二人，左諫議大夫四人，掌規(guī)諷過失、諫渝得失；給事中四人，掌審核封駁文書；左補(bǔ)闕、右拾遺，諫諷之官；起居郎二人（曾由給事中、諫議大夫兼任），掌天子起居法度；門下錄事四人，掌文簿、傳制、詔敕裝函保管。尚書省

尚書省官署又稱尚書都省、都堂，長官尚書令，副職左右仆射各一人，下轄吏、禮、戶、兵、刑、工六部，長官尚書合稱“八座”，左右仆射下設(shè)左右丞各一人，統(tǒng)領(lǐng)全國政務(wù)。

唐代六部分三等，吏、兵為前行，刑、戶為中行，禮、工為后行，各官員升遷按后、中、前的次序遞進(jìn)，中唐以后六部尚書成為官員遷轉(zhuǎn)的資歷，不一定表示實(shí)在的職務(wù)三省之間的關(guān)系

魏晉初建三省六部制，隋唐確立和發(fā)展，形成了分權(quán)運(yùn)行機(jī)制：“中書出令，門下審議，尚書執(zhí)行的局面”。三省之間職責(zé)明確，相互配合且相互牽制；各種職官分工細(xì)密，職守分明。由于三省長官位高權(quán)重同于宰相，所以中書令、尚書令常不授人，而以次官代行其職。2、翰林院在中央兼管文書、檔案工作的機(jī)構(gòu)還有翰林院，翰林院由君主的文學(xué)侍從發(fā)展而來，備皇帝顧問，其人員從朝官中遴選。3、宦官機(jī)構(gòu)

宦官機(jī)構(gòu)：文書檔案工作機(jī)構(gòu)中的一個重要部分。內(nèi)侍省和殿中?。赫苹实墼t旨傳遞和衣食起居等。內(nèi)侍省長官內(nèi)侍、副職內(nèi)常侍，隋初宦官擔(dān)任，隋煬帝改稱長秋監(jiān)，用士人分別擔(dān)任長官和副職，稱長秋令和少令，而低級事務(wù)人員使用宦官。掌握王朝重要文書傳遞、典守重要典籍檔案。內(nèi)樞密使和宣徽使：設(shè)于殿中，專用宦官掌管章奏傳遞、傳達(dá)詔旨，漸參機(jī)密，宦官專權(quán)時參與朝政，宰相之權(quán)多被侵奪。4、九寺五監(jiān)和御史臺九寺五監(jiān)屬于事務(wù)性職官。九寺是：太常、光祿、衛(wèi)尉、宗正、太仆、大理、鴻臚、司農(nóng)、太府；五監(jiān)：國子監(jiān)、少府、將作、都水監(jiān)、軍器監(jiān)。各掌任內(nèi)檔案文書。御史臺：最高檢察部門，下設(shè)臺院、殿院、察院，糾察彈劾百官、審判不法，根據(jù)各部門任內(nèi)檔案記錄審核百官（二）地方文書檔案機(jī)構(gòu)和人員的設(shè)置

隋唐地方官制基本相同。唐代地方行政制度初期實(shí)行州、縣兩級制，據(jù)地理位置、轄境大小、戶口多少和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度劃分等級，安史之亂前分州（府）、縣兩級，中后期分道、州、縣三級，各長官下分曹治事，設(shè)參謀、掌書記、（錄事）參軍事等人員掌文書、計(jì)簿、軍事等文書檔案。二、文書檔案官吏的地位極其演變（一）高級文書檔案官員

1、選撥途徑（1）科舉考試（2）名士征召（3）據(jù)其才能考課由低級逐級提拔（4）皇帝直接任命（二）低級文書檔案人員任用途徑

主要指在中央和地方國家機(jī)構(gòu)中，從事一般文書檔案工作的人員。如書佐、令史、書吏等，他們數(shù)量龐大，由各級官府根據(jù)事務(wù)繁簡確定聘用人數(shù)，屬于不入流品，即官品低級文書檔案人員，但是卻在基層文書檔案工作中發(fā)揮著無可替代的作用。（三）文檔官吏地位的演變歷史背景：從魏晉南北朝開始，官與吏的分途越來越明顯，也是書檔案官吏職任作用、地位和選任條件發(fā)生變化的劃時期。1、隋唐時期政治制度的發(fā)展變化，國家機(jī)構(gòu)和職官分工的發(fā)展。（1）記注和典守職掌的分離（2）形成了專職編史的官員2、隋唐時科舉制度誕生，選官用吏完全成為兩條途徑。文檔人員的選用上：在政府機(jī)關(guān)中從事具體文書檔案工作的人員，多數(shù)只是掌管文書的抄錄和典守，屬于吏，不能通過科舉入仕，即使通過了考課銓選，也只能擔(dān)任比較低級的官職，與官之間有著嚴(yán)格的等級界限。雖然他們地位低下，但是在國家的政務(wù)處理中卻起著重要的作用，承擔(dān)著官府的日常行政事務(wù)，維持著國家機(jī)器的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，同時也是胥吏之害的根本原因。第二節(jié)

隋唐時期的文書檔案及其管理制度一、文書、檔案名稱1、皇帝專用文種制、敕（chi）、冊——皇帝專用文種。冊書：又稱冊、冊命、冊文，立皇后、太子、封王等事用。制書：大賞罰、大除授、赦宥、慰問等用。慰勞制書：用于“褒勉贊賞”，即將帥得勝，臣僚有功于國時，皇帝表示慰問、贊賞的文書。

發(fā)敕：亦稱發(fā)日敕，唐時廢置州縣、增建官吏、發(fā)兵、除免官爵、授流品以上官用

敕旨：批準(zhǔn)臣下建議并予以施行的文書。

論事敕書：慰問公卿，戒誥約束臣下。

敕牒：皇帝命令臣下對某事依據(jù)舊典施行時使用的文書。

令：皇太子下發(fā)的專用文種。

教：皇后、親王、公主專用文種。2、官府下行文

符：官府中尚書省下于州、州下于縣、縣下于鄉(xiāng)用符。

堂帖：堂帖子，政事堂指揮官府百司行政的文書。

堂判：宰相處理裁決各類事務(wù)的文書。

告身：以尚書省吏部或兵部的名義頒發(fā)的授予官爵的文書。3、上行文沿用表、啟、狀、牋、牒、議、疏，還有：

牓子：百官向皇帝奏事時用。

熟狀：宰相呈報(bào)皇帝審批處理的一般日常行政事務(wù)文書。

辭：一般百姓、官吏的上呈文書。4、官府間平行文

沿用前代關(guān)、刺、移。5、專門檔案

（1）記注檔案：記載封建統(tǒng)治者言行的文字材料，主要包括古代帝王的起居注和時政記。

1）起居注：古代記載帝王言行的冊籍，起源于古代史官記注，名稱始見于《漢武帝禁中起居注》。2）時政記：皇帝和宰相的議政記錄。起居郎不能記錄國政機(jī)密，故唐有官提出宰相撰錄軍國政要，每月封送史館；后來由中書門下丞隨時撰錄，每季送史館。（2）甲歷檔案：是我國封建社會中期在官員銓選、任用過程中形成的一種專門檔案，可謂官員人事檔案。甲歷檔案的主要內(nèi)容如下：1、選解與家狀；2、銓注及告身；3、考課材料；4、賞賜勛爵材料（3）賦役檔案：包括手實(shí)和計(jì)帳。

手實(shí)：就是由戶主登錄的本戶人口、年齡和受田的戶籍。計(jì)帳：是地方機(jī)關(guān)根據(jù)戶籍（手實(shí)）造報(bào)的第二年賦役預(yù)算冊。唐玄宗開始規(guī)定兩者一式三份，除州縣各存一份外，另送尚書省一份。（4）輿圖檔案：隋一統(tǒng)全國后為了控制和掌握地方情況，隋文帝時開始下令各州縣將各地地圖上報(bào)尚書省。唐時，規(guī)定全國各州府每三年繪制一次（德宗時改為五年一造），連同戶籍一起報(bào)送尚書省兵部職方司，并據(jù)此繪制全國地圖。如，《海內(nèi)華夷圖》二、文書檔案工作制度和律令

（一）文書檔案工作制度

1、“四禁”制度

這是針對負(fù)責(zé)起草皇帝記令文書的中書舍人而制定的。其內(nèi)容為“一日漏泄，二曰稽緩，三曰違失，四曰忘誤，所以重王命也。”即在起草文書時，必須注意保守機(jī)密，及時迅速，并杜絕出現(xiàn)遺忘和其他差錯。2、用紙制度

唐代隨著紙張的普遍應(yīng)用，在文書用紙方面制定了嚴(yán)格的制度。當(dāng)時，紙張的種類很多，原料、色澤各有差異，其用途也有區(qū)別，如黃紙(中書會人起草記令文書時用)、白麻紙(翰林學(xué)士起草文書時用)、白藤紙(皇帝為賞賜、征召而頒發(fā)的救書用)、黃麻紙(慰問出征將士的敘書用)、五色金花白背紙(對鄰近少數(shù)民族國家國王的賞賜放書用)、金花五色統(tǒng)紙(用于任命將相的告身文書)等。僅從公文用紙上就可以判別出不同的發(fā)文機(jī)關(guān)和文書的種類。這一制度使文書整齊、統(tǒng)一，便于分類保管。3、貼黃制度

也稱貼黃、押黃。是唐代首創(chuàng)的公文改錯制度。宋代葉夢得在其《石林燕語》中寫道：“唐制，降放有所更改，以紙貼之，謂之貼黃。蓋放書用黃紙，則貼者亦黃紙也?！奔刺拼木葧怯命S紙書寫，當(dāng)公文有錯誤需改正時，便用同樣的黃紙，覆蓋在有錯誤的地方。這一制度歷代沿用。4、一文一事制度

即規(guī)定一份公文只敘述一個問題或一件事情，不同的事件要分寫不同的公文。這一制度防止了公文行文的混亂，對提高公文的準(zhǔn)確性，及時性有積極作用。5、公文簽押、判署制度

即公文制作完畢后，文書制作人及主官要簽字畫押，然后交監(jiān)印官審問蓋印，稱判署或判押。監(jiān)印官判署后，要登記注冊，并定期將登記冊上交入庫，以備查夸。這一制度是為了防止偽造公文，保證公文的準(zhǔn)確與安全。6、文書郵遞制度

唐代一般文書由驛負(fù)責(zé)郵遞。驛分陸驛、水驛、水陸兼有驛三種。中央里由兵部管理，地方由道判官，州兵曹、司馬參軍縣由縣令分別綜理。規(guī)模分六等，每一等擁有的馬匹、驛夫數(shù)量不同，一等驛馬16匹，驛夫20名；六等驛馬8匹，驛夫兩三名7、文書歸檔制度

唐規(guī)定，文書經(jīng)辦完畢，主管機(jī)關(guān)要在文件上打上紅色標(biāo)記，并在文書上端寫明年、月、日，然后送庫房收存?！胺参陌讣瘸桑此拘兄飚?，皆書其上端，記年、月、日，納諸案?！薄胺彩┬泄膽?yīng)飲者，監(jiān)印之官，考其事目無或差謬，然后印之，必書與歷，每月終納諸庫?！?、檔案統(tǒng)計(jì)制度

唐規(guī)定，王朝機(jī)關(guān)所受制敕和上報(bào)計(jì)書、奏書以及尚書省收受文書數(shù)量，年終要進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，京師各機(jī)關(guān)都要于四月一日報(bào)尚書省，地方各州經(jīng)本部門勾官審查后封印附記賬報(bào)尚書省，六月一日尚書省召集各州令史核對，隱瞞不報(bào)者記入考績材料9、檔案鑒定銷毀制度

唐代規(guī)定，文書中詔敕、奏案、考案、補(bǔ)官解官案、祥瑞、財(cái)務(wù)、婚、田、良賤、市案等此類需要長久保留，其他文書每三年一鑒定，不需要長久保存的揀除，并要具錄事目為記，同時再保留一定年限，根據(jù)實(shí)際情況保留，年限滿則可按照規(guī)定銷毀處理。10、檔案移交制度

文書在傳遞移交的過程中，所有經(jīng)手人都要登記，以后期核對，保證有效傳遞。二、文書檔案工作的律令1、唐朝的法律形式分為律、令、格、式四種。律是國家的的基本法典，采取諸法合體的編纂形式，集刑事、民事、軍事、行政、訴訟等內(nèi)容為一體，但以刑律、刑罰懲罰手段為主，用于正刑定律。與令、格、式相比，律具有絕對的權(quán)威性和相對的穩(wěn)定性。令是律的補(bǔ)充，是關(guān)于國家體制及其基本制度的法規(guī)，主要規(guī)范國家政權(quán)的組織形式、運(yùn)行程序和制度，以嚴(yán)格尊卑貴賤秩序。格是國家機(jī)關(guān)各部門及百官日常辦事的細(xì)則，也是皇帝有關(guān)詔令的刪輯。式是國家機(jī)關(guān)的公文程式和行政活動的細(xì)則。2、針對文書起草的律令（1）必須遵守避諱制度，出現(xiàn)違避或起草失誤者依刑處罰?！爸T上書若奏事，誤犯宗廟諱者，杖八十；口無及余文書誤犯者，笞五十；既為名字誤犯者，徙三年。”（2）針對文書郵遞及處理：文書郵遞延誤時間，一日杖八十，二日加一等，罪止徒二年。軍務(wù)要速則加三等；廢闕者，違一日加役流；泄露軍機(jī)者絞刑。傳送文書該用驛夫而不用，不該用而用的杖一百。傳遞過程中不簽署登記者，或者登記錯誤者，也以此受刑。（3）針對文書保密：泄露大事機(jī)密者絞刑，非大事機(jī)密者徒一年半，泄露給外國者，加一等。轉(zhuǎn)傳大事者，傳者首犯，被傳者從犯，杖八十。（4）針對偽造、盜竊、毀壞文書者：偽造、增刪文書的絞刑，未遂者減一等；盜竊文書的徒二年，涂改印的杖一百，重大損毀的加一等，毀紙卷的再加一等；丟失毀壞文書的與盜竊同罪，非故意的則減二等，誤毀印、符、移等，杖六十。三、唐朝的文書檔案監(jiān)督檢查制度也稱勾檢制度，以唐律、令、格、式等法律規(guī)定為準(zhǔn)繩，對文書檔案工作進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)制和體系，過程包括登記目錄、勾檢稽失、復(fù)查署名，即登記、檢查、復(fù)查三步。文書監(jiān)督檢查官吏職名稱“勾官”，其機(jī)構(gòu)或官吏稱“勾司”，職責(zé)是“勾檢”，即依據(jù)文書處理規(guī)定的時間，以文書傳遞為開始日，檢查官府對文書處理有無失錯和稽程，檢查完畢后檢查者要簽名以示責(zé)任。勾官設(shè)置及其具體職任：

中央機(jī)關(guān)除門下省、中書省外均有設(shè)置。

尚書省由左右司員外郎是勾檢主管官員，具體人員稱都事、主事令史、書令史等。

御史臺、九寺五監(jiān)均由主簿“掌印及受事發(fā)辰，勾檢稽失?！?/p>

秘書省“主事一人，從九品，皇朝置，掌印并勾檢稽失殿中省“丞二人，從五品上”，“兼勾檢稽失，省署抄目”，“主事二人，從九品上”，“掌印及知受事發(fā)辰。”內(nèi)侍省“主事二人，從九品下”，“皇朝置，二人掌付事勾稽省抄也?！鄙袝≈饕礄z職責(zé)

尚書省是全國最高文書監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)，也是行政管理勾檢部門的中央領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，其主要勾檢職責(zé)除勾檢稽失各級官府文案外，還每年勾檢京師諸司及諸州前一年的“制敕計(jì)奏之?dāng)?shù)，省符宣告之節(jié)”。勾檢制度特點(diǎn)

首先，勾檢過程以法律為客觀準(zhǔn)繩，按制度稽查，不能憑勾官主觀臆斷；

第二，勾檢官吏設(shè)置普遍，從中央到地方均有不同名稱的勾官。

第三，勾檢方法是本官署內(nèi)部勾檢與上下級勾檢相結(jié)合。

第四，勾檢的最高官府是全國最高行政管理部門尚書省。第三節(jié)

唐朝甲庫三個主要相關(guān)概念

1、甲歷檔案：也稱甲、甲歷或官甲，我國封建社會中期，唐朝時在官員銓選、任用過程中形成的一種專門檔案，也可以稱之為官員人事檔案。2、甲庫：甲庫是唐朝中書、門下、尚書三省機(jī)關(guān)中分別設(shè)置的專門保管官員甲歷檔案的機(jī)構(gòu)，它是國家機(jī)關(guān)中專職管理具有現(xiàn)行作用的人事檔案的機(jī)構(gòu)。甲庫產(chǎn)生的歷史條件3、銓選制度唐代形成的主要選官制度。唐代為了確保任官權(quán)力完全集中到中央，規(guī)定除王朝中央最高官員由皇帝直接任命外，其余官員一般都由吏部按照選補(bǔ)某種官缺的需要統(tǒng)一選補(bǔ)。不論考試、門蔭或原官起復(fù)均由吏部統(tǒng)一銓選，銓選內(nèi)容包括審核官員候選人的各種材料，如履歷、考績、職名等，根據(jù)這些材料來確定選用官員的名冊，然后報(bào)丞相，再上奏皇帝授官，五品以上制授、六品以下敕授。一、唐朝甲歷與三省甲庫的職任唐代文官由吏部銓選（武官由兵部銓選），唐甲歷檔案主要由吏部形成的。唐代銓選每年一次，五月份，首先由吏部頒“格”（即選人資格）于州縣，合格者（即已經(jīng)“出身”——通過科舉考試、門蔭或原官起復(fù)等途徑獲得銓選的資格）領(lǐng)取履歷表并填寫，十月份匯總到吏部，由主管吏部甲庫的吏部南曹對選人甲歷進(jìn)行檢查核實(shí)，無誤后送吏部選曹銓選（六品以下還要經(jīng)過“身、言、書、判”的考試），然后反復(fù)討論和談話后，擬委任狀，注明某種官職，形成“甲”經(jīng)過尚書省長官“署甲”后，過門下省，此時稱“官甲”，門下省審核（此過程稱過甲）同意后送中書省，中書省同意則在所進(jìn)官甲上書“可”字，稱“敕甲”，原件則退回門下省歸檔，并抄送尚書省吏部執(zhí)行，蓋“制可”騎縫章，同時對授官者“各給以符，而印其上，謂之告身”（即授官的憑證）。二、唐朝甲庫的產(chǎn)生、發(fā)展及其管理1、唐朝甲庫產(chǎn)生和管理甲庫的誕生既是封建政治發(fā)展的需要和產(chǎn)物，同時也受到封建政治發(fā)展的影響，封建官僚體制的弊端也反映在甲庫管理上，唐中后期政治腐敗，甲庫管理也不可避免到出現(xiàn)腐敗和混亂。2、唐朝三省甲庫關(guān)系

具體管理上，三省甲庫既有分工、又有聯(lián)系，形式上是官員人事檔案庫，實(shí)質(zhì)上是一個封建國家中央人事檔案庫。對于三省甲庫而言，吏部甲庫是甲歷主要收藏機(jī)構(gòu)，它不僅保管本部門所形成的官甲、勛封甲和考功簿書，同時也保管其他平行機(jī)關(guān)、隸屬機(jī)關(guān)以及非隸屬機(jī)關(guān)的官甲和朝廷命官的敕甲；中書省甲庫收藏的主要是王命制辭的敕甲；門下省甲庫的甲歷檔案則有多種。第四節(jié)唐朝對檔案的收集和利用一、官修史書制度的確立1、確立

自東漢至唐初，雖然歷代都設(shè)館修史，但未能形成有職守有組織的定型機(jī)構(gòu)。貞觀三年（公元629年），唐太宗改組史館，把史館移到皇帝直接控制的門下省，統(tǒng)一由宰相領(lǐng)導(dǎo)，從而正式確立了官修史書的制度，一直沿襲到清朝，直至民國。2、原因

（1）從唐統(tǒng)治者主觀意識看一是加強(qiáng)封建統(tǒng)治的需要；二是統(tǒng)治者的重視，特別是唐太宗的重視；三是法律上的支持（2）從客觀條件看

一是唐朝經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展和文化的繁榮的要求二是造紙術(shù)的發(fā)明和成熟為篇幅浩大的史書編纂提供原始材料3、唐朝史館的組織唐朝史館的組織十分完備，據(jù)《唐會要》和《日唐書·職官志》所記，由宰相直接監(jiān)修國史外，設(shè)“修撰”“直館”等若干人，有在朝官和在野官分別擔(dān)任。這些多是當(dāng)時的一些知名學(xué)者，如劉知幾，韓愈都曾任史館“修撰”。另外有“楷書”、“典書”、“掌故因”等人員，組織分下十分齊備。其中的“典守”就是史館門案庫的管理人員，“楷書”是抄錄編次檔案的人員。二、史館對檔案的收集為了保證修史的基本材料，唐王朝制定了《諸司應(yīng)送史館事例》，這是唐代史館征集檔案出料的法律性文件?！妒吕访鞔_規(guī)定了各機(jī)關(guān)應(yīng)送文館檔案的種類，負(fù)責(zé)報(bào)送的部門、報(bào)送方法和報(bào)送時限，內(nèi)容詳盡而具體三、史館修史的成就在征集大量檔案基礎(chǔ)上，唐代史書編纂是很有成就的?！岸氖分械摹稌x書》《梁書》《陳書》《北齊書》《周書》《隋書》《南史》和《北史》都成書于唐朝的史館。在這些史籍的編纂過程中，史館部曾廣泛利用過包括大量檔案在內(nèi)的各種原始材料。特別是對《周書》《隋書》的修撰更是如此，由于周與隋兩、朝距唐最近，而且隋唐兩代的建立，宮廷未遭嚴(yán)重破壞，仍有大量檔案遺存，史館都曾廣為利用。1、《唐六典》2、唐律疏議3、通典四、譜牒修撰的盛行1、唐初大規(guī)模的修撰譜牒共有三次第一次是貞觀初年。唐太宗命高士廉、韋挺、岑文本、今狐德等主持撰修譜牒。第二次是高宗時。此時武則天當(dāng)政，中書令許敬宗以貞觀《氏族志》未載武氏的族望，吏部尚書李義府也以《氏族志》中沒有李氏的世系，于是奏請改修。第三次是中宗復(fù)位之時。當(dāng)時左散騎常待柳沖認(rèn)為《氏族志》《姓氏錄》頒行已、近百年。士族興衰變化很大，于是上表請加以改修。2、唐代譜學(xué)的性質(zhì)性質(zhì)：抑制舊士族。高士廉等修《氏族志》奏上，唐太宗命令不準(zhǔn)沿襲南北朝以來以山東士族為高門的慣例，而要以當(dāng)今的官品作門第高低的根據(jù)，沒有做本朝高官的士族，即使崔、盧也好，李、鄭也好，王、謝也好，都得把門第品級降下來。原稿中列第一等的清河崔民干，一下子降到了第三等，這對于以門第高貴妄自尊大的舊士族，無疑是巨大的打擊。3、唐初的譜學(xué)和譜家唐初的著名譜學(xué)家路敬淳、柳沖、柳芳著、韋述等。4、譜牒修撰的發(fā)展與衰落第五節(jié)

現(xiàn)存唐代歷史檔案發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)：敦煌石窟遺書和吐魯番文書。發(fā)現(xiàn)時間：清光緒26年，即公元1900年，共計(jì)約四萬余件。

涉及內(nèi)容：戶籍、手實(shí)、計(jì)帳、受田帳、欠田帳、退田帳、收支文簿、告身、辯辭和錄案、租佃買賣契約、私人信札等。課后復(fù)習(xí)題1、簡述唐文書檔案機(jī)構(gòu)的發(fā)展？2、簡述唐文書檔案官吏地位的演變？3、解釋：甲歷檔案。4、試評價三權(quán)分權(quán)制度？5、解釋：輿圖。6、唐代勾檢制度的主要特點(diǎn)？7、解釋：甲庫。8、唐朝甲庫的產(chǎn)生、發(fā)展？9、唐朝甲庫的管理？10、簡述唐朝史官的組織機(jī)構(gòu)？第九章宋朝的檔案和檔案工作宋朝概況：宋朝（公元960年—公元1279年）北宋：960年—1127年南宋：960—1279年北宋疆域第一節(jié)宋朝的文書檔案機(jī)構(gòu)和官員一、中央機(jī)關(guān)文書檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置與官吏任用

1、元豐改制前政事堂（又稱中書門下）：脫離三省獨(dú)立，是全國最高行政機(jī)構(gòu)，文書的最高主管機(jī)關(guān)。下設(shè)五房辦事，其中文書檔案機(jī)構(gòu)有孔目房（掌文書案牘）和勾銷房(掌印信)；

文書檔案人員：

檢正官：每房一人，處理各房文書事務(wù)，京官擔(dān)任；元豐改制后權(quán)歸三省。堂后官：每房三人，一人登記，一人抄寫，一人校對，分工合作。2、元豐改制后中書省下設(shè)八房辦事，文書檔案機(jī)構(gòu)有：主事房：文書收發(fā)登記，后改稱開拆房；點(diǎn)檢房：中書舍人領(lǐng)，查各房文書檔案工作；催驅(qū)房：催促文書辦理；班簿房：掌百官名冊和官員檔案；制敕庫房：掌文書保管，兼管架閣庫。中書舍人下設(shè)五案人員：上案掌冊禮及朝會行事；下案收付文書；制誥案起草詔令；諫官案受關(guān)報(bào)文書；記注案：皇帝日常言行、起居記錄。3、門下省中的文書檔案機(jī)構(gòu)：通進(jìn)司：主管給事中，收受天下文書，進(jìn)呈皇帝，并頒布文書于四方；銀臺司：掌天下奏狀案牘，糾正文書違失，督促文書辦理；章奏房：收受文書交通進(jìn)司；封駁房：文書審議、封駁；發(fā)敕司：頒發(fā)文書；進(jìn)奏院：轉(zhuǎn)發(fā)下行文；轉(zhuǎn)呈上行文；上行文不合法式，注明呈報(bào)，以示補(bǔ)救。另有登聞鼓院、登聞檢院：分別由司諫、正言和諫議大夫掌管。無法通過正常途徑上奏的文書都可交登聞鼓院，若登聞鼓院拒絕或處理不妥，則可上登聞檢院，有利于皇帝掌查下情，加強(qiáng)統(tǒng)治。4、尚書?。涸S改制后地位突出，副手兼任中書門下長官。分房辦事，文書檔案機(jī)構(gòu)：開拆房、催驅(qū)房、制敕庫房、都知雜房（考察都事以下功過遷補(bǔ)）。另左、右司朗和員外郎負(fù)責(zé)各房文書檔案工作的督促監(jiān)督。5、樞密院：與中書門下合稱二府，最高軍政機(jī)關(guān)，長官樞密使，下分十二房辦事，文書檔案機(jī)構(gòu)有：教閱房：檢查軍務(wù)文書傳遞；兵籍房：各禁軍衛(wèi)隊(duì)人員的選補(bǔ)文書；吏房：軍種要人的上呈文書；檢詳官：專掌機(jī)要文書。編敕令所：“集詔旨，纂類成書”。

6、三司：最高財(cái)政機(jī)關(guān)，下有文書檔案機(jī)構(gòu)：都磨勘司：復(fù)核三省帳簿，檢驗(yàn)出入之?dāng)?shù)；開拆司：除了收受文書，也兼發(fā)放、催辦文書等；發(fā)放司：受三司敕牒；催驅(qū)司：督察京城諸司帳簿，勾訖等事。

翰林院：成正式成為官署。下設(shè)翰林學(xué)士承旨、翰林學(xué)士等掌制、誥、詔、令撰述，擬制為內(nèi)制，遇重大機(jī)密事則有嚴(yán)格保密措施，皇帝面授機(jī)宜后回翰林學(xué)士院，內(nèi)侍鎖學(xué)士院大門，禁止外人出入，翰林學(xué)士要在一夜之內(nèi)擬旨，謄清后承送宮中。一般詔旨書于御札于御寶由內(nèi)侍送翰林學(xué)士擬制，過程雷同。二、地方機(jī)關(guān)文書檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置與官吏

1、路：下設(shè)四司，各司均有主管起草、書寫、保管文書檔案的人員，如機(jī)宜文字官、書寫機(jī)宜文字官、文字官等。2、府、州、軍、監(jiān)：

三、文書檔案吏員的選用途徑

1、選用途徑：子弟承襲保引：由名人保舉、引薦。投名：即自薦，然后考《詩》《書》《孟子》等而定。考選：每年春天在軍百司統(tǒng)考錄用吏人。循規(guī)蹈矩依次遞遷：由實(shí)習(xí)吏員成為正式人員，至按序升遷，突出成績，獎功罰過。2、文書檔案官吏的區(qū)別屬不同序列：官和吏有各自獨(dú)立的不同定額編制，對吏的人事編制有明確規(guī)定；

任官方式不同：高級官員由皇帝直接任命或吏部銓選，吏則主要是選差或考任流外；

任職期限不同：官一般是三年一考核，吏則常常是終身制；社會政治地位明顯不同：其官服、佩戴、朝會禮儀等有非常明顯的差別。第二節(jié)文書檔案種類和制度一、文書檔案種類（宋文書總稱文卷或案卷，是檔案定義最早起源。）

1、皇帝下行文書七種：冊、制、詔、敕、誥命、御札、敕牓。（bang）誥命：對文武官員升遷改秩、內(nèi)外命婦除授、封敘、贈典的封贈性文書。御札：翰林學(xué)士起草，大號令、布告登封、祭祀等用；敕牓：賜酺、戒勵百官，曉諭軍民；

2、臣僚上行文書札子：亦稱箚子，百官上奏火啟事。奏狀：也稱表狀，臣下匯報(bào)政務(wù)的文書。榜子：翰林院專門向皇帝奏事所用。箋：百官奏皇后、妃子、太子的文書。3、各級官府的下行文宣：樞密院以皇帝名義下發(fā)的文書，與中書省的敕合稱宣敕。箚：樞密院向下級官府發(fā)的文書；札子：中書、尚書、樞密院處理公事時的下行文種；省札：尚書省處理政務(wù)，長官簽發(fā)給諸司的文書官府上行文申?duì)睿焊骷壒俑饰臅谥袝?、尚書、三司；御史臺呈文中書、樞密院；下級官員呈文上級等等官府平行文咨報(bào)：翰林院移文三省、樞密院用。密白：樞密院發(fā)出的機(jī)速文書，不經(jīng)中書省而直達(dá)門下省任命文書信札：神宗后任命官員畫旨未給誥前用先用札子任命；照札：官員未給誥命而先行供職，然后頒札子任命，由宰相親自簽押。宣札：宣帖，頒給軍校的委任狀，可照恩例升補(bǔ)官職；印紙:各官府印發(fā)的表、簿就、證件；中書、門下省及樞密院所授官職由官府直接付給，也稱印紙。頭子：官員赴任、出差發(fā)此文，憑此可得到驛馬供應(yīng)。專門檔案（1）賦役檔案：（2）律法檔案（3）例

二、文書檔案制度

1、公文用紙制度宋繼承了唐的文書用紙制度，同時也有所加強(qiáng)，對文武官員文書用紙作了分別。如，文武官員用紙分五種十二等。

2、重申了一文一事制度凡上書必須一文一事，非一事者，不得同用一狀。

3、完善了公文折疊制度唐宋前折疊用卷軸，宋以后按照一定的尺寸大小采用折疊，合起來為一本，開則為多頁，便于閱讀和保管。

4、補(bǔ)充了公文擬寫制度公文改動之處要加蓋印章，作為糾正和確認(rèn)，印刷術(shù)發(fā)明后，有些具有普發(fā)性的文書直接印刷。

5、公文簽押、判署制度的嚴(yán)格

6、繼承貼黃制度，創(chuàng)立引黃制度

引黃制度：宋百官的奏狀箚子等文書皆用白紙，如果意思還沒有表達(dá)完，需要補(bǔ)充，可將內(nèi)容摘要書于黃紙，附于文后，也稱“貼黃”。同時，臣僚的奏章還要把內(nèi)容要點(diǎn)、日月、道理書于書文書封面或文首，這一制度就是引黃，便于批閱，分輕重緩急處理文書,提高辦事效率。

7、詳細(xì)了公文密封、編號制度。要求公文裝封入一定規(guī)格封套，加印、編號后才能發(fā)出，文書封皮折角重封，兩端要蓋印，無印者簽名，封面注“系機(jī)密”或“急速”，不得引黃。不同類的文書用不同編號。

8、文書郵遞制度實(shí)行兵為役夫制度，并隨牌入遞，即發(fā)放信牌，憑信牌才能發(fā)出急遞。遞鋪分步遞、馬遞、急腳遞。十里設(shè)一鋪，普通文書要日行二百里，急腳遞日行四百里。軍機(jī)文書和其他緊要文書日行五百里。

9、公文收發(fā)登記和催辦制度宋明確規(guī)定文書收發(fā)都要登記，登記簿冊稱文簿、籍、歷。中央由通政司和進(jìn)奏院負(fù)責(zé)，根據(jù)登記監(jiān)督檢查公文辦理；催辦上嚴(yán)格時限，超過者嚴(yán)格懲處。

10、公文移交制度公文處理完畢后要定期向架閣庫移交，這一制度的形成和發(fā)展，成為文書和檔案工作界限開始劃分的標(biāo)志，標(biāo)志著文書與檔案工作的進(jìn)一步成熟。

11、文書保密制度對于文書保密有嚴(yán)格詳細(xì)的規(guī)定。對于告發(fā)者還有賞錢，私自帶公文回家過夜的人員也有處罰。第三節(jié)王朝檔案庫和全國各級檔案專職機(jī)構(gòu)——架閣庫的普遍建立一、中央檔案庫和皇帝檔案庫

1、歷史條件及兩者關(guān)系宋朝前期對檔案的收集（1）宋太祖注意收集前朝檔案文件和建立自己的檔案工作（2）秘書監(jiān)和三館（史館、昭文館、集賢院）

2、王朝中央檔案庫——三館

宋朝三館，即昭文館、集賢院、史館3、帝王檔案庫的建立龍圖閣宋代最早建立的皇帝檔案庫。詳符中建，在會慶殿西偏，北連禁中，主要保存太宗御書、御制文集、典籍、圖書、寶瑞之物，及宗正寺所進(jìn)屬籍和皇帝世系等，總5115卷軸冊。天章閣天禧四年建，藏真宗檔案，中書省和樞密院所記時政記，史館修的日歷、起居注并撰錄的《圣政記》。寶文閣真宗時間，英宗時重修，藏仁宗御書、御集等。顯謨閣

元符年間建，藏神宗御集?；臻嚅w

大觀二年，藏哲宗御集及檔案。南宋仿北宋也建檔案庫：傅文閣、煥章閣、華文閣、寶謨閣、寶章閣、顯文閣等。（二）宋朝專職檔案機(jī)構(gòu)架閣庫

1、架閣庫建立的必然性

（1）宋統(tǒng)治者加強(qiáng)中央集權(quán)的需要宋王朝通過建立專職檔案機(jī)構(gòu)架閣庫以更好地對官吏控制，從而加強(qiáng)中央集權(quán)，嚴(yán)格控制國家政治、經(jīng)濟(jì)以及軍事。（2）紙張成為文書的普遍載體魏晉以來紙質(zhì)文書大量使用并急劇增長，訂由卷軸改為折疊式，需要擴(kuò)大貯藏機(jī)構(gòu)并建立適合的保管裝具。2、各級機(jī)關(guān)架閣庫的建立

首先，三省制敕庫房中架閣庫的建立。三省制敕庫房主要負(fù)責(zé)編錄制敕文書和提供政務(wù)利用的典章條例，其架閣庫負(fù)責(zé)收貯皇帝詔令、制書和條例格式，以及保存機(jī)關(guān)的一般文書檔案。

第二，尚書省六部架閣庫。六部仍是行政系統(tǒng)管理文書檔案的中心。

第三，樞密院架閣庫。樞密院最高軍事行政機(jī)構(gòu)，其架閣庫保管軍籍，武官升遷調(diào)轉(zhuǎn)，軍事機(jī)密，邊防布置及作戰(zhàn)計(jì)劃等檔案。

第四，三司架閣庫。三司掌握著王朝的財(cái)政，其架閣庫內(nèi)財(cái)政經(jīng)濟(jì)檔案文籍關(guān)系宋王朝至關(guān)重要。

第五，其他中央機(jī)關(guān)架閣庫。藏天下諸種檔案文籍，如，大理寺藏天下奏獄。

第六，王朝中央檔案庫——金耀門文書庫內(nèi)設(shè)架閣庫。真宗天禧年間開始收藏檔案于架閣庫，主要收藏三司六部檔案。這些檔案在本衙架閣庫存貯一定時期后送金耀門文書庫收存，具有王朝中央檔案庫的性質(zhì)。3、架閣庫的管理制度檔案管理上：全國檔案集中中央管理。

檔案編錄——檔案匯抄制度。各級機(jī)關(guān)文書原件要架閣保管，另外還要置冊匯抄編錄，是我國古代重要的檔案管理制度。檔案立卷——立卷要求寫明張數(shù)、封題、年月、事目，要求按照日月依次粘連，還要蓋印。檔案登記編號——千文架閣法和千字文編號法。宋代普遍采用按年、月、日時序排列、登記、編號、保管的方法。千文架閣法是北宋仁宗時江西轉(zhuǎn)運(yùn)使周湛創(chuàng)，指檔案按照年、日先后為序的連粘保管法。

千字文編號法：在千文架閣法的基礎(chǔ)上創(chuàng)立，“以千字文為號，月壹架閣”，即以《千字文》的一千個字前后為序列的編號方法，如以天、地、玄、黃、宇、宙、洪、荒等字編號，到民國時期發(fā)展成為以千字文為字頭的兩級編號法。檔案分類——“置冊分門”如，一般文書以文種分類，刑名案件以專案分類，按官員分類。

檔案的鑒定、銷毀——宋律法規(guī)定，凡是不需要長久保留檔案只保存十年，每三年進(jìn)行一次鑒定。需要長久保存的移交別庫架閣保管。兩者都要求在原登記簿上用朱筆注銷，寫明“除”、“移”年月，并經(jīng)官差簽署。

檔案的供檢利用——凡是利用查詢檔案的，要有一名官員監(jiān)視出入人員；遇官員借用檔案要規(guī)定借的時限，并作登記，歸還時注銷，由按察使和季點(diǎn)官檢查。檔案的移交——移交要登記在案，做好移交手續(xù)。檔案的保護(hù)——對于被水淹、損爛的檔案要雇人重新謄寫；被火燒掉的，要召集原書寫人重新書寫。4、架閣庫建立的意義（1）架閣庫是檔案保管裝具的變革；（2）架閣庫標(biāo)志著宋代檔案工作的發(fā)展，是近代機(jī)關(guān)檔案室的雛形；（3）架閣庫的普遍設(shè)立及其制度具有變革意義；第四節(jié)宋代利用檔案編史修志（一）官修1、中央機(jī)構(gòu)：①宋代中央一些重要機(jī)構(gòu)都設(shè)有編修司，負(fù)責(zé)木機(jī)構(gòu)伴案文件的匯編。②中書省設(shè)有詳定編敕所，負(fù)責(zé)編錄中書省須發(fā)的條例和敕令格式。宋朝歷代皇帝都曾有編救。③樞密院也設(shè)有編修司，主要匯編本部門所存的軍事檔案。2、起居院記錄起居注、時政記。3、日歷所編修日歷。4、實(shí)錄院編修實(shí)錄。5、會要所編撰會要。6、國史院修纂國史。（二）私修代表作：《續(xù)資治通鑒長編》《建炎以來系年要錄》《三朝北盟會編》等。（三）地方志

（四）金石檔案

宋代一些學(xué)者也開始注意古器物(金、石)古文字的研究和整理，金石學(xué)自此形成并取得了成就。歐陽修著有《集古錄》，趙明誠著《金石錄》，呂大臨的《考古圖》等?？少F的是這些著作都把金、石作為第一于史料研究，正如趙明誠所說：“史牒出于后人之手，不能無失，而刻辭當(dāng)時所立，可信不疑”。宋代的封建文人對金石檔案的研究是最早作出貢獻(xiàn)的。思考題1,宋朝文書檔案官吏的選任的途徑？2、宋朝皇帝下行文書檔案的種類？3、各級官吏的下行文書的種類？4、宋代的專門檔案有哪些？5、簡述宋代文書工作制度？6、解釋：架閣庫。7、宋王朝中央檔案庫的名稱？8、試評架閣庫制度？9、宋代利用檔案修史的顯著表現(xiàn)？10、宋代修纂地方志方面的貢獻(xiàn)？第十章元朝的檔案和檔案工作元朝概況：元朝的前身——蒙古汗國（1206年—1271年）建立王朝統(tǒng)治——元初時期（1271年—1279年）建立全國統(tǒng)治——元朝時期（1279年—1368年）最后的余波——漠北時期（1368年—1635年）元朝疆域1元帝國疆域第一節(jié)元朝文書檔案機(jī)構(gòu)和官吏

一、元朝的文書檔案工作機(jī)構(gòu)

（一）文書檔案機(jī)構(gòu)和人員的設(shè)置

1、文書檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置中書?。嚎偫砣珖殑?wù)，必以皇太子任中書令。虛銜，實(shí)際以左右丞相、平章政事為宰相，左右丞、參知政事為副職，右丞相必蒙古人擔(dān)當(dāng)?？傤I(lǐng)三省事務(wù)，同時也是全國文書總匯機(jī)關(guān)，凡所有公事都經(jīng)中書省確定方可執(zhí)行。

樞密院：掌兵事；由皇太子兼領(lǐng)，虛銜，實(shí)際由樞密院副史、同知樞密院事主持。御史臺：司百官黜陟；御史大夫、御史中丞各二人，下設(shè)殿中寺和察院，其中察院設(shè)監(jiān)察御史若干人，后改稱肅政廉訪使。元朝全國劃分二十二道監(jiān)察院區(qū)，凡燕山河北道等內(nèi)八道由察院派肅政廉訪使常駐地方

翰林國史院：制誥起草，兼修國史。蒙古翰林院：參與制誥起草，主要是蒙古誥。內(nèi)八府宰相：禮贊文墨之事輔弼太子，元朝特有制度。典瑞院：典守符寶。另有寺、監(jiān)、衛(wèi)、府各有其文書檔案人員2、專門的文書檔案機(jī)構(gòu)承發(fā)司：在以上從中央到地方的機(jī)構(gòu)中，所設(shè)文書檔案機(jī)構(gòu)并不系統(tǒng)，但是受到游牧習(xí)俗沿影響文書機(jī)構(gòu)設(shè)置比較少。其中一般設(shè)承發(fā)司負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)文書的收發(fā)、啟封、上承下達(dá)，或者設(shè)置經(jīng)歷司“職掌案牘，照領(lǐng)一切公事，務(wù)必不犯遲錯?！?/p>

照磨所：掌磨勘審核錢谷、計(jì)帳、刑獄及文牘之事，是文書檔案監(jiān)察機(jī)構(gòu)。架閣庫：各級官府均有設(shè)置，專門保管辦理完畢并經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)檢查照過的文案，業(yè)務(wù)上同文書工作有明顯區(qū)別。有中書省架閣庫、蒙古架閣庫和回回架閣庫。另外，六部分左部架閣庫和右部架閣庫，從樞密院到地方府、州、縣也都設(shè)有架閣庫，并配專門官員管勾管理。（二）吏員出職制度

1定義元朝選拔官員的主要途徑。指吏員任職期滿，無過錯，可以脫離吏職升官員的制度。元朝任官制度的最大特點(diǎn)是重吏輕儒，吏員出職有不同的規(guī)定，吏員以其在職衙門品級的高下，而分為不同等級；同衙門的吏職，地位也不同。凡是路、府、州、縣地方級衙門的吏員考滿出職一般仍任流外職，稱“吏員”；六部以上衙門的吏員考滿出職則可入品，稱“有吏員出身”。（因?yàn)?，元?shí)行貢吏之法，六部以上令史主要靠每年貢儒吏補(bǔ)充，一般以30月一考，三考為滿，但出職最高只能升到四品官。第二節(jié)元朝文書檔案及其管理制度（一）文書種類皇帝文書：基本沿用了前朝文書種類；臣僚上書用奏，給太子上書用啟；上行文：申：宋朝始用。元朝六部行文中書省、各路行文中書省用申文；在不相統(tǒng)攝的衙門中，六品以西行文三品，七品以下行文四品，八品行文以下文五品，都用申。咨呈：行中書省向中書省行文所使用的文書。牒上：用于品級稍低的衙門向其不相統(tǒng)屬的品級略高的衙門行文，如四品行文三品等牒呈上：也用于不相統(tǒng)屬的官署行文，品級差別較之牒上要大，如五品行文三品，六品行文四品等狀：個人因事向官府報(bào)告或申訴時使用的文書；其中，府吏或司屬吏目以個人名義呈上的稱曹狀；吏目差役等承辦公務(wù)、明確責(zé)任而形成的責(zé)任狀、責(zé)4領(lǐng)狀；訴訟中所形成的的有訴狀、取狀（供詞）等。下行文：札付：“札付”是中書省、御史臺、行省、行臺使用的下行文；咨付：“咨付”是中書省向行省行文所使用的文書。今故牒：用于品級略高的衙門對不相統(tǒng)屬的品級稍低的衙門行文。指揮：用于品級相差較大，又不相統(tǒng)屬的衙門。平行文：咨：元朝中央品級較高的衙門相互行文用關(guān)：用于諸司之間平牒：用于品級相同或相近而不相統(tǒng)屬的衙門（二）文書管理制度

1、文卷登記和勾銷制度防止公文處理稽遲和便于監(jiān)督檢查，收進(jìn)文書要逐漸登記、編號、書寫發(fā)文時間，辦理完畢后要經(jīng)監(jiān)察官員照刷，朱銷文簿要附文卷送架閣庫保存，以備照刷磨勘。2、行移公事程限和崔辦制度

《元典章·吏部七》載公事催限如下：在都諸司局，十日一催，五日再催。外路至都，五百里內(nèi)，十五日一催，十日再催；五百里外，三十日一催，二十日再催；千里外，五十日一催，四十日再催；三千里外，七十日一催，六十日再催。常事備加事速限五日第一次，第二次皆備細(xì)緣由，隨即應(yīng)報(bào)官司，皆得牒到日為始?！稗k公逾限，一催，再催，依例主催不報(bào)者，問罪’’。

3、圓僉文書制度是蒙古族原始軍事民主制度的產(chǎn)物，元朝建立后，保留此制度，一切公務(wù)，官員必須圓坐議處，除因差不能參加外，都要自上而下的圓書圖押。

4、照刷磨勘文卷制度“明察曰照，尋究曰刷，復(fù)核曰磨，檢點(diǎn)曰勘。”是對政府文卷的定期檢查審核，看有無稽遲、失措、遺漏、規(guī)避、埋沒、違枉等情弊，有則限期改正，每次照刷新卷，都要對上次照刷未被通過的文卷進(jìn)行磨勘。

5、文書立卷制度主要使文書立卷和文書承辦銜接緊密，立卷工作由文書承辦部門（人員）完成，對于現(xiàn)行未結(jié)、逾期未絕，以及已絕而未經(jīng)照刷文卷，要分別登記在冊，以后再收文案，以熟事、生事，另立卷宗。這種區(qū)別新案、舊案的立卷方法保持了一宗文件的歷史聯(lián)系，是一種按問題或事件調(diào)整立卷的方法。

6、公文驛傳制度按工作性質(zhì)分三類：一是普通驛，傳遞一般性文書；二是急遞鋪，專門傳遞中書省、六部、宣慰司及沿邊軍事文書；三是海青站，只在戰(zhàn)時或緊急軍事行動期間設(shè)立，專門傳遞軍事緊急情報(bào)，屬于非常設(shè)軍事驛站。第三節(jié)檔案管理制度

1、架閣庫管理制度文書辦理完畢后要每季分揀整理，按根據(jù)事情主題分類后，在文卷上寫明“事目”和“首尾張數(shù)”并以年月日順序編排登記，再由勾檢人員親自檢查無誤后送架閣庫歸檔。入庫檔案管理辦法類似現(xiàn)在管理辦法。

2、區(qū)別文字分別架閣制度主要有畏兀兒文、蒙古新字、漢文，所以中書省設(shè)架閣庫、蒙古架閣庫、回回架閣庫。

3、當(dāng)面交卷制度為確保文書安全，規(guī)定新舊人交替時要責(zé)令當(dāng)面對卷，交付。第四節(jié)檔案的利用

1修宋、遼、金歷史

2

設(shè)實(shí)錄院和國史館編修實(shí)錄和國史

3編纂政書：如，《元典章》、《大元通制條格》。4私人修史：相對前朝而言數(shù)量非常少，如趙天麟《太平金鏡策》；鄭介夫《太平策》。第五節(jié)現(xiàn)存元朝歷史檔案

黑城子文書：黑城子初為西夏黑山威福軍司治所。東西長約440米，南北寬370多米；城墻全系夯土筑成，高10米多，頂寬約4米，基寬12米。雖經(jīng)近千年風(fēng)沙剝蝕，流沙堆積直達(dá)城垣頂部，但仍然不難看出它當(dāng)年的雄偉風(fēng)貌。城西北角保存有一座基本完好的土塔，上尖下圓，挺拔莊重，系西夏建筑。城外西南角，有一處穹隆式建筑，基本完好，為伊斯蘭清真寺。城內(nèi)其他建筑已傾毀，但舊時城內(nèi)的官署、街道、民居還依稀可辨。復(fù)習(xí)題1、元朝掌理制詔起草的機(jī)構(gòu)是什么？2、元朝文書名稱的種類？3、簡述元朝管理文書制度的新進(jìn)展？4、解釋：圓僉文書制度。5、解釋：照刷磨勘文卷制度。6、簡述元朝檔案管理制度？7、元文宗時官修的政書是什么？8、現(xiàn)存元朝歷史檔案有哪些？9、解釋：黑城子文書檔案。10、簡述元朝吏員出職制度？第十一章

明朝的檔案和檔案工作明朝概況：明朝是中國歷史上最后一個由漢族建立的封建王朝。完整的明王朝歷史進(jìn)程分為四期：明朝的前身——西吳時期（1364年-1368年）建立全國統(tǒng)治——明朝時期（1368年-1644年）江南半壁——南明時期（1644年-1662年）最后的余波——明鄭時期（1662年-1683年）明朝疆域圖第一節(jié)

明朝加強(qiáng)文書工作的措施一、文書機(jī)構(gòu)和官吏（一）中央文書機(jī)構(gòu)和官吏的設(shè)置1、內(nèi)閣：內(nèi)閣中具體負(fù)責(zé)文書工作的機(jī)構(gòu)中書科：誥敕房：制敕房：2、通政使司：3、六科：

4、司禮監(jiān)和文書房（二）地方文書檔案機(jī)構(gòu)

明代大夫機(jī)構(gòu)實(shí)行省、府（州）、縣三級。

省級設(shè)三司：承宣布政使司、提刑按察使司、都指揮使司，也叫藩司、臬司和都司，分別管理行政、司法和軍事。都設(shè)有經(jīng)歷司和照磨所，負(fù)責(zé)文書收發(fā)、登記、催辦。府（州）直接隸屬布政司，由經(jīng)歷、照磨、檢校等官負(fù)責(zé)文書工作。

縣：主管文書工作的是主簿、典史等。二、文書工作制度的建立和健全

（一）歷史背景

（二）具體制度1、文書票擬、批紅制度票擬：也稱票旨、條旨，是內(nèi)閣權(quán)利提升的標(biāo)志。批紅：亦稱批朱，指皇帝對章奏文書的朱筆批示。2、行移勘合制度3、文書保密制度4、文書書寫制度5、文書郵遞制度6、嚴(yán)禁繁文7、貼黃制度8、公文用紙和字體規(guī)定9、公文照刷和磨勘制度：與元代相同。三、文書檔案種類和制度（一）文書種類

1、皇帝下行文基本上承襲前代。（略）

2、臣僚上行文題本：明代規(guī)定，有關(guān)錢糧、彈劾、兵馬、刑名等具體政務(wù)都用題本，且必須要求官員用印具題，送通政司轉(zhuǎn)交內(nèi)閣上奏，還要備副本送六科給事中。一般書寫在一張長紙上，由左向右折成頁數(shù)不等本子，展開可以閱讀批答，疊起來便與攜帶收藏。3、專門檔案（1）黃冊和魚鱗圖冊：黃冊是記錄土地、人丁和賦役的文書；

魚鱗圖冊又叫田畝冊或丈量冊，是登記土地所有權(quán)的文書。兩者總稱黃冊，是明代最普遍、數(shù)量最多的文書，也是明王朝維護(hù)賦役制度的基本工具。（2）軍冊：是明代控制、管理軍士和軍戶的重要工具，以保障軍隊(duì)兵員補(bǔ)充，即兵源的文書，有效地維護(hù)了衛(wèi)所制度（為補(bǔ)充兵源形成了世代為兵的軍戶的制度），保證了龐大軍隊(duì)的存在，也使在冊軍戶無法逃避軍役，一代為兵，世代為兵。（3）貼黃：明代人事文書，用來考核、任用官吏和進(jìn)行封贈的文書，即官員的履歷表。分吏部貼黃和兵部貼黃兩類，隨著官員職位的變動而相應(yīng)變動。第二節(jié)明朝檔案工作的建立一、明初對檔案的重視（一）對本朝檔案的積累（二）重視對元朝檔案的收集（三）重視各級檔案機(jī)構(gòu)的建立（四）明初加強(qiáng)檔案工作的措施1、加強(qiáng)了元朝的照刷文卷制度2、對元朝原有檔案記載進(jìn)行考核校正工作3、規(guī)定官吏上任必須對檔案進(jìn)行檢點(diǎn)4、嚴(yán)格規(guī)定各級檔案官吏的選拔第三節(jié)

明朝檔案庫的發(fā)展一、明王朝中央檔案庫

1、大本堂

2、后湖黃冊庫庫內(nèi)黃冊檔案的管理有十分詳細(xì)具體的規(guī)定用紙規(guī)格嚴(yán)格定期晾曬黃冊放置查閱黃冊嚴(yán)格的保衛(wèi)保密制度經(jīng)費(fèi)上3、皇史宬皇史宬是皇家檔案庫的集中代表，始建于明世宗嘉靖十三年（1534）七月，主要收藏實(shí)錄、圣訓(xùn)（寶訓(xùn)）、玉牒。是一座廡殿式建筑，屋頂黃琉璃瓦，吻獸相向，屬于最高等級的宮殿建筑。其總體規(guī)劃和設(shè)計(jì)思想體現(xiàn)著封建宗法禮制，象征帝王的至高無上。其特點(diǎn)和對檔案的保護(hù)作用4、文淵閣

在南京明故宮文華殿南，外包磚石，不露木植，為“磚城”。明初為皇帝顧問之所，明成祖即位，命官階比較低的翰林院編修等官入文淵閣參予機(jī)務(wù)，成為內(nèi)閣，乃設(shè)文淵閣藏書庫。后內(nèi)閣權(quán)利地位上升，掌詔令奏章，文淵閣成為明王朝中樞機(jī)要檔案庫。5、古今通集庫

建于皇宮內(nèi)，位于文淵閣庫房之一區(qū)，是明皇帝御用庫房，也稱東閣，清改存鑾輿，主要保存皇帝風(fēng)賜功臣、名將、藩王的誥封、鐵券，以及京官、外官的誥封底簿。庫內(nèi)保管的誥敕勘合籍等檔案，以千字文或急就章編號——“千號為滿，滿則續(xù)”；每年六月初六，定期晾曬檔案圖籍。1958年在該處發(fā)掘出明朝“古今通集庫”石碑。第四節(jié)明朝檔案的利用和現(xiàn)存明朝檔案一、命統(tǒng)治者對檔案的利用1、實(shí)錄編纂2、匯編典章制度3、成就二、現(xiàn)存明代檔案簡介第一歷史檔案館遼寧省檔案館思考題1、明朝內(nèi)閣中負(fù)責(zé)文書工作的機(jī)構(gòu)及職責(zé)？2、解釋：六科給事。3、解釋：貼黃制度。4、解釋：魚鱗圖冊。5、簡述明朝檔案工作的建立情況？6、明初加強(qiáng)檔案工作的措施？7、解釋：皇史成.8、皇史成的建筑特色？9、解釋：明大浩。10、解釋：明會典。第十二章

清朝前期的檔案和檔案工作工作清朝概況清朝歷史（1616年—1912年）是中國清朝時期的歷史。從1616年清太祖努爾哈赤建立后金算起，到1912年宣統(tǒng)帝下詔退位為止。共296年。前清：1616—1820前清皇帝太祖：愛新覺羅努爾哈赤1616年～1626年天命太宗：愛新覺羅皇太極1627年～1643年天聰/崇德

世祖；愛新覺羅福臨1644年～1661年順治

圣祖；愛新覺羅玄燁1662年～1722年康熙

世宗：愛新覺羅胤禛1723年～1735年雍正

高宗：愛新覺羅弘歷1736年～1795年乾隆

仁宗：愛新覺羅颙琰1796年～1820年嘉慶

前清疆域第一節(jié)

清朝前期文書檔案工作的建立一、努爾哈赤時期的文書檔案工作1、老滿文的產(chǎn)生——努爾哈赤時期2、八旗度制——社會基礎(chǔ)老滿文：明神宗萬歷27年（1599），努爾哈赤為了文書往來和記注政事的需要，以蒙古字母為基礎(chǔ)，結(jié)合女真語音創(chuàng)制滿文，這種由蒙文脫胎而來的初期滿文被稱作無圈點(diǎn)滿文或老滿文。

新滿文：天聰六年（1632），皇太極命巴克什達(dá)海將老滿文在字旁加置圈點(diǎn)，使?jié)M文語音、形體更臻完善，這種加置圈點(diǎn)的滿文叫新滿文或有圈點(diǎn)滿文。二、初步建立——皇太極時期的文書檔案工作文館：皇太極天聰三年設(shè)于盛京，通稱“書房”。主要執(zhí)掌翻譯漢字書籍及記注本朝得失。天聰十年改文館為內(nèi)三院，即內(nèi)國史院、內(nèi)秘書院、內(nèi)弘文院。內(nèi)三院：即內(nèi)國史院、內(nèi)秘書院、內(nèi)弘文院。內(nèi)國史院撰擬詔令，記注皇帝起居，編纂史書及實(shí)錄，收藏御制文字；內(nèi)秘書院撰外交文書、敕諭祭文并錄各衙門疏狀；內(nèi)弘文院注釋古今政事得失，向皇帝和皇子教學(xué)并教諸親王等。滿文老檔清代最早官修滿文史書。又稱《無圈點(diǎn)檔》、《滿洲老檔》、《老滿文原檔》。舊藏180冊。內(nèi)容始于明萬歷35年（清太祖丁未1607年）,止于明崇禎九年（清崇德元年1636年）。第二節(jié)清初文書檔案工作的建立一、文書檔案機(jī)構(gòu)的設(shè)置（一）內(nèi)閣、軍機(jī)處：均是輔佐皇帝處理政務(wù)的中樞機(jī)關(guān)，在清朝高度集中的中央集權(quán)制下，僅是呈宣圣命，協(xié)助皇帝處理事務(wù)的辦事機(jī)構(gòu)。也分別設(shè)置有負(fù)責(zé)文書檔案工作的機(jī)構(gòu)。1、內(nèi)閣內(nèi)閣：“掌議天下之政，宣布絲綸，厘治憲典，總鈞衡之任，以贊上理庶務(wù)。凡大典禮，則率百寮以將事。”典籍廳：內(nèi)閣秘書部門，分南、北兩廳辦事，南廳辦閣務(wù)，收與各衙來往文書、官員考績等。北廳辦內(nèi)閣向皇帝陳奏、大典用寶，并收紅本表章以及圖籍等。

滿本房：又稱滿本堂、滿洲堂，校閱題本的滿文部分，無滿文的由漢本房照貼黃翻譯后再交滿本房校閱，收京衙門上部本，一并送漢票簽處草簽。另管理內(nèi)閣大庫和皇史宬的收藏事宜，收發(fā)進(jìn)呈實(shí)錄，增修王公世爵譜冊，辦理，一些滿文文的書寫。漢本房：又稱漢本堂，收發(fā)并翻譯各省上的題本（先由通政司匯收內(nèi)閣，故稱通本），如將冊寶翻譯為滿文。蒙古房：即蒙古堂，翻譯各藩本章表文，管理實(shí)錄、圣訓(xùn)等。滿票簽處：校閱滿文本章，撰擬繕寫滿文票簽等。漢票簽處：校閱漢文本章，撰擬繕寫漢文票簽。誥敕房：由漢本房兼管，專司校閱、收發(fā)誥敕冊命文書，審核漢票簽處誥敕，繕定正本，用寶頒發(fā)。封贈誥敕按定式刻版存貯，用時交中書科填寫，然后再由誥敕房校閱頒發(fā)。稽察房：雍正五年始設(shè)，負(fù)責(zé)催辦、檢查、回報(bào)各衙門執(zhí)行上諭的情況。批本處：又稱紅本房，掌呈遞本章和題本批紅等事務(wù)，每日題本由滿票簽處送批本處，批本處送內(nèi)奏事處進(jìn)呈，俟下發(fā)后，交批本處依照皇帝閱定的票簽，用紅筆批寫于本面，稱紅本。再交票簽處帶回，遇有改簽或折本的，要記錄存檔，按日交發(fā)辦理。專管紅本收發(fā)事宜的稱收發(fā)紅本處或紅本房、收本房，始設(shè)于乾隆年間。副本庫：專門收藏題本副本的檔案庫。乾隆年間建立，而名稱正式出現(xiàn)是在《嘉慶會典》中。

內(nèi)閣大庫：建造年代不詳，是清朝中央最早檔案庫，保存內(nèi)閣和宮廷重要檔案文獻(xiàn)。館藏?cái)?shù)量之巨、種類之多，分庫貯存不同的檔案，沿用明代文淵閣建筑，隸屬內(nèi)閣，日常工作由內(nèi)閣典籍廳和滿本房分掌，大庫防范嚴(yán)密，閑雜人等不得隨便出入?；适穼k

2、軍機(jī)處軍機(jī)處：始設(shè)于雍正八年，雍正七年因用兵西北，以內(nèi)閣在太和門外恐漏瀉機(jī)密，而于隆宗門內(nèi)設(shè)置軍機(jī)房，選內(nèi)閣中謹(jǐn)密者入值繕寫以處理緊急軍務(wù)，并輔佐皇帝處理政務(wù)。十年，改稱“辦理軍機(jī)處”，授銀印，簡稱“軍機(jī)處”。（1）軍機(jī)處執(zhí)掌輔助皇帝處理奏折，撰擬諭旨（2）審辦大獄案件；（3）負(fù)責(zé)重要文武官員的任免；（4）考察、熟悉繕川道里（地方行政區(qū)劃）兵馬錢糧情況，備皇帝詢問和行軍、巡察以及狩獵所需；

（5）查考大典禮舊案和考證歷史事件，供皇帝查閱、御制詩文引用典故，查考書檔書寫目錄進(jìn)呈；（6）稽查各省各部院衙門匯奏事件等。另設(shè)：方略館纂修方略和保管軍機(jī)處檔案，各官員由軍機(jī)大臣和軍機(jī)章京分別兼任；翻書房翻譯滿漢文書。（二）直接為皇帝辦文宣諭的機(jī)關(guān)

1、通政使司

2、奏本處

3、稽查欽奉上諭事件處

4、中書科

（三）官府文移稽察機(jī)構(gòu)

1、六科：仿明建制而設(shè)的獨(dú)立機(jī)關(guān)，雍正元年隸于都察院，指責(zé)主要有四：（1）發(fā)“抄科”：各科每日派給事中一人于內(nèi)閣領(lǐng)出紅本，抄于各個關(guān)系衙門承辦，同時并抄兩份（史書和錄書）。（2）注銷各關(guān)系衙門文卷：順治十八年規(guī)定，各部院事務(wù)無論是否承旨辦事，都要依限辦結(jié)，六科各派一員對各關(guān)系衙門隨時稽察，發(fā)現(xiàn)延遲及時參奏，并規(guī)定了各科的具體分工。（3）復(fù)審文書案卷：敕書的頒發(fā)、回繳，稽查核對京察、大計(jì)冊、各項(xiàng)奏銷冊、文武生意學(xué)冊，并復(fù)奏秋審、朝審案件，監(jiān)視行刑等。

（4）封駁：一般很少行使。清朝規(guī)定部院都督巡撫的本章，雖然奉旨但是確實(shí)有困難無法施行的，準(zhǔn)許負(fù)責(zé)的科封駁，并奏請。若內(nèi)閣票簽有錯誤，或者都督巡撫上奏之事不妥，六科有封駁的權(quán)利。

2、十五道順治元年將全國按省劃分為十五道監(jiān)察區(qū)（京畿、河南、江南等），主要負(fù)責(zé)監(jiān)察各省的刑名案件以及文卷的注銷工作。監(jiān)察范圍與六科既有明確分工，又有相互交叉。各衙門的文卷每月兩次造冊送科、道注銷，由科、道將稽察情況分別具題匯報(bào)。京畿道（乾隆20年后改由河南道）對在京衙門有關(guān)錢糧事項(xiàng)的文卷每年八月進(jìn)行照刷，隔一季后由上級主管部門磨勘復(fù)核，有無改正。（四）中央各部院和地方各級官府文書檔案機(jī)構(gòu)1、中央各部院執(zhí)掌繁細(xì)部門：六部、理藩院等各設(shè)有司務(wù)廳、當(dāng)月處、督催所等文書檔案機(jī)構(gòu)；都察院、宗人府：設(shè)置有經(jīng)歷廳或經(jīng)歷司；寺、監(jiān)衙門和翰林院：主簿廳和典簿廳；武職衙門（八旗都統(tǒng)衙門除外）和步軍營：司務(wù)廳；其他衙署：設(shè)印房或只設(shè)主事、筆帖式、書吏、典吏等負(fù)責(zé)文書檔案工作的人員。各衙門常設(shè)文書檔案機(jī)構(gòu)：清檔房和檔房。故宮內(nèi)閣大庫檔案2、地方文書檔案機(jī)構(gòu)的設(shè)置省級督撫衙門：

道：初為臨時差遣機(jī)構(gòu)和人員，分守道和巡道，乾隆18年成為固定區(qū)劃，主官道員，具體設(shè)置機(jī)構(gòu)不詳，有典吏負(fù)責(zé)文書檔案工作。府：主官知府，設(shè)經(jīng)歷司和照磨所，職同藩、臬司?？h：仿六部設(shè)六房辦事，又設(shè)承發(fā)房負(fù)責(zé)文書收發(fā)，由主簿或典吏負(fù)責(zé)辦理具體文書事務(wù)。二、清初文書檔案工作的特點(diǎn)1、組織更嚴(yán)密，臣僚上奏文書嚴(yán)格區(qū)分

2、文書文字多樣化

3、檔房和清檔房主管文書和檔案工作

4、書吏之害漸嚴(yán)重

第三節(jié)清朝前期文書、檔案名稱種類一、文書的名稱和種類1、詔敕文書

制：稱制辭，凡文書開頭使用“制曰”者均可稱為“制”。詔：凡重大政事、大典禮都頒詔，頒發(fā)儀節(jié)極為隆重，先于天安門前宣讀，然后儀仗導(dǎo)從送禮部照式刊刻副本，以黃紙印刷（謄黃），頒布全國后正本交回內(nèi)閣。

誥：一封贈五品以上官和爵位承襲罔替者；二是皇太后、太皇太后和太上皇用于昭垂訓(xùn)行。敕：用法同明，使用廣泛。一般分敕諭（敕書，皇帝因某事指示有關(guān)人員或衙門，任命重要官員等）和敕命（封贈六品以下官員、外藩王和世爵承襲等）兩種。

諭、旨：皇帝下達(dá)的指令，根據(jù)下達(dá)的對象不同分別稱諭、旨，諭多為臣下奏請而下達(dá)或傳達(dá)皇帝的某項(xiàng)言辭；上諭多皇帝自動頒發(fā)或因奏請而批示執(zhí)行的指令。諭旨分“明發(fā)諭旨”和“寄信諭旨”，處理程序不同，均由軍機(jī)處擬定?；实燮鸩莼虼髮W(xué)士起草的諭稱朱諭。2、上奏文書：

題本、奏本：沿用明制。明朝凡京官到任、升轉(zhuǎn)、謝恩、請罪、代軍民申訴陳情或官員本身私事等，以個人名義送呈皇帝的文書，不須用印，署名具奏即可。奏折：清朝出現(xiàn)的一種新的上奏文書，始于康熙朝，初僅限于皇帝少數(shù)幾個親信使用，主要以“密繕小折”形式直接向皇帝密奏，保密性非常強(qiáng)，康熙末年，使用范圍不大擴(kuò)大，地方將軍、