XX基金公司演示文稿(簡潔版)

XX股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）

發(fā)起設(shè)立方案XX資本管理有限公司風(fēng)險提示本基金依據(jù)中華人民共和國《合伙企業(yè)法》等法規(guī)針對特定投資者設(shè)立。PE投資既可能獲得豐厚投資收益也可能出現(xiàn)投資虧損，投資者面臨的可能風(fēng)險如下：1、系統(tǒng)性風(fēng)險宏觀經(jīng)濟風(fēng)險：宏觀經(jīng)濟形勢變化引起資本市場政策調(diào)整的風(fēng)險。法律風(fēng)險：因法律或法規(guī)變化、調(diào)整，引起產(chǎn)權(quán)及資本市場波動風(fēng)險。2、非系統(tǒng)性風(fēng)險經(jīng)營風(fēng)險：因基金被投資企業(yè)行業(yè)整體經(jīng)營形勢變化及經(jīng)營管理等因素,如經(jīng)營決策重大失誤、高級管理人員失職或變更、重大訴訟等產(chǎn)生的意外風(fēng)險。技術(shù)風(fēng)險：因技術(shù)進步導(dǎo)致市場、產(chǎn)品變化致使被投資企業(yè)出現(xiàn)不利狀況而產(chǎn)生的風(fēng)險。3、其他風(fēng)險：如不可抗力風(fēng)險等。概要（一）中國經(jīng)濟未來的成長動力來自中小企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新，大力培育和支持中小企業(yè)的發(fā)展已上升為中國國家戰(zhàn)略。創(chuàng)業(yè)板市場的開通為中小企業(yè)的成長創(chuàng)造極佳的資本市場環(huán)境，也為私募股權(quán)投資（即PE投資）事業(yè)的發(fā)展敞開了大門，中國正在成為全球私募股權(quán)投資的熱土。我們立志為具有優(yōu)秀成長特質(zhì)的中國中小企業(yè)持續(xù)提供資本支持，為目標企業(yè)提供管理增值服務(wù)及資本運作系統(tǒng)解決方案，推動企業(yè)價值成長，實現(xiàn)投資價值增值，為基金投資者提供穩(wěn)健財務(wù)回報。有限合伙制是中國PE投資基金的發(fā)展方向?；馂橐杂邢藓匣锓绞皆O(shè)立的PE投資基金，存續(xù)年限5+2?；鹨?guī)模10億元，即募集期結(jié)束資金達5億元時設(shè)立?；鹬攸c投資PRE—IPO項目，項目投資后3年左右上市。普通合伙人出資1%基金份額，有限合伙人出資其余99%基金份額。概要（二）基金設(shè)立后，基金按出資總額的2%/年向普通合伙人支付管理費，按出資總額的0.5%/年向普通合伙人支付雜項費用。普通合伙人享有基金凈收益的20%，有限合伙人享有基金凈收益的80%，即將基金凈收益的20%獎勵給普通合伙人?；鸸芾韴F隊擁有資深專業(yè)背景和眾多PE投資成功案例，了解中國中小企業(yè)成長歷程、熟悉中國資本市場環(huán)境、具有多年企業(yè)實際管理經(jīng)驗。管理團隊與國內(nèi)外主流PE、行業(yè)組織、各地政府、金融機構(gòu)、國內(nèi)外著名中介機構(gòu)等擁有良好關(guān)系，能夠?qū)崿F(xiàn)資源共享、相互對接和聯(lián)合投資。管理團隊具有豐富的上市經(jīng)驗和資本市場能力，有暢通的國內(nèi)國際上市和退出渠道，已成功運作幾十個項目上市，為投資者獲得了良好的投資回報。管理團隊在全國眾多地區(qū)擁有廣泛人脈資源,擁有廣闊的項目來源渠道，目前已經(jīng)儲備較多質(zhì)地良好的擬投資項目。目錄前言基金組織概覽基金組織方式LP和GP權(quán)力與義務(wù)基金管理決策基金的投資理念基金的投資原則基金的投資領(lǐng)域、投資方式和退出方式基金的風(fēng)險控制基金的收益分配、認購流程及時間安排基金管理團隊與顧問介紹、成功案例基金在中國（一）PE是一種面向合格投資人募集、專注于即將上市項目的股權(quán)投資的基金。中國市場PE投資平均年收益率30%左右，個別優(yōu)秀基金年收益率超過100%。2007年6月1日《合伙企業(yè)法》的出臺為PE發(fā)展提供良好的法律基礎(chǔ)，目前，有限合伙已經(jīng)成為PE基金主流組建形式。創(chuàng)業(yè)板的開通，進一步推動PE投資的發(fā)展。初創(chuàng)企業(yè)擴張期企業(yè)并購/國企重組夾層投資/過橋IDG,賽富，紅杉TDF等高盛，摩根，鼎暉，華平,GIC等凱雷,新橋，淡馬錫，鼎暉，CCMP等增長性投資基金并購/轉(zhuǎn)型投資基金風(fēng)險投資基金退出基金在中國（二）+156%+150%中國私募股權(quán)投資和基金管理規(guī)模統(tǒng)計（億元）XX股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）概況名稱:XX股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）結(jié)構(gòu):人民幣有限合伙股權(quán)投資基金規(guī)模:10億元目標回報:年化投資收益率≥50%期限:5+2年管理費:按基金認購總額每年提取2%雜項費用：按基金認購總額每年提取0.5%分成比例:基金凈收益的80%分配給有限合伙人、20%分配給普通合伙人執(zhí)行合伙人:普通合伙人中的自然人托管銀行：大型銀行財務(wù)支持：深圳市鵬城會計師事務(wù)所（擬）法律支持：中倫文德律師事務(wù)所、金杜律師事務(wù)所（擬）基金組織方式—有限合伙全體合伙人執(zhí)行合伙人資金托管人有限合伙法律關(guān)系所有權(quán)經(jīng)營權(quán)保管權(quán)分權(quán)制衡優(yōu)點稅收優(yōu)勢，合伙企業(yè)不繳納企業(yè)所得稅，由合伙人各自繳納責(zé)任到位。有限合伙人依據(jù)其實際出資額承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對基金的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任資金安全，由托管銀行管理資金國際規(guī)范的基金管理模式LP和GP權(quán)利和義務(wù)分配LP的權(quán)力享有基金合伙協(xié)議規(guī)定的分紅權(quán)享有合伙協(xié)議規(guī)定的相應(yīng)的選舉權(quán)享有基金份額轉(zhuǎn)讓、繼承等權(quán)力享有合伙協(xié)議規(guī)定的其它權(quán)利其投資決策代表享有投資決策權(quán)LP的義務(wù)及時繳納承諾的基金出資份額依據(jù)其實際出資額承擔(dān)有限責(zé)任參與基金有關(guān)事項的決策GP的權(quán)力享有基金合伙協(xié)議規(guī)定的分紅權(quán)享有合伙協(xié)議規(guī)定的相應(yīng)的選舉權(quán)投資決策權(quán)享有合伙協(xié)議規(guī)定的其它權(quán)利GP的義務(wù)及時繳納承諾的基金出資份額尋找投資項目并進行投資參與基金有關(guān)事項的決策對基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任有限合伙人（LP）普通合伙人（GP）科學(xué)的管理決策合伙人會議組成由全體合伙人組成，基金最高決策組織，決策方式參加決策的合伙人每人享有一票，對不同的決策事項，可為簡單多數(shù)通過即為最終決議或三分之二以上通過即為最終決議合伙人會議表決事項決定重大投資、分紅等事項決定經(jīng)營期限、基金名稱、投資限制決定對外舉債決定退還與吸收新合伙人合伙人會議投資決策委員會投資決策委員會基金的常設(shè)決策機構(gòu)，由2名GP、2名LP、1名資深專家組成，資深專家擔(dān)任決策委員會主任，每人一票，三分之二以上通過。決策機制在授權(quán)范圍內(nèi)的項目投資，由投資決策委員會決策，超范圍的項目投資，由全體合伙人進行決策，決策時，每人一票，三分之二以上通過。投資決策委員會表決事項項目投資投資退出先進的投資理念立足珠三角、長三角，面向環(huán)渤海灣、經(jīng)濟發(fā)達區(qū)，緊抓產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)調(diào)整之機遇。投資宗旨：專業(yè)判斷為基礎(chǔ)、盡職調(diào)查為前提、資本運作為手段、風(fēng)險控制為核心、增值服務(wù)為保障。投資風(fēng)格：科學(xué)的決策、嚴謹?shù)膽B(tài)度、專業(yè)的精神、周密的謀劃、果敢的勇氣。通過聯(lián)合投資、地區(qū)分散、行業(yè)分散等方法規(guī)避系統(tǒng)性投資風(fēng)險。合伙文化：倡導(dǎo)“坦誠、尊重、和諧、分享”的合伙人文化。用合伙文化構(gòu)建與合伙人及項目企業(yè)之間的合作關(guān)系。重聲譽、盡義務(wù)、負責(zé)任，為基金股東創(chuàng)造超值回報。投資原則“退出導(dǎo)向”：能夠在預(yù)見的時間內(nèi)成功退出高成長性：年化增長率不低于30%明晰的盈利模式：主業(yè)突出、盈利途徑簡單、易明政策鼓勵：受國家行業(yè)政策鼓勵與支持市場巨大：市場容量穩(wěn)定、發(fā)展空間巨大增值服務(wù)：能夠發(fā)揮我們的業(yè)務(wù)能力與資源優(yōu)勢價格合理：上市后預(yù)期獲得5-10倍的投資回報分散投資：單一項目投資額度:原則上單個項目投資總額不超過基金規(guī)模的20%；原則上持股比例不超過30％優(yōu)秀團隊：團隊核心突出、和諧默契、激情與執(zhí)著投資領(lǐng)域及階段目標行業(yè)，重點包括但不限于傳統(tǒng)制造業(yè)的升級換代與技術(shù)創(chuàng)新新農(nóng)業(yè)IT、通訊低碳經(jīng)濟（新能源、節(jié)能環(huán)保）新材料生物醫(yī)藥現(xiàn)代消費與物流業(yè)、新商業(yè)模式等目標階段重點投資PRE—IPO項目，即重點投資高成長階段或快速擴張階段，1-3年內(nèi)可境內(nèi)外上市的項目公司股權(quán)靈活的投資方式和退出方式投資方式股權(quán)投資作為戰(zhàn)略投資者或財務(wù)投資者，投資即將上市企業(yè)的股權(quán)債權(quán)投資以轉(zhuǎn)股為目的的債權(quán)投資（即CB）短期理財性的投資閑置資金可用于銀行存款、國債回購、貨幣市場基金、新股申購、有擔(dān)?；虻盅旱亩唐诶碡敭a(chǎn)品等低風(fēng)險穩(wěn)健型投資品種退出方式海外上市國內(nèi)上市管理層收購兼并收購其他方式有效的風(fēng)險控制資金安全：本基金采用銀行托管方式管理，投資決策委員會決議作為投資資金轉(zhuǎn)移的唯一指令，從而有效保證LP資金的安全。費用有“天花板”：本基金只發(fā)生管理費用、托管費用、雜項費用，并且都有具體的額度限制，即2%的管理費用、1--3‰的托管費用和0.5%的雜項費用，其他費用都與基金無關(guān)。分層決策機制：對單一投資額在5000萬元以下的項目投資，由基金投資決策委員會決策；單一投資額在5000萬元以上的項目投資，或?qū)我煌顿Y項目持股比例超過30%的項目投資，需由全體合伙人會議決策。嚴格的負債管理：本基金是否負債由全體合伙人決策，即使負債，也不得超過基金規(guī)模的10％，主要用于短期資金周轉(zhuǎn)。負債的最終償還責(zé)任由GP承擔(dān)，從而保障了LP的權(quán)益。LP優(yōu)先收回本金：只有LP收回投資本金后，GP才可能提取分成收益。優(yōu)先保障LP投資的安全?；鹫J購和收益分配基金認購截至日：2011年7月31日資金到位截至日：認購資金須于2011年7月10日前到位（逾期視為自動放棄認購資格）認購規(guī)模：單一有限合伙人認購金額不低于5000萬元、不超過2億元GP認購：GP認購基金規(guī)模的1%，并承諾于合伙協(xié)議簽署后的第二天到位，作為不可撤消投資LP認購：LP認購基金規(guī)模的99%收益分配:基金采用“基金股東先收回投資本金”的分配模式，即基金投資的項目獲得的投資收益與收回的投資本金先在基金股東之間按比例進行分配，當(dāng)基金股東的投資本金全部收回后，基金剩余的投資項目本金與以后退出的投資收益即為基金的收益，普通合伙人享有基金凈收益的20%，有限合伙人享有基金凈收益的80%?；鹫J購流程推介路演確認投資額資金到位合伙企業(yè)成立實施項目投資簽署保密協(xié)議簽署合伙協(xié)議簽署委托協(xié)議投資者簽署認購意向函資本管理有限公司介紹

首席投資顧問團隊前期從事投資主要成功案例（一）

項目復(fù)權(quán)股價（2011.1.18）

上市時間深圳市彩虹精細化工股份有限公司（002256）深圳中小板22.05元2008.6圳鍵橋通訊技術(shù)股份有限公司（002316)深圳中小板22.5元2009.12深圳市洪濤裝飾股份有限公司

(002325)深圳中小板46.09元2009.12深圳市中青寶網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司(300052)深圳創(chuàng)業(yè)板24.69元2010.2深圳市齊心文具股份有限公司

(002301)深圳中小板22.17元2009.10廣東省廣告股份有限公司

(002400)深圳中小板47.45元2010.5馬鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司(002352)深圳中小板28.49元2010.2河南新大新材料股份有限公司(300080)深圳創(chuàng)業(yè)板50.19元2010.6圳市和而泰智能股份有限公司（002402）深圳中小板37.12元2010.5歐菲光股份（002456）深圳中小板53.48元2010.8.3康盛股份（002418）深圳中小板19.80元2010.6.1團隊前期從事投資主要成功案例（二）廣東金剛玻璃科技股份有限公司（300093）深圳創(chuàng)業(yè)板28.51元2010.7.8展訊通信(上海)有限公司美國NSDQ2007.9中國安防技術(shù)有限公司OTCBB上市，轉(zhuǎn)板紐交所（CSR)2007.10北京鋼研高納科技股份有限公司(300034)深圳創(chuàng)業(yè)板30.17元2009.12北京數(shù)碼視訊股份有限公司(300079）深圳創(chuàng)業(yè)板60.72元2010.5云南鑫園鍺業(yè)股份有限公司（002428）深圳中小板85.65元2010.5備注：由于基金團隊所擁有的獨特優(yōu)勢，團隊前期投資的項目在成功上市后獲得的收益均超過10倍。我們相信，隨著團隊的精耕細作以及所儲備的項目質(zhì)量，基金投資項目成功上市的概率將會超過50%，獲得的收益超過10倍，我們預(yù)計本基金年化收益率不低于50%。附件一

儲備項目情況介紹附件二

構(gòu)建獨占性的項目來源渠道合作單位----國家工信部中小企業(yè)發(fā)展促進中心

暨中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟股權(quán)投資基金的核心競爭力之一---項目來源與項目儲備本基金得到國家工信部中小企業(yè)發(fā)展促進中心與中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟的大力支持，與工信部相對應(yīng)的是全國各省都有中小企業(yè)局，構(gòu)